大学基建工程建设管理细则.doc

目 录总 则 1第一章 工程项目的招投标 2第二章 工程合同的签订 5第三章 现场的人员管理 7第四章 工程的质量管理 11第五章 工程的设计变更 13第六章 工程的现场签证 16第七章 工程的质量验收 19第八章 工程的计划与统计 22第九章 工程的图档与资料 24第十章 工程的财务与资产 30第十一章 工程的项目审计 35第十二章 工程的廉政建设 41附件1.招标文件专用合同条款的删除、补充或修改内容 442.设计变更申请报告 563.工程签证审批表 574.工程图纸入库登记表 585.工程图纸发放登记表 596.工程图档借阅登记表 607.工程建设廉政责任书 61福建华南女子职业学院新校区工程建设管理实施细则（试行）（初稿2006-11-2） 总 则一、为加快新校区建设速度，确保工程建设质量，根据国家、省市有关法律法规，参照福州地区大学城建设领导小组办公室文件精神，结合我院实际情况，特制定本实施细则（试行）。二、根据工作分工，前期规划设计阶段的工作主要由代建公司（前期项目服务工作小组）负责实施，本实施细则（试行）主要针对施工阶段的管理。三、本实施细则（试行）经院长办公会议审批颁发，对于承担我院新校区建设任务的各有关单位均具有约束力，在招投标和签订合同时应于明确告知内容，队伍进场时送发本实施细则（试行），并照此执行。四、本实施细则（试行）制定的参考文件： 中华人民共和国建筑法（全国人大常委会.1997.11.1）； 中华人民共和国招标投标法（中华人民共和国主席令第二十一号.1999.8.30）； 工程建设项目招标范围和规模标准规定（国家发展计划委员会第3号令.2000.）； 福建省招标投标条例（福建省人大常委会.2006.8.4）； 建设工程安全生产管理条例（国务院第393号.2003.11.24）； 建设工程施工现场管理条例（建设部令第15号.1992.1.1）； 福建省重点建设管理暂行办法（2003.2.11）； 福建省建设工程质量管理条例（福建省人大常委会.2002.7.26） 建筑工程施工质量验收统一标准（GB503002001）； 建设工程价款结算暂行办法（财政部、建设部.财建2004369号）； 建设工程文件归档整理规范（GB-T50328-2001）；中华人民共和国会计法；中华人民共和国预算法；中华人民共和国政府采购法；教育系统内部审计工作规定（国家教委第24号令）；国家教育委员会关于发布教育系统内部审计规范的通知（教审19972号）；关于印发等8个管理制度（试行）的通知（闽教大办200692号.2006.7.19）；关于印发的通知（闽教大办2006191号.2006.11.29）。第一章 工程项目的招投标一、我院新校区的建设属省重点建设项目，所有项目的勘察、设计、施工、监理，除经省重点办批准可以采取邀请招标的项目外，原则上均应通过公开招标的方式确定承建单位。二、以下情况（项目）采取学院向社会公开征集比选（或议标）的方式确定委托单位：1.招标代理、造价咨询、结算审计等中介服务机构的委托；2.总投资额在3000万元人民币以内，单项服务合同估算价低于50万元人民币的勘察、设计、监理等服务性工作；3.总投资额在3000万元人民币以内，单项合同估算价低于100万元人民币的重要设备、材料等货物的采购；4.总投资额在3000万元人民币以内，单项合同估算价低于200万元人民币的工程施工项目。三、学院向社会公开征集比选（或议标）的实施程序： 1.有关职能部门向院长办公会议提交申请报告。申请报告内容应包括比选办法、实施计划时间、实施组织措施等。 2.经院长办公会议批准后，由院办在校园网（或校内布告栏）上发布公告。 3.院招标工作小组在院监察小组监督下，根据经批准的比选办法，对应征报名人的资格进行认真审查，通过民主讨论、独立投票的方式产生候选人，并按得票多少排序形成候选名单。 4.院新校区建设领导小组对候选名单进行认真审议后，通过表决方式最终确定中选候选人，报院长办公会议批准。 5.院办根据院长办公会议的决定在校园网（或校内布告栏）上公布比选结果。四、项目工程公开招标的实施程序： 1.公开招标的工程项目遵循“一招、一编、一审”的原则，同一工程项目的招、编、审不得由实质上的同一家中介代理机构进行。 2.工程量清单的编制。由两家造价咨询机构采取背靠背的方式独立进行编制。在新区办的主持和监察小组的监督下，由两家编制机构进行校对、商议，以确定最终成果。 3.主要材料（设备）参考品牌名录的编制。新区办应注意收集设计院、造价咨询机构建议和有关专家的意见，做好市场调查，结合我院实际使用的情况，逐步积累并不断更新形成我院新校区工程建设主要材料和设备的参考品牌名录，在招标工作小组审议每项工程预算造价初步成果时，及时提供会议参考。4.预算造价的编制。招标工作小组根据造价咨询机构提供的工程预算造价初步成果，先对编制依据、采用的定额标准、计价原则等进行讨论确定，再对主要材料和设备拟选的品牌和计价提出意见，由审编的造价咨询机构按意见要求对工程预算造价进行调整。 