QC成果报告-达州-提高卷烟预警不规范问题发现率

QC小组活动成果报告提高卷烟预警不规范问题发现率达州市烟草专卖局（公司）雷达QC小组二一六年三月目 录前 言1一、小组概况1二、课题选择3三、现状调查4四、设定目标8五、原因分析9六、要因确认11七、制定对策23八、对策实施24九、效果检查33十、巩固措施36十一、总结及下一步打算38前 言规范经营是行业持续健康发展的生命线，是巩固和维护烟草专卖制度的生命线，是保障广大干部职工职业生涯的生命线。2014年,达州烟草专卖对标指标外流真烟数均排名全省靠后，尤其是4季度排名全省最后一位，且全年发生被省局督办真烟案件3起，真烟外流形势异常严峻，损害了达州烟草良好形象。卷烟预警处理通过对异常订单进行事前和事中监管，可及早发现不规范经营隐患，从而采取防控措施，避免真烟外流案件发生。然而,达州烟草卷烟预警不规范问题发现率较低，导致不规范经营风险不能及时排查，给真烟外流埋下了重大隐患，扰乱了正常的卷烟经营秩序，同时导致零售户满意度下降。本QC项目就是通过采取多种措施提高卷烟预警不规范问题发现率，及早对不规范经营风险采取防控措施，从而有效降低真品卷烟外流。一、小组概况小组成立于2015年3月，成员来自市县两级内管及营销、物流部门多个岗位，工作经验较为丰富，知识结构较为全面，改进意识强、富有创新热情。小组具体情况及成员分工见下表。表1 小组概况表课题名称提高卷烟预警不规范问题发现率小组类型管理型小组名称雷达QC小组活动时间2015.042015.11注册时间2015年3月20日出勤率100%注册编号：DZYC-15-07小组成员简介序号姓名年龄文化程度职务技能鉴定等级组内分工1李海丹41专科内管办主任高级专卖师组长：组织策划、安排实施、检查督促2常登龙30内管办卷烟监管员专卖初级组员：组织策划、资料整理、报告编写3邓道均31本科内管副组长专卖中级组员：组织策划、实施4陈云波34本科市场部副部长高级营销师组员：实施5何彦瑾32本科终端部副部长专卖中级组员：实施6李刚42本科送货部部长物流中级组员：实施7张栗29研究生企业管理专卖中级组员：报告编写、发布8李志佳33本科内管副组长专卖中级组员：实施9韩利红28本科内管办烟叶监管员专卖初级组员：实施、成果发布制表人：常登龙 制表时间：4月6日为保证QC活动顺利开展，小组制定了活动进度计划表：表2 活动进度表 时间内容4月5月6月7月8月9月10月11月12月选择课题现状调查 目标设定分析原因 要因确认制定对策 对策实施效果检查巩固措施 总结及下 一步打算 备注： 计划 实施制表人：常登龙 制表时间：4月6日二、课题选择达州市局2015年1-4月卷烟预警不规范问题发现率时间项目1月2月3月4月1-4月合计有效预警数（个）36515493236848发现问题数（个）109413282264不规范问题发现率29.86%26.62%34.41%34.75%31.13%结论：达州市局2015年1-4月卷烟预警不规范问题发现率为31.13%，低于全省平均水平8.63个百分点，低于全省先进水平30.15个百分点。全省平均水平达州目前现状课题选定2015年1-4月，全省卷烟预警不规范问题发现率平均值为39.76%，先进水平雅安市局（公司）卷烟预警不规范问题发现率达61.28%。提高卷烟预警不规范问题发现率图1 选题理由制图人：常登龙 制表时间： 5月5日三、现状调查为充分了解现状，找到问题主要症结，小组成员对2015年1-4月848个有效预警，分发现不规范问题和未发现不规范问题两部分进行调查。调查一 对发现不规范问题的264个有效预警进行调查小组成员常登龙对2015年1-4月已发现不规范问题的264条有效预警在全市各单位的分布情况进行调查，绘制统计表和折线图如下。