从制度创新看商鞅变法.docx

制度经济学课程论文：从制度经济学角度下国家与制度变迁看商鞅变法姓名：郑好班级：11级国贸二班学号：1108230238从制度经济学角度下国家与制度变迁看商鞅变法商鞅变法是指战国时期秦国的秦孝公即位以来，决心图强改革，便下令招贤。商鞅自魏国入秦，并提出了废井田，重桑农，奖军工，实行统一度量和郡县制等一整套变法求新的发展策略，开始变法。经过商鞅变法，秦国的经济得到发展，军队的战斗力不断增强，发展成为战国后期最富强的封建国家。商鞅变法是战国时期一次较为彻底的改革运动，大大推动了社会进步和历史的发展。通过改革，秦国废除了旧的制度，创立了适应社会经济发展的新制度。本文将从制度经济学的角度对商鞅变法的合理性进行简要的分析和论证。一、制度变迁中一次成功的制度创新新制度经济学认为，历史上的每一次改革实际上都是一次制度创新和权力的重新界定。所谓制度创新，是指用一种效益更高的制度替代另一种效益低的制度。商鞅变法的结果。摧毁了旧的封建领主经济制度，代之以新的封建地主经济制度，可以说，这是一次重大的制度变迁和制度创新。对于这次重要的制度创新，商鞅是通过对土地产权的重新界定来促成其实现的。因为产权制度是制度集合体中最基本、是重要时制度，产权的变动、就会导致整个经济制度的变动。商鞅变法以前，秦国晋遍实行的是井田制。井田制是一种封建土地国有制度，在井田制度下，无论是被赐予采邑的封建领主还是直接生产者农奴，他们都是土地的使用者，而不是土地的所有者，他们对土地只有使用权，而设有所有权，更没有转让权，因为土地不能自由买卖。在“普天之下，莫非王土”的原则支配下，土地归封建国家所有。因此，井田制实际上是一种土地国（公）有产权制度。这种土地产权制度，由于禁止土地的自由转移，因此存在产权残缺；由于土地名义上归国家所有，但领主对土地拥有世袭占有权，并享有土地上的一切特权，因而产权关系不明。更重要的是，这种产权制度是封建领主经济存在的基础和前提条件。公元前350年，商鞅进行第二次变法，下令“坏井田，开阡陌”，“民得卖买”。用法律手段废除了封建土地国有制和封建领主对土地的世袭占有权，同时承认地主和自耕农民对土地拥有合法的私人占有权，并允许土地自由买卖，这样就以法律形式确立了地主和自耕农民对土地的私有产权。这种土地私有产权由于承认地主和自耕农民则上地拥有占有权、使用权和转让权，因此是一种比较完整的产权，而且，由于这种产权是以法律形式界定的，因此它也是一种有效的产权。在“废井田，开阡陌”的同时，商鞅还推行了郡县制，把领主对领邑内的政治特权收归中央，这是从政治上打击封建领主的有效举措，有力地配合了“废井田、开阡陌”政策的实行，用政治手段保障了土地私有产权的确立。土地私有产权的确立，具有十分重要的意义。首先，土地私有产权的确立，允许土地自由转让.这样就废除了封建领主对领地的土地世袭占有特权，瓦解了封建领主经济，奠定了地主经济在秦国的支配地位。其次，土地私有产权的确立，土地可以自由买卖，为农民家庭经济的上升以至为地主经济（一开始就雇人或使用农奴耕种的，或由富裕农民中上升的）的发展提供了方便的条件。同时有利于土地资源的有效利用，因为允许土地买卖、自由转让，人地之间的比例可得到自动的调节（不经官府），有利于更好地利用土地，发挥地力；允许土地买卖，也有利于推动竟争，促使富者多置产业。致力于扩大生产规模，这就可增加粮食产量和财政收入（地税），对国家来说，也可从中得到好处。另外，土地私有产权的确立，刺激了个体小农经济组织的形成和发展。商鞅通过确立土地私有产权，扶植了大量的以一家一户为单位的个体经济组织，在这个经济组织中，生产者是自耕农民，由于自耕农民对土地拥有产权，“有恒产者有恒心”，因此他们的生产积极性很高。而且，由于商鞅认识到“民之主，度而取长，称而取重，权而孛利”，人们每一行为都要得到最大限度的经济效果，追求利益的最大化。因此，为了激发自耕农民发展农业生产的积极性，他制定了奖励军功，轻税免役，入粟赐爵，提高粮价，奖励垦荒等一系列激励措施，使自耕农民通过杀敌立功，努力生产，可以提高自身地位，获得轻税免役的优待。这些措施极大地激发了自耕农民的生产热情，提高了个体经济组织的效益。这种有效的经济组织是促使秦国经济发展的关键因素。