关于治理“四乱”严格现场管理的规定.doc

二十一局经管2014292号关于印发集团公司治理“四乱”严格现场管理的规定的通知各公司、项目（指挥）部：现将集团公司治理“四乱”严格现场管理的规定印发给你们，请遵照执行。附件：1. 集团公司治理“四乱”严格现场管理的规定2. 合同外工程计划审批表3. 合同外工程洽谈会议纪要4. 零星用工申请表5. 零星工天签认单6. 外部租赁设备使用申请表7. 外部租赁设备验收表8. 外部租赁设备使用签认单9. 外部租赁设备台帐中铁二十一局集团有限公司2014年11月19日附件1集团公司治理“四乱”严格现场管理的规定第一章 总则第一条 为进一步规范集团公司所属项目现场管理行为，治理项目部在发生合同外工程及合同外相关补偿、零星用工、外部设备租赁等有关业务中出现的“乱计价、乱补偿、乱租设备、乱签单”现象，严格现场管理，合理控制工程成本，提高项目利润率，特制定本规定。第二条 本规定适用于局管项目（指挥）部。各工程公司代局管项目和自揽项目可参照本规定执行。第三条 本规定中“乱计价”是指项目部对外部劳务、外部设备租赁未按照合同约定程序、约定单价计价，无依据或依据不全计价、重复计价、超计价、合同内未实施项目或实施中有缺陷项目未修复全额计价等行为。第四条 本规定中“乱补偿”是指在项目部与劳务队伍已签订合同基础上故意拆分施工工作内容补偿、应纳入合同施工内容未纳入给予的补偿、调整单价补偿、合同内容以外增加的施工项目补偿等行为。第五条 本规定中“乱租设备”是指违反规定程序租赁设备、租赁集团公司职工及亲属设备（含交通车辆）或以其他形式变相租赁职工及亲属设备、以中介形式给项目部介绍外部设备，内部有可调派设备租赁外部设备，多租赁设备，不按照施组安排租赁长期闲置设备，虚假租赁设备等。第六条 本规定中“乱签单”是指项目相关人员不按现场实际发生或超越权限对劳务队、出租方、供货方及地方人员等虚签、乱签工程数量、零工工日、机械台班、物资收发料单据、承诺等行为。第二章 合同外工程及零星用工管理规定第七条 合同外工程是指所有项目部与劳务队伍已签订合同内容以外，因前期临建、征地拆迁、安全防护、应急抢险及加固、短期任务突击、设计变更、交工后工程维修及缺陷处理、各类大型庆典、检查、参观等突发事件引起的不可预见工程项目，以及因工程任务调整而需要临时增加的工程项目等。第八条 零星用工是指施工现场发生的与主体工程无关的用工、无法按照工程数量计量、定额项目包括不了的用工等（夜间值守、场地看守、清洁、设备转移、抢险应急、需项目部承担的材料装卸倒运、以及施工管理需要加派的零活）。第九条 合同外工程、合同外相关补偿及零星用工的报批1.合同外工程、合同外相关补偿的报批（1）局管项目发生合同外工程施工时，由项目分部组织工程部、计划部到现场共同察看，了解现场实际情况，按规定的格式填报合同外工程计划审批表，经工程公司主管部门审核，上报项目（指挥）部主管领导及各相关部门审批后实施；如遇工期紧急及工程险情等特殊情况，可在请示主管领导并征得同意后先进行施工，但必须于当月补回合同外工程计划审批表，并做好施工记录签认处理。（2）项目分部需充分考虑合同外工程可能涉及到的所有工作内容，不得将单项工程进行拆分多次报审，合同外工程计划审批表内容应包括拟施工的项目概况、并附图、工作内容、工程量估算、估价、推荐施工单位等。（3）工程公司收到项目上报的合同外工程计划审批表后，应在3日内召集相关领导及部门进行审核并报项目（指挥）部，审核时应根据已签订合同的工程内容和合同涵盖的范围鉴别是否属于合同外工程，如鉴别结果属已招标范围的工程内容，或已涵盖在原招标范围内的工程合同范围内，则作为原合同的附加工程或变更工程；如鉴别结果不属前述的工程内容或合同涵盖范围时，合同外工程方可成立。（4） 项目（指挥）部接到工程公司审核通过的报告后，2日内根据现场实际施工组织安排及工程公司审核意见完成审批。并根据审核情况起草会议纪要下发项目分部，纪要中应包括审定的方案，预计数量、价值等内容，作为指导现场施工和验工计价的依据。（5）项目分部发生的任何补偿，必须按照项目“三重一大”处理原则，分析发生补偿事项原因并形成报告上报工程公司会议（党政联席会或总经理办公会）审批，项目（指挥）部在收到工程公司审批通过的报告后，组织人员监督项目分部在工程公司审批范围内办理业务。2.