2013-07-29国家开发银行增加资本方案请示.docx

关于国家开发银行增资、控股“北京中关村科技创业金融服务集团有限公司”股份的请 示总 行：根据国家全力推进首都创新城市建设和创新型国家战略，将中关村建设成为国家科技金融创新中心，实现建设具有全球影响力科技创新中心战略目标。为加快科技金融改革创新试点，支持国民经济结构调整和经济转型升级，提升自主创新能力、从政策高度关心和帮助科技企业融资难题，履行国家开发银行服务于国家战略的根本职责，依据国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复、国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见、国务院九部委和北京市政府关于中关村国家自主创新示范区建设国家科技金融创新中心的意见等文件：国家开发银行有必要增资、控股“北京中关村科技创业金融服务集团有限公司”（以下简称中科金集团）股份，使国家开发银行全面融入中关村科技金融公共服务领域，具有十分重要的作用和战略意义。现就有关增资、控股理由和事项请示如下：一中关村示范区在创新型国家战略中的地位特殊。中关村示范区是我国建设创新型国家的重要阵地、最具特色和活力的科技创新中心。郭金龙书记多次指出，北京的发展，要看中关村，北京的创新，要靠中关村。伴随着我国进入创新型国家行列，伴随着北京创新驱动发展格局的形成，中关村要肩负国家责任、国家使命，带头实施创新驱动战略，责无旁贷地建成“具有全球影响力的科技创新中心”。中关村被纳入全国科技和金融结合首批试点地区，确立了中关村在国家科技金融体系中的中心地位，在聚集高端要素、构建高效创新体系、引领产业变革方面，形成了全新的优势。有2万家高新技术企业，每年新办3000家，2012年总收入超过2.45万亿元， 5年年均增长超过20%，利润总额1731亿元。据预测到2015年，中关村战略性新兴产业总收入将力争超过2.5万亿元，占北京市战略性新兴产业总收入的比重超过70%，中关村将形成1-2个5千亿级的产业集群，5-6个千亿级产业集群。其中6个优势产业集群的总收入力争超过1.6万亿元， 中关村日渐成为中国战略性新兴产业的策源地，科技金融服务市场广阔，成为首都创新驱动发展的支柱和引擎，对全国的创新引领和辐射带动将更加显著。二中科金集团在中关村示范区科技金融服务领域中的优势独特。中科金集团是2009年经北京市政府批准，由中关村管委会负责成立的北京市首家以科技金融公共服务为主业的国有独资企业，注册资本金12.4亿元（详细情况见附件）。是中关村示范区高新技术企业成长壮大的助推器、建设国家科技金融创新中心的重要支撑。（一）担负着北京市科技金融综合服务平台重要载体的重要使命。2013年北京市国家科技金融功能区实施方案（草案）明确指出：以中科金集团为载体，搭建中关村科技金融综合服务平台，面向一区十六园和高新技术企业，联合银行、创投机构、中介机构等各类金融资源，充分发挥财政资金的引导放大作用，积极开展创新金融产品及工具，为高新技术企业提供多样化、低成本融资服务，在全国高新区金融服务体系建设中发挥引领示范作用。王安顺市长在2013年上半年北京市政府工作报告中明确提出了中关村科技金融综合服务平台的重要作用和地位。（二）拥有科技金融创新发展的政策优势。作为经北京市政府批准设立的中关村示范区科技金融创新与服务的重要平台，主要职能是用市场化手段实现政府公共服务目标，为科技企业提供多元化、多层次、全方位的金融服务，实现国有资产的保值增值，具有先行先试的政策优势。（三）具有较为完整的“投、保、贷、租、典、信用”一体化、多元化的科技金融综合服务体系。直接控股、参股中关村重要的北京中关村创业投资发展有限公司、北京中关村科技融资担保有限公司、北京市中关村小额贷款股份有限公司等科技金融专业服务机构8家。以股权投资业务和信贷业务两大业务主线，已经建立了科技投资、科技信贷、科技担保、融资租赁、天使投资、统贷平台、科技信用等较为完整科技金融综合服务体系。（四）拥有丰富的科技金融市场资源优势。中科金集团是中关村管委会科技金融业务的市场化业务的实施主体，新三版上市代办、政策宣传，政府股权投资、政府股权代持，新锐企业评选，企业贷款利息补贴，科技金融服务等都由其办理。具备了解、挖掘、储备园区大量优质科技企业资源的信息优势，具有广泛的科技企业市场优势。与近20家银行信贷专营机构、近50家券商、100余家股权投资机构以及众多天使投资、担保等机构建立了广泛、深入的合作关系，具有强大的科技金融资源整合能力。