昆明学院2017年科研管理专项经费.DOC

昆明学院2017年“科研管理专项经费”绩效评价自评报告第一部分 总体评价昆明市财政局：根据昆明市政府关于全面推进绩效管理改革的实施意见（昆政发201612号）和昆明市财政局关于开展2017年度市本级预算支出绩效自评工作的通知（昆财绩201856号）文的要求，为切实提高我校财政资金使用的效益和效率，加强学校专项经费预算编制的科学性、合理性、可执行性。按照昆明学院预算经费项目支出绩效考评管理办法（试行）和昆明学院关于开展2017年度校级预算经费项目支出绩效考评的通知，我校成立了两级考评小组，制定了学校考评指标体系和工作计划，精心组织、周密部署、扎实推进，认真完成了本次自评工作。现将昆明学院2017年度“科研管理专项经费”绩效评价自评情况汇报如下：一、 项目概况项目单位基本情况昆明学院是国家教育部2004年5月批准建立的全日制普通高等学校，在原昆明师范高等专科学校和原昆明大学合并的基础上整合昆明市优质教育资源组建而成，是目前云南省学科门类最齐全的本科院校。2012年通过教育部本科教学工作合格评估。2017年学校获批硕士授予单位。2015年荣获第四届全国文明单位。学校位于四季如春、风光秀丽的历史文化名城昆明市。校园总占地面积2366亩，其中，洋浦新校园1817亩，规划建筑面积60余万平方米，建成面积48.2万平方米；另有校外实习基地549亩。校园环境优美，功能齐全，设备现代。学校固定资产总值20多亿元。学校现有60个本科专业，18个特色专科专业，覆盖了经济学、法学、教育学、文学、历史学、理学、工学、农学、医学、管理学、艺术学11个学科门类。现有21个院（系）：经济学院、社会管理学院、学前教育与特殊教育学院、体育学院、人文学院、外国语学院、音乐学院、美术与艺术设计学院、信息技术学院、自动控制与机械工程学院、城乡建设与工程管理学院、农学院、医学院、旅游学院、教师教育学院、数学系、物理科学与技术系、化学科学与技术系、生命科学与技术系、马克思主义学院和继续教育学院。面向全国25个省（直辖市、自治区）招生，现有全日制本专科学生18300多人。学校坚持育人为本，突出教学中心地位。以“教学质量工程”建设为抓手，深化改革，全面实施素质教育，努力提高教学质量和育人水平。按照信念执著、品德优良、知识丰富、本领过硬的要求，以“思想品德优，理论基础实，专业能力强，综合素质高”为基本规格，着力为国家和地方经济社会发展培养“上手快、后劲足、能创新”的高素质应用型人才。目前获得批准立项的国家级、省级“教学质量工程”建设项目达到203项，总数名列省内同类院校前列。毕业生就业率高居省内同类院校前列，被教育部评为全国高校毕业生预征工作先进集体，被省教育厅评为毕业生就业工作“先进集体”、大学生创业先进集体、云南省“三生教育”示范学校。学校坚持人才强校，大力培养引进高层次人才，全面提高教师队伍的整体素质。采取有力措施，加强“内培”、“外引”，着力加强队伍建设。现有在职教职工1615人，其中，专任教师1091人；博士及在读博士228人；教授及其它正高职称人员126人，其中，二级教授4人，副高485人。有省级教学团队5支，省级名师工作室8个，省级教学名师12人，以及一批国家级、省市级有突出贡献专家和学术技术带头人。学校坚持科研兴校，以高级别项目和应用研究为重点，基础研究和应用研究协同推进，着力提高科学研究的质量和水平。目前获得批准立项资助的国家基金项目达到76项，国家级和省部级科研项目总数在较短时间内跃居省内同类院校前列。300多篇论文被SCI、EI、ISTP收录，1000多篇论文在全国中文核心期刊发表。滇池（湖泊）流域生态文化研究基地成为省哲学社会科学研究基地。昆明学院学报和旅游研究的办刊水平不断提高，学报先后荣获云南省优秀期刊奖、全国高校科技期刊优秀编辑质量奖和全国高校优秀社科期刊奖。学校坚持以服务地方经济社会为己任，立足昆明、研究昆明、服务昆明，主动融入地方经济社会发展，以服务和贡献开辟自身发展的新空间。