供方质量处罚管理规定.doc

江苏尼科尼亚电动科技有限公司版次B/0供方质量处罚管理规定文件编号：BEST013/ZJ-001生效日期：2013.7.20第5页 共5页1 目的1.1 通过对供方提供的产品在我公司生产和销售的各个阶段所产生的质量损失进行适当的处罚，使其承担应有的质量责任，同时监督供方进行产品质量改进。2 适用范围2.1 适用于对公司电动自行车用原材料及零部件供方的质量处罚。3 名词解释3.1 内部产品质量损失：指在公司内部生产制造过程中因产品质量问题所产生的异常费用或异常成本，包括质量鉴定成本、返工/返修损失、报废损失、储存/包装/防护/运输损失、生产延误损失、交期延误损失等。3.2 外部产品质量损失：指在公司内部生产制造过程以外的其它过程中因产品质量问题所产生的异常费用或异常成本，主要指市场质量损失，包括直接产品质量损失、退货损失、诉讼损失、人员伤亡赔偿损失、质量索赔、市场份额损失、品牌价值损失、国家监督检查质量处罚损失等。3.3 批质量问题：（外部）单一市场反馈比例超过5%；或两个以上（含）区域市场同期反馈同一时间段生产车型的同一类质量问题，数量超过5例，经确认属实的质量问题。（内部）指因设计问题、零部件问题、装配问题等造成生产效率低下或整车下线后维修困难，对整车的使用性能无影响，比例超过5%（与供方有不合格率协定的按协定比例执行）的质量问题。3.4 内部重大质量问题：指因设计问题、原材料及零部件问题、装配问题等造成生产无法进行（如停线），或造成最终产品50%返工，或对整车的使用性能有较大影响的质量问题。3.5 市场重大质量事故：因产品质量问题导致整车出现安全问题，或造成人员、财产损失，如：烧车、造成整车不能行驶的结构件断裂等。4 职责4.1 品质管理部:4.1.1 品质管理部部长负责对供方处罚原因（责任）的鉴定及供方处罚金额的审核。4.1.2 品质主管负责按照相关规定申请对供方的质量处罚。4.2 采购管理部负责质量处罚供方有异议时的沟通。5 主要流程5.1 处罚标准内部质量处罚的时机外部质量处罚的时机处罚程序6 流程说明 6.1 处罚标准6.1.1 见对外质量处罚标准。 6.2 内部质量处罚的时机6.2.1 当出现以下情况时应进行处罚：A. 来料检验时同一质量问题连续发生超过2次（含）； B. 来料抽样检验判定为批不合格品，需要公司返工、返修或挑选使用；C. 包装箱不符合要求、标识不符或不清、破损、强度不够、塌软；外包装标识与实物不符；D. 进货及生产过程中发现零部件混装，进货检验或装配过程中发现产品中混有曾被判为不合格品退回的产品（不作返工/返修又重新供货）；E. 在生产过程中发现来料批量不合格，导致生产停线或需要公司紧急组织返工、返修或挑选时；F. 来料性能指标达不到公司要求，且对整车的使用性能有一定的影响，公司为满足市场供货需求，让步使用批不合格品时；G. 在公司成品库存过程中发现零部件批量失效时（在库存有效期内）；H. 生产过程出现结构件断裂；I. 其它突发的原材料及零部件质量异常。6.3 外部质量损失处罚的时机6.3.1 当出现以下情况时应进行处罚：A. 市场反馈零部件批量不合格，经确认属实时；B. 市场反馈因结构件质量问题导致整车无法正常行驶，经确认属实时；C. 市场反馈因外观件质量严重失效，经确认属实时；D. 因结构件安全性能不达标导致市场重大质量事故时；E. 因电器件质量问题或其它问题导致市场烧车时；F. 因电器件质量问题导致整车批量性性能指标下降或整车不能正常使用时；G. 其它突发外部质量事故。6.4 处罚程序6.4.1 内部质量处罚的原始依据为零部件检验报告单、返工、返修通知单、不合格品评审处置单；外部质量处罚的原始依据为顾客投诉统计表、市场重大质量事故处理报告等。