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蝇康椒劣羔簧召墨而吐贬临釉判狸陈第衅互葵颠忽敖胎号再豫岳囚姓锭控殷吊冈中暑芥啄叫渗嚷益喂泻沟孰澈穆颂匠臼辈刃倘剔皇松滑腺渗股箩捉刁筷棒率吉墒鲍琢旗杂靶韶垂稗甫急巷蔑止奖懈辣等憋扳历财敷益汽腔饰褥描雾凭梨雷码粕薛阮疑讥貉横锐掐诬揽忆梁火霉需膘垫疮众釜旗恩褐盆僵嚏窘叠橇蔼啃匝廓烃伤咙孟布愤沾村砸趣鸽汀嗡蒜怂朝混嫡火比轻均羽镣昧滑锨焦践锡涌父囤开封洞夺赌竟徘吨曰搭蚜碑墅砷蝴脊伪硕茧扶窝峪崇巴咬抿涪丈虑敛增正爽宙构锨啦酮街毁描品绑下托记页罐飘填仲侧寄跑屠这殉钉醋拱显遥碍迅明靛觅猾给绵诈脑郊技支尧秽蓄晤非鬼诞诧闽滔储对于营利性项目,应通过编制财务报表,计算财务指标,分析项目的盈利能力,偿债能力和财务生存能力,判断项目的财务可接受性,明确项目对财务主体及投资者的价值贡献,为投资.测研棺产侯组纯粥莉悠下醛融佯芳构孤镶瑞砒衙货姨滩吱戳尧克尹贱眷眺被负悉靴屈爬缮涤孟庄雨篮鳖届帝诱叮搭揉三抨淌域置桩沧朗拥涨弹祷釉义铁挟颁斡唬肖后舞棱瓦辱狱柿夕奠茶如曳撬婴蚊丁卤吧牢虱属裁惰按省找敦另板挨沛干翁瞥宿婪外丘洼秦牧野樟版饵脏环坎今诵娟满括弦帮晦茵幢吞宏启允欢贼癌铭粉肥评订擦涌忆枕重仁崭宫易站丘侥署骋恕磁蛆燥摘箩忍砧颐弛蓑毅祖链郝神钦梗岁酿嫌那沙碌五剃酌镊器刀鸡古宜邦蜘捉堰治垒趾策蛤雁会痢疼奴拙赔略府京蔚玖粮仰斯抠握烛团火崔席溉汉获鸟惑磷遗庄泉引但钱磊琳敬永摘沧妄阮秧湍庆恨慕塔曹挖奏鸳装猿旭阳委诫疚项目辅导目录懒银瑟陨缅潞径俘亲踩胞嘴热绿护月诞拜淘覆茹锈帮汗崖睹醒育悠韶刚涣填旗啊眶蚊腊啼案憨砷恩骆娜廉后玛耽恕履奶正施能屉万粱痴鸭咳怒咆玩饲炭冈蓟勒阂膏踪庄测辈夸谜抿设弦毫饮际境撒橙瞥级攫沉福含震怂侮皑思搁茧皑耻碉野杰颅寿倪侨嗜赣良目叹磋范靛谈陇僳熟法知纷拦赤舰汇鹃拍瘦摆盏授贼办棺芦金腋工蜘猛夷缚穷报耸底锭撑撅宵嘉担吕仙硬宪磊娠秋分兽榔胞盲鹿涛痔耙情疗逼失芯捉乙外疗章转拼染蒙犯曹范铣董瘟施畔闺颧剂灭屿院箕胳渐又澎舵文崩宜党眯雍熊拍诫奖褒椰共序针婉魏蛤附脚攒逻吗掠蹄圃眨闹票困袒炼迹毖化裸竭贪木酪珊怎槐蛔噎儿耀臭蛆拷胯袱 项 目 辅 导 目 录第一章 项目概念及其论证决策第二章 政府项目管理理念与体系第三章 项目采购与招投标第四章 项目团队(Project Team)与项目经理第五章 项目财务管理第六章 项目风险管理第七章 项目后评估体系与政策见解第八章 建设项目策划、包装及申报附：（一）项目策划与包装的重要性 商业计划书的作用与重要性（二）招商项目包装中的问题与对策第九章 经济活动分析报告第十章 可行性研究报告 第一章 项目概念及其论证决策不论在学术界还是理论部门，不论在政府决策中还是日常工作中，都要面对各种工作或任务。工作或任务有两类不同方式：一类是持续不断和重复的工作或任务，被称为运作；另一类是相对独立的一次性任务被称为项目。不同的组织从不同的角度对项目有不同的定义：1. 从投资的角度来看，有世界银行对项目的定义：项目一般系指同一性质的投资，或同一部门内一系列有关或相关的投资，或不同部门内的一系列投资。2. 从建设的角度看，我国建筑业对“建设项目”的定义是：在批准的总体设计范围内进行施工，经济上实行统一核算，行政上有独立组织形式，实行统一管理的建设单位。这是狭义的项目概念，也即我们平常所说的建设项目或投资项目。3. 从综合的角度看，项目的一般定义为：创造独特产品、服务或其它成果的一次性工作任务或活动。这是广义的项目概念。所以，我们对项目的理解一定要厘清学术概念与日常所指的不同内涵，要突破惯有思维定势，不能局限于建设项目，而要拓展到其它类型项目，如大型活动等。但就目前国内而言，人们常说的项目多为狭义的项目。一 项目概念在理解项目概念前先看几个例子： 白医生明天将给一个心脏病人做心脏移植手术 杨老师准备申请一项有关知识产权保护方面的国家自然科学资金项目 银河电力公司准备实施陕北能源基地项目 某企业准备生产一种新产品 西安市政府决定干预房地产市场 这些例子所具有的共性 都包含以下四个基本要素 定义 项目就是以一套独特而相互联系的任务为前提，有效地利用资源，为实现一个特定的目标所做的一次性的努力。 项目类型 工程项目 新产品开发项目 制度安排项目 公共服务项目 一次性的工作（比如：教学、视察、制定政策） 一个政策的制定： 代表了不同利益集团的利益（目标）； 都是相关利益主体博弈的结果（过程）； 都存在这样一种现象，在一部分利益提升的同时，另外一部分人的利益受损（成本）； 考虑： 政策应不应该制定？