积极调整人才培养方案，增设一批经济社会发展急需的新专业，与相关企业合作开展“订单式”培养人才。先后成立了“昆明科学发展研究院”、“昆明滇池（湖泊）污染防治合作研究中心”、“滇池泛亚合作战略研究院”、“昆明市物联网及泛在工程技术中心”4个高层次研究平台和一批院（系）所结合的研究机构，并在相关领域开展了卓有成效的工作。先后获得中央财政支持地方高校发展经费5200万元，其中，滇池（湖泊）流域生态修复与生态文化研究平台获中央财政及滇池治理基金会1600万元的专项支持。紧扣“两强一堡”战略和滇池污染治理，积极承办“昆明科学发展高层论坛”、“滇池泛亚合作战略研究”和“国际水历史学会2012年国际区域会议”等国际会议和重要论坛，举办“昆明讲坛”、“学思讲坛”等4个学术讲坛。积极推进校地合作、校企合作、校际合作。学校的知名度和影响力不断提升。学校坚持开放办学，积极开展校际交流合作，探索推进国际化进程。先后与美国、英国、澳大利亚、新西兰、日本、泰国、芬兰、新加坡、马来西亚等20个国家和地区72所高校和教育机构签订127余份合作协议和备忘录，10余个专业招收留学生，先后成立荷兰BTEC教育培训中心、昆明学院曼德勒华文教育中心、东盟商学院、爱尔兰中心、瑜伽中心、中加学前教育中心、昆明学院曼谷实习基地、昆明学院巴黎第五大学合作研究中心、昆明学院缅甸职业技术教育中心、中泰餐饮文化研究中心等10个国际交流合作平台。与此同时，与南京大学、兰州大学等国内高校开展交流，在若干领域签订了合作协议，并互派交流师生。学校精神文明建设成效显著，先后荣获全国“六五”普法中期先进单位、第四届全国文明单位等国家级荣誉称号，多次被云南省委、省政府命名为“云南省文明单位”，被省委高校工委、省教育厅命名为“省级文明学校”，被省教育厅、省社会治安综合治理委员会、省公安厅评为“云南省平安校园”，被昆明市委、市政府命名为“昆明市平安建设先进单位”。2017年，全国文明单位复查合格，继续保留荣誉称号。学校紧紧围绕国家高等教育改革发展的核心任务和战略主题，按照“超常规、跨越式、追赶型”发展思路加快建设和发展，抢抓机遇，科学谋划，着力加强内涵建设，全面提高人才培养、科学研究和社会服务的质量，积极推进文化传承与创新，提升学校综合竞争力和对区域经济社会发展的贡献率，为建设全国同类高校领先、办学特色鲜明的综合性应用型大学而努力。项目总体立项和执行情况昆明学院属全额拨款事业单位，按昆明市市本级一级核算单位要求编制及执行预算。根据中共昆明市委 昆明市人民政府关于昆明学院扩大办学自主权 理顺管理关系的请示的批复，明确提出“对昆明学院实行生均定额标准+专项经费的财政预算内资金投入机制，生均定额包干、超支不补、逐年增长。”中华人民共和国高等教育法明确规定：高等学校应该以培养人才为中心，开展教学、科学研究和社会服务。昆明市委、市政府也提出“昆明学院要研究昆明、服务昆明，要汇集各方智力为昆明经济社会发展和现代新昆明建设服务”。所以一直以来学校都高度重视科研工作，对科研经费给予优先保障。2017年学校组织专家对各专项经费进行了充分的论证，按照“二上二下”的预算编制程序，经昆明市第十四届人民代表大会第一次会议审议批准，由贵局下发昆明市财政局关于批复2017年部门预算的通知（昆财教20175号）批复，昆明学院2017年“科研管理专项经费”金额为640万元。“科研管理专项经费”包含两个子项目：1、云南省重点学科建设费290万元；2、科研经费350万元。为了更为准确的反应财政资金的使用及管理情况和项目组织实施情况，敬请按子项目名称在后文第二部分中查阅。二、 评价依据昆明学院本次开展绩效评价的总体依据主要包括以下三个方面：国家、省、市有关法律、法规及绩效评价工作规范。