5.最高控制价的审定。招标工作小组对造价咨询审编机构提交的工程预算造价正式成果进行审议，形成统一意见后报新校区建设领导小组审批，作为招标工程的最高控制价。 6.招标文件的编制。新区办依据有关法规，向招标代理机构提出编制招标文件的框架意见。框架意见包括：工程概况（项目名称、地点、规模、概算投资等）、投标人的合格条件要求（企业资质、项目经理资质、项目部人员组成、企业信誉等）、技术标要求（工程特点、施工要求等）、商务标投标报价要求、专用合同的主要条款（工程预付款、支付办法、工期、质量、违约责任、项目部人员管理、保修期等）。招标工作小组对招标代理机构提交的招标文件进行讨论、修正，经新校区建设领导小组审核后报大学城监察办、重点办稽察办审查备案，并根据上级主管部门意见进行进一步修正定稿。招标文件的专用合同条款对照通用本进行删除、修改或补充的内容格式见附件1。7.招投标工作的正式启动。由招标代理机构根据国家、省市有关程序规定，正式启动招标工作。开评标会议由院招标工作小组、监察小组和新区办派人参加，评标专家的抽选人员由监察小组负责派出，业主评标代表一般在工程开标前夜由院领导商议后，于9：00后通知。派出的人员必须保守秘密，不得与潜在投标人私下接洽工程招标事宜，不在评标后泄漏评标会议中需要保密的事项。根据评标结果，由院新校区建设领导小组最终确定中标人。第二章 工程合同的签订一、招标工程的合同价款，应在规定的时间内，依据招标文件、中标人的投标文件，由发包人和承包人订立书面合同约定。非招标工程的合同价款依据核定的工程预（概）算书，由发、承包人在合同中约定。工程价款在合同生效后，任何一方不得擅自改变。二、合同内容应包含招标文件中的专用条款。并对涉及工程价款结算的下列事项进行约定：工程价款的计价方式和调整方法；暂定合同价款。根据中标价或中标取费汇率计算的价款额作为合同暂定总价，必须同时用中文大写和阿拉伯数字标示完整。工程款的支付办法。工程预付款。预付款金额一般不超过合同价款的15 %。双方合同签订后，在承包人提交合同价款15%的履约担保和合同价款的15%预付款保函后，在具备施工条件前提下的一个月内预付。工程进度款累计支付到合同价款的30%时，按照当月应支付承包人工程进度款的50%扣回预付工程款，直至工程预付款全部扣回后，再按合同规定支付进度款。一般按月支付当月完成工程量的70进度款，竣工验收后支付到合同价款的80，结算审核后支付到核定数的90；工程档案资料移交完毕支付核定数的5，保修期结束支付核定数的5。如发现承包人将工程款挪为非本工程使用，将延后支付进度款，直至承包人提交可接受的对帐单为止。工程款全部以银行转账形式支付，并应提交同等金额的正式税务发票。双方承担的风险范围、应进的职责和义务；安全措施和意外伤害及保险费用；工期提前或延后的奖惩办法；工程竣工后，工程价款的结（决）算方式；工程造价取费的项目及幅度；工程质量保证（保修）金的数额、预扣方式及时限。 三、合同的会稿、签订程序。1.合同的会签分起草、核稿、会稿、审批、签发盖章5个环节。起草。合同由承建单位用合同范本，根据招投标文件及双方谈判中达成的共识进行起草，签字盖章后交新区办审核。核稿。合同的核稿由新区办承担，先由项目现场代表根据招标文件、中标人的投标文件主要对合同的技术条款进行审核，再由预算员主要对商务条款进行审核，主任全面复核。会稿。合同经新区办核稿后送交院办，由院办组织财务、监察、法律顾问、院办主任进行会稿。审批。合同经会稿后由院办送交分管副院长审阅，再送院长审批。签发盖章。合同经院长审批后由院办报送理事长签发盖章。2.合同会签前由新区办设置稿头纸。所有核稿、会稿、审阅人员均应在稿头相应位置签名，并标注审阅日期，对合同的修改意见可在稿头纸上写明并署名。3.合同会签的修改。院长审批前各环节中如有提出修改意见，由院办主任商分管院长后直接在合同文本中进行修改，并将其退回新区办交承建单位修改后重新打印、签字盖章。修改后的合同文本由新区办核对后交院办主任审核，由院办直接送院长审批，进入下一环节。4.合同文本至少应一式8份，其中2份正本，6份副本，双方各执4份。我方的合同正本由院办存档，副本1份交财务处作为付款依据，1份交新区办作为执行依据，1份交监察小组作为监督依据。第三章 现场的人员管理一、业主项目管理1.每个施工合同段均组成项目工作小组，成员以新区办指定的现场代表为组长，院监察小组、财务处派人参加。现场代表是项目工作小组在本项目施工现场的第一责任人。2.项目工作小组工作的着眼点是质量、工期、造价、安全四要素。各有关人员应分工负责，积极主动完成好属于自己责任的工作；应密切配合，共同做好各项工作，确保工程顺利进展并收到预期效果。项目工作小组工作责任期限一直延续至工程竣工验收、结算审计、资料归档、保修期回访维修、项目核销，经学院评估合格后方终止。3.项目现场代表对整个项目负全面责任。