金融产品销售系统_操作手册_系统管理.doc

操作手册金融产品销售系统 第二章 系统管理系统参数是整个系统的控制核心，包括数据字典等各项参数的设定；参数设置正确与否直接关系到整个系统能否正常运行。1. 系统参数1 系统状态设置功能简介设置或查看系统的基本参数。图10-1详细说明 公司名称，主营业部，券商编号，营业部名称、用户编号为安装系统时设定，不允许修改。 系统状态：为当前系统运行状态，0 停止；1 运行；2 备机；3 测试。一般情况下系统状态均为运行，保证白天交易和夜市的连续性。备机状态表示后台数据库处于备份状态，提醒管理员只有在做好备份之后才能运行系统；测试状态表示系统处于内部测试。 系统缺省帐号 日终无主股票入帐处理用，具体参照日终模块。注意事项系统当前交易日由系统自动控制，影响交易，请不要随意改动。1 数据字典设置功能简介数据字典可将系统能识别的各词条的代码翻译成相应的中文解释。在本系统中，用户可根据自己的需要增加、修改、删除各与营业部无关的词条的定义（唯一索引）及相应的中文解释（说明）。数据字典中还有少部分词条是与营业部相关的，在本系统中，用户可根据自己的需要为有权限的营业部增加、修改、删除各词条的定义（唯一索引）及相应的中文解释（说明）。 图10-2详细说明 存取级别：控制数据字典子项的权限级别，比如某些字典项从系统安装好以后就基本上不可能改变的，一般为只读。 子项类别：分成字符、整型、字符串三种，系统安装好以后就无法改变。 字典子项：根据子项类别设置，同一字典项中不能存在重复的字典子项。 子项名称：子项的名称。1 系统配置参数设置功能简介设置或查看系统中与资金、交易处理有关的配置。通过此配置使得系统处理灵活，满足不同营业部的需求，程序版本得以兼容、统一。图10-3详细说明系统的配置开关采用了基于营业部的做法，即不同的营业部在同一个系统配置上可以设置不同的值，更加灵活方便。比如说在启用业务复核的问题上，有营业部可能需要复核，有营业部可能不需要复核，这个时候基于营业部的配置开关就显得十分重要。当然由于部分配置开关的重要性（如日终处理、申报回报等），不能允许营业部有个性化配置。目前系统主要通过存取级别判断，如果是管理级别是总部则不允许营业部有个性化配置。操作说明：根据柜员的权限控制他所能看到的记录。只有总部和营业部类型的机构才可能拥有杂项配置，除总部以外的管理机构不能拥有杂项配置；对于总部来说，杂项配置只能修改；对于营业部来说，增加本营业部的杂项配置是从总部继承下来的，选中左边许增加的营业部，如果所需修改的杂项配置项为黑色，修改相当于增加选中营业部的杂项配置，如果为蓝色，则等于修改，蓝色的表示属于分支营业部的配置，分支营业部的杂项配置项可以删除。支持对杂项配置项的模糊查找。1 错误信息设置功能简介设置或查看交易所或者银行返回的错误代码与系统内部错误代码的对照表。根据错误信息中的设置，显示对应内部错误代码的信息。可以通过错误号进行查询。错误代码是通过安装系统初始化的，不允许柜台增加删除，一般情况下不会变动，如有变动，相应的程序会升级，因此，此处主要起到查询的作用。图10-4 1 系统功能设置功能简介设置或查看系统功能的限制信息，可以限制某个功能的使用时间，是否需要密码操作等。图10-5详细说明 存取级别：如果不为1则不校验权限。该标志不可修改。 密码类型：校验客户端该功能是否校验密码，可配置为无密码，资金密码，交易密码。 授权标志：做为在线复核标志使用，暂未启用。 监控标志：作为监控使用，暂未启用。 档案获取标志：作为档案系统使用。 限制开始时间、限制结束时间：禁止此功能在起止时间内允许操作。1 公告信息设置功能简介设置或查看公告信息，只有对总部有权限的柜员才能操作，其他的只能查看。（对于广发来说，由于企业内部办公系统的存在，估计这个用的会比较少）。图10-6详细说明 登记日期：公告信息的登记日期。 公告编号：需要保证公告每日号码唯一。 公告标题：公告的标题栏。 公告类型：根据业务类型分类。2. 