表3 发现不规范问题的264个有效预警在各单位分布情况（单位：个/%）月份项目单位1月2月3月4月1-4月合计已发现问题数问题发现率已发现问题数问题发现率已发现问题数问题发现率已发现问题数问题发现率已发现问题数问题发现率通川区局2934.72%827.86%1635.95%1253.72%6536.18%达川区局1329.30%724.29%739.45%927.40%3629.12%宣汉县局1833.14%731.37%426.67%1135.14%4033.87%开江县局1727.93%625.23%651.14%728.26%3631.71%万源市局1327.40%929.34%226.30%1232.15%3628.33%大竹县局1432.89%826.48%528.75%836.37%3530.15%渠县局1026.37%827.29%629.28%1028.53%3427.41%全市10929.86%4126.62%3234.41%8234.75%26431.13%制表人：常登龙 制表时间图2 全市各单位2015年1-4月卷烟预警不规范问题发现情况制图人：常登龙 制图时间：5月7日调查结论：从上表及上图可知，全市7家单位2015年1-4月卷烟预警不规范问题发现率差异不大，均在平均值（31.13%）上下浮动。最高为通川区局（36.18%），最低为渠县局（27.41%），二者相差仅为8.77个百分点。由于各单位市场基础不一样，最高与最低之间差距不大,此层面未能找到症结所在。调查二：重点对未发现不规范问题的584个有效预警进行调查为找到问题症结，小组组长李海丹组织小组成员对2015年1-4月有效预警（848个）中未发现不规范问题的584个预警进行集中评审，通过诊断分析，未发现不规范问题的584个有效预警中，存在不规范问题未被发现的达282个，占比48.29%,由于多种原因，没有作为不规范问题被发现出来。1、按单位调查小组成员常登龙对存在不规范问题未被发现的282个有效预警在全市各单位的分布情况进行统计，绘制表格和柱状图如下。表4 存在不规范问题未被发现的282个有效预警在各单位分布情况（单位：个、%）月份单位1月2月3月4月1-4月合计1-4月有效预警总数存在问题未被发现预警数占有效预警比重通川区局17814125116031.88%达川区局1679104214129.79%宣汉县局1585113911533.91%开江县局126107359835.71%万源市局1393123710136.63%大竹县局1514984613534.07%渠县局11759329832.65%全市11453466928284833.25%制表人：常登龙 制表时间：5月图3 全市各单位存在不规范问题未被发现的282个有效预警分布情况制图人：常登龙 制图时间：5月18日调查结论：由上表及上图可知，存在不规范问题未被发现的282个有效预警在全市各单位分布情况大致相当，从绝对值看，最多为通川区局（51个），最少为渠县局（32个），二者相差19个，差距不大；从占有效预警比重来看，最高为万源市局（36.63%），最低为达川区局（29.79%），二者相差6.84个百分点，差距很小。此层面未能找到问题症结。2、按流程调查为找到症结所在，小组成员从预警调查处理主要作业流程对存在不规范问题未被发现的282个有效预警在各环节的分布情况进行进一步调查。图4 卷烟预警处理流程图制图人：常登龙 制图时间：5月20日从上图可知，有效预警不规范问题发现主要在筛查下发、分析提出调查意见、调查核实、分析得出调查结论和违规行为定性五个环节。围绕存在不规范问题未被发现的282个有效预警在上述5个环节的分布情况进行统计，绘制表格及排列图如下。表5 存在不规范问题未被发现的282个有效预警在各环节分布情况（单位：个、%）项目频数（个）百分比（%）累计百分数（%）调查核实18264.54%64.54%筛查下发6723.76%88.30%分析得出调查结论155.32%93.62%分析提出调查意见113.90%97.52%违规行为定性72.48%100%合计282100%制表人：常登龙 制表时间：5月20日图5 存在不规范问题未被发现的282个有效预警在5个环节分布排列图制图人：常登龙 制图时间：5月20日调查结论：从上表及排列图可知，存在不规范问题未被发现的282个有效预警，调查核实和筛查下发两个环节未发现问题所占比重最大，二者累计达88.30%，是问题的关键所在。