应根据国家政策法令、建设规范、招投标文件、合同及项目的具体实施，精心组织、有效监督、及时协调、密切配合，确保各项工作有序开展，并注意把好图纸自审、会审、工程进度、工程质量、隐蔽工程签证、验收、动态工作量、工程预付款、进度款的支付，材料的品种、厂家、质量、材料用量，阶段性验收、工程总验收；决算、内业材料归挡、保修期工程回访、维修、项目核销工作。4.计财代表对项目工程负有投资控制的责任。应做好项目的概算、预算、决算的审核，做好隐蔽工程签证、增减工程量签证的审核，对设计变更进行动态造价统计，起草造价变动报告；配合现场代表做好工程验收等工作。5.监察代表对项目施工现场负有全面监督的责任。应配合现场代表抓好监理方和施工方人员、机械设备到位及人员的考勤，监督隐蔽工程、增减工程量的签证，参与设计变更的论证。监督项目工作小组成员履行职责，遵守党纪国法，廉政勤政。6.项目工作小组成员应做好个人现场工作日志，当天发生与处理的事项必须在日志中详细记载。小组成员工作变动时必须移交工作日志，工程竣工验收后工作日志必须在新区办归档。7.项目工作小组应建立工作例会制度，每周至少召开一次，对上周的工作进行检查总结，对本周的工作进行讨论研究。应督促监理项目部建立监理例会制度，并参加监理例会；做好监理、施工单位的配合协调工作，协调处理好与周边项目、与当地政府的关系。二、监理队伍管理1.鉴于我院新校区启动阶段各项目统由一家监理，应要求监理公司针对不同的施工标段成立相应的项目监理小组。各项目监理小组应指定1名专业监理工程师为组长，配备专职监理员。同一专业监理工程师不得同时兼任两个及以上项目监理小组的组长职务，同一监理员不得在其他项目监理小组中兼职。各项目监理小组统归总监和总监代表领导。2.监理人在投标承诺中拟派的项目部人员应全部到岗，原则上不得更换。如总监理工程师不到岗，则学院有权终止监理合同，由此产生的后果由监理人负全责。未经学院同意擅自更换项目部人员的先予以书面警告要求纠正，如不纠正应视为违约。违约金标准为：总监（总监代表）每人次5万元，专业监理工程师每人次3万元，其他监理人员每人次1万元。更换项目部人员需书面报告经学院同意，但所替换人员的资质和职称应不低于被替换人员，同时仍视为违约，违约金标准为：总监（总监代表）每人次3万元，专业监理工程师每人次1万元，其他监理人员每人次5000元。3.项目部人员到位率（按投标文件计算，但不包括总监）在90以上者不作处罚，到位率在9070之间者，对未到岗的每人罚款1万元，到位率在70以下（不含70）者以终止合同处理。4.项目部应建立严格考勤制度。如业主抽检发现人员缺岗者，则以每人次每天1000元罚款处理。同一人员被罚款达3次（不含3次）以上时，业主有权要求监理人将其更换。对于不称职的监理人员，由新区办书面通知项目部要求更换人员，并按每人次5000元的标准予以罚款。监理人应在接到通知后7天内保证替换人员到岗，所替换人员的技术职称（或岗位证）及业务水平原则上应不低于被替换人员。5.监理人投标承诺的机械或设备必须按时到位。如未按投标承诺到位，由新区办先以书面通知要求整改，对坚持不整改或整改不到位的，视为违约。设备到位率（按投标文件计算）在90以上者不作处罚，到位率在9070之间者，对未到位的设备以每台件1万元罚款，到位率在70以下（不含70）者以终止合同处理。6.以上违约金或罚款直接从合同监理费中扣除。如终止合同，则按合同约定没收监理人的履约保证金；未签订合同和缴纳履约保证金的，则没收其投标保证金；对提供银行履约担保的，则向担保银行提出索赔。7.为保证专业监理工程师和监理员到位在岗，开工前项目部人员的岗位证书原件应交学院监察小组开具收条、指定专人妥善保管，不得遗失和外借，直到监理工作完成后退还监理人。三、施工队伍管理1.工程开工前，施工承包人应将项目质保体系和安全生产责任体系上报到监理项目部，经监理审查同意后报业主项目工作小组备存。2.项目经理和项目技术负责人必须有承包人聘任书，项目技术负责人尚须提供该企业技术负责人的委托书。以上文件以及项目经理的岗位证书和技术负责人的职称证书原件交学院监察小组开具收条、指定专人妥善保管，不得遗失和外借，直到工程竣工通过验收后退还。如承包人需用上述人员的证件原件（非参加其他工程的投标），应以书面通知项目业主。经项目业主核实确认不影响本项目建设及相关规定后给予暂时领回，但承包人使用后应按时交回。3.施工项目部必须配备专职质检员和安全管理员。质检员和安全管理员应持证上岗，严禁无证上岗。专职质检员和安全管理员应由承包人出具书面证明其任职资格，并以书面形式通知学院监察小组。施工期间承包人如需要更换专职质检员和安全管理员应事先征求业主项目工作小组和监理工程师的意见，在征得项目业主同意后以书面报告办理更换手续。4.施工承包人在投标承诺中拟派的项目部管理人员（包括项目经理、技术负责人、施工员、质检员、安全员、材料员、预算员等）应全部到岗，原则上不得更换。如项目经理或技术负责人不到岗，则学院有权终止施工合同，由此产生的后果由承包人负全责。