如何申请自然科学基金项目.doc

如何申请自然科学基金项目邱建丁一、选题问题（题目是你对评审专家说的第一句话。需要创新、创新、再创新）（一） 选题如何做到与科学基金的资助范围和学科性质相符合？现代科学的综合性与交叉性，决定了它所涉及的学科领域较为广泛，且与某些相关学科在一些研究领域内界定并非都十分清晰，有时出现你中有我，我中有你的情况。所以，选题问题首先是选题范围，即资助范围问题。 申请科学基金项目时应首先注意阅读项目指南，了解重点与优先领域，以利于确定选题范围。第一、 研究类型应属基础研究与应用基础研究，非此即不在资助范围之列。 选题必须首先符合这一要求，纯粹应用研究与开发性研究都不属资助范围。具体多属于以下二种类型。1、开发性、纯应用研究不属资助范围 课题设计中没有或极少有理论与方法上的创新，且多为直接面向应用，将成熟技术移植到专门领域或仅在应用技术上有所开拓。此种角度提出的问题是难于有创新的，是一种应用性工作或研究在不同学科领域的延拓，是属于开发性研究，此类选题均不属资助范围。 2工程或软科学中的可行性论证研究不属基础研究，也不属于资助范围第二、 申请项目应不超出自然科学基金资助学科的范围，以发布的代码为准，有三级学科的必须写到三级学科 英国科学家贝尔纳指出：“一般来说，提出课题比解决课题更困难”。爱因斯坦也说过：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要”。的确，从事科学研究，具体到申请科学基金，第一步就是要确定合适的选题。选题的正确与否对申请科学基金能否成功有着极大的关系。但选题范围明确之后，就需要从科学基金项目的基本要求来进一步考虑选题问题。 （二）什么是选题的科学意义与学术价值？项目的科学意义与学术价值一方面是指对学科发展有重要意义，这类项目往往是指学科的前沿或热点研究课题；另一方面是指所研究的科学问题对我国科技、社会、经济发展有重要意义。具有前一意义的多是理论导向型的研究课题或者是问题导向型的课题，而具有后一意义的则多为问题导向型课题。一个选题恰当的科学基金项目一般具有上述两方面的意义与价值。理论导向型的研究项目，要求从学科理论衍生发展出新的理论，而且新理论能指导解决实际的问题。问题导向型的研究项目，则是从实践中提炼出问题，升华到理论高度进行研究，反过来，新的理论也能指导解决实际中的问题。（为省基金的重点）研究中理论要联系实际，成果中理论有指导实际的普遍意义。科学基金项目选题通常具有科学意义、学术价值以及一定的应用前景。（三）怎样理解选题学术上的创新性？国家（省）自然科学基金要求资助创新性，特别是具有原始性创新的研究。支持创新也是科学基金评审与资助中的一个重要原则。项目及研究内容的创新性与超前性是在选题时必须认真考虑的问题。对科学研究而言，创新可以从几个方面理解：1、提出新的理论、新学说、新方法，或进行开创性的研究工作；2、在前人（也包括自己）工作的基础上有所发现，有所发明，有所前进；3、将国际科学前沿理论、方法与中国实际相结合，创造性的发展理论方法。 选题时忌讳项目名称重复，即使所提出的与以前资助项目的研究内容有所不同，甚至有所创新，但名称重复则很难给人以新意。为此，申请基金项目前应查看国家（省）自然科学基金委员会每年编辑出版的资助项目汇编，如果发现项目名称重复，则应尽可能从新的视角提出问题，首先在项目名称上尽可能给人以面目全新之感。（四）选题如何发挥自己的研究基础与学术优势？申请基金项目应选择自己有研究基础、能发挥本人学术优势的项目。如果申请人从未在所申请项目的研究领域发表过一篇论文，或者申请书中对国内外研究现状阐述不明，不附主要参考文献目录，说明申请人在这一研究领域无研究工作基础，不具备实施该项目的研究能力。 