6.4.2 品质主管按照处罚标准对需要处罚的案例以质量改进通知单的形式进行申报，处罚的审批权限按照授权审结制度执行，必要时通知供应商来厂现场确认。6.4.3 对审批完结的质量改进通知单交由品质管理部传至供应商确认，同时将信息传递至采购管理部备案，3个工作日未确认回复的按默认处理。6.4.4 供方有异议时，可与品质管理部进一步确认，采购管理部协助，经品质总监协调后按最终协调处罚意见执行。6.4.5 经供应商确认或经最终协调处理的案例交品质管理部处理，品质管理部统一开具质量处罚通知单并加盖品质管理部印章，一份交采购管理部备案，一份传递至财务部执行处罚。6.4.6 品质管理部对处罚案例建档管理，并每月5日前汇总后与财务部核对，并对处罚的原因进行分析，具体执行见纠正和预防措施控制程序。7 相关文件7.1 采购管理控制程序 BV011/QP-740-0017.2 来料检验管理规定 BV011/WI-740-0047.3 纠正和预防措施控制程序 BV011/QP-850-0018 相关记录8.1 质量处罚通知单 BV011/FM-740-023对外质量处罚标准序号内 容发生过程处理方式处罚额度（元）备 注1零部件第2次（含）以上因同一质量问题不合格进料检验退 货10005000外观质量处罚幅度低于性能质量处罚2降价接收3%10%3返工/返修/挑选10005000若公司执行，每人每小时加20元返修费4包装箱不符合要求、标识不符或不清、破损、强度不够、塌软；外包装标识与实物不符进料检验材料仓库更换20元/箱 但不超过2000元/批重复出现加倍处罚5进货及生产过程中发现零部件混装进料/ 装配挑选更换500-2000元/批比例超过5%时加倍6进货检验或装配过程中发现产品中混有曾被判为不合格品的产品（不作返工/返修又重新供货）进货/ 装配更换20005000/次重复出现加倍处罚7对不合格批次，通知挑选或返工后，重新交检发现不按规定进行处理或弄虚作假进料检验重新挑选/返工2000元/次重复发生加倍处罚8零部件装配过程出现批量不合格品，且该质量问题第2次（含）以上发生或第一次出现严重批量不合格品投料/ 装配退 货20006000外观质量处罚幅度低于性能质量处罚9降价接收10%20%10返工/返修/挑选20006000若公司执行，加20元每人每小时返修费11停线500010000加收12元/每人/小时的停线费用12安全结构件断裂（车架及附件、前叉、减震器、方向把等）装配/ 成检更换/报废500元/件造成人员或财产损失的另行处罚13未在规定时间内回复整改信息，未对产品进行整改或整改期到达后仍然达不到公司质量要求质量改进未回复200元/次，未整改1000元/次多次出现加倍处罚14零部件库存批量失效（正常库存期内）材料仓库成品仓库返工/返修或退货10003000若公司执行，加收20元每人每小时返修费15烤漆件失效（包括褪色、脱漆）市场更换200元/件三包期内16前叉、后减振器批量性漏油（液压型）市场更换1000020000三包期内17前轮、电机批量性变形市场更换200005000018前叉、后减振器断裂市场更换2000元/件处罚不包括市场其它处理费用在内，如医疗费用、换车费用、误工费用、连带损失费用、国家机构的质量处罚等。19方向把断裂市场更换2000元/件20后平叉（后三角）断裂市场更换2000元/件21前轮或附件断裂、电机或附件断裂市场更换附件2000元/件，其中前轮、电机5000元/件22车架断裂市场更换5000元/件23其它安全结构件断裂造成质量事故市场更换5002000元/件24控制器、充电器、空气开关、电池、电缆等电器件导致烧车市场修复/报废5000元/例25控制器、充电器批量性不合格（按与供方确认的不良率执行）市场更换300010000三包期内26原材料严重性不合格进料/