主要包括：中华人民共和国预算法、财政部关于推进预算绩效管理的指导意见（财预2011416号）、云南省人民政府办公厅关于全面推进财政支出预算绩效管理的实施意见（云政办发2012190号）、云南省财政厅关于印发云南财政预算绩效管理“十二五”规划的通知（云财绩201317号）、昆明市人民政府办公厅关于全面推进预算绩效管理的实施意见（昆政办201612号）、昆明市预算绩效管理暂行办法（昆政办2013129号）、昆明市财政局关于开展2017年市本级预算支出绩效自评工作方案的通知（昆财绩201856号）。2、项目预算批复文件及财务会计资料。主要包括：关于批复2017年部门预算的通知（昆财教20175号）、昆明学院2017年度经费支出执行预算、昆明学院2017年部门包干经费、院级专项经费预算批复、资金管理员网络报账信息平台信息及其他财务会计资料。3、昆明学院内部管理规章制度。主要包括：昆明学院预算经费项目支出绩效考评管理办法（试行）、昆明学院关于开展2017年度院级预算经费项目支出绩效考评的通知、昆明学院预算管理办法（试行）、昆明学院院级托管专项经费管理办法（试行）、昆明学院教学经费使用管理办法（试行）、昆明学院专项经费管理办法（试行）等。上述三个方面的内容是昆明学院本次进行绩效考评的总体评价依据，由于“科研管理专项经费”所包含的二个子项目涉及的内容不尽相同，因而各子项目评价依据在总体评价依据的框架内略有不同，敬请按子项目名称在后文第二部分中查阅。三、 评价方法和过程1、评价方法及模式针对“科研管理专项经费”列支范围，学院采取了根据昆明学院专项经费电子化信息平台核实经费支出明细，调查取证经费支出结果、成效的评价方法。评价过程采取了“统一组织、分级实施”的管理模式。学院成立了以黎素梅校长为组长，能晶副校长为副组长的一级考评小组，一级考评小组成员包括学校各职能部门主要负责人、各院（系）行政主要负责人。一级考评领导小组办公室设在学院计划财务处，负责统一组织管理，明确考评对象、考评时间及相关要求；确定明细考评指标和标准，监督、检查项目考评工作进程，收集汇总各二级考评小组填报的相关资料，疏理并汇总上报昆明学院2017年“科研管理专项经费”绩效考评报告。学院具体管理、使用“科研管理专项经费”的科研处成立二级考评小组，负责核实经费支出明细，收集、整理经费支出结果、成效，对本部门管理使用的专项经费绩效情况进行考评打分，撰写院级专项经费绩效考评报告。2、评价总体过程本次绩效考评工作分为资料准备、单位自评、汇总上报、纠正迎检四个队段。具体时间及工作任务如下：1资料准备阶段。时间为4月18日4月20日。进行绩效考评动员，下达各专项经费支出考评明细指标，各单位搜集准备相关资料。2单位自评阶段。时间为4月21日4月30日。各单位根据文件安排编制并填写绩效评价指标体系评分表，撰写专项经费绩效考评自评报告，交分管校领导审阅。并于4月30日前将表格和专项经费绩效考评自评报告电子文档及书面报告2份报送学院计划财务处。3汇总上报阶段。时间为5月1日5月5日。校级专项绩效考评领导小组办公室将对各部门上报材料进行统一审核、分析、汇总，形成学校财政支出绩效评价报告，报学校校级专项绩效考评领导小组审定，于5月5日上报昆明市财政局。4财政核查阶段。时间为5月6日以后。各单位在自评工作结束后应及时纠正本次考评工作中发现的问题，做好准备迎接上级财政部门抽查。四、 绩效分析2017年我校科研管理专项主要用于三个方面，一是为学校的国家、省、市和学校科研立项的项目提供配套资金支持，同时为学校科研管理、人才培养、学术著作出版等科研工作提供经费支持。二是用于云南省教育厅批准的十二五学位授权学科、优势特色重点学科、重点实验室和工程中心的建设提供支持。三是对批准的云南省级科研平台、工程技术研究中心、科研基地和校级科研平台建设提供支持。这些项目的实施，有力的促进了我校的学科建设，提高了学校科研水平，同时也促进了地方发展。为了更为准确的反应财政资金的使用绩效，学校对“科研管理专项经费”包含的二个子项目分别进行了详实的绩效考评，二个子项目的绩效分析情况敬请按子项目名称在第二部分中查阅。