综上所述，调查核实和筛查下发两个环节发现问题低是制约卷烟预警不规范问题发现率提高的关键症结。四、设定目标 1、目标值：卷烟预警不规范问题发现率达50%（即：在原来31.13%的基础上提高18.87个百分点）。图6 目标值设定图制图人：常登龙 制图时间： 5月23日 2、目标设定依据1、全省先进水平雅安市局（公司）2015年1-4月卷烟预警不规范问题发现率已能达到61.28%。2、达州市局下辖7个单位中，开江县局处于最偏远的地理位置，在2015年3月卷烟预警不规范问题发现率达到过51.14%的水平；通川区局处于政治经济文化中心，在2015年4月达到过53.72%的水平。全市最偏远和最繁华的两个单位都曾达到50%的水平，所以全市也能达到50%的水平。3、根据现状调查显示，问题症结“调查核实”与“筛查下发”两个环节存在不规范问题未被发现的有效预警达182+67=249个，若解决症结的65%，则问题发现率可提高至（249*65%+264）/848=50.21%，两个环节全部解决，可达60.49%，若282个有效预警全部解决，可达64.38%。通过小组共同努力，所设目标是可实现的。根据以上分析，我们认为卷烟预警不规范问题发现率提升至50%是可行的。五、原因分析小组成员召开会议，运用“头脑风暴法”，积极讨论，集思广益，针对症结“调查核实”与“筛查下发”两个环节发现问题低的原因进行分析，并绘制关联图。图7 原因分析关联图制图人：常登龙 制图时间： 5月28日从关联图分析共得出13条末端原因，为进一步确定主要原因，小组制定了要因确认表，见下表： 表6 要因确认表序号末端因素确认内容确认方法判断标准负责人完成日期1内管人员知识结构低学历情况查询档案大专及以上学历100%常登龙6月10日前2缺乏内管操作系统培训内管系统培训情况查阅培训记录内管人员参训率及合格率达100%常登龙6月10日前3缺乏营销技能知识内管员从业经历及营销技能情况、参与营销业务培训情况查阅档案、技能及培训情况80%以上内管人员有营销工作经历或取得营销技能证书或接受过营销业务系统培训常登龙/陈云波6月10日前4内部监管技能缺乏专卖内管技能情况查阅专卖技能档案内管人员专卖技能证书持证率100%常登龙6月10日前5筛查下发/调查处理标准实用性不强筛查下发/调查处理标准是否实用问卷调查80%以上内管人员认为不实用李志佳/邓道均6月15日前6预警产生量过多预警产生量情况查阅系统预警产生量低于全省平均水平常登龙6月20日前7未纳入绩效考核是否纳入绩效考核查看考核标准实地调查率纳入绩效考核常登龙/邓道均6月20日前8预警下发涉及地域分散预警涉及地域分布情况查阅系统60%以上预警涉及地域在区乡市场常登龙/邓道均6月20日前9车辆配备少车辆配置情况问卷调查内管员有车辆去开展实地调查李志佳/邓道均6月15日前10预警下发量多预警下发量情况查阅系统内管员人均月处理预警数高于全省平均水平常登龙6月20日前11缺乏调查取证工具调查取证工具配备情况问卷调查内管组均配备调查取证工具李志佳/邓道均6月15日前12证件管理的影响非本QC小组可以控制因素非本QC小组可以控制因素13营销策略的影响制表人：常登龙 制表时间： 6月5日六、要因确认确认一：内管人员知识结构低表7 内管人员知识结构低确认情况确认方法查阅学历档案标准要求内管人员大专及以上学历100%确认内容小组成员常登龙对全市17个内管员学历情况进行分析并统计，制表如下：项目大专本科硕士研究生博士研究生学历情况7910结论：从上表及上图可看出，全市内管人员大专学历7人、本科学历9人、硕士学历1人，大专及以上学历达100%。