浦发开放式基金代销系统操作手册—分行日初日终.doc

开放式基金代销系统分行日初日终系统用户手册 上海浦东发展银行 总行电脑部 文件名称： 操作手册 文件编号： 版 号 受 控 号：日 期03/01/10 页 码： 1/14浦东发展银行开放式基金代销2.0系统（分行端）-操作手册上海新致软件有限公司 拟制： 李晓武 审核： 批准： 日期： 2003/01/02 日期： 日期： 分行日初日终系统用户手册目录一、引言3二、 操作说明31系统的运行32日初处理43报表下载54.信息查询64.1 基金交易代理明细查询74.2 投资人基金交易代理明细查询105报表打印116.通讯控制126.1启动通讯进程126.2关闭通讯进程136.3 返回147 退出系统14一、引言开放式基金系统在分行设立基金前置机，分行前置机的作用有两个，第一个功能是网点交易数据的转发，这一部分功能由分行前置机上的一系列相关tuxedo服务完成；第二个功能是管理功能，即维持分行对下属支行的基金日常业务的管理，这一部分功能主要由分行日初日终系统完成。本操作手册主要介绍了分行日初日终系统的基本功能及操作方法，供分行基金系统管理员进行日常操作时参考。二、 操作说明分行日初日终系统的主要功能包括日初处理、报表下载、信息查询、报表打印、通讯控制等。其中日初处理为分行日初操作，报表下载、信息查询、报表打印、通讯控制为分行日终操作。分行日初日终操作的具体流程图如下：查找原因日初处理日初开始 失败 成功退出系统日初结束 分行日初处理流程图查找原因报表下载进入系统日终开始 失败日终结束退出系统报表打印 成功分行日终处理流程1系统的运行在基金系统分行前置机上用基金系统相应用户进行登录，然后再$HOME目录下运行branch，即进入开放式基金分行日初日终系统引导界面，如图1所示，按任意键进入系统主界面，如图2所示。要保证分行日初日终系统的正常运行，需要正确配置的环境变量有：TUXDIR=TUXEDO的安装目录TUXCONFIG=TUXEDO运行必须的基本配置文件所在绝对路径BDMCONFIG= TUXEDO运行必须的域配置文件所在绝对路径APPDIR=TUXEDO服务进程所在目录PATH=$PATH:$TUXDIR/bin:$HOME/binLANG=C(TUXEDO所需的环境变量)LD_LIBRARY_PATH=$TUXDIR/lib(TUXEDO库文件所在目录)TRANSDIR=下载文件所在主目录WSNADDR=/*.*.*.*:*(指向总行基金主机服务所在地址和端口)BRANCHCODE=分行代码BRANCHNM=分行名称LOGPATH=系统日志所在目录图1 系统引导界面图2 系统主界面2日初处理在开放式基金分行日初日终系统主界面输入“1”，即进入基金分行日初处理流程。分行日初处理的主要功能是从总行基金系统前置机下载柜面基金交易所需的基本配置文件和开业文件，供网点下载。要保证网点基金系统正常开业，分行必须首先进行日初处理。进入分行日初处理后，首先会弹出如图3所示的提示框，表明系统开始日初处理；成功下载文件后，系统会弹出如图4所示的提示框，表明日初成功完成；如果日初下载文件失败，系统会弹出如图5所示的提示框，操作员可以选择继续下载或者取消，如果选择取消，则日初失败。日初成功后，下载的文件放在$TRANSDIR/config目录下，文件名为basecfg.tar.Z，同时在该目录下会生成一个开业文件opendate.txt,表明分行当日已日初。图3 日初提示框图4 日初成功提示框图5 日初失败提示框注：日初失败的可能原因:a) 总行文件下载服务进程没有启动；b) 环境变量WSNADDR设置不对或没有设置c) 环境变量TRANSDIR设置不对或没有设置d) $TRANSDIR目录下没有创建config目录e) 其它原因3报表下载在开放式基金分行日初日终系统主界面输入“2”，即进入报表下载主界面,如图6所示。该模块的主要功能是总行日终后从总行下载生成的本分行的日终各类报表，并解压、解包供分行日终打印。打印文件包存放在$TRANSDIR/BR$($表示分行代码)，文件包名为：PRT$($表示六位的日期)。操作时，操作员只需输入需要下载报表的生成日期，如果不输，系统默认为当日，如果小于当日，则下载历史报表，但是不可输入大于当日的日期。如果报表下载成功，系统会弹出如图7所示的提示框，表明下载成功；如果下载失败，系统会弹出如图5所示的对话框，提示用户下载失败，是否继续下载。