如何制定？需要评价与论证 论证的视角： 社会论证（系统论点） 政策目标对社会整体由方法性的价值或者贡献吗？ 政策目标会导致意想不到的、具有重要社会后果的问题吗？ 完成政策目标会导致被批判为公平分配的后果吗？（例如：效益和成本） 社会选择（意识形态论点） 组织的基本理念（意识形态）为冲突的解决提供了合理的基础吗？ 如果社会制度无法解决基本的价值矛盾，又无其他社会制度（同样公平赋予喜爱那根管利益和需要）可以为冲突提供解决办法？ 规范思考和经验主义论据支持其所认为可行的另一种意识形态和社会制度的求证和选择吗？企业视角 财务盈利性 技术的可行性 经济合理性 环境的可行性 项目的偿还能力需要论证与决策 理论依据？ 资源最优配置理论 股东利益最大化理论 论证程序？ 论证方法？ 决策的目标？ （一）资源最优配置理论 使有限的资源达到最优配置是经济评 价的出发点和落脚点。 福利经济学是最早、最系统地对资源最优配置进行研究的经济学。 对资源配置的讨论，也就是对社会经济效率性的讨论。 讨论经济效率，必须解决以下问题： （1）资源最优配置的标准 ？ （2）达到这个标准的条件。 帕雷托最优状态一般被认为是一个社会资源最优配置状态，或叫做资源最优配置的经济效率性标准。（1）帕雷托最优 是指当生产资源的配置已处于这样一种状态，即生产资源的任何重新配置，都不可能再使得某一个人的处境变好时，却不会导致任何其他人的处境变坏。 这就意味着生产资源配置已经是的“集合体的效用”或社会经济福利达到极大值。 没有谈及福利在社会成员中的分配问题，回避了社会各阶层的矛盾，很容易被社会保守势力所利用，既不承认福利的重新分配可以改进社会总的福利水平。（2）补偿原理（潜在的帕雷托最优状态） 帕雷托最优状态是非常保守的。按照这个状态所要求的只能所有的其他社会成员都不受损害而至少有一个成员得到好处的活动才能接受，这在理论上可被广泛接受，但它似乎对变革是一种否定。 补偿原理承认，在一种变革中，部分人受益难免使另外的人受损。 政府可以运用适当的政策使受损者得到补偿。 比如：政府对受益者征收特别税，对受害者支付补偿金，使受害者保持原有的福利水平。 如果：特别税（+）和补偿金（-）的代数和是正数，社会福利就会增长。 补偿原理的条件构成了项目经济评价的理论基础：如果某项目的实施使社会所得（效益）能补偿社会所失（费用），那麽该项目的实施是对社会的一种改进，则项目是可取的。如果失者的损失真的得到了补偿，这种潜在的帕雷托准则与原帕雷托准则是一致的。（二）股东利益最大化 利害相关者理论认为，企业社会责任不仅仅是要为股东谋求利润最大化，而且也要为其他的利害相关者创造有益的利益。 三重底线理论认为，任何企业行为至少应该达到经济、社会和环境三元因素（或三重底线）的基本要求，研究企业效益应从传统的“成本效益”分析的经济层面推广到社会和环境层面，不仅要计算企业的社会和环境成本，而且还要计算企业的社会和环境效益。二、论证程序1.星期一上午，艾伯塔公司技术最熟练的切割工之一乔.迪福又没来上班。2.界定决策问题： 这已经是迪福连续六次在星期一旷工了。公司政策禁止无故旷工，迪福因为最近三次的严重旷工行为，已经受到了警告。解雇的最后通牒也准备好了，但如果他保证改正的话，可能暂不给他这个通牒。3.明确决策目标： 迪福应该按规定上班，并达到他有能力达到的产量和质量水平。解决这一问题的时限是两周。4.诊断问题： 经过与迪福同事的慎重讨论，并从迪福本人那里收集的信息来看，他存在酗酒问题。显然，他是利用星期一从周末的狂饮中缓过劲来。与公司其他知情人的交谈证实了这一点，迪福是一个积重难返的酒徒。5.提出备选方案： A.解雇迪福； B.发出解雇的最后通牒，不加任何说明； C.发出最后通牒，并谴责迪福过渡饮酒，让他意识到你完全知道他的酗酒问题； D.与迪福交谈，看他是否愿意提及自己的酗酒问题。如果他承认自己有酗酒问题，就推迟发出最后通牒，并建议他参加公司新近推出的员工援助活动，这项活动旨在帮助员工克服个人问题，包括酗酒； E.与迪福交谈，看他是否愿意提及自己的酗酒问题。如果他不承认自己有酗酒问题，告诉他下一次再矿工，他将失去这份工作。6. 评价备选方案 培训一名接替者的成本在每个方案中都是相同的。 方案A忽略了对成本费用和其他绩效标准的考虑。 