新制度经济学(仅供参考).doc

新制度经济学一、名词解释1. 科斯定理：在正交易费用的情况下，法律及制度在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。P74 【科斯中性定理：若交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。】2. 交易费用：是一系列制度费用，其中包括信息费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用、监督管理的费用和改变制度安排的费用，即包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用。P443. 搭便车：是一种发生在公共财产上的问题。是指经济中某个体消费的资源超出他的公允份额，或承担的生产成本少于他应承担的公允份额。指一些人需要某种公共财产，但事先宣称自己并无需要，在别人付出代价去取得后，他们就可不劳而获的享受成果。4. 产权：不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。P665. 外部性：是指一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决。P636. 信息不对称：信息不对称是指在市场经济活动中, 在相互对应的经济个体之间的信息呈不均匀、不对称的分布状态，由于各类人员对有关信息的了解是有差异的，掌握信息比较充分的人员，往往处于比较有利的地位,而信息贫乏的人员，则处于比较不利的地位。7. 资产专用性：资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。8. 制度变迁：是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。P1829. 路径依赖：指一个具有正反馈机制的体系，一旦在外部偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。P18710. 资源诅咒：指的是丰富的自然资源对经济增长产生了限制作用，自然资源丰富的经济体反而呈现出令人失望的经济发展绩效的现象。有以下解释：贸易条件波动、荷兰病、挤出效应、政治制度弱化效应。P28811. 寻租：是在非市场领域，通过政治活动获得比通过市场活动更多的报酬。P10912. 有限理性：有限理性是指介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。13. 道德风险：也称道德危机，是指参与合同的一方所面临的对方可能改变行为而损害到本方利益的风险。从受损主体来划分，“道德风险”可分社会(包括他人)道德风险与个体道德风险。经济学意义上的“道德风险”应该是指社会道德风险。具有潜在性、长期性、破坏性和控制的艰巨性等特点。14. 逆向选择：逆向选择，为信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。经常存在于二手市场、保险市场。虽然“逆向选择”的含义与信息不对称和机会主义行为有关，却超出了这两者所能够涵盖的范围之外，“逆向选择”是制度安排不合理所造成市场资源配置效率扭曲的现象。15. 委托代理理论：是现代企业理论的重要构成部分，主要研究“所有权和控制权分离”的现代公司中，经济主体之间在信息不对称分布情况下的激励和约束问题。P9916. 公司治理：是公司所有者实现利益保护的机制，对“企业应该归谁所有”的不同认识必然产生不同的治理机构，即企业的产权安排决定相应的治理机构。P10517. 公地悲哀：实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧。P11818. 一致性原则：亦称一贯性原则，属财务会计原则之一，指各个会计期间所用的会计方法和程序应当相同，不得随意变更。该原则要求一个企业在不同时期采用相同的会计处理程序与方法。19. 无为之手：实际上是把国家作为一个外生变量来处理。P22620. 诺思悖论：是指“国家的存在时经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。P235二、问答题1.如何理解资本雇佣劳动。P91 答：资本雇佣劳动是指物质资本主体(包括同时拥有物质资本与人力资本的双重主体)掌握企业最终控制权和剩余索取权，即企业产权，获得这两项权利即为“雇主”。