GL-042-APPAP管理规定.doc

标 题PPAP管理规定编号GL-042-A版别A/0制订部门品质部页次12 / 12修 订 记 录版本号修 订 摘 要编制审核批准A/0初版 目录 1.目的 32.定义 33.适用范围 34.管理职责 35.工作程序 36.相关文件 117.相关表单 128.分发部门 121.目的 确保公司正确理解顾客工程设计记录和规范的所有要求，并在执行所要求的生产节 拍条件下的实际生产过程中，具有持续满足这些要求的潜在能力。 2.定义 2.1 PPAP：指Production Part Approval Procedure(生产件批准程序)的英文简称。 2.2生产件：在生产现场，用生产工装、量具、工艺过程、材料、操作者、环境和过程设 置，如：进给量/速度/循环时间/压力/温度等的过程设置下被制造出来的部件。 3.适用范围 适用于公司客户所有生产性零部件的批准和后期管理。 4.管理职责 4.1 项目负责人负责与顾客沟通以确定PPAP的提交要求。 4.2 品质部负责收集整理PPAP的资料并提交顾客进行批准。 4.3 各部门负责提交PPAP中规定的相关文件，并对各自文件进行备份存档。 5.工作流程 5.1 生产件批准策划 5.1.1当顾客和公司有需求时，项目组依据本规定提出PPAP制作要求并明确提交日期。 5.1.2 提交给顾客批准的生产件必须在第一批产品发运前完成批准，除非顾客放弃该生产件 的批准要求（要求顾客签署姓名和日期并记录存档）；不论顾客有没有要求公司正式 提交生产件，项目组都要必须对PPAP文件中所有适用的项目进行评审和更新，以反 映生产过程的情况。提交给顾客批准的生产件必须取自重要的和有效的生产过程，该 生产过程必须是1小时到8小时的生产，且规定数量至少为300件连续生产的产品/部 件，除非顾客或顾客授权的质量代表另有书面规定和要求。 a. 提交给顾客批准的生产件其取自的生产过程必须在生产现场使用与生产环境同 样的工装、量具、过程、材料和操作者进行生产。来自每一个生产过程的部件， 如： 相同的制造线和/或工作单元、多腔压铸模的每一个位置，有关检验都必须对其进行测量和对代表性样件进行试验。 b.PPAP文件必须包括顾客批准部门负责批准特许人员的姓名和日期。 5.2 确定生产件提交的时机 对出现下述情况的生产性零部件，项目组必须在第一批生产件发运到顾客之前提交 PPAP批准，除非顾客负责产品批准部门放弃了该要求。 a. 一种新的零件或产品（即：以前未曾提供给顾客的零件或产品、材料或颜色）。 b. 对以前提交给顾客批准的零件或产品不符合（如：产品性能不同于顾客的要求； 尺寸或能力问题；供应商问题；零件的完全批准代替临时性批准；试验，包括材 料、 性能、工作确认问题等）进行的纠正； c. 由于设计记录、规范或材料方面的工程更改引起的改变。 5.3 确定生产件提交的原因 5.3.1当公司产品的生产件号、工程更改、生产场所、材料供应商和生产过程有变更时,项 目组必须通知顾客，并根据顾客要求保留生产件和/或提交生产件给顾客批准。 5.3.2 当有下列情况发生时，项目组应与顾客进行协商和沟通，并根据顾客的要求是否在第一批产品发运到顾客之前需提交生产件批准资料，项目组对PPAP所规定的有项目必须重新进行评审、修订和更改。 a. 和以前顾客批准过的生产件相比，使用了其它不同的加工方法或材料。 b. 使用新的或改进的工装（不包括易损工装）、模具、铸模、模型等，包括附加的 和替换用的工装。 c. 对现有工装或设备进行翻新或重新调整后进行的生产。 d. 生产过程或生产方法发生了一些变化后进行生产。 e. 把工装或设备转到其它生产场地或在另一生产场地进行的生产。 f. 供应商对零件、材料、或服务的更改，从而影响顾客的装配、成型、功能、耐 久 性或性能的要求。 g. 任何影响顾客要求的装配性、成型、功能、性能和/或耐久性的更改（包括由公 司内部制造的或由供应商制造的生产产品部件的产品和过程更改）。另在提交生 产件给顾客之前，公司必须就供应商提出的任何申请和要求先与供应商达成一致。 h. 试验/检验方法的更改（包括新技术的采用并不影响接收准则）。 i. 由于顾客对公司产品质量的担心，而要求推迟供货。 5.3.3 如有下列情况发生时，公司可不用通知顾客和提交生产件及其PPAP资料，但公 司 有责任跟踪更改和/或改进，并更新任何受到影响的PPAP文件。 