未经学院同意擅自更换项目部管理人员的先予以书面警告要求纠正，如不纠正应视为违约。违约金标准为：项目经理或技术负责人每人次5万元，质检员或安全员每人次3万元，其他管理人员每人次1万元。更换项目部管理人员需书面报告经学院同意，但所替换人员的资质和职称应不低于被替换人员，同时仍视为违约，违约金标准为：项目经理或技术负责人每人次3万元，质检员或安全员每人次1万元，其他管理人员每人次5000元。5.项目部管理人员到位率（按投标文件计算）在90以上者不作处罚，到位率在9070之间者，对未到岗的每人罚款1万元，到位率在70以下（不含70）者以终止合同处理。6.项目部应建立严格考勤制度。如业主或监理工程师发现签到登记表不实或管理人员没有在现场履行职责，且未事先向监理工程师书面说明并获得书面同意的，则按承包人现场管理人员缺岗处罚。处罚标准为：项目经理、项目技术负责人缺岗按每人天5000元标准处罚，其他管理人员缺岗按每人天1000元标准处罚；其罚款由监理工程师签发，发包人直接从承包人的工程款中扣除。同一人员被罚款达3次（不含3次）以上时，业主有权要求承包人将其更换。对于不称职的管理人员，由新区办书面通知项目部要求更换人员，并按每人次5000元的标准予以罚款。承包人应在接到通知后7天内保证替换人员到岗，所替换人员的技术职称（或岗位证）及业务水平原则上应不低于被替换人员。因缺岗致使连续两个周每周被处罚款达到50000元的，单方面取消承包人的中标资格，终止合同，并保留向承包人索赔或没收其履约保证金的权利。为了促进施工现场承包人的管理工作落到实处，学院及大学城办公室将会同有关部门定期或不定期进行现场检查。不论是学院项目工作小组、监察小组还是上级主管部门的抽查，上述规定均有效。如经口头或书面警告无效者，则按上述规定进行处罚。7.承包人投标承诺的机械或设备必须按时到位。如未按投标承诺到位，由新区办先以书面通知要求整改，对坚持不整改或整改不到位的，视为违约。设备到位率（按投标文件计算）在90以上者不作处罚，到位率在9070之间者，对未到位的设备以每台件1万元罚款，到位率在70以下（不含70）者以终止合同处理。8.以上违约金或罚款直接从工程款中扣除。如终止合同，则按合同约定没收承包人的履约保证金；未签订合同和缴纳履约保证金的，则没收其投标保证金；对提供银行履约担保的，则向担保银行提出索赔。9.以上各条规定对结构简单的构造物、一般总体工程或工期在3个月以内（含3个月）的工程项目不适用。 第四章 工程的质量管理 一、为及时掌握和了解工程进度和质量状况，项目工作小组的现场管理人员应深入工地巡检，发现问题应及时通知监理工程师，监理工程师应立即作出处理，也可直接通知承包人现场管理人员立即整改。如遇将危及工程质量安全等特殊情况时，现场代表有权立即要求承包人停工整改，并立即向其部门领导汇报。 二、对于涉及结构安全（如桩、梁、板、钢筋）和防水项目（如地下室、厨房、浴室、卫生间和屋面防水）等隐蔽工程验收时，承包人应提前48小时通知业主项目现场代表到场参加验收。参加验收的各方应在验收单上签字。三、已完工的分项工程应认真检查，如我方认为可能存在质量隐患应要求检验。如检验结果合格，其检验费由我方承担，所延误的工期给予顺延；如检验结果不合格，应要求承包人无条件返修至合格，并承担返工和检验的费用，延误的工期不得顺延。 四、分项工程（或检验批）质量达不到合格标准，经整改后见效不大或影响施工工期，由新区办书面通知承包人更换作业班组，并对承包人罚款1-5万元；如承包人被通知更换作业班组累计达4次，我方有权终止合同，由此产生的后果由承包人负全部责任。 五、监理人员（包括总监、总监代表、专业监理工程师、监理员）应严格执行建设工程监理规范的规定，忠实履行各自的职责。l.总监理工程师应组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告和专题报告，并按时向新区办报送。 2.专业监理工程师应认真负责本专业分项工程验收和隐蔽验收。严格检查进场材料、设备、构配件的质量及质量证明材料。必要时，可采取平行检验，合格时予以确认。 3.监理员应认真履行监理员职责，并做好监理记录。发现问题应及时指出并向专业监理工程师报告。 六、对关键部位、关键工序的施工过程，监理人应实施旁站管理。对施工全过程开展跟班监督。旁站管理方案应在施工前3天送达新区办和施工承包人各一份。1.关键部位、关键工序包括：基础工程包括：土方回填、砼灌注柱浇筑、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构砼、防水砼浇筑、卷材防水层细部构造处理、钢结构安装； 主体结构包括：梁柱节点钢筋隐蔽工程、砼浇筑、预应力张拉、装配式结构安装、钢结构安装、网架结构安装、索膜安装。 2.旁站人员应如实记录旁站监理过程中出现的质量问题。3.凡旁站人员和施工承包人现场质检人员未在旁站监理记录上签字，严禁进行下一道工序。 