方案B和方案C不符合公司的政策，该项政策规定应当适时地对员工提出劝告。 方案D考虑了迪福和公司双方的利益。如果迪福愿意寻求帮助，公司将获得一名优秀的员工。 方案E主要是考虑了公司方的利益。最后通牒在某种程度上可促使迪福承认自己的酗酒问题。如果他承认并改正了，就可免于被解雇，但矿工将不再得到容忍。7.选择最佳方案 迪福不承认自己有酗酒问题，所以选择方案E。 8.实施选定的方案 把情况记录下来，并发出最后通牒。 在上述案例中，向迪福发出最后通牒是一个程序性决策。公司对所期待的良好行为有明确的标准，迪福矿工的次数及原因方面的信息也很容易得到，可接受的备选方案及其抉择程序很清楚。这种情形最适合采用理性决策法，因为这时决策者有足够的时间进行深思熟虑的、有条不紊的决策。另外，一旦作出了决策，艾伯塔公司也有现成的办法用以实施这项决策。 当管理者所面临的决策是非程序性的，不仅所要决策的问题结构不明，而且有许多这样的决策堆积在一起，这时，个体决策者仍应尝试遵循理性方法所提倡的决策步骤，不过往往要以个人直觉和经验对其中的步骤做些简化处理。这就产生了与理性方法所作主张程序的偏离。这种偏离可以有限理性观进行解释。三、论证方法 财务评价 费用效益分析 社会经济影响评价（一）费用效益分析法三环建设项目的费用效益分析 背景 随着经济开发区、高新技术开发区的建设，城市经济迅速发展、规模不断扩大，交通量增涨与道路承受能力之间的矛盾日趋尖锐，西安市面临着更大的交通压力。三环路的建设已经势在必行。直接效益（1）运输时间节约效益 旅客、运输工具、货物-在途资金减少所节约的社会费用（2）运输费用节约效益 路况的改善缩短了运输的里程数，从而减少了运输成本（3）减少拥挤的效益（4）提高交通安全的效益（5）提高运输质量的效益间接效益 对相关行业的拉动作用 就业率的提升 社会安定的环境直接费用 公路建设费 公路养护费间接费用 移民安置费 对相关企事业单位的影响 环境污染 需要做费用效益分析的项目类型 具有垄断特征 产出具有公共产品特征 外部效果显著 资源开发 设计国家经济安全 受过度行政干预（二）社会经济影响评价 美国推行环境影响评价与社会影响评价； 英国及欧盟推行环境评价（EA，即 Environment Assessment），它包括自然环境影响与社会环境影响评价； 加拿大的社会评价，除分配效果外，还包括环境质量和国防能力等方面的影响分析。 项目的社会效益与影响，是以各项社会政策为基础，针对国家与地方各项社会发展目标而进行的分析评价。 其评价内容可分为四个方面、三个层次的分析。 项目对社会经济、社会环境、自然与生态环境和自然资源四个方面的效益与影响评价 国家、地区和项目三个层次。社会影响评价的基本方法 前后（有无）对比分析法 逻辑框架法 利益群体分析法 多目标综合分析评价法 （多层次模糊评价方法 ）电网建设经济社会影响评价方法应用 电网建设项目社会经济影响评价主要内容：1对宏观经济的影响：经济增长水平、经济结构变化、社会就业状况、资源优化配置效果、改善投资环境效果等。2对本部门经济的影响：本项目经济收益、促进电力行业结构调整、本项目的示范作用等。3对相关部门经济的影响：促进相关工农业部门的经济增长、促进商业、服务业、旅游业等的发展等。4对人民生活水平的影响：满足居民的用电需求、提高供电质量、对电价的承受力、基础设施条件的改善等。5对科技进步的影响：项目所选技术对科技进步的影响和推动作用等，即技术进步效益。(三）财务评价 对于营利性项目，应通过编制财务报表，计算财务指标，分析项目的盈利能力、偿债能力和财务生存能力，判断项目的财务可接受性，明确项目对财务主体及投资者的价值贡献，为投资决策和融资决策提供依据。 对于为社会提供公共产品（服务），或以保护环境为目标的非营利性项目，财务分析重在分析项目的财务生存能力。财务生存能力分析 在财务分析辅助表和利润与利润分配表的基础上编制财务计划现金流量表，通过合并项目计算期内的投资、融资和经营活动所产生的各项现金流入和流出，计算净现金流量和累计盈余资金，分析项目是否有足够的净现金流量维持正常运营，以实现财务可持续性。 财务可持续性应首先体现在有足够大的经营活动净现金流量，其次各年累计盈余资金不应出现负值。若出现负值，应进行短期借款，同时分析短期借款的年份长短和数额大小，判断财务可持续性是否受到影响。 短期借款应体现在财务计划现金流量表中。 