a. 对生产件层级图纸的更改，内部制造或由供应商制造,不影响到提供给顾客产品 的设计记录。 b.工装在同一工厂内移动(用于同等效果的设备,过程流程不改变,不拆卸工装),或 设备在同一工厂内移动(相同的设备、过程流程不改变)。 c.设备方面的更改(具有相同的基本技术或方法的相同的过程流程)。 d.等同的量具更改。 e.或者重新平衡操作工的作业含量,对过程流程不引起更改。f.导致减少PFMEA的RPN值的更改(过程流程没有改变)。 5.4 制作和收集生产件批准资料 对公司提交给顾客批准的生产件,其所要求的内容/项目(需要保存所提交的PPAP资料)应根据顾客确定的生产件提交批准等级进行保存和提交下述项目/内容的文件、资料和记录(若对生产件批准的必要性有任何疑问,项目组负责人应与负责顾客零 件批准部门联系以消除疑问)。 5.4.1 产品设计记录：项目组必须具备所有的可销售产品的设计记录,包括:部件的设计记 录或可销售产品的详细信息.若设计记录(如CAD/CAM数字数据、零件图纸、规范等) 是以电子版式存在,则公司必须制作一份硬件拷贝(如:带有图例、几何尺寸与公差 的表格或图纸)来确定所进行的测量。 5.4.2 任何授权的工程变更文件：项目组必须具有并保存尚未记入设计记录中、但已在 产 品、零件或工装上体现出来的任何被授权的工程更改文件。 5.4.3 要求时的工程批准：当设计记录有规定时,项目组必须具有顾客工程批准的证据。 5.4.4 设计失效模式及后果分析(DFMEA)。 5.4.5 过程流程图：项目组必须使用公司规定的过程流程图格式来清楚地描述生产过程 的 步骤和次序,并恰当地满足顾客规定的需求和要求及期望。 5.4.6 过程失效模式与效果分析(PFMEA)。见P-FMEA程序 5.4.7 尺寸结果;项目组必须提供在设计记录和控制计划中有要求的尺寸验证都已经完 成,以及其结果表明符合要求的证据;对于每一个的加工过程(如:单元或生产线 和所 有的型腔、模具、样板或冲模)检验部门都必须有尺寸结果。并记录于“生 产件批准 -尺寸结果表”中。 5.4.8 材料/性能试验结果的记录：关于设计记录或控制计划中规定的试验，项目组必 须有材料和/或性能试验结果的记录。 5.4.8.1材料试验结果 a.当设计记录或控制计划中规定有化学、物理和金相的要求时，项目组必须对所有 的零件和产品材料进行试验。 b.设计记录和有关规范要求的所有试验，项目组均应将试验的数量和每次试验的实 际结果记录于“生产件批准“材料试验结果表”中，对尚未纳入设计记录中的 任何授权的工程更改文件也应将其进行注明。 c.“生产件批准材料试验结果”报告必须包括以下内容： -被试验零件的设计记录更改等级、以及被试验零件的技术规范的编号、日期及更 改等级。 -进行的日期。 -材料供应商的名称，以及当顾客提出要求时，注明他们在顾客批准的供应商名单 上的材料供应商代号码。 -对于顾客开发的材料规范及有顾客批准的供应商名称的产品，采购部必须从供应 商名单上的供应商采购材料和/或服务（如：油漆、电镀和热处理等）。 5.4.8.2 性能试验结果 当设计记录或控制计划中规定有性能或功能要求时,项目组必须对所有的零件或产 品材料进行试验,并将其记录在“生产件批准性能试验结果表”中,必须包括 以下内容: 被试验零件的设计记录更改等级，以及被试验零件的技术规范的编 号、日期及更改等级； 尚未纳入设计记录中的任何授权的工程更改文件； 进行试验的日期。 5.4.9初始过程能力研究：项目组在提交由顾客或公司自已指定的所有特殊特性之前,必须按 数据管理 之规定确定初始过程能力或性能的水平是可以接受的。如果过程不能改进,项目组必须与顾客取得联系；如果项目组在PPAP提交允许的日期之前仍不能达到接收准则,则项目组必须向顾客提交一份纠正措施计划和一份包括100%检验的修改的控制计划,以供顾客批准,并持续进行减少变差的努力,直到Ppk或Cpk达到1.33或更大,或直到从顾客那里获得完全批准为止。 5.4.10 测量系统分析研究 项目组必须对所有的或改进的测量和试验设备进行适用的测量系统分析研究(如: 量具的重复性和再现性、偏倚、线性和稳定性研究)。进行测量系统分析的具体工 作 由计量部门依测量系统分析程序进行作业。 5.4.11 具有资格实验室的文件要求:公司必须具备实验室范围和表明所用的实验室符 合顾客认可要求的文件。