清代特有的文书制度.doc

清代特有的文书制度谈朱批奏折缴回与录副制度第一历史档案馆 孔未名奏折的产生首先源于统治者专制政治的需要。康熙帝于1661 年2 月17 日即位, 年仅八岁。一个八岁的孩子作为国君是很荒唐的, 他要在辅政大臣的左右下发号施令, 对重大事件不可能有什么独到的见解,因此也谈不上建立某些制度来巩固自己的地位。即位之初基本上沿袭旧制。但是, 康熙帝终究是清一代很有作为的皇帝。在他二十多岁时平定了三藩之乱, 统了台湾, 扫清了准噶尔的叛乱。边疆与内地都相对稳定, 为清王朝的政治、经济及社会的繁荣发展打下了基础。圣祖非常勤政, 每天早晨天不亮就“御门听政” , 几十年如一日。那时康熙帝深居皇宫大院, 有一套行政班子助理政务。尽管其在位期间曾多次巡幸四方, 但毕竟不可能了解到更多、更全面的民间真情及地方吏治等情况, 加之有些官员对一些重要事件私自作主处理, 不向皇帝报告, 对皇权的稳固构成了一定的威胁。于是在他统治的中叶, 派一些亲信去各地密探, 以折子的形式报告给他。这些人的品级并不高, 却身负着皇帝的嘱托, 为主子提供各地的情报。如: 包衣出身的李煦、曹寅等, 他们的身份仅仅是朝廷派往江南承办皇室及官员所需的绫罗绸缎的织造官。但他们有具折密奏的权力, 他们在职期间为康熙帝提供了大量的江南地方情报。其次, 是当时的文书制度的弊端引发了文书工作的改革, 出现了奏折。例如: 清初的通本上达时, 由通政使司收交到内阁通览后进行票签(即处理意见) 、贴黄等手续才可送到皇帝面前。这样文件运转程序复杂, 时间长, 且过目人也多, 造成了行文迟缓, 不易保密。久而久之, 行政效率低下, 不利于清王朝的统治。因此当奏折这一文书形式出现后, 立即以其保密、迅捷、灵活的特点逐渐取代了题本、奏本而成为清朝独有的一种官文书了。奏折初始称密折。密折之密体现在三个方面。第一, 密折必须由具折人亲自缮写, 不得假手他人。为此康熙帝屡谕臣工, 如: 康熙四十八年七月, 江南织造李煦上的请安折后朱批“近日闻得南方有许多闲言无中作有, 议论大小事朕不可以托人打听, 尔等受恩深重, 但有所奏闻, 可以亲手书折奏闻才好。此话断不可叫人知道, 若有人知, 尔即招祸矣!”又朱批:“凡有奏帖万不可与人知道。”“近日造言生事之徒比先如何?南方安静否?尔亲手写奏帖来。”雍正继位后, 对大学士等官下了一道谕旨要求臣僚上奏时,“必须亲手写, 不可假手子弟, 词但达意不在文理字画之工拙。”第二, 表现在奏折的传递程序上。当具折人缮写完毕, 用封套封好(雍正朝时已有特制奏匣, 每人2 - 8 个不等) 由亲信或家丁送到宫门口, 交给皇帝指派的官员。当奏折送达御前时, 皇帝亲自拆封。第三, 表现在皇帝批阅奏折时, 决不假手于人。无论有多少奏折, 都亲自批奏。即便身体不适也不例外。康熙帝曾说: “所批朱批谕旨, 皆出朕手, 无代书之人。此番出巡, 朕以右手病不能写字, 用左手执笔批旨, 断不假手于人, 故凡所奏事件, 惟朕及原奏人知之。”(圣祖实录) 世宗雍正帝继位后更是如此。对于奏折随来随批。常常夜间还在阅折, 以至于“堕泪批览。”密折的这些特点是当时的题奏本章所不能比拟的, 它在封建专制政治生活中发挥了特有的优势, 为皇帝的“乾纲独揽”提供了畅通的渠道。二、朱批奏折缴回制度的建立前述奏折由皇帝亲自拆封后, 用朱笔批示在折子上, 称为“朱批奏折”。康熙朝时, 朱批奏折一律发还具折人。自雍正朝始至清灭亡这一历史时期内, 均要将朱批奏折缴回宫中统一管理。谓之“朱批奏折缴回制度”。这一制度始于雍正朝。它也曾经历了一个过程才建立起来。1722 年12 月20 日, 一代明君康熙大帝去世。十四天后, 继任君主雍正帝立即下谕: “所有皇考朱批谕旨俱著敬谨封固进呈。