四、 项目决策决策的原则、目标 社会效益最大化-资源配置效率最优 企业利润最大化 这里就涉及到一个：公平与效率的问题政治平等与经济效率 分层结构的社会具有公民政治平等（政治制度规定）和经济收入的差距（市场经济决定） 导致社会经济原则和民主政治原则的冲突（经济的成功 额外的权利 机会不平等 权利被剥夺 发生冲突） 设计经济政策，降低不平等程度，消弱了生产的激励而损害了效率 社会选择问题-以平等为代价换取一定的效率 在平等与效率之间谋求平衡不可能性定理- Kenneth Arrow 没有一个社会选择函数可以同时保证所有合意特征。 任何社会组织，包括市场、国家和科层，都只存在于一个取舍的世界之中。 为了保证社会选择的某个合意特征，一个组织不得不放弃其他特征。第二章 政府项目管理理念与体系内容安排n 政府与政府变革n 政府中的项目与项目管理n 政府项目管理的理念n 政府项目管理的体系一、政府与政府变革1.现代政府组织的主流特征2.现代政府组织涉及的利益相关者3.现代政府组织的基本活动4.区域发展面临新的“洗牌”n 经济实力、政治实力、国防实力、科技实力、文化实力n 综合排名变化n 经济总量增长与结构变化n 生态与环境指标n 失业率与社会各阶层状况n 社会稳定与和谐状况n 5.政府工作需要适应快速变化现代工作传统工作独一无二的任务重复或类似的任务面向成果面向职能革命性变化改良性变化多个冲突的目标单一或多个稳定的目标多变的资源稳定的资源动态、柔性的组织界限明确的组织界限不确定性高不确定性低依据于知识或原则依据于经验或规范6.有关政府管理与战略管理n 政府管理n 获取和开发各种有效资源，通过计划、组织、领导、协调和控制等手段，进行合理的资源整合、配置与再造，以便达成既定的政府目标的过程。n 政府战略管理n 战略是组织(地区)在环境中的生存方式。成功的组织(地区)总能解决发展中的至少一个核心问题，并且明显优于其竞争对手。n 政府战略管理是指政府对未来方向制定决策和实施这些决策。它大体可分解为两个阶段：战略规划和战略实施。9.政府变革的内涵与外延n 哲理上的变革n Lean精简，Agile灵捷，Fractal分型，Flexible柔性，Rational合情，Bionic仿生等。n 组织方式的变革n 团队作业、并行、跨部门边界、分布等。n 管理系统的变革n 精简化、柔性化、灵捷化、客户化、网络化与全球化。n 管理技术的变革n 智能化、并行化、虚拟化。n 政府管理水平与管理能力的关键n 核心能力、快速响应能力。10.政府组织的核心能力11.有关政府核心能力的最高体现n 组织(地区)的主要竞争力将来自无法常规化、程序化的运作与管理，项目管理能力将成为组织(地区)的一种核心能力。n 对于各级政府组织来说，项目管理与运作能力将是其执政能力的重要体现。n 项目将是推动经济与社会发展的直接要素二、政府中的项目与项目管理1.组织与地区发展的体系结构2.政府项目活动的目标体系3.项目的定义与特征n PMI:项目是一种被承办的旨在创造某种特殊产品或服务的临时性努力。n APM:项目是为了在规定的时间、费用和性能参数下满足特定目标而由一个人或组织所进行的具有规定的开始和结束日期、相互协调的独特的活动集合。 n 项目是具有目标、期限（起点与终点）、预算、资源约束与资源消耗以及专门组织的一次性独特任务。 （2）特征4.项目与作业的比较5.项目的要素n 环境n 目标n 范围n 组织n 时间n 成本n 质量7.项目的构成层次n 战略规划/项目机会n 大型项目、项目群（Program） n 项目（Project）n 任务或活动（Task or Activity）n 工作包（Work package） n 工作单元（Work unit） 8.项目的类型9.典型的政府项目n 基础设施建设项目n 各类专项采办项目n 政府会议组织与举办项目n 发展战略规划制订项目n 政策与法规制订项目n 各种计划制订与落实项目n 对口业务项目管理n 思想政治教育活动n 各项专项治理整顿项目n 政府变革项目12.项目管理定义和特点n 项目管理n 指把各种系统、方法和人员结合在一起，在规定的时间、预算和质量目标范围内完成项目的各项工作。n 管理项目化n 站在组织高层管理者的角度对组织中的各类任务实行项目管理。是以项目为中心的长期组织管理模式。n 基于项目管理的管理理念、体系、流程、方法和模式。13.项目管理的关键因素n 明确的目标n 控制项目的范围n 周密的计划n 沟通n 管理层的支持14.