机构管理1 常规机构功能简介设置或查看多营业部参数，可以通过营业部号进行查询。图10-7详细说明 所有营业部参数中的设置，一般营业部只有一条记录，为本营业部的系统信息。当营业部开通银行炒股或者是多营业部集中式交易时，需设置多个营业部信息。只有总部管理员才能增加删除机构，修改机构详细信息则可以由对被修改营业部有权限的柜员操作。 缺省帐号：用于清算无主股票的资金帐号。（在系统设置杂项系统配置中设置7103无主清算允许时有效）在日终清算时，系统会根据每笔成交记录的股东代码，与相应资金帐号清算资金。对于找不到资金帐号的股东代码，系统自动将其资金清算到缺省的资金帐号上。若缺省帐号设为0，则系统在日终清算时碰到无主股票的成交记录时，无法通过清算，除非：新开股东户或删除Fox库中无主的成交记录。 费用帐号：日终清算时前台费用（如：委托费、超时费、撤单费等）划入的资金帐号。费用帐号可不设（置为0）。 利息税帐号：当利息归本扣除股民利息税时，将所收取的利息税存放在指定的资金帐号上，注意该帐号不应该计算利息，故应当设置一个利率为0的利率类别。 机构类别 分为1 管理机构；2 产品机构； 3 专门机构； 4 营业部。管理机构下面没有客户，只有在营业部才允许开户；一个产品机构对应某一产品，专门机构用于某类特殊客户，比如风险比较高的客户，加强风险控制。产品机构和专门机构由总部统一管理上级营业部号：该营业部的直接上级营业部号，如果是总部，则上级营业部号默认为“1”。只有管理机构才能做为上级。1 产品机构产品定义功能简介登记产品,并为其挂接一产品机构;产品机构和产品一一对应。图10-8详细说明 产品机构：操作员拥有操作权限的产品机构。 产品编号：代表产品的唯一性的代码，整数，一旦增加，无法修改，只能通过删除，重新增加。 产品名称：根据产品的特点给予产品名称，可修改。 产品状态：对产品状态进行控制。 登记日期：产品的登记日期。 备注：操作备注信息。产品范围设置功能简介限定某一产品的使用范围，所参与的机构，以及参与的客户分类。图10-8详细说明 产品编号：选择操作员拥有操作权限的产品。 参与机构：可以参加此种产品的机构。 客户分类：可以参加此种残品的客户分类。1 专门机构专门客户登记功能简介登记特殊资产帐户到专门机构，以便于风险控制。图10-8详细说明 专门机构：选择操作员拥有操作权限的专门机构。 资产帐号：输入需要登记的资产帐号，会检查资产帐号的有效性，如果对此资产帐号无权限，也属于无效。设置资金银行卡功能简介设置或查看所有资金卡和银行卡的设置。设置后，在自助和柜台可以通过刷资金卡或银行卡交易、查询。图10-8详细说明 银行代码：0内部为刷卡委托的资金卡；选择非0的银行代码为相应的银行卡。 卡的种类：一个营业部支持多张不同卡长的资金卡或同银行不同特征码的多张银行卡，通过卡的种类设置多卡。 卡号原始长度：即在DOS状态划出的卡总长度。 卡的截取起始位、截取长度：在此范围内的卡号作为系统中存放卡号。操作站点维护3. 资金基本参数1 资金参数设置取款预约参数功能简介为控制营业部大额资金取款的风险，本系统开通预约取款功能。营业部必须在此菜单设置好本营业部的取款限额后，在当股民取款或转账资金超过限定金额时，必须先到营业部柜台预约登记。当预约登记得到确认后，股民可在预约期内取款或转账。图10-9详细说明 营业部：输入本营业部号 银行：0内部（柜台支取）；不同银行号用于银行转帐转出控制资金 币种：0人民币，1美元，2港币 支取类型：0 现金支取 ；1 人工转出；2 支票支取 起始金额：当取款资金超出此限制，必须预约设置利率参数功能简介设置不同币种下各利率类别股民的活期利率、罚息利率、利息税率。图10-10详细说明 利率类别：可在数据字典中添加，系统缺省设置：0普通。 活期利率、罚息利率：是针对某一利率类别而言的，其值直接影响利息结算、结息取款、罚息归本及提示的预计利息、预计罚息。若营业部对透支的帐户不收罚息，将罚息利率设为0即可。 利息税率：向股民代收利息税时所使用的税率，