确 认 人常登龙确认时间6月10日确认结果非要因制表人：常登龙 时间：6月10日确认二：缺乏内管操作系统培训表8 缺乏内管操作系统培训确认情况确认方法查阅培训记录标准要求内管员参训率及合格率达100%确认内容小组成员常登龙查阅了内管员内管系统培训记录，前后已开展3次内管系统培训，均进行了现场测试，制表如下：时间2013年7月2014年1月2014年8月参训人数17人17人17人测试合格人数17人17人17人结论：从上表可以看出，全市已开展3次内管系统培训，内管员参训率及合格率均达100%。确 认 人常登龙确认时间6月10日确认结果非要因制表人：常登龙 时间：6月10日确认三：内管员缺乏营销技能知识表9 缺乏营销技能知识确认情况确认方法查阅档案、营销技能及营销培训情况标准要求80%以上内管人员有营销工作经历或取得营销技能证书或接受过营销业务系统培训确认内容小组成员常登龙和陈云波查阅了全市17个内管人员档案记录、营销技能持证及营销业务系统培训情况，进行统计分析制表如下：项目内管员人数有营销工作经历持营销技能证书接受营销业务系统培训17人14人8人17人所占比例82.4%47.1%100%结论：从上表及上图可知，全市17个内管员持营销技能证书比例为47.1%，未达到80%的标准，但有营销工作经历及接受过营销系统培训的人数比例均在80%以上。确 认 人常登龙/陈云波确认时间6月10日确认结果非要因制表人：常登龙 时间：6月10日 确认四：内部监管技能缺乏表10 内部监管技能缺乏确认情况确认方法查阅专卖技能档案标准要求内管人员专卖技能证书持证率100%确认内容小组成员常登龙查阅了全市17个内管人员技能档案，对专卖技能证书持证情况进行分析并统计，制表如下：项目专卖初级专卖中级专卖高级专卖师持证人数21140结论：从上表及上图可看出， 全市17个内管人员专卖技能证书持证率达100%。确 认 人常登龙确认时间6月10日确认结果非要因 制表人：常登龙 时间：6月10日确认五：预警筛查下发/调查处理标准实用性不强 表11 预警筛查下发/调查处理标准实用性不强确认情况确认方法问卷调查标准要求80%以上内管人员认为标准不实用确认内容小组成员李志佳和邓道均围绕省局预警信息筛查处理工作管理规范的实用性，向内管人员开展问卷调查，发放问卷17份，回收17份。省局预警信息筛查处理工作管理规范主要页面见下图。 结论：17个内管人员中有15人认为省局预警信息筛查处理工作管理规范内容太过宽泛，实用性、可操作性不强，需进行优化，所占比例达88.24%，超过80%的标准。确 认 人李志佳/邓道均确认时间6月15日确认结果要因制表人：邓道均 时间：6月15日确认六：预警产生量过多表12 预警产生量过多确认情况确认方法查阅内管系统标准要求预警产生量低于全省平均水平确认内容小组成员常登龙查阅了全省22个市州局2015年1-5月卷烟预警产生量情况进行统计分析。结论：从上表可知，2015年1-5月，达州市局预警产生量为18786次，低于全省平均水平195次。确 认 人常登龙确认时间6月20日确认结果非要因制表人：常登龙 时间：6月20日确认七：实地调查率未纳入绩效考核小组成员常登龙和邓道均统计了2013年6月-2015年5月全市预警处理实地调查率与不规范问题发现率的相关关系，制表如下：表13 实地调查率与当月不规范问题发现率情况月份实地调查率问题发现率月份实地调查率问题发现率2013.0632.48%11.23%2014.0654.46%26.35%2013.0737.82%12.64%2014.0752.14%25.16%2013.0839.62%15.37%2014.0855.72%26.98%2013.0943.75%17.86%2014.0952.68%25.34%2013.1041.38%16.54%2014.1053.32%25.94%2013.1146.23%18.72%2014.1157.82%27.38%2013.1247.56%19.43%2014.1255.16%26.25%2014.0148.26%21.29%2015.0162.75%29.86%2014.0249.35%22.76%2015.0255.48%26.62%2014.0350.23%23.52%2015.0369.32%34.41%2014.0451.35%24.76%2015.0471.05%34.75%2014.0552.68%25.24%2015.0572.18%35.62%制表人：常登龙 