安徽医学高等专科学校廉政风险防控工作实施方案.doc

安徽医学高等专科学校廉政风险防控工作实施方案为贯彻落实省委省政府关于加强廉政风险防控工作的意见（皖发201210号），加大从源头预防和治理腐败力度，进一步加强学校惩治和预防腐败体系建设，根据安徽省卫生厅党组安徽省卫生厅开展廉政风险防控工作实施方案（卫党201216号），安徽省教育工委教育厅安徽省高等学校廉政风险防控工作实施方案（皖教工委201225号）要求，制定我校廉政风险防控工作实施方案。 一、指导思想和基本原则（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，根据省委省政府关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，坚持“标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防”的方针，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，为推进学校事业的科学发展提供有效服务和有力保证。（二）基本原则。坚持以人为本、注重预防，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护师生的利益；坚持依纪依法、公开透明，保证廉政风险防控工作的严肃性和规范性，使权力在阳光下运行。坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险防控工作不断深入。二、主要内容围绕权力运行和监督机制，从岗位、部门和单位三个层次，全面排查在岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点，并采取前期预防、中期控制、后期处置等预防措施，通过风险排查、制订措施、监控执行、检查考核、调整修正等环节进行循环管理，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。三、目标任务全面开展廉政风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制。（一）建立廉政风险防范机制。通过全面查找，分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。（二）建立廉政风险监控机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、干部考核、网络舆情等渠道，加强对权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险防控工作。（三）建立廉政风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责；该立案查处的，要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。 四、工作安排 我校廉政风险防控工作自2012年4月启动，到2013年3月完成第一循环周期工作。具体包括以下五个阶段： （一）动员部署阶段（4月上旬6月上旬）1、制定方案，广泛宣传。认真学习省委省政府关于加强廉政风险防控工作的意见,学习李斌省长在省政府第五次廉政工作会议暨全省廉政风险防控工作动员会上的讲话和省委常委、省纪委书记王宾宜动员讲话精神及安徽省廉政风险防控工作资料选编，充分把握开展廉政风险防控工作的指导思想、工作原则、工作内容和工作重点，结合实际制定工作实施方案并进行广泛宣传。以印发文件、专题会议、校园网站、宣传橱窗等形式，在全校范围内广泛宣传，营造廉政风险防控工作的良好氛围。2、动员部署，明确任务。学校党委在4月开展工作动员部署；各系部党总支、综合党总支各支部，6月20日前，召开由全体党员、非党员干部和管理岗位工作人员参与的扩大会议，进行动员部署，明确开展廉政风险防控工作的目的意义、工作对象、工作任务和工作要求。第二阶段及以后的工作以部门为单位实施。3、成立机构，健全组织。学校成立廉政风险防控工作领导小组（另文下达），下设办公室，办公室设在监察审计处。领导小组在校党委领导下开展工作，负责指导协调全校开展廉政风险防控工作。各部门确定1名负责同志为联络员，作为日常工作联系人，负责与廉政风险防控工作领导小组办公室联系。成立安徽医专廉政风险防控工作专家组（另文下达），做好廉政风险评估等有关工作。4、加强指导，培训骨干。6月25日前，校领导小组办公室对相关工作人员进行培训，使之熟悉工作内容和工作流程，确保工作扎实有序开展。（二）查找廉政风险点阶段（6月下旬9月中旬）1清权确权，编制岗位框架图和职权目录（6月30日前完成）。各部门要根据学校制定的 “三定”方案，依据部门职责，对现有权力事项进行全面的清理，逐项确认，摸清权力底数，明晰权力边界，明确职权名称（权力事项表述）、内容、办理主体和制度依据（包括法律法规）。编制岗位框架图（见附件1）和职权目录（见附件2）。6月30日前完成。2规范权力，绘制“权力运行流程图”（7月10日前完成）。绘制每一个权力事项的“权力运行流程图”，运行流程图要反映完整的工作程序，做到办理主体明确，各工作环节概述清晰准确。3全员参与，查找廉政风险点（9月20日前完成）。针对每一个“权力运行流程图”的具体环节，相关部门及参与流程工作的人员（包括承办人、部门负责人、校领导），要通过“自己找、同事点、领导提、群众帮、专家评、组织审”等形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点。