五、 评价结论根据财政资金绩效考评一般所运用的考评指标体系，结合昆明学院2017年“科研管理专项经费”实际情况，学校计划财务处分别对该专项经费所包含的两个子项目明确了具体考评指标和分值占比。学校科研处分别对专项经费所包含的两个项目进行了自评打分。在充分尊重二级考评小组自评分的基础上，学校一级考评小组对学校2017年“科研管理专项经费”进行了综合考评，自评得分为97分，自评结果为“优”。六、 存在问题和建议通过财政专项资金的投入，学院的学科专业建设取得骄人成绩，师资队伍水平大幅提升，科研实力进一步加强，对外合作交流蓬勃发展，项目预期的绩效目标基本实现，为加快学院发展创造了有利条件。但是，距离学院“超常规、跨越式、追赶型”发展思路的要求，学院仍存在诸多不容忽视的困难和问题，主要体现在以下二个方面：1、专项经费十分紧缺。昆明学院作为新组建的地方性综合院校，要实现省、市领导提出“规模做大、实力做强、学科做全、专业做优、人材做壮、科研做精、品牌做响、校园做美”的要求，距离把昆明学院办成全国地方高校领先、云南一流，高水平、特色浓、国际化综合性大学的标准还存在较大差距。经费紧缺仍是制约学院快速发展的基中一项重要因素，学校将积极响应市政府各项压缩办公经费的举措，切实降低行政成本，提高资金使用效益和效率，将更多的财政资金用于学院专项建设。也恳请贵局考虑学院组建时间不长，面临实际困难较多，在年度预算编制时酌情增加昆明学院财政专项资金的投入。2、根据高校实际情况，区分日常公用经费和专项经费类别。高等学校经费消耗人员不仅包括学校教职员工，还包括校内在读的各类全日制学生，而且由于高校校舍面积广、学生人数多，同时大学生进行试验、科研、开展实习、实践，参与社团、竞赛等活动十分丰富，因而用于学生消耗的公用经费远远多于学院教职工消耗的公用经费。国家教育部在本科教学合格评估中也明确要求教学日常运行支出占经常性预算内教育事业拨款（205类教育拨款扣除中央财政专项拨款）与学费收入的比例13%，生均年教学日常运行支出1200元人民币，且应随着教育事业经费的增长而增长。然而在年度预算编报时，学院公用经费按照教职工人数和人均定额标准计算所得，无法满足学院学生对公用经费的需求，为解决这一矛盾，学院只能将学生消耗的公用经费列入专项经费中进行安排。随着昆明市财政专项资金绩效考评工作的全面开展，学校上述的预算编制办法即不符合专项资金管理的要求，又给学院进行绩效考评工作带来了较大困难，因此学校将在以后年度预算编制中，明确区分学院公用经费和专项经费类别，肯请贵局相关职能处室帮助解决。昆明学院2017年项目支出绩效自评指标评分表（项目总体评价）一级指标二级指标三级指标指标分值绩效得分项目决策（20分）项目目标（4分）目标内容4（分）4决策过程（8分）决策依据4（分）4决策程序4（分）4资金分配（8分）分配办法3（分）3分配结果5（分）5项目管理（25分）资金到位（5分）到位率3（分）3到位时效2（分）2资金管理（10分）资金使用7（分）7财务管理3（分）3组织实施（10分）组织机构1（分）1项目实施3（分）3管理制度6（分）6项目绩效（55分）项目产出（15分）产出数量5（分）5产出质量4（分）4产出时效3（分）3产出成本3（分）3项目效果（40分）经济效益8（分）8社会效益8（分）8环境效益8（分）8可持续影响8（分）6服务对象满意度8（分）7综合评价评价等级优秀评价得分97第二部分 明细项目评价云南省重点学科建设经费绩效考评自评报告 2017年度，科研处代学校管理的校级专项经费主要有“云南省重点学科建设费”、“科研经费”等。根据昆明学院关于及开展2017年度校级预算经费项目支出绩效考评的通知（昆院财20184号），现将“云南省重点学科建设费”2017年度的支出绩效情况报告如下：一、项目基本情况（一）项目概况重点学科建设是高等学校教育改革和发展的一项战略性措施，直接关系到学校教学、科研水平的提高和社会服务功能的发挥。