时间：6月18日小组成员常登龙和邓道均对实地调查率和不规范问题发现率的相关关系进行统计分析，绘制散布图如下：图8 实地调查率与不规范问题发现率的相关关系的散布图制图人：常登龙 时间：6月18日从上表及上图可知，实地调查率与不规范问题发现率呈强正相关关系，实地调查率的高低决定了不规范问题发现率的高低，不规范问题发现率是结果性指标，实地调查率则是导致结果的关键性过程指标。由于实地调查率一直未纳入绩效考核，所以小组成员通过讨论，一致决定用预警不规范问题发现率代替实地调查率，验证不规范问题发现率与绩效考核的相关关系，从而得出实地调查率与绩效考核的相关关系。制表如下：表14 绩效考核与预警不规范问题发现率的相关情况（单位：分/%）月份绩效分值考核平均分值问题发现率月份绩效分值考核平均分值问题发现率2013.0663.5011.23%2014.06109.5026.35%2013.0764.2012.64%2014.07109.0025.16%2013.0864.5015.37%2014.08109.7526.98%2013.0965.2017.86%2014.09109.1525.34%2013.1064.8016.54%2014.10109.3525.94%2013.1165.5018.72%2014.11109.8527.38%2013.1265.8019.43%2014.12109.4026.25%2014.01108.2521.29%2015.011010.0029.86%2014.02108.5022.76%2015.02109.6026.62%2014.03108.6523.52%2015.031512.2534.41%2014.04108.8524.76%2015.041512.5034.75%2014.05109.1525.24%2015.051513.0035.62%制表人：常登龙 时间：6月18日小组成员常登龙和邓道均对绩效考核和不规范问题发现率的相关关系进行统计分析，绘制散布图如下：图9 考核分值与不规范问题发现率相关关系的散布图制图人：常登龙 时间：6月18日从上表及上图可看出，不规范问题发现率在绩效考核中所占分值越高，问题发现率越高，所以不规范问题发现率与绩效考核呈强正相关。由于实地调查率与不规范问题发现率呈强正相关，是导致不规范问题发现率高低的关键因素，所以实地调查率与绩效考核呈强正相关，实地调查率未纳入内管人员绩效考核是要因。确认八：预警下发涉及地域分散表15 预警下发涉及地域分散确认情况确认方法查阅系统标准要求60%以上预警涉及地域在区乡市场确认内容小组成员常登龙和邓道均对2015年1-5月下发的1052条预警涉及地域情况进行统计分析，制表如下:项目城区（县市区政府所在地）距城区10公里内距城区10-30公里距城区30-50公里距城区50公里以上预警数量353247182164106从上表及上图可知，下发的1052条预警分布在县市区政府所在地的为353条，所占比例为33.56%，区乡预警所占比例为66.44%，高于60%的标准。确认 人常登龙/邓道均确认时间6月20日确认结果要因制表人：常登龙 时间：6月20日确认九：车辆配置少 表16 车辆配置少确认情况确认方法问卷调查标准要求内管员有车辆去开展实地调查确认内容小组成员李志佳和邓道均设计调查问卷，对全市7个县级局内管组开展调查，各县局车辆配置情况制表如下:单位通川区局达川区局宣汉县局开江县局万源市局大竹县局渠县局综合版块车辆数2辆2辆3辆3辆3辆3辆3辆稽查车数4辆4辆5辆3辆3辆5辆4辆合计6辆6辆8辆6辆6辆8辆7辆从上表及上图可知，全市7个县级局，综合版块车辆配置均在2-3辆，稽查车为每个中队一辆车，内管人员均反映有车辆去开展实地调查，虽有时不能专门派车，但也能与稽查中队一起开展实地调查。