七、凡发现应旁站监理而未旁站或未做旁站记录者，项目现场代表第一次以口头警告，要求立即整改；第二次被发现时，则对监理人罚款1000元3000元；第三次再被发现时，应要求监理人更换监理员，并对其罚款30005000元。 八、监理人员应坚守工作岗位，严格履行监理职责。如发现监理人员擅自离岗或工作失职，应予以警告。监理部人员累计被口头或书面警告达3次以上时，对监理人罚款3000元人次。如同一监理人员被警告达2次以上时（不含2次），由新区办书面通知要求将其更换，并立即离开施工现场。对造成的损失，监理人应负责赔偿。赔偿金和罚金可直接从应付的监理酬金或监理人的履约保证金扣回。 九、对监理人员因工作失职而被清退出施工监理现场，或造成损失等不良行为，由新区办书面向建设行政主管部门和省重点办报告，提请对违规人员作出处罚。 十、承包人和监理人员应严把材料（含成品、半成品）质量关，坚决杜绝不合格材料进场。无论合同约定与否，对进入施工现场的材料、构配件、设备等应按相关标准规定进行检验，且必须具备产品出厂合格证和进场后的复验合格单。 十一、进入现场的材料、构配件、设备的复验工作应按规范规定进行。送检的试件应按见证取样规定办理（施工承包人送验员和监理人的见证员均需持有相应的岗位证书）。30试件应按地方建设行政主管部门规定送到大学城办指定的有资格的检测机构检验；其余由承包人自行送检，承包人自检必须具备相应的资格。不论自检或委托有资格机构检验，均应在工程开工时书面提出，经总监核定后报新区办备存。十二、检验（或试验）工作应符合科学性和规范要求，严禁弄虚作假，否则由新区办报告有关建设行政主管部门给予处理。情节恶劣，造成严重后果者，予以终止合同，并追究承包人的责任。十三、对涉及结构安全和使用功能的主要材料（如钢筋、水泥、砂石、铝合金、防水材料、水卫电气主要配件等），承包人应按照投标文件注明的品牌进行采购和使用。工程施工中确须更换投标文件中的材料品牌时，在我方开列的参考品牌名录内的，由新区办与总监理工程师商议后调整；在我方开列的参考品牌名录外的，由新区办与总监理工程师商议后报学院领导小组审批。经批准调整的材料品牌，按实调整其价格。凡用于项目工程的材料（设备），承包人在采购前应先征得新区办与监理工程师的同意。否则，视承包人违约。 十四、为了保证砼（或砂浆）强度质量，承包人在施工现场应配备足够的计量设备，并指定专人负责。现场搅拌砼应采用自动计量的小型搅拌站，以尽量降低噪音和粉尘污染，保证砼的搅拌质量。 十五、使用散装水泥时，除水泥罐已配备可靠计量设备外，还应在水泥出口处配置固定的专用计量设备。使用时，对以重量为配合比的水泥用量，应指定专人负责，每小车水泥均应过磅，严禁以划线替代过磅。 十六、以上述规定条款中，凡涉及到项目业主对承包人或监理人的经济处罚（或终止合同）的条款，应在招标文件和合同中予以阐明约定。第五章 工程的设计变更一、设计变更应立足于确保结构安全、改善使用功能、合理控制造价和方便施工、安全施工，保证施工的质量和工期。设计变更应本着节约适用、实事求是的原则，严禁通过设计变更扩大建设规模、增加设计内容、提高建设标准；严禁弄虚作假，严禁迎合承包人利益需要，严禁承包人直接与设计单位联系有关设计变更事项。二、设计变更造成投资超过概（预）算的，应报重点办批准。三、设计变更的程序：1.设计变更申请人填写设计变更申请报告（格式见附件2）。申请报告内容应包括：设计变更申请人、设计变更原因、设计变更方案、对工程造价影响的评估、重做返工的经济损失、对工期的影响等。2.项目监理小组提出审议意见。项目监理小组应对申请报告的上述内容作出实事求是的评价，尤其是涉及工程质量、安全、造价、工期方面的问题，应有具体的审议意见，并由总监或总监代表签字。3.业主项目工作小组的复审意见。现场代表主要对设计变更的质量安全工期的评价进行审查，计财代表主要对设计变更的造价影响进行审查，监察代表主要对设计变更的目的、程序进行审查。4.设计单位出于对施工图自我完善和补充，在不改变原使用功能和不提高原造价的前提下作出的设计变更（或变更通知），由设计单位自行出变更图（或变更通知），交新区办确认。5.新区办审核。所有的设计变更（或变更通知）均应汇总到新区办周例会上进行讨论审核，并由新区办主任签署审核意见。6.涉及结构安全、使用功能、外观造型、平面布局，和因变更造成经济签证额大于3万元（不含3万元）的重大设计变更（或变更通知），均应通过院长办公会议审批，由院长签发；其余的设计变更（或变更通知）由分管领导签发。7.以上各程序经办、经审人员均应签注意见并签字，盖新区办公章。四、设计变更申请报告一式3份，承包人、项目业主和设计单位各1份。五、设计变更图（或变更通知）一式3份，承包人、项目业主和设计单位各1份，由新区办发送。未经项目业主同意确认的设计变更（或变更通知），不能作为施工、办理竣工资料和办理结算的依据。六、设计变更应与工程进度同步，不得事后补图。若遇特殊情况，按有权部门协调会议纪要先行施工，但应及时补办设计变更手续。否则，该设计变更图（或变更通知）视为无效。