（五）在科技金融领域具有较强的专业品牌影响力。中科金集团在科技金融领域进行积极创新探索，在投、保、贷等各专业领域培育了一支专业化的科技金融创新团队，具备良好的专业团队优势，形成了具有一定影响力的科技金融服务品牌。（六）拥有良好的科技金融企业经营发展业绩。中科金集团通过整合聚集中关村科技金融服务资源，科技金融业绩优异，为中关村高新技术企业和战略性新兴产业发展提供了有力支撑。科技担保：累计提供信用担保700亿元，服务科技型中小微企业13000余家（项）；科技信贷：累计发放贷款规模达50亿余元，服务科技企业400余家；母基金投资:与启迪创投、联想投资、IDG资本等二十多家境内外知名机构建立了实质性合作，累计合作设立子基金20余支，管理基金规模超过100亿元；直接投资：累计直接投资额达到1.3亿元，投资项目9个；天使投资：天使投资引导资金规模达8100余万，参与设立天使投资引导基金5支，管理的基金规模近6亿元。截至2013.06.30, 成立4年累计实现营业总收入9.02亿元，实现利润总额3.2 4亿元，净利润总额2.28亿元,上缴税费1.08亿元。资产规模50.96亿元，包含少数股东权益的净资产30.12亿元，不含少数股东权益的净资产12.7亿元，资产负债率0。平均净资产收益率3.6%（如包含担保公司提取的风险准备金1.3亿元、两家小贷公司提取的风险准备金若干元未分配利润，则实际平均净资产收益率在15%以上）。通过市场化、专业化运营管理，在为科技企业提供金融服务的同时、也实现了国有资产的保值增值。取得了良好的经济效益和社会效益， 三增资、控制股权的必要性。国家开发银行是经国务院批准设立的政策性金融机构，承担着重点支持基础设施、基础产业、支柱产业和高新技术产业的重要职责，需要为国民经济重大中长期发展战略服务。国家开发银行在基础设施、基础产业、支柱产业领域都设有专业服务机构，唯独缺乏专门针对高新技术产业提供服务的专营机构。 国家开发银行如果设立科技金融专营机构，可以弥补其它金融机构体制落后和市场失灵，弥补商业银行中小微企业融资缺失，以市场化方式服务经济社会发展，实现政府的发展目标，不断提升自身科技金融服务水平，可以保持强有力的发展能力、创新能力和先进的市场业绩，提升核心竞争力。符合国家开发银行战略定位，有利于提升科技金融服务水平、强化金融支持高新科技产业的力度。 四、增资、控股后的中科金集团发展前景良好。中科金集团战略定位：中关村示范区科技金融综合服务的重要平台，服务中关村的高新产业、战略性新兴产业、为中关村高新技术产业发展提供有效融资服务与战略性主要支撑。（一）拥有了北京、中关村示范区的科技金融综合服务平台与载体。通过增资、控股中科金集团，并且将其纳入国家开发银行系统管理，使国家开发银行在中关村示范区具备较为完善的投、保、贷、租等金融服务体系，可以拥有中关村支持科技金融创新与发展的重要平台与载体，以及深度整合科技金融资源的工作抓手，能够广泛、深入融入中关村科技金融创新与发展的业务中。（二）掌握了中关村丰富的高新技术企业资源。通过增资控股中科金集团，能掌握中科金集团所独有的中关村高新技术企业信息资源，并为下一步深度挖掘高新技术企业资源奠定了基础，使国家开发银行能够站立在中关村科技金融创新与发展一线，有效立足于中关村高新技术产业发展高地，极大拓宽了国家开发银行在北京乃至全国的科技金融服务的格局。（三）享受了国家和北京市在科技金融政策方面优势。中关村科技金融创新是国家、北京市战略层面的重大问题，国家、北京市的财政、税收、科技等部门在政策方面给予先行先试、税收减免等政策。国家开发银行通过增资控股中科金集团，在金融创新、引领社会资本聚集中关村、支持战略性新兴产业发展方面享有国家和北京市层面上的政策优势。（四）奠定了政策性区域中关村银行的设立基础。待时机和条件成熟时，以中科金集团为基础，在中关村示范区成立政策性、区域银行，并随着国家自主创新示范区在全国其他省市的扩区，逐步在其他国家自主创新示范区设立分行，打造一家以科技金融综合服务为主、竞争实力强的政策性科技银行，建立起国家开发银行立足中关村、辐射全国的科技金融综合服务体系。五增资和控股的依据和方式。以国家开发银行与北京市政府签署长期战略合作协议为基础，以公司法为依据。北京市国资管理单位以中科金集团现有资本12.7亿元出资（中关村发展集团在中关村担保公司、中关村融资租赁公司的相关科技金融股权资本8.1亿元也可以政策性划入），国家开发银行（可以通过北京分行或其它相关单位）对中