进行实验室试验的具体工作依实验室管理程序进行 作业。 5.4.12 控制计划： a. 如果对新零件的共通性已经评审,则相似零件的“零件系列”控制计划可以使用。 b.如顾客有要求时,项目组在提交生产件给顾客批准之前必须将控制计划提交给顾 客 批准(即:顾客在控制计划上签字)。 5.4.13 零件(生产件)提交保证书: 在圆满完成所有要求的测量和试验后,项目组必须在“零件(生产件)提交保证书 (PSW)”上填写所要求的内容/项目,并附上相关记录和资料,经质量部经理审查核 准后,由项目组将其提交给顾客批准。 a. 对于每一个顾客零件编号项目组都必须完成一份单独的PSW,除非顾客同意其他 的形式。 b. 如果提交给顾客 批准的生产零件是采用一个以上型腔、铸模、工具、冲模或模 型, 或采用如生产线或工作单元之类的生产过程加工出来的, 项目组必须对来自每 一处的一个零件进行尺寸评价,并在PSW上或在PSW附件上中的“铸模/型腔/生产 过程”一栏中填上特定的型腔、铸模、生产线等。 c.公司必须验证所有测量和试验结果符合顾客要求,并且可得到所要求的所有文件 (或对于等级2、3和4,已包含在提交的文件中):品质部负责人必须批准该PSW,并 注明日期、职务和电话号码。 d. 零件重量(质量):项目组必须在PSW上记录要发运的零件重量,除非顾客另有规 定,否则一律用千克(kg)表示,并精确到小数点后4位(0.0000)。项目组必须随机 选择10个零件分别称重,然后计算并报告平均重量。或者用要求的数量进行平均 零件重量的计算。 5.4.14 外观批准报告(AAR)。 项目组必须根据设计记录上要求提交的零件或零件系列有外观要求（带有颜色、 表面粒度或表面外观要求）的零件完成该产品/零件一份单独的外观批准报告 （AAR）。一旦完全满足所有要求的准则，公司则必须在AAR上记录所要求的信息。 必须到顾客指定的地点提交完成的AAR和代表性的生产产品/零件，并等候处置。 按照所要求的提交等级，在最后提交时，AAR（填入零件交接情况和顾客签名）与 PSW一起提交。 5.4.15散装材料要求检查表(此要求对公司提交给顾客批准的生产件暂不适用)。 5.4.16 生产件样品：项目组必须按照顾客的要求和提交要求的规定提供产品样品。 5.4.17 标准样品：项目组必须保存一件标准样品,与生产件批准记录保存的时间相同, 或a)直到顾客批准而生产出一个用于相同顾客零件编号的新标准样品为止；或 b) 在设计记录、控制计划或检验准则要求有标准样品的地方,作为一个基准或标准使 用。该标准样品进行标识,并在样品上标出顾客批准的日期。 5.4.18 检查辅具(对应提交的产品,检查辅具可包括:夹具、量具、模具、模板、薄膜图 的具体规定等)：如果顾客提出要求，项目组必须在提交PPAP时同时提交任何零 件特殊装配辅具或部件检查辅具。 a. 项目组必须证明检查辅具的所有内容与零件尺寸要求一致；提交时,项目组必须 制定书面化的检查辅具的工程设计更改文件；有关部门必须在零件寿命期内对任 何检查辅具提供预防性服务。 b. 如顾客有要求时,项目组必须对检查辅具进行测量系统分析研究(如:量具的重复性和再现性、偏倚、线性和稳定性研究)。进行测量系统分析的具体工作由质量 部依测量系统分析相关手册进行作业。 5.4.19 顾客的特殊要求 当顾客有特殊要求时,项目组必须有与所适用的顾客特殊要求相符合的记录。 5.5 生产件批准的提交 5.5.1项目组根据所制作的PPAP资料进行整理和评审,经项目组审查后,呈报产品工程 部主管批准。如顾客有要求时，则需由交顾客批准。 5.5.2生产件批准提交等级 项目组必须按顾客要求的等级,提交该等级规定的所有项目和/或记录；如果顾客负 责产品批准部门没有其它提交等级的明确规定,则公司必须使用等级3进行全部提交。 5.5.3 生产件提交批准结果 顾客必须通知公司关于提交生产件批准的处理结果,生产件经顾客批准之后,公司必 须保证将来的生产持续满足顾客的所有要求。 5.5.3.1 完全批准:公司提交给顾客批准的零件或材料满足顾客所有的规范和要求,公 司可根据顾客计划部门的安排进行按批量发运产品。 5.5.3.2 临时批准:公司提交给顾客批准的生产件在有限的时间或零件数量的前提下, 允许公司运送顾客生产需要的产品或材料。 a)出现以下情况时,可将生产件提交给顾客临时批准: 已明确了影响批准的不合格品的根本原因；