具体办法与要求如下：廉政风险点查找要做到工作环节无遗漏；找出的风险点可预见能防控；风险描述要准确、简约；找出的风险点要在“权力运行流程图”的相应环节上进行标注（见附件3）。在岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；在业务流程方面，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致权力失控的风险。参与“权力事项”工作的一般工作人员，主要查找岗位职责方面的廉政风险点，并概述其表现形式，填写个人廉政风险防控排查表（附件4）；各部门要对照“权力运行流程图”，重点查找在制度机制、业务流程等方面存在的廉政风险点，并概述其表现形式，填写部门廉政风险防控排查表（附件5）。校领导班子集体风险点，由校廉政风险防控工作领导小组办公室在校领导个人廉政风险防控排查表的基础上汇总填写。个人和部门廉政风险防控排查表经部门主要负责人分管校领导审核后，及时报校廉政风险防控工作领导小组办公室。廉政风险防控工作专家组，对各部门提交的廉政风险点进行评估。评估结果分为：准确、基本准确、不准确。被审定为基本准确的，及时完善，对审定为不准确的，限期整改。校廉政风险防控工作领导小组办公室对各部门查找的廉政风险点进行综合分析和研判，建立安徽医专廉政风险目录并报厅领导小组备案。4科学分析，评定风险等级（9月20前完成）。各部门依据廉政风险点的多少和权力重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等，先由岗位责任人、部门按照“高、中、低”三个等级初评廉政风险点，然后通过专家评和组织审的方式评定廉政风险点等级。廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人。高等级风险由部门主要领导管理和负责，同时校党委、纪委和分管校领导予以监督；中等级风险由部门分管领导管理和负责；低等级风险由部门领导直接管理和负责。 （三）制定防控措施阶段（9月下旬11上旬）。1针对廉政风险点制定“一对一”的防控措施。制定防控措施要把握二个要素。一是有一个风险点，就要有一个相对应的防控措施，最终建立岗位权力行使风险防控一览表，并依此健全和完善制度，形成有效防范风险的长效机制。二是要具有针对性。属于思想道德方面的，提出预防思想道德风险、提高工作人员业务素质的教育措施。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权（职权运行监督）等方式来规范权力运行。属于业务流程方面的，制定、规范业务流程图，确保廉洁、高效、便民。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并明确具体名称和完成时间，抓好制度的落实。各部门岗位风险和部门集体风险防控措施经部门主要负责人和分管校领导审核后，及时报校廉政风险防控工作领导小组办公室；校领导小组办公室按照综合防控和建立健全廉政风险防控机制要求，在组织审核各部门制定的廉政风险防控措施的基础上，要综合形成安徽医专廉政风险防控手册，及时报省卫生厅领导小组审核并通过一定方式进行公开。2合理配置权力。建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，防止权力过于集中。围绕决策、执行和监督等关键环节，进一步健全重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用等“三重一大”集体决策、党政联席会议制度。健全议事规则和工作规则，明确划分党委会、校长办公会、学术委员会、教职工代表大会的决策权限。坚持“党委领导、校长负责、教授治学、民主管理”的运行机制，按建立现代大学的要求，完善学校内部的治理结构。3健全防控制度。健全重点岗位干部交流制度，对财务管理、资产管理、招生就业、人事管理、职称评定、科研评审、后勤管理等权力相对集中、风险等级相对较高的干部实行定期轮岗交流制度，完善干部任职回避和离任审计制度。（四）监督执行阶段（11月中旬12月底）1.公示廉政风险点。校廉政风险防控工作领导小组办公室以一定的方式公示廉政风险防控职权目录、权力运行流程及风险点分布图、廉政风险防控排查表，接受内部和社会监督，促进权力运行的规范化、公开化、程序化。2.实施预警处置。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核等渠道，全面收集廉政风险信息，定期进行研判评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，通过向部门或个人发出廉政风险预警，及时有效化解风险。3.强化督促指导。通过信息检测、检测评议汇报交流等方式，不定期对风险防控各项措施的落实情况进行督促检查指导。确保廉政风险防控扎实推进，取得实效。（五）检查验收阶段（2013年1月上旬3月底）1.各部门认真总结一年来的廉政风险防控工作，肯定成绩，查找不足，提出下一步工作意见与建议，形成廉政风险防控工作常态化，于2013年1月底前将书面总结和成果资料按时报校廉政风险防控工作领导小组办公室。要建立工作台账，注意留存工作过程中的文字、图片资料，新建或完善的规章制度、各项防范措施、实施效果等，为检查抽查和评估考核提供依据。