确认人李志佳/邓道均确认时间6月15日确认结果非要因制表人：邓道均 时间：6月15日确认十：预警下发量多表17 预警下发量多确认情况确认方法查阅内管系统标准要求内管员人均月处理预警数高于全省平均水平确认内容小组成员常登龙查阅了全省22个市州局2015年1-5月卷烟预警人均月处理数，统计如下：结论：从上表可知，2015年1-5月，达州市局内管员人均月处理预警为15条，低于全省平均水平5条。确 认 人常登龙确认时间6月20日确认结果非要因制表人：常登龙 时间：6月20日确认十一：缺乏调查取证工具表18 缺乏调查取证工具确认情况确认方法问卷调查标准要求内管组均配备调查取证工具确认内容小组成员李志佳和邓道均设计调查问卷，对全市7个县级局内管组开展调查，调查取证工具配备情况制表如下:单位通川区局达川区局宣汉县局开江县局万源市局大竹县局渠县局合计摄像机1台1台1台1台1台1台1台7台录音笔1支1支1支1支1支1支1支7支录音电话1台1台1台1台1台1台1台7台检查证2个2个2个2个2个2个2个14个从上表及上图可知，全市7个县级局，均配置了摄像机、录音笔、录音电话及检查证件等调查取证工具。确认 人李志佳/邓道均确认时间6月15日确认结果非要因制表人：邓道均 时间：6月15日经过小组成员对11个末端因素的逐一论证，最终确定出三个要因，分别是： 1、预警筛查下发/调查处理标准实用性不强2、实地调查率未纳入绩效考核3、预警下发涉及地域分散七、制定对策对策可行性分析：小组成员针对要因集中讨论，制定初步对策并进行可行性分析，如表19： 表19 对策可行性分析表序号要 因对 策可行性分析结 论1预警筛查下发/调查处理标准实用性不强编制实用性强的预警筛查下发/调查处理工作标准绘制预警筛查下发/调查处理工作流程图，制定流程标准。可行2实地调查率未纳入绩效考核将实地调查率纳入绩效考核将实地调查率纳入内管组月度绩效考核，内管办采取电话随机抽查的方式，考核内管组实地调查率情况。可行3预警下发涉及地域分散预警下发全部选择城区，不下发区乡预警，确保实地调查率100%预警筛选调查有严格的标准，人为控制预警下发的地域，导致一些违规问题不能及时发现，失去了预警调查处理的意义。不可行内管员100%实地调查核实预警达州属于秦巴山区，幅员辽阔、地域分散，内管组人员有限，每个内管组仅配置2人，内管员100%实地调查核实预警不现实。不可行100%委托稽查中队实地调查核实预警预警调查处理作为内管工作重中之重，所有预警都委托稽查中队去实地调查核实，内管组失去了存在意义。不可行 内管组调查与委托稽查中队实地调查相结合，确保实地调查率100%内管组结合实际，对能够走访到位的预警采取自己实地调查，对不能走访到位的预警，委托稽查中队实地调查，稽查中队反馈调查情况。这样不仅解决了预警下发地域分散的问题，也能确保实地调查率100%。可行制表人：常登龙 制表日期： 6月25日对上述可行对策根据5W1H原则制定对策实施表： 表20 对策实施表序号要因对策目标措施负责人完成时间1筛查下发/调查处理标准实用性不强编制实用性强的操作标准标准实用性强、内管人员掌握率100%1、绘制预警筛查下发/调查处理工作流程图，制定流程标准；2、对所有内管人员集中开展预警筛查下发/调查处理标准培训。常登龙/邓道均2015年9月2实地调查率未纳入绩效考核实地调查率纳入绩效考核纳入绩效考核1、实地调查率在内管组月度绩效考核标准中分值不低于10分；2、内管办电话随机抽查，严格按标准进行考核。常登龙/邓道均2015年9月3预警下发涉及地域分散内管组调查与委托稽查中队实地调查相结合实地调查率100%1、对距城区30公里内的预警，内管组100%实地调查，且所有预警内管组实地调查不低于70%；2、对距城区30公里以外的预警，委托稽查中队实地调查，且稽查中队实地调查控制在30%内。常登龙/邓道均2015年9月制表人：常登龙 制表日期： 6月27日八、对策实施对策实施一： 编制实用性强的预警筛查下发/调查处理标准 1、编制预警筛查下发/调查处理流程图，制定操作标准。