历史事实证明，自耕农的个体经济组织在商鞅变法过程中以及在商鞅以后奏国的历史进程中，对于促进秦国经济的发展，国力的增强，发挥了重要作用。总之，商鞅通过“废井田，开阡陌”，确立了土地私有产权，摧毁了封建领主经济，奠定了封建地主经济在秦国的支配地位，推动了秦国由封建领主经济制度向地主经济制度的转变，为秦国经济的发展开辟了广阔的道路。二、商鞅进行制度创新的原因商鞅之所以要进行制度创新，这首先是和商鞅变法要实现的目标分不开的。商鞅所要达到的目的是富国强兵。但是，在当时的秦国，现存的经济制度是难以实现这一目标的。因为当时秦国的经济制度是以井田制为基础的封建领主经济制度，在这种经济制度下，实行的是落后的劳役地租和沉重的实物地租，农奴对生产缺乏积极性，生产效率低。同时，在这种制度下，封建领主对土地拥有世袭占有权，容易形成封建割据，削弱国家力量。因此，封建领主经济制度是一种无效益的落后的制度，当这种制度继续存在时，要想实现富国强兵是不可能的。而要想实现富国强兵，就必须改变现存的制度，进行制度创新。其次，商鞅之所以进行制度创新，是为了顺应生产力发展的要求。马克思主义认为，生产力的发展必然引起制度的变化，商鞅生活的时代、由于牛耕技术和铁制工具的普遍使用，生产力得到了很大发展，但是现存的以井田制为基础的封建领主制的生产关系是一种落后的生产关系，在这种生产关系中，“直接生产者农奴是以不自由的身份出现的一，他们的必要劳动和剩余劳动，在时间和空间上是截然分不开的，他们的被剥削是表现得一清二楚的。”因此他们的生产积极性是很低的。吕氏春秋审分说：“今以众地者，公作则迟，有所匿其力也；分地财速，无所匿迟也。”可见，封建领主制的生产关系是不利于生产力的进一步发展，必须得到改变。与此同时，随着生产力的发展，人口不断增加（当时各国都采取了人口增殖措施），土地成为稀缺资源，成为争夺的对象，不仅封建领主要求扩大土地面积，农奴也想有一块自己的土地，而一部分从井田上跑到山林川泽开垦荒地的地主和自耕农，虽然有了自己的土地，但由于他们对土地的所有权还没有得到法律上的认可（用当时话说，还没有定分），因此他们的土地随时有可能被封建领主侵占，土地所有权的不确定，是当时引起“争斗”的主要原因。对此，商鞅是有深刻认识的，他引用慎到的话说：“一兔走，百人逐之，非以免可分以为百也，由名分之末定也。夫卖兔者满市，而盗不敢取，由名分已定也。故名分未定，尧、舜、禹、汤且皆如骛焉而逐之；名分已定，贪盗不取。”所以，要解决“争斗”同题，就必须“定分”，确立土地归属，这是商称废井田，确立土地私有产权的一个重要原因。对于因生产力的发展引起的上述矛盾和问题，各国法家代表人物都采取了积极的反应.他们先后在一些国家实行变法。作为法家重要代表人物的商鞅继承了法家进步的历史观，而各国变法成功的事实，更使他们认识到，“凡将立国，制度不可不察也”，即制定严明的制度是立国的报本，是建立秩序和提高效率的前提条件。而制定制度只有顺应历史发展的潮流，符合时宜，才能行之有效地达到设立者的目的”即所谓“制度时，则国俗可化而民从制。”基于这样的认识，商鞅在秦变法，自然就把因时立制，创新制度放在首要地位。再次，从主观动机来看，商鞅之所以进行制度创新，是由于他意识到通过制度创新得到的收益将大于制度创新所付出的成本。新制度经济学关于制度变迁的一个主要命题是，当进行制度创新预期得到的收益大于制度创新付出的成本时，制度创新就会发生。商秧在进行制度创新时，当然不会使用现代的收益成本比较法。但是，对于变法会遇到的阻力，要付出的代价，商鞅一定心中有数；而对于变法将会取得的“富国强兵”的收益，商鞅更应十分清楚，否则，他就不会在求见秦孝公时，大谈“强国之术”了。将这二者相比，变法由于得到了最高统洽者的支持，阻力和代价将会减少，而通过变法将会实现富国强兵，其收益会远远大于变法付出的代价或成本。在这种情况下，进行制度创新是值得的，有必要的。我想这似乎可以作为商鞅进行制度创新的主观原因。三、商鞅制度创新取得成功的原因商鞅通过确立土地私有权，进行制度创新，废除了封建领主经济制度，建立了地主经济制度，解放了生产力，推动了秦国政治、经济的发展，取得了“民以殷盛，国以富强”的经济的和政治的绩效。商鞅的制度创新为什么会取得成功？