学校的省级重点学科、学位授权建设学科和科研平台建设是普通高等学校的主要工作任务，其建设发展对促进学校学术水平提高、培育硕士学位授权点和各级科研平台的建设工作都具有十分重要的现实意义。1立项背景及目的加强重点学科、科研平台、创新团队和硕士点等建设，是推进学校全面转型升级、内涵发展的重要组成部分。“云南省重点学科建设费”的立项目的，就是为学校重点学科建设、科研平台培育提升和硕士点建设等工作提供经费保障和支持。2项目实施情况按照学校年初预算下达，2017年，学校“云南省重点学科建设费”严格执行经费预算及其使用范围。重点学科建设经费的使用范围包括：（1）实验室和文献资料；（2）学科人才建设；（3）学术交流；（4）学术成果；（5）科研课题研究；（6）重点学科申报、评估论证等费用。（7）其它与学科建设相关的日常管理费用等。3资金来源及使用情况“云南省重点学科建设费”由学校根据代管部门上报的专项经费预算并结合实际工作需要进行下达。2017年，学校“云南省重点学科建设费”严格执行经费预算及其使用范围。主要用于：（1）支持滇池（湖泊）流域生态文化研究基地、云南省都市特色农业工程技术研究中心、云南省高校都市型现代化农业工程研究中心、云南省塑料薄膜制品工作技术研究中心、云南省骨与关节疾病基础研究重点实验室（筹备）、云南省高校有机光电子材料与器件重点实验室、云南省高校特色生物资源开发与利用重点实验室、昆明市滇池水生态恢复重点实验室、昆明市呼吸系统疾病防治重点实验室、云南省孙毅专家工作站、昆明市骨代谢性疾病重点实验室、昆明学院博士后工作扶持站、昆明市呼吸系统疾病防治重点实验、近代云南社会变迁与生态环境创新团队、云南省高校人工微结构材料科技创新团队、昆明科学发展智库、昆明市物联网应用技术科技创新团队、昆明市防治骨代谢性疾病药物药理药效研究科技创新团队等19个省、市级科研平台、重点实验室、工程技术（研究）中心及（科技）创新团队的建设、提升；（2）与南京大学、江苏宏德文化出版基金会共同承办第三届“中国传统智慧与现代管理”国际学术论坛；（3）支持院（系）开展学科、平台建设邀请校外专家到校做学术讲座的相关费用；（4）申报硕士学位授予单位及硕士学位授予点的专家评审费（部分）；（5）资助部分科研人员出版专著等；（6）支持2015年校级科技创新团队和2016年第二批学科建设；（7）申报硕士学位授权单位及硕士学位授权点工作过程中，申报方案论证专家评审费等相关费用。4组织及管理情况“云南省重点学科建设费”按照学校的相关管理规定及财经制度执行经费的管理及其使用。对该项经费的使用始终坚持“统筹协调、科学合理、注重效益”的原则，结合学校重点工作和年度目标任务进行规划使用。2017年4月，学校对各科研平台2016年度考核工作进行了酝酿和初步安排；2017年6月13日，完成对19个科研平台、重点实验室、工程（研究）中心、创新团队2016年度建设情况的考核评价，形成考核结果初步意见及2017年建设经费下拨意见报学校校长办公会、党委会审议通过后，并于2017年9月21日正式行文下拨2017年第一批科研平台建设经费。此外，“云南省重点学科建设费”还用于支持2015年校级科技创新团队和2016年第二批科研平台的建设，相关经费的使用按学校财务审批制度执行；完成与南京大学共同举办的第三届“中国传统智慧与现代管理”国际学术会议，并按程序完成经费使用手续。申报硕士学位授权单位及硕士学位授权点和院（系）组织开展的学术讲座等方面的经费开支在预算内按程序执行。以上各项经费的报销、支出根据实际情况，按照学校科研项目管理要求和经费审批制度进行填报。（二）绩效目标1总目标充分发挥“云南省重点学科建设费”的使用效益，20162018年期间，实施完成学校的省级优势特色重点学科和“十二五”学位授权建设学科7个、云南省教育厅、省哲学社会科学研究基地和省科学技术厅的科技创新平台10个建设任务。