若抄写存留, 隐匿焚弃,日后发觉, 断不宽宥, 定行从重治罪。”这是“缴批”的开始。谕旨发出后, 缴回日期迟早不一, 这大概与路途远近及办理期限长短有关。另一方面, 有些官员视手中有皇帝“朱批谕旨”为一种荣誉, 也不愿缴回。鉴于缴回“朱批”不尽如意的状况, 雍正帝于雍正八年曾谕内阁: “向来未定呈缴之期, 以致各员迟早不一, 有两、三个月后乘便呈缴者, 有于年底汇齐呈缴者著通行晓谕, 凡接到朱批者, 仍照旧乘便呈缴。”但此后仍有不“乘便呈缴”之事发生。十一年时, 雍正帝又谕: “近来检阅各省奏折, 竟有尚未缴进者, 或有迟至一、二年缴进者著通行严饬, 凡折奏大员, 即将从前奉到朱批逐一查明封缴, 倘再任意稽迟, 或至遗漏, 一经查出必加严处。”至此, 朱批缴回制度趋向完善了。也正是有了“缴批”制度, 才有了今天大量的朱批奏折原件的存世。目前仅保存在中国第一历史档案馆内的朱批奏折就有53万件之多。朱批奏折涉及面很广泛, 分为: 内政、军务、财政、农业、水利、工业、商业、交通运输、工程、文教、法律、外交、民族事务、宗教事务、自然现象、镇压革命运动、帝国主义侵略、综合等十八大类。它是我们研究清代历史的最原始的第一手材料,也是一批重要的文物。三、军机处录副制度的建立雍正七年皇帝下谕: “内阁本章及衙门档案皆于正本外建立一副本另行收贮, 如本章正本系红字批发, 副本则批墨笔存案, 其他档案副本或用钤记, 以分别之。不但于公事有益。且可杜奸胥猾吏改换之弊”。康、雍两朝, 在中央及地方各级衙门中负责文书处理和收贮档案之人为书吏。这些人利用工作之便伪造、窜改、抽换、毁坏文档, 以此或侵吞钱粮, 或钻营肥私。当书吏干预朝政愈演愈烈时, 雍正帝下了这道谕旨。后来还规定了书吏的任职期限。由于措施得当, 破坏档案的现象有所扼制。军机处于雍正八年成立后, 也建立了相应的副本制度, 产生了录副奏折。军机处全称“办理军机事务处” , 设立之初称“军机房” , 为办理西北军需而设。后来逐渐演变成负责“录旨书谕” 、“丝纶出纳”的“总汇之区”了。它取代内阁, 成为皇帝左右的枢密机构。这是清代前期政治体制改革的一大手笔。军机处官员设置简练, 只有军机大臣和军机章京, 没有书吏。正由于此, 军机处办事迅速, 便于保密。这也是在其设立之初, 就能取代内阁而成为皇帝的中枢机构之原因所在了。军机处的设立还表明了清王朝君主专制统治已达到了顶峰。军机处每日都将皇帝朱批后的奏折抄录一份存案, 然后将原折封发具折人。录副的奏折一般为草写, 无须正楷。抄录时奏折的内容及朱批谕旨一律用墨笔。抄录的奏折与原折在内容上是一致的, 因此录副奏折也是可靠的档案材料。目前保存在中国第一历史档案馆的录副奏折共计70 余万件也分为18 大类,供中外学者广泛利用。四、朱批奏折缴回及录副制度的意义首先, “缴回”、“录副”制度在康、雍两朝以致于后来清朝的政治生活中起到了加强皇权、促进社会发展的作用。文书制度是政治制度的一个组成部分, 是国家机器运转的润滑剂, 也是统治者实施政治的有力工具。自古以来, 历朝历代的皇帝都把巩固自己的皇位放在首位, 都会制定适合自己统治需要的制度。康熙一生以“宽仁为怀”,在位61 年,将清朝带进了“盛世”初期。他勤于政务,几十年如一日,天不亮即“御门听政”。但仍不满足。他要了解更多、更全面的情况。于是在其统治中叶,派亲信去各地密探,以折子形式报告给他。由此而产生了奏折。正是有了这么一批奴才的助理,而使康熙帝治国施政有了一定的依据。当时,奏折还没有成为官文书,因此, 有具折权限的人也仅为百余人, 奏事范围也不广泛。皇帝朱批后交回具折人。无须“缴回” , 更无“录副”存案。也就是说, 奏折处理还未形成一种制度。