有的申请人为了获得资助，“紧跟”项目指南中鼓励研究领域，每年申请时课题都改变，可以说打一枪换一个地方，在自己没有研究基础的领域里提出研究课题，这是很难有创新的，其立论的表述也难于有水平，这样的申请书评议者的评价一般不会高，选题往往难以获得资助。反之，发挥自己学术优势的选题，申请书一般容易写得好，获得资助的机会自然就多。 二、立论依据的论述与撰写（一）撰写立论依据时应注意哪些问题？（1）既要介绍国外动态，更要介绍国内情况以免因“不了解国内情况”而被否决（2）国内情况应包括自己的工作（3）必须阐明申请人要从事本项研究的理由（4）根据“有所为，有所不为”的精神，填补国内空白不宜作为立项依据（5）目的明确、理由充分，能引起评审人的兴趣（二）如何阐明项目的研究意义？首先是选题科学意义与学术价值的具体表述。要回答为什么要选定这个项目，有什么充分的理由？科学意义与学术价值是什么？对学科发展将会有何贡献？所研究的科学问题是否结合我国（省）实际的需要，对科技、经济、社会发展有何重要意义或应用前景？进一步阐明研究本项目在理论上与实践上的必要性。即前面第一部分第二点选题要具有科学意义与学术价值所考虑的问题在这里进行具体阐述。回答开展本项目研究的必要性问题。 其次，要回答项目本身立论的科学依据与理论基础是什么，即要求阐明所提出的研究项目是以已有的科学理论为依据，还是以提出符合哲学或逻辑的新推理为依据。通过系统地、充分地论述立论依据，说明研究本项目是科学的，在理论上是站得住脚的。要阐明拟研究问题在科学发展链中的位置，问题的来源、形成与提出。 因论述项目研究意义阐述不当而未能获得资助的项目，其中理论导向型研究项目主要问题是申请书中对提出拟研究的新理论或新结论，论述得比较空泛、简单，没能阐述清楚科学根据，或科学依据不足，使人感到可信度差。对问题导向型研究项目则往往易陷入就事论事，对研究的理论基础及解决实践问题时的理论升华阐述不够，人们也会问，这是否是个理论性学术研究课题？是否应该由科学基金来资助？实际上选题时考虑的前两个问题都应在这里加以论述。（三）分析国内外研究现状时要回答些什么问题？申请者应对申请项目所涉及的研究领域的国内外研究状况必须有充分地了解，在申请时要对其国内外研究现状、学术前沿、进展程度、发展趋势、同行研究的新动向等加以阐述，并附主要的参考文献。要通过分析国内外研究现状回答创新性问题。 要具体回答你所提出的课题： 1 什么人在研究？研究了些什么？核心科学问题是什么？2人家怎么进行研究？解决了些什么问题？还有什么问题没解决？3哪些问题是别人想到了的？但没有解决？你考虑怎么解决？ 4哪些问题是别人还没有想到的？或做不了的？当然尚未解决？你又是考虑怎么来解决？5.这既是对立论依据的补充与完善，也是申请者在这一领域研究基础的标志。6.对同行专家判定研究的创新性具有重要作用。 存在的问题是对国内外研究现状不能充分加以阐述，或阐述述得不具体，甚至不够正确。一些申请者不附主要的参考文献；或参考文献陈旧，无最新文献；或凑合一些文献，所附文献不能反映申请者对研究现状的了解与熟知。说明申请者没有掌握国内外学术发展趋势与动向，对申请的问题上基本无研究工作基础，或略有所知，或知之甚少；有的甚至可以理解为从零开始研究。要求参考文献较详实，经典文献与最新文献均有了解。并附主要参考文献三、研究方案的制定与撰写研究方案：是研究内容、研究方法、技术路线、实验内容、研究步骤与工作过程以至阶段成果、最终成果的各自与综合表述及概括。要回答四个问题：（一） 研究目标、研究内容和拟解决的关键问题应如何理解、如何撰写？ 研究目标和研究内容与研究项目的选题也即项目名称是紧密相关的。 研究目标可理解为是所选题目的具体化，又是研究内容的提炼与概括，说明本项研究最终要达到什么 目的，是总体的表述与概括。 研究内容是题目、研究目标的具体体现，阐明本项目到底要研究解决些什么具体科学问题。 