零星用工的报批（1）项目分部需要使用零工的，在使用零工前三天，由工程部按照拟发生零工的部位、原因、使用人数、时间、单价据实填报零星用工申请表，经工程部长、计划部长、分部经理核实签字盖章后上报项目（指挥）部主管领导、工程、计划部门审批，项目（指挥）部2日内完成审批并监督分部零工使用。若遇紧急情况必须先电话请示项目（指挥）部领导，但必须于当月补报申请表。作业队不得自行安排人员零星用工。（2）由于工程各工序衔接需发生零工，或各分部工程交接时发生遗留问题时，项目分部工程部和计划部现场核查，对属于工序衔接造成遗漏需发生零工，测定需发生零工数量及完成时间，并按照零工使用程序审批后，通知后续工序施工方按期完成，验收合格后及时计量；对因施工缺陷造成返工的，勒令责任方限期返工，不予另行给予零工计量。（3）因自然灾害、事故抢险、既有线行车发生险情等造成应急预案启动后，各分部根据项目（指挥）部指令，派出相应数量的人员积极参与抢险工作。每日出勤数量作为当日零工结算，由分部应急预案指挥人负责验收审核，待事件结束后上报项目（指挥）部相关部门审批。第十条 合同外工程及零星用工日常控制1.合同外工程日常控制（1）合同外工程预计工程费用在10万元以内，原则上由项目分部在原有配合良好施工单位中进行选择，由项目分部计划部门测定合理限价，采取先签订合同、后施工的原则实施；（2）合同外工程预计工程费用在10万元以上的，按工程项目招标程序操作，因时间紧急无法按照招标程序执行的，则应向至少三家劳务公司（队伍）进行询价，原则上应选择合理低价中标，严格执行先签合同后施工的程序；（3）合同外工程必须以双方约定的计量单位计价，合同约定工作内容应包含工程除甲供材料等以外所需的一切费用。2.零星用工日常控制（1）零工日工资标准由项目（指挥）部根据工作内容、工作时间、劳动强度等因素综合考虑后统一核定。零工报酬以工日为报酬单位，每工日报酬中已包含了全部的社会保险和所有的税费，劳务提供者应履行缴纳应缴的社会保险和税费的义务；（2）零工的使用必须严格执行先审批后使用原则，签认单除分部工程部长、计划部长、分部经理外任何人不得签认。指挥部必须对审批的零星用工具体使用加强监管和核查。（3）各项目分部的零工费用总额原则上不得突破项目劳务计价总额的5。第十一条 合同外工程及零星用工结算支付1.合同外工程完成后，项目分部现场人员必须检查验收并签署意见，并根据现场实际完成的情况如实填报已完工程数量表（一式三份），经项目分部负责人复核签字后上报项目（指挥）部审核，项目（指挥）部要按照工程类别督促分部争取办理变更，并根据最终变更办理情况统筹安排分部计价收入。2.合同外工程办理对下结算时必须附合同外工程计划审批表和合同外工程洽谈会议纪要，否则不得办理结算，项目分部所有对下末次结算必须报公司相关部门审批。3.零星用工对下结算时必须附零星用工审批表和零星用工确认单，工程部在核对施工方报送的确认单与项目部存档的确认单一致后，转计划部门按验工计价流程办理结算。4.所有合同外工程必须在完工当月内办理结算，逾期计划部有权不予受理；当月零工费用必须于月未前统计上报项目（指挥）部备案并办理验工计价，月末未统计上报者，费用不得纳入后期验工计价。5.计划部有权对不合理的和不在事前申请范围之内的用工予以核减。现场施工负责人必须按规定的时间及时上报结算申请，过期上报的单据一律不予认可，由责任人自行承担。6.财务部门根据审批后的合同外工程、零星用工验工计价单，按成本费用对象列支成本，准确进行辅助会计核算。合同外工程、零星用工支付严格执行项目资金支付流程。7.项目分部工程部门、计划部门均应建立合同外工程、零星用工台账，分别进行登记核算。第三章 外部设备租赁管理规定第十二条 外部设备租赁审批程序1.项目（指挥）部负责租赁设备的申请及租赁合同审批，确定合格机械设备租赁单位名册及最高限价。2.项目（指挥）部所属分部（或工区，以下同）根据施工组织方案及现场实际情况需长期租赁设备时（租赁期为1个月含1个月以上包月性租赁），应提前一个月向工程公司物资设备部提报外部租赁设备使用申请表，并附请示报告，经工程公司审批同意后，报项目（指挥）部物资设备部和计划合同部审核并经项目（指挥）部主管领导审核签字后实施。