资本雇佣劳动是在资本主义生产关系中所特有的现象，并不是一种在任何社会都普遍存在着的现象，虽然资本雇佣劳动是早期资本主义的支配性现象，也是当前的主流状态。2.如何理解企业所有权、剩余索取权与剩余控制权三者之间的关系。P90 答：广义的所有权具有产权概念的全部内涵，它集中表现为对财产排他性的占有、使用、收益和处分的权力。剩余索取权是指对企业进行团队生产产生的合作剩余的要求权，或者是对企业总收入中扣除固定契约性报酬（固定工资、固定利息等）后剩余收入的要求权。剩余控制权是没有在契约中明确规定的权力，拥有控制权的一方，有权决定资产除最终契约限定的特殊用途以外的所有用途。上述三种权力都内在地具有普遍性、排他性、可交易性、可分割性、行为性等产权的基本属性。3. 如何理解“委托代理”问题。P104 答：在代理人与委托人存在目标冲突的情况下，代理人可能利用信息优势不为委托人利益服务，甚至损害委托人利益，从导致现代企业的委托代理问题。 代理成本，即委托人和代理人的目标冲突所导致的效率损失以及为协调这种冲突所付出的成本。 激励约束机制设计。为降低企业的代理成本，现代企业内部普遍建立了针对代理人的激励约束机制。4. 产权的功能是什么？P63 答：引导人们将外部性较大地内在化。 能够解决激励问题。 帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。5. 利益相关者理论是什么？ 答：利益相关者管理理论是指企业的经营管理者为综合平衡各个利益相关者的利益要求而进行的管理活动。与传统的股东至上主义相比较，该理论认为任何一个公司的发展都离不开各利益相关者的投入或参与，企业追求的是利益相关者的整体利益，而不仅仅是某些主体的利益。6. 寻租的根源是什么？P111 答：寻租行为的产生源于政府对市场的过度干预。 为了获得政府的特殊保护，寻租者需要花费时间与精力去进行游说，用礼品或金钱去疏通层层关系。 如果人们试图通过政治过程获取理应通过市场活动获取的经济利益，对政府的利益的需求就会不断增加。 当人们越来越认识到，游说和政治活动比从事市场活动更有利可图时，就会使资源脱离生产性用途，降低生产部门的效率。7. 诱致性制度变迁与强制性变迁？P184+P196 答：诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由一个人或一群人在响应获利机制时自发倡导、组织和实行。强制性制度变迁则是由政府命令、法律引入和实行的。与诱致性制度变迁不同，强制性制度变迁可以纯粹因在不同利益集团之间对现有收入进行再分配而发生。8. 如何理解经济增长中的非制度因素？P283+286 答：非制度因素是指资源禀赋，包括普通资源、大气、地质、水文和其他地理条件、技术等。与资源禀赋相对应，制度指的是人们为方便合作而做出的安排。 如何看待非制度因素（地理、气候等）在经济增长与收入差距中的作用？非制度因素对经济增长及收入差距的影响在经济发展的初期比较大，但随之会逐步下降。在经济增长与收入差距的形成方面起决定作用的还是体制和制度因素，而非制度因素的影响是可能通过体制和制度创新减少的。自然环境对经济增长的影响主要是通过长期的制度造成的。一体化及公共政策是地区协调发展的重要保障。9. 简述国家的职能。P228 答：国家作为制度的最大供应者，如何有效地提供制度。 国家作为产权的界定和保护者，如何提供有效的产权制度。 国家作为制度的实施者，如何有效地实施制度。 国家作为不同利益集团利益矛盾的平衡者，如何有效地协调各种利益矛盾。10.为什么不同的国家其经济增长的绩效不尽相同？3、 论述题为什么要简政放权？放审批权？ 答：简政放权，理顺关系，有利于形成上下互动、更加主动的局面，在更加灵活高效的实践中探索具体改革路径。简政放权，转变政府职能是深化行政体制改革的核心，也是发展市场经济、法治经济的保障。无论是减少行政审批，还是增强政府运作透明度，都是要推动政府角色的转变，激发经济社会发展活力，提高政府管理科学化水平。当前中国正处于迈向全面深化改革的关键时期，作为关键抓手，通过大力推进行政管理体制改革来厘清和理顺政府与市场、与社会之间关系，既是十八大提出的明确要求，也是社会各界的迫切呼声。一、简政放权本身就是重要改革。 简政放权既是下一步加快改革的目标、方向，也是重要内容，是改革的应有之义。二、简政放权可以协调多方面关系，有效推进其他各项改革。 简政放权可以有效协调顶层设计和基层首创、整体推进与重点突破、政治体制改革与经济体制改革的关系。 简