2年度目标实施完成上级部门项的学校省级优势特色重点学科和“十二五”学位授权建设学科、云南省教育厅、省哲学社会科学研究基地和省科学技术厅的科技创新平台建设任务。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的重点学科建设经费绩效评价有助于国家和地方财政更合理、更科学地开展预算和资金分配，促进科研成果的转化成社会效益和经济效益，使资源得到合理的利用。2017年度的云南省重点学科各项建设经费基本按本年度预算要求执行经费的开支与使用，基本按计划完成预算的工作计划任务；顺利完成学校云南省重点学科建设经费的执行与使用，取得了较好的效果。昆明学院2017年云南省重点学科建设经费290万元，分配方法是围绕我校的重点学科建设实际需要，以“十二五”省级重点学科建设、硕士点建设和学校各类省、市科研平台、重点实验室、工程（研究）中心、创新团队为重点支持对象，并对专著出版、专利申报和学术会议举办进行了支持，经费执行及时到位，实际开支经费133万元，基本按计划完成预算执行计划任务。重点学科建设经费由重点学科带头人负责，实行专项管理，专款专用，由科研处学科平台建设办公室和计财处监督使用。学校每年组织校学术委员会对各重点学科建设情况进行检查、考核，根据检查考核情况决定下一年度的经费资助力度。对完成任务情况好的重点学科予以奖励；对完成任务情况差的重点学科，视具体情况，予以警告、限期整改、减少资助、停止资助、直至撤销重点学科资格。（二）绩效评价工作方案制定过程1前期调研对于“云南省重点学科建设费”的使用绩效，在经费的日常管理、使用及报销过程中，科研处、计财处及其分管校领导均注重收集、整理、分析一线科研人员的反馈信息并及时提供帮助，做好科学合理使用与效益发挥的兼顾工作，将调研工作贯穿于该项经费管理使用的全过程中。2研究文件认真学习昆明市财政局关于开展2017年度市本级预算支出绩效自评工作方案的通知（昆财绩201856号）、昆明学院预算经费项目支出绩效考评管理办法（试行）（昆院发201023号）和昆明学院关于开展2017年度校级预算经费项目支出绩效考评的通知（昆院财20184号）精神及要求，仔细领会文件精神和工作要求，为做好项目支出绩效评价奠定思想基础和找准评价依据。3绩效评价指标体系及工作方案的设计以2017年度“云南省重点学科建设费”预算方案为依据，结合学校学科建设和硕士点申报等工作实际和该项经费管理使用要求，参考昆明市财政局“2017年项目支出绩效自评共性指标体系框架”，制定学校2017年度“云南省重点学科建设费”绩效评价指标体系和工作方案。（三）绩效评价原则、评价方法1绩效评价原则在该项目绩效评价的过程中，始终坚持以下评价原则：（1）科学规范的原则。对该项经费的评价重在考察其使用是否科学、规范、合理，合乎相关的财经制度。（2）公正公开的原则。在经费的管理使用过程中，注重公正公开的原则，涉及政府采购部分的，一律按相关规定及程序进行公开招标、投标。（3）绩效相关的原则。按照有投入、有产出的要求，该项经费的绩效评价同时注重投入与产出正向相关的原则。2绩效评价方法在“云南省重点学科建设费”的绩效评价过程中，主要选用定性指标与定量指标相结合的评价方法，对数据的采集采取核实的方法，采取访谈等方式进行调查收集院、系（部门）和教师对经费管理使用的满意度等情况。（四）绩效评价实施过程1数据填报和采集学校重点学科建设经费的使用绩效评价以该项经费的实际使用情况为依据，最为直接的就是从采集该项经费的实际支出明细、用途和方向入手，以此为基础进行填报分析。2社会调查对该项经费进行绩效评价必不可少的组成环节是了解经费使用院、系（部门）及教师的满意度，深入院系和部门进行访谈和在经费的日常管理使用中收集院系、部门、教师反馈的信息是主要手段。3数据分析和撰写报告在制定绩效评工作方案和指标体系以及收集、分析相关数据的基础上，对2017年度“云南省重点学科建设费”的支出明细进行科学、充分的分析，并形成绩效评价自评报告。