康熙晚年的储位之争, 让他心力交瘁。因此, 他已无力治理国家, 更不可能再有新政出台了。以至国库亏空, 贪污成风, 吏治也趋向腐败。这些都被世宗雍正看在眼里。因此其在位仅仅十三年就能在康熙朝出现的奏折基础上, 制定出了两项文书制度, 在当时以至于后来的一百多年清朝历史上, 发挥了不可低估的作用。雍正帝之所以重视作为统治工具的文书工作, 是有其内在的原因的。应从他的经历、思想性格等方面去考察。雍正帝在险恶的储位之争中于1722 年12 月27 日登极, 他登极时已经四十五岁了, 是清朝皇帝继位时年令最长的一位。此时作为一国之君, 可谓是既年富力强又有一定经验, 加之思想成熟, 为日后统治奠定了基础。无怪乎他在继位之初就曾说过: “朕从局外旁观三、四十年, 一切情态, 知之甚悉。”可见其是一个很有心计的人。当储位之争愈演愈烈时, 他却在藩邸久蓄大志, 窥视神器, 以致后来康熙帝在遗诏中道: “皇四子胤人品贵重” , “必能克承大统”。雍正登极后, 迅速削除了朋党, 随后进行了一系列的政治、经济体制的改革。文书制度的改革是政治改革中最早的一项改革。他一继位, 便发谕旨将康熙在世时所批谕旨“缴回”。不久又将具奏权限扩大放宽, 当时奏折人员已达千余人。京内各衙门, 京外为督、抚、提、镇及藩臬两司, 甚至有些同知都有权限上奏。奏报范围也逐步扩大了。由此看雍正帝已将其统治的触角伸向了全国。然而这样一个庞大的具奏群体的出现, 既是加强皇权的需要, 又是对皇权的稳固构成了一定的威胁。因此, 雍正帝即位之初即定了“缴回”制度。后又下旨建立了副本制度。为进一步加强皇权, 雍正帝还制定了一些保密措施, 并在“朱批”时, 屡屡提到保密的重要性。他曾道: “慎密二字最为要紧, 君不密则失臣, 臣不密则失身, 可不畏乎?”雍正三年也曾谕: “各省督抚提镇, 将朕折批密谕, 或同省互看, 或隔省互通, 或经过而探听, 嗣后若有此等, 一经发觉, 概以泄露军机律治罪。”光有保密谕旨当然不够, 将“朱批”及时缴回, 使皇帝谕旨不留他人之手, 这才是目的。录副制度的出台, 一方面是为今后查考之用, 另一方面还是防止官员、书吏“篡改之弊”。由此看一个规章制度的产生到发展都是为一定利益服务的。康、雍两朝, 奏折的产生及朱批奏折缴回和录副制度的建立,进一步加强了皇权运动, 从而有利于国家和社会的繁荣, 因而出现了“康乾盛事。其次, 朱批奏折缴回及录副制度的产生也为中国文书档案事业发展史上增添了重要的一页。中国档案事业的发展渊远流长。古代就有甲骨文件的集中保存, 并按一定的特征排列的作法。在漫长的封建社会里, 文种的不断出现, 文书制度的逐渐完善, 庋藏档案的设施的建设都构成了档案事业的基础。清王朝是封建社会最后一个王朝, 其集权制达到顶峰, 档案工作也进入了封建社会的最完善时期。朱批缴回制度,类似于我们今天所说的“文书归档制度”。也正是有了这项制度, 才有了今天如此浩繁的历史文化遗产。军机处录副制度的建立, 也类似于我们今天所说的“副本制度” , 当今档案工作领域中也有这种在正本之外, 建立副本的作法。当然清代的副本制度的建立是“杜奸胥猾吏隐藏改换之弊”的需要。另外, 当时虽然规定了朱批缴回的期限并形成了一套制度, 但从目前中国第一历史档案馆保存的“朱批奏折”和“录副奏折”数字看, 有相当一部分“朱批奏折”未能按规定缴回宫中。但是值得庆幸的是“录副奏折”以其“原封不动抄录”的特点填补了“朱批”的空白而成为了我们今天研究清史的系统可靠的史料。例如: 1898 年历史上闻名的戊戌变法”运动中形成的档案, 在今天编史、办展览进行宣传时被广泛利用。当年维新派人士屡屡上折要求推行新政, 提出办报纸、兴女学、办学堂、修铁路这些奏折在“朱批类”中没查到,