小组召开会议，就如何编制操作标准进行讨论，得出一致结果是：简单易操作。由小组成员常登龙和邓道均负责编制，预警筛查下发/调查处理流程图及工作标准见下。图10 预警筛查下发/调查处理流程图制图人：常登龙 时间：7月20日表21 预警筛查下发/调查处理工作标准流程名称：预警筛查下发/调查处理工作流程流程编号：DZYCLCNBGL12步骤活动说明部门/岗位输出时间/频次流程标准1预警筛查下发内管办卷烟监管员有效预警信息1个工作日内对专卖内管信息系统自动排查出的预警，除根据国烟专201149号文件规定的原则筛选外，还要通过分析近期卷烟销售策略、卷烟货源到货情况、专卖/营销/物流市场监管反馈信息、预警当日卷烟分区域、分品牌投放量排名表等锁定当日重点监控品牌和监控区域，重点参照风险品牌、单次单品总量、单次总量、客户等级与均价不匹配、多次预警客户、区域重点客户、违法涉案信息、订单生成方式、结算方式等信息有针对性筛选下发预警。2线索登记提出初步处理意见内管组卷烟监管员初步处理意见半个工作日在内管信息平台对市局内管办下发有效预警进行登记，结合：订单具体信息、客户基础信息、历史销售数据、预警基本信息、涉案情况、历史预警处理等，提出预警初步处理意见，明确调查方式、调查时间、调查人员等。3分析提出调查意见内管组卷烟监管员调查意见半个工作日在内管信息平台对已登记预警信息从异常情况原因、客户基础信息、经营现状、订货方式（相同IP）、结算方式及历史预警次数等方面进行分析，判定预警线索潜在问题隐患或可能的问题点，针对性提出具体调查方式、调查内容、调查思路和调查方法，做好预警调查前准备工作。4实地调查核实内管组卷烟监管员及组长或稽查中队稽查员卷烟有效预警委托调查书/调查核实记录表5个工作日2名以上内管或专卖人员按照预警信息分析调查意见，在规定时间内开展预警调查核实工作，从客户订单卷烟库存、价格、流向、订货、收货、物流小票（客户签字确认）、客户基础信息及许可证后续管理等方面分类排查潜在隐患和存在问题，如实填写预警调查情况记录表。内管组委托稽查中队调查的有效预警，要出具卷烟有效预警委托调查书，由稽查中队进行实地调查，如实填写预警调查情况记录表反馈给内管组卷烟监管员。5分析得出调查结论内管组卷烟监管员及组长调查结论半个工作日根据预警调查情况记录表，分析预警调查结果，总结归纳调查结论，完成预警信息是否异常判定，正常预警信息按流程结束调查，异常预警信息提交市局内管办定性。6违规行为定性内管办卷烟监管员及主任定性结论半个工作日卷烟监管员根据内管组预警调查结论，结合常见问题定性类型，完成对内管组提交异常预警信息的核查及准确定性，提交内管办主任审核。7提出整改意见内管办卷烟监管员及主任整改书面文件半个工作日卷烟监管员根据已审核异常预警信息类型，针对性提出整改意见，并填写卷烟违规问题台账记录本。内管办（组）以规范经营意见函、规范经营工作联系函、规范经营整改通知书等书面形式将异常预警信息提交归口业务部门整改落实，明确整改事项和完成时限等8问题整改落实业务部门（营销/专卖/物流部门整改记录3个工作日业务部门接内管部门书面整改文书后，对拟整改事项开展调查核实，依法依规完成整改落实、资料归结后，并将整改情况反馈内管部门备案。9填写处理结果资料归档内管组卷烟监管员收集资料半个工作日内管组收到业务部门反馈整改情况后，记录整改情况，填写明确处理对象、处理结果。制表人：常登龙 时间：7月20日表22 预警筛查下发/调查处理工作绩效指标序号工作目标及目标值计算公式考核频次考核方法考核部门/岗位1实地调查率100%/内管组实地调查率不低于70%实地调查预警数/有效预警数*100%月度内管办电话随机抽查预警所涉零售户，每个县局内管组抽查15个预警，查看实地调查率情况。内管办负责人2预警下发按时完成率100%1-超期下发次数/月度应下发次数*100%月度按照系统数据测算内管办负责人3卷烟预警问题发现率不低于50%发现问题预警数/有效预警数*100%月度按照系统数据测算内管办负责人4问题整改完成率100%问题整改数/问题发现数*100%月度查询系统、现场核查、查看整改报告、整改档案资料等市局分管领导/内管办负责人制表人：常登龙 时间：7月20日表23 预警筛查下发/调查处理工作所涉重要风险风险类别风险名称风险等级所在部门/岗位管控措施法律风险检查主体不合法3级内管及专卖人员1.