七、为尽量减少施工期间的设计变更，施工图在送审前，由代建公司组织有关专家和使用单位进行内审，提出修改意见，由设计单位补充完善。八、为便于施工图纸管理和办理竣工结算，承包人、监理人和项目工作小组应按单位工程认真建立施工图设计变更台帐。 第六章 工程的现场签证 一、工程签证是承包人、项目业主双方履行合同的一个重要组成部分，是办理工程结算的重要凭证之一，是控制造价和合理控制施工进度的重要依据，必须负责任地、认真地、严格按照程序做好。 二、工程签证的范围。工程签证分为经济签证和工期签证，其范围为： 1.经济签证： 用于工程建设的辅助项目费用。指非合同承包范围内的临时施工便道、抢修道路，以及承包人应项目业主要求代做的零星小项目； 非承包方责任的设计变更造成已完成工程的返工损失费，包括已完成工程的费用和拆除、清理费用； 承包人应项目业主要求代支付的费用。指一次代支付在3000元（含3000元）以下的小额赔青费或赔偿费等。2.工期签证：因项目业主的原因造成承包人无法连续施工而延误的工期； 因重大设计变更造成工程量增加或返工而使承包人增加作业的天数； 因不可抗力因素造成工程停工或缓建的。三、工程签证的内容。主要包括：1.签证的理由。包括事件的简要情况和由来，时间、地点、参与人员；2.计量、计价的依据，工程量及价格计算式，签证的总金额；3.项目业主、承包人和监理人（或其他当事人）有关各方经办人员的共同签字；4.新区办主任或院分管领导审批意见，有关各方的确认公章。 四、签证的程序。1.承包人提交工程签证审批表（格式见附件3）；2.监理人初核。项目监理小组对承包人提交的签证审批表应根据实际情况进行认真核对，有关监理人员应签字确认，经总监或总监代表签字盖章后交业主项目工作小组审核；3.新区办审核。先由项目现场代表对签证的理由、工程量变化的计算依据和计算式进行全面的审核，再由计财代表对签证的价格、总金额进行复核，签字后送新区办周例会审查，经新区办主任签字后送院分管领导按审批权限审批。监察小组（监察代表）应全程参与签证的讨论与审核；4.工程签证审批表一式4份，经院领导审批后分送承包人、监理人、现场代表、院财务处各1份。5. 承包人、监理人和项目工作小组应按单位工程建立工程签证审批表台帐，作为工程竣工验收后的结算依据。五、签证的审批权限。1.在合同预备金限额内，一次签证的经济金额在1000元（含1000元）以下，或工期延误在1天（含1天）以内，由现场代表和计财代表审核后，报新区办主任审批；2.在合同预备金限额内，一次签证的经济金额在3万元（含3万元）以下，或工期延误在5天（含5天）以内，由新区办审核后报分管领导审批；3.超出上述金额（或天数）经分管领导审查后报院长办公会议讨论，院长审批签字，盖新区办公章。4.如遇紧急情况（如抢险等），现场代表可在向新区办主任或分管领导口头报告后先作处理，事后按审批程序及时补办签证手续。5.现场签证累计增加的投资达到概（预）算的2时，应报重点办审批。 六、签证的时限要求。1.属于工程签证范围的事项，承包人应在事件发生后的14天内提交签证报告，否则视为承包人主动放弃，项目业主有权决定是否给予签证及调整签证的内容；2.监理人在收到承包人签证报告的2天内应完成初审并报送业主项目工作小组（现场代表）；3.项目业主应在收到承包人报送的签证报告后14天内作出回复（包括确认与协商意见），并按内部职责分工和以下时限作出审核审批意见：现场代表在收到监理人转来的签证报告2天内提出审核意见，送计财代表复核；计财代表在收件后3天内提出复核意见，报新区办主任审核；新区办在收到项目工作小组送来的签证报告4天内作出审批意见或上报分管领导批准；分管领导收到新区办的签证报告后，原则上应在4天内提出审批意见，并将经审批盖章的签证报告返回新区办。新区办应在当天将签证报告返回给监理人和承包人。 4.为避免超时限回复造成的损失，对于重大工程变更，或涉及大额工程价款的变更，其确认的时限可由新区办与承包人协商，适当延长回复时限。七、一次事件只能办理一次签证，不得分解签证。 第七章 工程的质量验收一、建筑工程在施工单位自行质量检查评定合格的基础上，参与建设的有关单位依据施工图纸、勘探资料和相关验收规范、标准，共同对分项（或检验批）、分部（或子分部）、专项工程和单位工程（或子单位工程）的质量进行抽样复验，并以书面形式对验收工程达到合格与否作出确认。二、工程验收分为隐蔽工程验收、分项（或检验批）工程验收、分部（或子分部）工程验收、专项工程验收（指防渗、防水、补强加固等项目）、单位工程（或子单位工程）竣工验收、项目工程综合验收等六类。具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物，进行单位工程（或子单位工程）竣工验收；一个或及其以上的单位工程（或子单位）及相关总体配套工程，包括规划、消防、环保、园林绿化等专项组成的工程，进行项目工程综合验收。三、具备以下条件的工程方可进行验收：1.工程完工后，承包人自检合格，相应的验收材料齐全；2.