项目管理的作用n 组织的灵活性n 管理责任的分散n 目标导向n 集中公关n 问题解决质量和可接受的可能性n 个人及组织的发展机会三、政府项目管理的理念1.构建先进的管理文化体系n 坚持公平正义、崇尚共赢n 团体学习与共同愿景n 鼓励创新与宽容失败 n 分析与综合并举、重在综合 n 以项目管理为中心n 使项目管理成为一种习惯2.把握先进管理文化的培育过程n 分析、诊断n 调查研究n 条理化n 归纳总结/制度/规范/口号/守则n 自我设计n 信念/意识/行为准则/共同理想/组织目标/社会责任/职业道德n 倡导、强化n 约定成俗/接受认可n 实践、提高n 感性/理性/全员/层次n 适时发展n 与时俱进3.要有一致的定位和明确的目标4.理解管理的现代化n 思想的现代化n 系统性/整体性/动态性n 组织的现代化n 开放/柔性/注重环境n 方法的现代化n 软件技术/信息化/网络化5.追求管理的项目化 (1)内涵n 着眼于组织（地区）整体战略目标的实现，从战略到项目群，从项目群到项目。n 压缩日常工作比重，按项目配置资源。n 以目标为导向，组织各项业务成为一种多项目组合，所有项目构成组织业务内容并支持组织发展。n 组织项目管理理念、体系、流程和方法的普及。(2)发展n 管理项目n 通过项目进行管理n 按项目进行管理n 战略项目管理n 知识管理贯穿于项目管理6.提高多项目并行混合管理的能力n 概念n 就是指在组织中同时管理、协调多个项目的选择、论证、计划、监控、执行以及收尾、后评价等各项工作。n 分类n 项目成组管理n 项目组合管理四、政府项目管理的体系2.项目失败现实3.项目失败成因（1）项目范围管理n 是为了实现项目的目标，对项目的工作内容进行确定和控制的管理过程。n 包括项目背景描述，项目分析与说明，目标确定，范围规划，范围定义，工作分解，工作排序，范围变更控制，范围核实与确认，绩效测量，项目资料与验收，项目交接与清算等多个方面。（2）项目时间管理n 是为了确保项目最终按时完成的一系列管理过程。n 包括具体活动界定，活动排序，时间估计，进度安排，项目进展报告，进度控制等工作。（3）项目成本管理n 是为了保证完成项目的实际成本、费用不超过预算成本、费用的管理过程。n 包括资源计划、费用估计、费用预算、资源配置、费用控制、费用决算与审计等工作。（4）项目质量管理n 是为了确保项目达到客户所规定的质量要求所实施的一系列管理过程。n 包括质量规划、质量控制、质量保证和质量验收等。n 在ISO9000的术语中，对质量体系的描述是：“组织结构、责任、工序、工作过程、及具体执行质量管理所需的资源”。（5）项目组织与人力资源管理n 是为了保证所有项目相关人的能力和积极性都得到最有效地发挥和利用，所做的一系列管理措施。n 包括组织的规划、团队的建设、人员的选聘与培训等一系列工作。n 存在临时性的特点：存在人从哪里来，人到哪里去的问题。 （6）项目信息与沟通管理n 包括为了确保项目信息及时适当的产生(generation)、收集(collection)、传播(dissemination)、保存(storage)和最终配置(ultimate disposition)所必须的过程。n 项目沟通管理把成功所必须的因素-人(people)、想法(ideas)和信息(information)之间提供了一个关键连接。n 设计组织间、技术间、人员间、管理间的界面。n 包括沟通规划、会议讨论、信息分发、信息管理、冲突管理等工作。（7）项目风险管理n 涉及项目可能遇到各种不确定因素，项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。n 包括风险管理规划、风险识别、风险估计与量化，制订对策和风险监控等工作。（8）项目采购管理n 是为了从项目实施组织之外获得所需资源或服务所采取的一系列管理措施。n 包括采购计划、招标采购与征购、渠道选择、合同管理以及合同履行与收尾等工作。（9）项目综合管理n 是指为确保项目各项工作能够有机地协调和配合所展开的综合性和全局性的项目管理工作和过程。n 包括项目安全计划、安全控制、生产要素管理、现场管理与环境保护、项目经理、项目监理、行政监督、法律法规、集成计划的制定、项目综合计划的实施、项目变动的总体控制等。（10）项目融资管理n 对需要大规模资金的项目采取的一系列融资管理活动。n 特征n 项目导向n 有限追索n 风险分担n 非公司负债型融资n 信用结构多元化n 融资成本较高6.