需临时性租赁设备（租赁期不足1月时），项目分部应提前3天提报零星设备使用申请表，申请表由分部经理签字批准后报项目（指挥）部主管领导审核签字后实施，外部租赁设备使用申请表或零星设备使用申请表由项目（指挥）部物资设备部、项目分部存档备查。由于应急抢险、突发事件等原因需临时租赁设备时除外。3.外部租赁设备使用申请表或零星设备使用申请表中需写明租赁事由、计划使用时间、租赁形式、租赁费用、燃油费用的承担方以及购置、租赁经济比选方案等，并由项目分部经理签字后上报。4.外部租赁设备使用申请表及请示报告送达各工程公司后，应由物资设备、工程管理、计划成本等部门进行审核并经公司分管领导签字同意，审核时首先考虑本单位内部调剂，如确实无法解决，并且购置不经济的，方可同意租赁设备，经审核同意后统一上报项目(指挥)部。5.项目(指挥)部接到经工程公司批准上报的外部租赁设备使用申请表后，根据现场实际和施工组织安排及工程公司审核意见进行审批。审批时先考虑在本标段不同参建公司所属项目（分部）之间调配的可能性，若确实无法解决，方可签字同意。6.项目（指挥）部、项目分部在施组方案变更后涉及设备配置方案变化的情况下，要及时修正或调整外部租赁设备使用申请表并按程序报批。第十三条 外部设备租赁招标程序1.项目（指挥）部物资设备部每半年根据各类设备台班基价及市场现状制定最高限价。2.外部设备必须实行招标租赁。项目（指挥）部及项目分部应成立外部设备招标租赁领导小组，成员由项目领导班子组成。下设外部设备招标办公室（简称招标办），成员由物资设备、工程管理、计划合同、财务等部门组成。3.招标办根据经审批的租赁设备最高限价及审批通过的租赁设备申请计划，采取公开招标租赁的方式，确定外租设备合格供应商及各种设备的租赁价格和结算方式（如按台班、按月、按完成工作量等）。选择的供应商应在公布的外部租赁设备合格供应商名册内，如公布的合格供应商名册内的设备出租方无法满足设备租赁需求时，招标办应上报项目（指挥）部，经主管领导同意后，可另行选择合格供应商名册外的供应商设备。按照择优录取的原则，经过评委评审，推荐拟中标供应商。4.招标办要对参与投标的设备出租单位进行资格审查。设备出租单位必须具备相应资质要求，对大型起重设备和特种设备，出租单位应提供营业执照、租赁资质、设备安装资质、安全使用许可证、设备安全技术定期检验证明，机型机种在当地注册备案资料等，符合要求方可租赁。5.设备租赁招标中，要确定租赁机械配备操作人员的数量、吃住费用的承担，燃油费的承担，附属油及设备的保养、维修费用承担、进出场费用承担等事项，并由供应商当场签字确认。6.招标工作完成后，招标办要形成招标租赁设备评标报告，报项目招标租赁领导小组审批。7.项目招标租赁领导小组要召开专题会议研究确定中标供应商，并形成会议纪要。8.招标办根据项目招标领导小组会议纪要确定的中标供应商，发布中标通知书。第十四条 外部租赁设备合同签订1.所有租赁设备必须先签订合同后进场。2.合同签署单位要使用集团公司统一的机械设备租赁合同文本，项目分部负责合同谈判与签约，并根据工程实际情况采取适当的租赁方式，如按月、按台班、按完成工作量等。要在合同中明确租赁设备配备操作人员的数量、吃住费用的承担，燃油费的承担，附属油及设备的保养、维修费用承担、进出场费用承担等事项。 3.各项目分部在签订租赁合同时不得考虑工程停工期间设备的费用结算，若闲置或停工时间较长且无法调配时，应及时将租赁设备退场以避免造成不必要的损失。4.项目分部在施组方案变更后涉及设备配置方案变化的情况下，要及时对已签订的机械设备租赁合同进行修正。 第十五条 外部租赁设备现场管理1.项目分部负责外部租赁设备的具体实施，要定期对租赁设备进行检查，物资设备部、计划合同部均应及时建立租赁设备台账。2.租赁设备受项目（指挥）部和项目分部双重管理，在日常使用中必须严格按项目计划任务执行，服从项目管理人员调配，与计划工作内容不一致时，必须书面请示项目分部主管领导，或由项目分部提报补充计划并经批准后执行。3.项目分部对租赁设备要派专人进行进场前的验收（包含核查设备操作人员操作证：机械设备的特种作业人员必须持当地政府主管部门认可的有效操作证，才能上岗。其他机械操作人员也必须是经培训考核合格后的人员），确保该设备的技术性能符合要求及设备操作人员操作证的合规有效，填写外部租赁设备验收表，并建立外部设备租赁台帐。