内管及专卖人员要通过全国烟草行业专卖执法人员的统一考试，并取得省级以上（含省级）烟草专卖行政管理机关核发的检查证件。2.开展调查核实时,应当由两名以上(含两名)内管或专卖人员共同进行。检查过程不合法3级内管及专卖人员1.须出示检查证件，说明来意，并有当事人或见证人在场。2.不得对非经营性场所进行检查；如该场所涉嫌违法，确须检查的，应及时向公安机关报告，并配合其进行检查。3.应尽量避免翻动与执法活动无关的财物；检查完成后，要对检查所涉及的其他物品尽可能恢复原位。重要危险源当事人抗拒检查2级内管及专卖人员发生抗拒检查或打击报复时应及时报警和向上级报告，若预见无法控制局势应迅速撤离现场。制表人：常登龙 时间：7月20日2、对所有内管人员集中开展预警筛查下发/调查处理标准培训。小组成员利用全市内管业务培训机会，对全体内管人员预警筛查下发/调查处理标准进行集中培训，培训后并进行现场闭卷测试。 图11 全市内管人员预警筛查下发/调查处理标准培训及测试情况制图人：常登龙 时间：8月13日效果验证：通过制定简单易操作的预警筛查下发/调查处理标准，开展集中培训及闭卷测试，内管人员对新标准掌握率达100%。同时整个预警处理规定时间为12天，比内管系统设置时间减少10天，杜绝了预警超期处理现象，4季度达州市局无1条超期预警。结论：对策实施一目标实现。对策实施二： 实地调查率纳入内管组绩效考核1、实地调查率在内管组月度绩效考核标准中分值不低于10分；小组组长在请示市局分管领导同意后，将实地调查率纳入内管组月度绩效考核，所占分值为10分。表24 2015年7-9月内管组月度绩效考核标准制表人：常登龙 时间：7月1日2、内管办电话随机抽查，严格按标准进行考核。7-9月，内管办采取电话调查方式，随机抽查预警所涉零售户，每个县局内管组随机抽查15个预警，查看实地调查率及内管组实地调查率情况，并严格按标准进行考核。表25 内管组7-9月实地调查率情况表（单位：%）内管组7月8月9月实地调查率内管组实地调查率实地调查率内管组实地调查率实地调查率内管组实地调查率通川区局内管组100%66.7%100%80%100% 73.3% 达川区局内管组93.3%73.3%100% 73.3% 100%80%宣汉县局内管组93.3%80%100% 66.7% 100% 86.7% 开江县局内管组100% 60% 100% 80% 100% 80% 万源市局内管组86.7% 80%100% 66.7% 100% 73.3% 大竹县局内管组100%60% 100% 73.3% 100% 80% 渠县局内管组93.3% 80% 100% 73.3% 100% 86.7% 全市平均95.3%71.4%100%74.3%100%80%2015年1-5月，全市实地调查率平均值为67.4%制表人：常登龙 时间：9月30日从上表可知，实地调查率通过纳入绩效考核，全市实地调查率从现状调查时的67.4%提高至7月的95.3%，以及8-9月的100%。表26 内管组7-9月绩效考核情况表（单位：分）考核项目内管组绩效考核得分7月8月9月实地调查率（10分）通川区局内管组8.5分10分10分达川区局内管组7分10分10分宣汉县局内管组7分8.5分10分开江县局内管组5分10分10分万源市局内管组3.5分8.5分10分大竹县局内管组5分10分10分渠县局内管组8.5分10分10分全市考核分值8分10分10分当月问题发现率43.65%47.24%48.36%制表人：常登龙 时间：9月30日效果验证：7-9月，实地调查率纳入内管组月度绩效考核后，不规范问题发现率大幅提升，实地调查率考核分值逐月提高，不规范问题发现率也逐月提高。结论：对策实施二目标实现。对策实施三： 内管组调查与委托稽查中队实地调查相结合1、对