2.2013年2月上旬，在各部门总结自查的基础上，校廉政风险防控工作领导小组办公室将组织对各部门开展廉政风险防控工作情况进行检查考核，并将考核结果作为2012年度考核的重要内容。3. 2013年2月中旬，校廉政风险防控工作领导小组办公室形成学校的工作总结报告，并将书面总结和成果资料报省卫生厅廉政风险防控工作领导小组。迎接上级廉政风险防控工作领导小组检查考核。五、工作要求 （一）高度重视，精心组织。学校党政领导班子是廉政风险防控工作的组织者和实施者，要切实担负起领导责任。把廉政风险防控作为一项重大任务列入主要日程，加强组织领导，细化工作方案，强化宣传教育，硬化工作措施，做到任务明确，责任到人，推进有力。（二）领导带头，以身作则。学校和各部门主要领导要认真履行党风廉政建设第一责任人的职责，做到亲自抓、负总责，充分发挥表率作用，带头参加学习教育活动，带头查找岗位廉政风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，带头做出廉政承诺。领导班子及其成员要严格按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”的责任，抓好自身和分管范围内的廉政风险防控工作。纪检监察部门要充分发挥组织协调职能，做到牵头不包办、到位不越位。（三）全员参与，形成合力。建立廉政风险防控工作协调会议制度，加强协作，及时沟通，形成责任明晰、运行规范、相互配合、齐抓共管的廉政风险防控工作机制。加强宣传教育工作，广泛进行思想发动，切实提高教职工主动查找风险、主动接受监督、主动防范风险的自觉性和主动性，形成全员参与、全员支持、全员防控的良好工作氛围。 （四）科学谋划，统筹兼顾。我校正处于迎接人才培养工作评估、开展新校区建设、申请设置本科院校的关键时期，时间紧，任务重，责任大。廉政风险防控工作是一项重要政治任务，对促进学校科学发展意义重大，广大干部、职工要把廉政风险防控融入到业务工作全过程，与加强廉政教育、规范权力运行、推进党务和校务公开等有机结合起来，统筹安排，协调推进，分阶段落实廉政风险防控的各项工作。附件1安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表监察审计处岗位框架图监察审计处主任 监督检查岗信访受理岗案件查办岗党风廉政建设岗宣传教育岗审计监督岗附件2安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表监察审计处职权目录责任处室职权名称职权内容制度（法律法规等）依据监察审计处信访受理受理对党组织、党员和行政监察对象的检举、控告；受理党员和行政监察对象不服处分的申诉。中华人民共和国行政监察法、中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例财务审计组织或实施学校、学校各内设机构、学校所属产业及后勤社会化服务机构财务收支项目的审计；学校科研经费与固定资产的审计。（1）中华人民共和国审计法；（2）卫生系统内部审计工作规定、教育系统内部审计工作规定；（3）安徽医专内部审计工作办法、安徽医专财务收支审计实施细则、安徽医专财务管理若干规定。基建修缮审计组织、实施基建、修缮等工程项目的工程预决算审计工作。（1）中华人民共和国审计法；（2）卫生系统内部审计工作规定、教育系统内部审计工作规定；（3）安徽医专内部审计工作办法、安徽医专基建与修缮工程竣工决算审计办法。离任审计根据委托对干部的经济责任进行审计。（1）中华人民共和国审计法；（2）卫生系统内部审计工作规定、教育系统内部审计工作规定；（3）安徽医专内部审计工作办法、安徽医专党政领导干部任期经济责任审计实施办法（暂行）。附件3安徽医专廉政风险防控排查表基建修缮审计权力运行流程图及风险点分布图以权谋私为目的，推迟出具审核报告。以权谋私为目的，不以事实为依据，故意多计工程量、价，致使工程造价审核意见偏高。审验送审资料勘测施工现场工程造价决算预审核对预审结果、形成审计意见三级复核审计结果出具审核报告、反馈施工单位归建审计档案以权谋私为目的，指使或授意审计经办人，提高工程审计造价。 附件4安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表基建修缮审计个人部分姓名： 所在处室：权力事项廉政风险点廉政风险及表现形式自我评定风险等级防 控 措 施基建修缮审计工程造价决算预审以权谋私为目的，不以事实为依据，故意多计工程量、价，致使工程造价审核意见偏高。1.由总务处、监察审计处、施工单位分别派员，共同勘测工程量。2.及时形成工程量勘测的书面记录，尤其是隐蔽工程，对其各子细目的项目特征、做法、工程量等均需做好详实的书面记录；三方签字确认。3.工程主材价格、人工工日、工程费率等，以施工合同、询价记录、工程联系单等为依据，按照政府相关计价规定确定工程造价。4.对学校基建项目，引入外部工程监理，以独立第三方的身份参与工程量勘测；引入跟踪审计，以独立第三方的身份参与工程造价决算审计。核对预审结果、形成审计意见以权谋私为目的，指使或授意审计经办人，提高工程审计造价。1.工程造价审计意见必须以施工过程中有关工程量、价的书面记录为支撑，书面记录须有有关人员的签字确认。2.工程造价审计意见必须执行监察审计处负责人、资产管理部门负责人、分管资产的校领导三级复核程序，方可定案。出具审计报告以权谋私为目的，推迟出具审核报告。1.在学校基建、修缮审计实施办法中规定，工程造价