隐蔽工程、分项（或检验批）分部（或子分部）工程和专项工程经监理工程师初检后同意验收，单位工程（或子单位工程）经总监理工程师初检后并同意验收；3.单位工程（或子单位工程）竣工验收前，总监理工程师应先组织勘探、设计、施工和项目业主的有关人员共同进行预验收，对存在的问题提出整改意见和整改期限，在施工单位整改完毕并经监理单位验收后，方可向新区办提交竣工验收报告。单位工程（或子单位工程）预验收，总监理工程师要提前通知省工程质量安全监督总站。单位工程（或子单位工程）验收前，新区办应提请市城建档案馆先对工程档案进行预验收，并取得市城建档案馆的工程档案认可文件后方可组织工程验收。四、施工承包人应按以下时限提前通知验收组织者：1.隐蔽工程验收应在隐蔽前48小时以书面形式通知监理工程师（或总监理工程师）；2.分项（或检验批）、分部（或子分部）验收和专项工程验收应提前25天通知监理工程师或总监理工程师；3.单位工程（或子单位工程）竣工验收应提前10天书面通知新区办。五、工程验收组织者在接到通知后，确定验收时间与地点，并负责通知参加验收的相关单位（或相关人员）。六、工程验收的组织及参加验收人员。1.隐蔽工程验收由（专业）监理工程师组织施工单位项目专业质量（技术）负责人和项目业主技术负责人、现场代表等进行验收。隐蔽工程验收前，监理工程师应提前通知省工程质量安全监督总站参加验收；2.分项（或检验批）工程验收由监理工程师组织施工单位项目专业质量（技术）负责人和项目业主技术负责人、现场代表等进行验收；3.分部（或子分部）工程验收由总监理工程师组织施工单位项目经理、技术负责人和项目业主技术负责人、现场代表等进行验收；其中桩基与基础、主体结构分部工程验收时，承担本项目勘察、设计单位的项目负责人、施工单位的技术和质量部门负责人，以及省工程质量安全监督总站、大学城办公室等相关人员应到场参加验收。单独发包的桩基工程验收时，学院财务处、档案室管理人员应参加验收。4.专项工程验收由监理工程师（其中补强加固项目为总监理工程师）组织施工单位项目经理、专业质量（技术）负责人和项目业主技术负责人、现场代表等进行验收。加固补强项目应通知省工程质量安全监督总站参加验收。5.单位工程（或子单位工程）竣工验收由新区办组织勘察、设计、监理单位（或项目）的负责人、施工单位负责人、技术质量部门负责人、项目经理和项目技术负责人、城建档案馆、省工程质量安全监督总站、大学城办公室等相关人员进行验收。项目业主的技术负责人、现场代表以及财务处、档案室管理人员应参加验收会议。6.项目工程综合验收由新区办组织规划、消防、环保等管理部门的相关人员进行验收。设计、施工、监理等单位，省工程质量安全监督总站、大学城办公室，以及新区办、院领导等派人参加，项目业主的技术负责人、现场代表以及财务处、档案室管理人员应参加验收会议。7.参加验收人员应具有相关文件规定的资格。七、工程验收资料的管理。1.分部（或子分部）分项（或检验批）和专项工程验收合格后，业主现场代表应负责督促施工单位立即形成验收文件记录和会议纪要。工程验收文件统一格式填写，参加验收的项目业主单位、监理单位和施工单位的相关人员应在验收文件上签字确认。施工单位应妥善保管验收文件，在单位工程（或子单位工程）验收后移交给新区办。 会议纪要由监理单位负责整理会稿，并分发给相关单位。会议纪要除记录验收意见外，还应记录参加验收单位和人员（附会议签到表）。2.单位工程（或子单位工程）竣工验收合格后，施工单位应在7天内将工程竣工验收报告及相关资件移交给新区办。3.新区办在工程验收合格之日起的3个月内将工程资料上报市城建档案馆存档。4.单位工程（或子单位工程）质量验收合格后，新区办应在单位工程（或子单位工程）验收合格之日起的15天内将工程竣工验收报告和有关文件向建设行政管理部门报备。包括经规划、公安消防、环保部门出具的认可文件或准使用文件。5.工程竣工验收后的lO天内，新区办应将工程竣工验收报告复印件（加盖学院印章）报大学城办公室备案。6.工程项目综合验收通过后，新区办应按政府的有关规定办理有关手续。7.工程验收文件格式按福建省建筑工程文件管理规程（施工册）J1O3522004的规定执行。八、未经公开招标的小项目工程参照上述程序，由新区办组织财务处、总务处、监察小组、校内有关使用单位进行验收。第八章 工程的计划与统计一、坚持科学性、严肃性、可行性、指导性和时效性的原则，做好工程建设计划管理。做到事前有计划，事中抓落实，事后善总结，促进新校区建设目标的顺利实现。二、建设进度计划的管理1.项目建设的年度计划。每年底由新区办编制下一年度的建设项目计划，经新校区建设领导小组讨论，学院理事会批准后上报大学城办公室。年度项目建设计划应包括：项目建设规模。包括面积、造价、层次结构、计划投资额及资金筹措计划；前期工作计划。包括设计各阶段及图审、征交地、招标等项工作的时间安排；施工进度计划。包括开工时间、竣工时间、结构封顶时间及本年度拟完成的工作量计划。2.项目建设的季度计划。