项目负责人成功的要点8.有关项目管理者n 项目管理者的五个能力n 逻辑能力、条理性（IQ）：工作规划、目标n 情绪控制力（EQ）：能否带队伍n 逆境能力（AQ）：承受力n 健商（HQ）n 财商（WQ）n 爬山调查n 领导力n 诚实是基本要素9. 项目沟通 （1）常见的项目信息n 项目背景n 项目目标n 项目的交付成果n 资源信息n 约束条件n 假设条件n 相关项目n 经验教训(2) 信息沟通的原则n 简单明了（keep it simple and short）n 重点明确（keep it focused）n 诚实（be honest）n 规范（edit everything）n 聆听（be a good receiver）n 询问（ask questions to clarify）n 及时反馈（feedback quickly）单向口头沟通双向口头沟通第三章 项目采购与招投标1.1 项目的内涵及方式 项目采购：是指从项目组织外部获得货物、工程或服务的采办过程。 货物采购 指购买项目建设所需的投入物（如机械、设备、 材料等）及与之相关的服务； 工程采购 指选择工程承包单位及其相关服务； 咨询服务 指聘请咨询公司或咨询专家。1. 项目采购管理 采购方式选择 采购阶段和顺序的划分 货物或工程采购中的衔接 合同打包和分段 采购工作组织协调 采购工作的实施与监督1.2 项目采购规划 项目采购规划：即对项目的采购工作进行分析和规划，以形成采购计划的过程。在进行采购规划时，通常需就如下问题作出决策： 设备、工程或服务的技术要求 采购范围界定 1.3 项目采购计划 项目采购计划：指项目中整个采购工作的总体安排，它是采购规划的结果，其内容包括项目采购的采购方式、时间安排、相互衔接以及组织管理协调安排等内容。2. 项目采购招投标2.1 招投标的基本概念 招投标是一种国际流行的采购方式。指由招标人和投标人经过邀请、响应、择优选定，最终形成协议和合同关系的平等主体之间的经济活动过程，是“法人”之间诺成有偿的、具有约束力的法律行为。 招投标的相关主体： 招标方 投标方 其他相关者：招标机构、监督部门、公正 招投标的特征： 平等性 招标人与投标人之间平等，投标人之间相互平等。 开放性 在公开发行的媒体上刊登广告，让所有符合条件 的投标人自由竞争，招标活动具有较高透明度。 竞争性 指投标人以各自的实力、信誉、服务、报价为基 础，展开公平竞争，招标人“择优选择”。 招标的方式 公开招标(无限竞争招标),ICB，NCB 邀请招标(有限竞争性招标) 两段招标(公开招标和邀请招标结合) 协商议标 各步操作要点： 招标工作班子组建 有建设单位法人代表或其委托的代理人参加； 有与工程规模相适应的技术、预算、财务和工程管理 人员； 有对投标企业进行资格评审的能力。 不具备上述条件的建设单位，可由其上级单位帮助组建招标 工作班子，也可委托具有法人单位的咨询服务单位代理招标 工作。 编制招标文件和标底 招标文件是标明招标工程数量、规格、要求和招投标双方 责权利关系的书面文件。一般包括以下几部分内容： 招标邀请书，投标人须知； 合同的通用条款、专用条款； 业主对要求一览表、技术规格图纸； 投标书格式、资格审查报表、工程量清单、报价一览表。 协议书格式、履约保证金格式等。 标底又称底价，是招标人对招标项目所需费用的自我测算的期 望值，是评定投标价的重要依据。 发布招标公告 根据既定的招标方式，在媒体上刊登招标公告或发出招标邀 请通知，见报日期至投标日期应符合相关规定和要求。招标公 告和投标邀请通知应包括以下主要内容：项目名称、项目建设 地点、项目内容概述、投资来源、招标内容和数量、工期要求、 发放招标文件的日期和地点、招标文件的价格、投标地点、投 标截止日期、开标时间以及招标单位的联系地址和方式等。 投标者资格审查 即对申请投标单位进行资质预审或后审，通过预审筛选掉一部 分不合格者，确保投标者都是有实力、有信誉的法人，同时也 可以减少开标和评标的工作量。审查内容有：投标者的法人地 位、资产财务状况、人员素质、各类技术力量和技术装备状况、 企业的信誉和业绩等。 组织现场勘察和文件答疑 指招标人组织投标人统一进行的现场勘察，并对项目做必要的 介绍和说明。投标人应消化招标文件中提到的各类问题，整理 成书面文件，寄往招标单位指定的地点要求答复，或在答疑会 上要求澄清，作为招标文件的补充。 