主要有以下三方面原因：第一，商鞅的制度创新是国家政权强制推行的结果。商鞅变法表面上看是由商鞅个人进行的，但实际上，它是一次强制性的制度创新，也就是说，商鞅的制度创新是由国家命令和法律实现的。商鞅在变法过程中，得到了秦国最高统治者的支持，被授于种种权力，他是以国家代表的身份来进行变法的。商鞅的各项改革制度，都是以国家命令和法律形式制订和颁布的，具有权威性和不可抗拒性。由于有国家政权的支持，降低了制度创新过程中的组织成本和实施成本，使商鞅能够战胜反对派的进攻，排除阻力，从而使制度创新能以最短的时间和最快的速度得到推进。第二，商鞅的制度创新得到了新兴地主和广大的自耕农等经济行为主体的支持。商鞅通过“废井田，开阡陌”允许土地自由买卖，废除了封建土地国有产权，确立了封建土地私有产权，承认地主和自耕农对土地拥有占有权、使用权、收益权和转让权，满足了地主和农民对土地的需求，激发了他们生产的积极性。同时，商鞅顺应了人们追求利益最大化的要求，制定了奖励军功，轻税免役，入粟赐爵，提高粮价，奖励垦荒等一整套奖赏制度和激励措施，使地主通过军功，努力生产可以得到官爵，获得更多的土地，自耕农也可通过同一渠道，提高自身地位，获得轻税免役的优待。这些措施，有利于调动生产者的积极性，同时也赢得了他们对改革的支持。新兴地主和自耕农民的大力支持，最终推动了商鞅制度创新的实现。第三，商鞅的制度创新一开始就走上了正确的轨道，具有自我强化机制。新制度经济学认为，制度变迁与制度创新具有路径依赖性质。就是说，在制度变迁中，存在着报酬递增和自我强化机制。这种机制使制度变迁一旦走上了某一条正确路径，它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化。沿着既定的路径。经济和政治制度的变迁可能进入良性循环的轨道，迅速优化。相反，制度变迁与制度创新也可能走入错误路径，可能锁定在无效率的状态之下。商鞅的制度创新由于顺应了时代发展的潮流，一开始就走上了正确的路径，各项改革措施都得到了迅速有效的贯彻执行，取得了良好的效果，“秦民便之”。后来，商鞅虽然被害，但“秦法未败也”，不仅如此，商鞅以法律形式制定的各项制度，被他以后的秦国君主继承和发展，近年云梦出土的秦律，就是在商鞅变法的基础上，经过秦国历代国君的发展、补充、积累而成的，因此它的许多内容与商君书具有共同性与连贯性。这些事实说明，商鞅的制度创新具有自我强化机制，这是使它取得成功，并对秦国历史产生深远影响的重要要原因。综上所述，商鞅变法是一次重要的制度创新，它通过确立土地私有权，推动了秦国由封建领主经济制度向地主经济制度的转变。商鞅的制度创新说明：（1）产权制度是十分重要的，有效的产权制度能够形成竞争激励机制，是促使经济发展的关键因素。(2)制度创新只有在收益大于成本的前提下，才有进行的必要和可能。（3）制度创新必须顺应历史发展的潮流，才能走上正确的路径，形成自我强化机制。（4）国家政权在制度创新过程中具有重要作用，能够减少制度创新过程中的组织成本和实施成本，加速制度创新的顺利实现。通过商鞅的制度创新，我们也能看出商鞅具有以下一些重要的经济思想。1.产权思想。商鞅已经明确地认识到产权明晰（即明确界定财产的归属）的重要性，产权不明晰，就会引起人们对财产的争夺，要消除人们对财产的争夺，就必须明确地界定财产的归属，使产权明晰（前引商鞅引用慎到的话可证明这一点）。而要明晰地界定产权，必须通过制定法制法规，否则是无效的。重视法规的重要性，这是法家最显著的特色。商鞅也认识到产权完整的重要性，因此，他不仅允许地主和自耕农民对土地拥有古有权、使用权，而且也允许他们对土地拥有转让权，可以自由买卖。2.对制度重要性的认识。商议认为制度是立国之第一支柱，建立制度，即订立或设立规则的目的是为了建立秩序和提高效率。而只有制度符合时宜，它才能行之有效地达到订立或设立规则以建立秩序和提高效率。而只有制度符合时宜，它才能行之有效地达到设立者的目标。商君书壹言指出：“凡将立国，制度不可不察也。治法不可不慎也，国务不可不谨也，事本不可不抟也。制度时，则国俗可化而民从制；治法明，则官无邪；国务壹，则民应用；事本抟，则民喜农而乐哉。”重视制度的重要性，这是先秦思想家的共同特征，但是，商鞅所强调的主要是法律制