在使用过程中使用部门（工区、作业队）应与出租方及时签认使用记录，使用记录必须每天填写一次，不允许一月累计填写一次，物资设备部、计划合同部、工程管理部对使用记录进行联合审核签字确认。各项目分部间的租赁设备使用可由项目（指挥）物资设备部门统一调配，防止抢占浪费现象，特别是按小时、台班计费的设备。4.项目分部（使用单位）每月对租赁设备的检查应不少于一次（特种设备按国家规定执行）,督促操作人员对出租设备进行保养、维修,保养及维修按机械设备使用的相关规定执行，确保设备的使用安全。5.项目（指挥）部和项目分部要加强对租赁设备操作人员的安全教育、法制教育，使其自觉遵纪守法，服从项目的管理和工作安排。第十六条 计价结算及资金支付1.租赁设备结算时,应按照已签订的设备租赁合同、签认单由计划部门进行计价结算。2.对租赁设备的计价应按月进行，填写外部租赁设备使用签认单，由使用单位负责租用设备的工作量和工作时间的签认，签认单工作内容必须填写详细清楚，由相关作业队长（工长）签字确认，物资设备部、计划合同部、工程管理部审核签字，经项目分部经理审签确认后计价，并报项目（指挥）部核备。未按约定时间进行计价、超过约定时间进行的计价，项目（指挥）部将不予签字认可。3.财务部门根据审批后的机械设备租赁计价单、外部租赁设备使用签认单和出租单位提供的设备租赁费发票，按成本费用对象列支成本，准确进行会计核算，款项支付严格按项目资金支付流程办理。第十七条 重申外部设备租用禁令1.按照集团公司2014年1月15日下发的7号传真电报关于严格禁止使用租赁内部人员施工设备和交通车辆的紧急通知规定，集团公司所有施工项目一律不准租赁内部人员及亲属的设备和交通车辆。2.发现职工违反规定租赁集团公司内部人员及亲属的设备、或以其他形式变相租赁内部人员及亲属设备、或以中介形式给项目部介绍外部设备的，一经查实，将严肃追究当事人及相关人员的责任。3.项目（指挥）部、工程公司、项目分部主管领导要严格管控，履行监管责任，确保令行禁止。如发现监管不严，造成内部人员及亲属的设备和交通车辆在项目（指挥）部、项目分部租赁的，将追究项目（指挥）部、工程公司、项目分部主管领导的责任。第四章 处罚第十八条 在合同外工程及合同外相关补偿、零星用工、外部设备租赁业务中，对发现营私舞弊、弄虚作假、牟取私利、损害企业利益，进行虚假签单、虚假结算的“四乱”问题的，除按规定追回多结算款项外，集团公司将按违规结算金额30%进行经济处罚（其中项目经理承担10%，主要责任人承担10%，其他10%由相关责任人承担）。同时，对主要责任人和相关人员将按集团公司、工程公司有关规定给予行政降职、降级、直至除名的处罚，情节严重的，移交司法机关处理。第五章 附则第十九条 本规定由集团公司经济管理处、物资设备处负责解释，原集团公司已出台的相关制度与本规定不一致的按本规定执行。第二十条 本规定自公布之日起执行。附件2合同外工程计划审批表 年 月 日 申请单位：工程名称：工程内容、工程量、估价、方案：（内容应包括拟做零星施工的项目概况、并附图。）计划开工时间计划竣工时间本工程估价：本工程拟推荐施工单位：申请单位负责人签字：申请单位所属公司职能部门审核意见：申请单位所属公司分管领导意见：项目（指挥）部工程部意见项目（指挥）部计划部意见项目（指挥）部主管领导意见：附件3合同外工程洽谈会议纪要编号：洽谈会议时间：记录人：洽谈会议地点：项目（指挥）部：子公司、项目部（分部）：甲方人员（签字）乙方人员（签字）姓名职务姓名职务零星工程洽谈会议有关内容及事项：备注：甲方代表签字： 乙方代表签字：附件4零星用工使用申请表单位名称用工地点拟用工的时间用工原因拟采用工种及人数拟发生施工工程量拟发生零工的数量分部工程部长签字分部计划部长签字分部经理签字项目（指挥）部审批意见附件5零星工天签认单（主联）时间： 年 月 日 第 号单位名称申请需用工天单价金额实际使用工天单价金额序号地点工程内容工程数量实际发生工天12345备注：制表：分部工程部长审批：分部计划部长审批： 分部项目经理审批：附件6 外部租赁设备使用申请表编号： 申请时间：申请单位填表人联系电话设备名称型号规格调查价格预计使用时间联系人联系人电话例履带挖掘机1.0m33.2万元/月履带挖掘机0.3m31700元/台班申请说明 申请说明：申请原因、使用工程名称、工程地点、工作内容、进出场及燃油费用的承担情况等内容（可加附页