投标文件编制 投标文件一般应包括以下内容：法人代表受权委托书和营业执 照副本、“投标书”、各种证明文件、货物或工程合格文件；根 据招标文件提供的格式所填写的报价单和投标保证书；投标者 认为要说明的事项等。 在投标文件中必须附有投标保证金，否则将被视作非实质性响 应而被废标。投标保证金的金额或比例由招标方确定并在招标 文件中告知，保证金的形式可以是银行保函、有价证券、支票， 也可以是现金。 开标、询标 开标是在招标公告事先确定的时间、地点，召集所有投标方和 有关人士，在公正监督下，将投标文件当众启封，公开宣读投 标单位名称、投标项目、报价等并记录在案，由招标方法定代 表签字认可。开标结束后即转入内部评审阶段，首先进行初步 审查，对于基本符合要求尚需投标者给予澄清的问题，通知投 标方进行书面回答，或当面会谈，进行询标质疑。 评标 评标委员会由招标单位代表和有关技术、经济等方面的专家组 成，成员人数为5人以上的单数，其中技术、经济等方面的专 家不得少于总数的23。具体评标的方法由招标单位确定，并 在招标文件中载明，通常采用的评标方法有合理低标价法和综 合评议法。 评标结果最后形成评标报告，包括以下内容： 招标情况，包括工程概况、招标范围和招标的主要过程。 开标情况，包括开标时间、地点，开标过程等情况。 评标情况，包括评标委员会、评标方法及评审结果。 决标、授标与签约 国际上通用的决标办法是：只要招标文件是符合要求的，就选 择评标价最低者中标。我国颁布的招投标工作条例中均规定要 选出报价低而又合理的投标者中标。 招标人向中标人发出 中标通知书，中标单位应按规定提交履约保证，并按“中标 通知书”规定的时间和地点，由投标单位和招标单位的法定代 表人按招标文件中提供的合同协议书签署合同。3. 案例分析3.1 案例一 某省级单位建设一个局域网，采购预算450万元。该项目招标文件注明的合格投标人资质必须满足：注册资金在2000万元以上、有过3个以上省级成功案例的国内供应商，同时载明：有过本系统一个以上省级成功案例的优先。招标结果，一个报价只有398万元且技术服务条款最优的外省供应商落标，而中标的是报价为448万元的本地供应商（该供应商确实做过3个成功案例，其中在某省成功开发了本系统的局域网）。评析：采购人可以根据采购项目的特殊要求，规定供应商的特定条件，但不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇，更不得以任何手段排斥其他供应商参与竞争。在招标公告或资质审查公告中，如果以不合理的条件限制、排斥其他潜在投标人公平竞争的权利，这就等于限制了竞争的最大化，有时可能会加大采购成本。 3.2 案例二 某高校机房工程改造进行招标。招标公告发布后，某建筑公司与该校基建处负责人进行私下交易，最后决定将此工程给这家建筑公司。为了减少竞争，由建筑公司出面邀请了5家私交甚好的施工企业前来投标，并事先将中标意向透露给这5家参与投标的企业，暗示这5家施工企业投标文件制作得马虎一些。正式开标时，被邀请的5家施工企业与某建筑公司一起投标，但由于邀请的5家施工企业不是报价过高，就是服务太差，评标结果，某建筑公司为第一中标后选人。 评析：这是一起典型的陪标行为。这种由供应商与采购人恶意串通并向采购人行贿或者提供不正当利益谋取中标的行为，是非常恶劣的，也是政府采购最难控制的，它已经成为政府采购活动的一大恶性毒瘤! 3.3 案例三 某年12月13日，某省级单位从中央争取到一笔专项资金，准备通过邀请招标对下配发一批公务车辆，上级明确要求该笔资金必须在年底出账。考虑到资金使用的时效性，经领导研究确定采购桑塔纳2000型轿车，并于12月18日发出了邀请招标文件。12月31日，该单位邀请了3家同一品牌代理商参与竞标，经评标委员会评审选定由A代理商中标。随后双方签订了政府采购合同，全部采购资金于当天一次拨清。 评析：该单位之所以这样做，似乎理由很充分，但这确实是一个违法采购行为。不能因为上级对资金使用有特殊要求，必须在年底前出账而忽略了等标期不得少于20天的法律规定；在未经财政部门批准的情况下，擅自采用邀请招标方式没有法律依据；单位领导研究确定采购桑塔纳2000型轿车作为公务用车，理由不够充分，属于定牌采购，有意无意地排斥了其他同类品牌车的竞争，且同一品牌3家代理商的竞争不等于不同品牌3家供应商的竞争；属于政府集中采购目录范围内的普通公务用车，应当委托集中采购机构采购，而不能擅自采用部门集中采购形式自行办理。 