由新区办于每季度最后一个月底前编制，经新校区建设领导小组批准，报大学城办公室备案。3.项目建设月进度计划。月进度计划由项目监理小组根据项目施工组织方案和现场情况编制，并于每月底上报新区办并报大学城办公室备案。月进度计划包括项目开工后的施工计划（尚未开展前期工作的项目可不列入月度计划）。4.月度作业计划会议。由新区办根据大学城办协调同意的月进度计划，于每月初召集施工承包人的项目经理、技术负责人、计划统计员，以及监理单位的总监（总监代表）、项目监理工程师及相关人员参加，对当月的工程进度进行协调安排。5.周进度快报。由各项目的现场代表填报，新区办汇总后在每周一上午10点前报送到大学城办公室工程部。周进度快报内容包括上周计划执行的情况、本周计划、存在的主要问题等。6.周作业例会（监理协调例会）。每周一下午由总监理工程师召集在各施工现场召开。项目专业监理工程师、监理员，项目经理、项目技术负责人、单位工程施工负责人、质检员、安全员、计划统计员和业主项目现场代表参加。7.协调会召集人应负责做好会议记录，必要时形成会议纪要，以便会后检查、落实。8.承包人应按投标承诺的工期组织施工。工程开工前，承包人应根据现场的实际情况对投标编制的施工组织设计进行修编，并将施工进度网络计划张贴于墙上，以利于检查对照。网络计划宜绘成时间坐标网络图。承包人项目经理部调整网络计划应经项目总监理工程师批准，然后上报新区办备案。9.施工中，如发现现场实际施工进度偏离网络计划较大时，现场代表应立即通知承包人项目经理部调整网络计划，并采取有效措施保证计划目标的顺利实现。三、项目建设的统计工作1.由新区办指定专人负责统计工作。项目建设的统计应坚持实事求是的原则，按实填报，严禁弄虚作假，不得提前或有意拖后上报已完成的工作量。2.月度完成统计报表（建安工程）。由新区办负责编制，并于每月30日前上报大学城办公室工程部。月度完成统计报表的报告周期为上月26日至本月25日。3.月度完成统计报表内容包括：项目工程前期工作计划的完成情况；项目工程开工后施工进度情况，包括完成的工作量和主要分部分项工程的完成情况。4.建立单位工程的开、竣工报备制度。新区办应在单位工程开工前向大学城办公室报送开工报告。如情况特殊，最迟必须在工程开工后7天内送达大学城办公室工程部。新区办应在在竣工验收通过后的7天内将竣工验收报告复印件送达大学城办公室工程部。 第九章 工程的图档与资料一、档案类型新校区建设的档案，分文书档案、声像档案、建设工程档案、会计档案和人事档案五大类。省重点办、大学城办的文件档案及学院的声像档案由院办管理，新校区建设领导小组、招标工作小组、新区办的文书和建设工程档案由新区办管理，会计档案由财务处管理，人事档案由人事处管理。各分管部门应指定专人按规定认真收集整理，保管好其档案。二、各部门管理的档案的组成1.院办管理的档案包括：文书档案与大学城建设相关并由重点办、教育厅发文的文件；大学城办公室发文（包括便函）；大学城办公室简报；大学城办公室汇报材料；大学城办公室会议纪要；各相关部门来文（文件及会议纪要）；招投标文件（原件正本）；经济合同（原件正本）。声像档案 会议或活动的录音、录像、摄影、影片（母片）、照片（含底片）和相应的文字说明。2.新区办管理的档案包括：文书档案：与大学城建设相关并由重点办、教育厅发文的文件复印件；大学城办公室发文（包括便函）的复印件；大学城办公室简报（复印件）；大学城办公室汇报材料（复印件）；大学城办公室会议纪要（复印件）；各相关部门来文（文件及会议纪要）的复印件；招投标文件（原件副本），包括：勘察设计、施工、工程监理招投标文件，工程量清单，工程预算（控制价）等；经济合同（原件副本），包括：勘察设计承包合同、施工承包合同、监理委托合同等；新校区建设领导小组、招标工作小组的会议纪要、编号文件；新区办的会议纪要、编号文件、简报、汇报提纲等资料。建设工程档案：项目立项材料。包括：项目建议书，项目建议书审批意见及前期工作通知书，可行性研究报告及附件，可行性研究报告审批意见，关于立项有关的会议纪要、领导讲话，专家建议文件，调查资料及项目评估研究材料、发改委的立项批文及概算（或预算）文件等。建设用地、征地、拆迁文件。包括：选址申请及选址规划意见通知书，用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书，拆迁安置意见、协议、方案等，建设用地规划许可证及其附件，划拨建设用地文件，国有土地使用证等。勘察、测绘、设计文件。包括：工程地质勘察报告，水文地质勘察报告，自然条件、地震调查，建设用地钉桩通知单（书），地形测量和拔地测量成果报告，申报的规划设计条件和规划设计条件通知书，规划设计任务书、总体规划批复图件，建筑单体设计任务书、单体方案设计图纸和说明，初步设计图纸和说明、初步设计概算书，技术设计图纸和说明，审定设计方案通知书及审查意见，有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文