注：报表下载失败的可能原因:a) 总行文件下载服务进程没有启动；b) 环境变量WSNADDR设置不对或没有设置c) 环境变量TRANSDIR设置不对或没有设置d) $TRANSDIR目录下没有创建BR$目录e) 该天的报表文件确实不存在图6 报表下载主界面图7 报表下载成功提示框4.信息查询在开放式基金分行日初日终系统主界面输入“3”，即进入信息查询主界面,信息查询又分为基金交易代理明细查询和投资人基金交易代理明细查询两部分，如图8所示。图8 信息查询主界面4.1 基金交易代理明细查询在信息查询主界面输入“1”，即进入基金交易代理明细查询主界面,如图9所示。查询有基金代码、交易品种、支行代码、开始日期、结束日期、交易种类等几个组合查询条件，其中交易品种、开始日期、结束日期、交易种类为必须条件，查询结果为某一时间段内某支行或全部支行的指定交易的明细情况。交易品种的默认值为“正交易”，客户可以将光标移到此域，然后按“”键选择需要的交易品种，如图10所示；开始日期和结束日期如果不输的话，系统默认为当日；交易种类默认情况下为“00-全部”，客户可以将光标移到此域，然后按“”键选择需要的交易种类，如图11所示。输入完查询条件后，按“查询”，即可得到期望的查询纪录，如图12所示，得到查询结果后，操作员还可以通过选择“主机打印”或“终端打印”将结果输出到打印机；如果不存在查询纪录，系统会弹出提示框，提示信息不存在，如图13所示。注：查询失败的可能原因:a)总行相关服务进程没有启动；b)不存在查询信息图9 基金交易代理明细查询主界面图10 选择交易品种图11 选择交易品种类图12 基金交易代理明细查询结果图13 无查询信息时的提示框4.2 投资人基金交易代理明细查询在信息查询主界面输入“2”，即进入投资人基金交易代理明细查询主界面,如图14所示。查询有投资人类型、投资人帐号、基金代码、交易品种、支行代码、开始日期、结束日期、交易种类等几个组合查询条件，其中投资人类型、投资人帐号、交易品种、开始日期、结束日期、交易种类为必须条件，查询结果为某一时间段内某客户的指定交易的明细情况。交易品种的默认值为“正交易”，客户可以将光标移到此域，然后按“”键选择需要的交易品种；开始日期和结束日期如果不输的话，系统默认为当日；交易种类默认情况下为“00-全部”，客户可以将光标移到此域，然后按“”键选择需要的交易种类。输入完查询条件后，按“查询”，即可得到期望的查询纪录，如图15所示，得到查询结果后，操作员还可以通过选择“主机打印”或“终端打印”将结果输出到打印机；如果不存在查询纪录，系统会弹出提示框，提示信息不存在，如图13所示。注：查询失败的可能原因:a)总行相关服务进程没有启动b) 不存在查询信息图14 投资人基金交易代理明细查询主界面图15 投资人基金交易代理明细查询结果5报表打印在开放式基金分行日初日终系统主界面输入“4”，即进入报表打印主界面,如图16所示。该模块的主要功能是打印指定日期的本分行的各类报表，包括基金代销业务日报表、基金代销业务年报表、基金代销业务月报表、当日认购/申购汇总表、当日赎回情况汇总表、每日资金清算表、交易确认情况汇总表、每月手续费汇总表。选择需要打印的报表序号后，会弹出类似图17所示的界面，提示用户输入要打印报表的日期（不输时系统默认为当日），输入完成后，操作员根据实际情况可以选择“主机打印”或“终端打印”，将结果输出到打印机，也可以选择“取消”，放弃本次操作。注：打印报表失败的可能原因:a)指定日期的报表文件不存在b) 打印方式不对，或打印机没有正确安装图16 报表打印主界面图17 报表打印从界面6.通讯控制在开放式基金分行日初日终系统主界面输入“5”，即进入通讯控制主界面,如图18所示。该模块分为启动通讯进程、关闭通讯进程、返回三部分，主要功能是控制分行通讯进程。6.1启动通讯进程在通讯控制主界面选择“1”，即开始启动分行交易通讯进程，其时，系统会弹出如图19所示的提示框，表明系统正在启动服务进程，可能需等待一段时间，启动完成后系统自动弹出如图20所示的提示框，表明系统已经成功启动。图18 通讯控制主界面图19 启动通讯提示框图20 启动通讯成功后提示框6.2关闭通讯进程在通讯控制主界面选择“2”，即开始中止分行交易通讯进程，其时，系统会弹出如图21所示的提示框，表明系