选题应准确地反映研究内容，所选题目又是以研究内容 为基础和依托展开研究的，研究目标不明确，研究内容不恰当，选题再新颖也不可能获得预期的研究结果。 这一部分要把握：有限目标、抓住关键、重点突破、力求创新 有限目标即研究内容要适度，研究任何新的科学问题都是在前人工作基础上开拓，且科学研究是无止境的，不可能设想在一个项目或一次研究中将所有或众多的问题都解决，更何况科学基金的资助强度还比较低，在有限的时间内要解决众多的问题是不现实的，也是不可能的。 抓住关键即要阐明本研究中拟解决的关键科学问题是什么。所谓关键科学问题应理解为研究内容中所涉及到的科学问题中的关键点，也可理解为就是问题的核心，只要把这一点或几点关键问题解决了，所涉及的各个问题及整体问题就可迎刃而解了。 重点突破即并非要求一项研究面面俱到，而是要求在一个研究项目中能在有限目标的基础上，真正解决一个或几个关键的科学问题，真正有一点突破，取得所期望的进展和成果。当然，一定是有创新性的结果才可称为成果。 力求创新即研究内容应该而且必须有学术上的创新，在前人（也包括自己）工作基础上有所发现、有所发明、有所前进，提出或完善新的理论、新学说、新方法，解决没有解决的问题。从研究内容上回答好项目的创新性问题。 研究内容是申请书的一个重要部分，其撰写要求是层次清楚，详略得当，该详则详，该简则简，该详的一定要详细阐述，该简的决不拖泥带水，要能体现有限目标、抓往关键、重点突破、力求创新的要求。 （二）撰写研究内容时应避免哪些问题？（1）层次不清，主次不分，详略不当，特别是有的通篇不分段落。 （2）研究内容撰写得太简单，寥寥几行，根本不能说明问题，申请态度不认真、不严肃。 （3）研究内容大而空，提出的题目很大且内容庞杂、空泛，不具体、不深入，几乎都未论述透彻，不可能进行有效的研究，即使勉强进行，只能大题小作。 （4）研究内容宽而泛，近乎为一个分支学科所包含的内容，好似内容很细，实则面面俱到，没有重点，也没有抓住关键，什么都要研究，而什么都不可能深入研究。 （5）重复研究，不阅读项目指南，不查阅资助项目汇编，研究内容甚至项目名称都与前一两年资助项目相同，无创新性（三）如何回答可行性的问题？（拟定采用的研究方法、技术路线、实验方案并进行可行性分析） 说明本项目如何开展研究，怎样逐步深入研究，直至最终获得预期成果。 研究方法与技术路线必须是具体、正确、合理、可行的，同时应具有先进性或创新性。 应说明是否具备研究所必须的实验设备与条件，特别应说明是否具备进行科学实证研究所必须的有关单位的配合，并要求在申请书中签字盖章或出具证明。可行性分析与通常理解的概念和含义是一致的，应分析所提出的研究方法、技术路线、实验方案是否合理、可行，能否通过所提出的研究方法与技术途径保证获得最终预期成果。用这样学科性的方法来表达项目研究中的具体方法，谁也不会知道申请者到底用了什么样的科学方法。这样空洞的论述只能说明申请者对研究方法、技术路线没有具体的考虑，是不会给予资助的。（四）怎样说明项目的特色与创新之处？所谓特色创新即在本项目研究领域中申请者与国内外同行所不同的，也即前人未曾有过的新学术思想、新理论、新的研究方法、手段或应用性结果。从属于研究方案栏目下的这一小栏目要对包括项目的立论依据、研究内容、研究方法与手段、技术路线及实验方案上的研究与创新点进行概括、提炼并集中反映出来。 （五）预期的研究进展和成果应如何说明？预期研究进展：应是各研究阶段的研究方案、阶段成果与时间进度的综合表述。研究成果：包括成果内容、成果形式、成果数量三要素；应明确、具体，具有可检查性。成果内容：回答在什么问题上或哪几个问题上将取得进展并获得成果；成果形式：说明以什么样载体来反映取得的研究结果，成果形式通常包括论文、论文集、学术专著、研究报告、政策性建议，计算机软件甚至一些系统设计等；成果数量：要说明涉及到的成果形