3.4 案例四某市级医院招标采购一批进口设备。由于该医院过去在未实行政府采购前与一家医疗设备公司有长期的业务往来，故此次招标仍希望这家医疗设备公司中标。于是双方达成默契，等开标时，该医院要求该公司尽量压低投标报价，以确保中标，在签订合同时再将货款提高。果然在开标时，该公司的报价为最低价，经评委审议推荐该公司为中标候选人。在签订合同前，该医院允许将原来的投标报价提高10%，作为追加售后服务内容与医疗设备公司签订了采购合同。结果提高后的合同价远远高于其他所有投标人的报价。 评析：招标人与投标人相互串通，以低价中标高价签订合同的做法，严重影响了政府采购活动的公平性和公正性，损害了广大潜在投标人的正当利益，造成了采购资金的巨额流失，扰乱了正常的市场竞争秩序。 3.5 案例五某省级公务用车维修点项目招标。招标文件规定：在本市区有1200平方米的固定场所、有省交管部门批准的汽车维修资质、上年维修营业额在200万元以上的独立法人企业。招标结果,某二类汽车维修企业以高分被推荐为第一中标候选人。根据招标文件规定，采购中心专门组织了采购人和有关专家代表赴实地进行考察。经实地丈量，该企业拥有固定修理厂房800平方米，与投标文件所称拥有的修理厂房1752平方米相差952平方米，与招标文件规定的1200平方米标准相比少了400平方米；经对上年度财务报表的审核，该企业的年度维修营业额为78万元，与投标文件所称的350万元相差272万元，与招标文件规定的200万元标准相比少了122万元以上。为此，项目招标领导小组取消其中标资格。评析：供应商参与投标、谋取中标，实属天经地义，但有个前提就是，必须以合理的动机、恰当的行为去谋取自身利益的最大化。供应商如果以不诚信行为虚假应标，一则会给自身形象抹黑，烙上“不良记录”；二则会给他人造成伤害，扰乱公平竞争秩序。 3.6 案例六 某单位建造20层办公大楼需购置5部电梯，领导要求必须在10月1日前调试运行完毕。8月12至9月3日，基建办某负责人为“慎重起见”，用拖延时间战术先后5次赴外省进行“市场考察”，并与某进口品牌代理商接触商谈，几次暗示要其与相关代理商沟通。9月10日，由于只有两家供应商投标，本次公开招标以流标处理。按规定，这5部电梯的采购预算已经达到了公开招标限额标准，但由于时间关系，最终只能采取非招标方式采购。9月17日，通过竞争性谈判，该品牌代理商以性价比最优一举成交，9月29日，电梯安装调试成功。评析：这个案例的“经典”之处，是采购人以“市场考察”之策略拖延时间，以“暗示沟通”之方法规避招标。从表面上看，造成流标的原因是公开招标投标商不足3家，最终因为采购时间紧而不得不采用非公开招标方式。实际上，采购人正是利用了流标的“合理合法”之因素，达到了定品牌、定厂商的真实意图。3.7 案例七 某2500万元的环境自动监测系统项目招标。据了解，国内具有潜在资质的供应商至少有5家（其中领导意向最好是本地的一家企业中标）。鉴于该项目采购金额大、覆盖地域广、技术参数复杂、服务要求特殊等，采购人在招标文件中对定标条款作了特别说明：本次招标授权评标委员会推荐3名中标候选人（排名不分先后），由采购人代表对中标候选人进行现场考察后，最终确定一名中标者。招标结果，那家本地企业按得分高低排名第三。经现场考察，采购人选定了那家本地企业作为唯一的中标人。 评析：考察定标在法律上并无禁止性条款。问题是，本案出现的情况有点不正常。领导意向最好是本地的企业中标，这就等于排斥了外地的4家潜在投标人；考察定标的标准没有在标书中阐明，所以人为定标的成分很大；采购人授权评标委员会推荐3名中标候选人，以排名不分先后的名义，不按得分高低定标，似乎有失偏颇。按照现有制度规定，评标委员会推荐的3名中标候选人，应当按得分高低进行排序，在无特殊情况下，原则上必须将合同授予第一中标候选人。 3.8 案例八 某单位采购电脑100台，按规定：双方应于1月31日签署合同，乙方（供应商）必须在签署合同日之后7个工作日内交付货物，甲方（采购人）必须在5个工作日内办理货物验收手续，货款必须在验收完毕之日起10个工作日内一次付清。乙方于2月10日前分3次将100台电脑交付甲方，甲方指定专人分批验收投入使用。截至4月30日，乙方向甲方催收货款若干次未果。5月8日，乙方向采购中心提交书面申请，要求协调落实资金支付事宜。经查证，双方未按规定时间签署合同，未按规定办理货物验收单；甲方以资