（五）本次绩效评价的局限性主要表现在：限于2017年度学科建设和硕士点建设工作任务重、时间紧，对市级及以上科研平台的上一年度考核工作完成时间较晚，经费下拨时间较晚，影响该项经费的执行进度，从而导致2017年度该项经费绩效评价的全面性、系统性。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论1评价结果对照2017年项目支出绩效自评指标体系及评分标准，结合学校2017年度“云南省重点学科建设费”的管理使用情况，该项目的绩效评价自评结果为优秀，自评分为90分。2主要绩效2017年度，学校充分利用“云南省重点学科建设费”支持19个省市级科研平台、工程研究中心、创新团队开展建设工作；培育申报建成“云南省高校生物炭工程研究中心”和“云南省呼吸系统疾病防治公共科技服务平台”；完成新增硕士点授权单位和中国语言文学、物理学、农业、护理4个硕士学位授予专业的申报工作；增加专著出版、专利申报工作，获得国家专利授权96项，出版30部著作，绩效目标工作完成情况较好，为推动学校转型升级、内涵建设作出了积极贡献。（二）具体绩效分析对照昆明学院2017年“云南省重点学科建设费”项目支出绩效自评指标体系，具体绩效分析如下：1项目立项与学校中长期规划发展目标适应，立项依据充分，立项规范。自评分：8分。昆明学院“云南省重点学科建设费”的立项做到与学校中长期发展规划、年度目标任务和学校职责相适应，立项注重前期调研和充分论证，以确保学校学科建设、科研平台建设和教师科研积极性的发挥，进一步促进学校科研事业的健康可持续发展。2项目有明确的工作目标。绩效目标设定合理，绩效指标设定明确。自评分：12分。严格按照昆明学院和云南省教育厅关于本科院校的科研与学科工作目标任务，执行不同科研与学科目标责任制的相应任务，按时完成2017年学科工作目标要求任务。3规范投入管理，确保预算执行率。自评分：4分。2017年度的“云南省重点学科建设费”的预算编制，结合学校学科建设和整体发展的实际需要，做到科学、合理，按相关规定执行预算调整。经费投入管理过程中，本年度未进行过预算调整，预算执行率高。4财务管理规范，制度健全，执行有效。自评分：6分。2017年度，该项资金在实际使用过程中，项目资金使用符合预算批复的用途，全年不存在经费截留、挤占、挪用、虚列支出或突击花钱等情况；财务管理制度健全，有严格的经费管理使用及审批制度，科研处有较为健全的各项科研管理制度。资金拨付程序完整，财务制度执行有效。项目经费中固定资产购置和出版社的刊费开支，符合国家财政相关标准和学院审批手续。5项目管理制度健全，制度执行有效，政府采购规范。自评分：10分。学校制定有根据国家相关法律法规的内部财务管理制度、会计核算制度和资金管理制度，制度完整、合法；学校内部制定有重点学科资金管理办法。严格按照科研管理重点学科的相关文件、细则执行；执行约束力强。昆明学院学科建设项目专项设备经费采购方式都按规定必须经市级以上政府采购部门审批单位审批；采购过程是经资产与实验室管理处同意后向政府采购规定部门单位采购的。6项目产出情况较好。自评分：24分。项目产出数量、产出质量情况较好，产出及时，合理控制产出成本。（具体产出等情况，见前述内容）7项目效益较高。自评分：26分。项目推进及完成过程中产生的经济效益、社会效益较好；设立该项专项经费，保证了学校学科建设与科研平台工作的正常开展，主要完成了省部级、市级和校级的学科与科研建设的经费支持与工作开展，同时为提升学校科研水平和教师学术水平均起到积极作用；师生及院系对项目实施的满意程度较高。学校2017年度“云南省重点学科建设费”绩效综合评价自评分：90分。四、成本效益分析2017年度“云南省重点学科建设费”由市财政下拨预算至学校，由科研处代管、执行，由计划财务处及相关部门监督检查。学校在充分利用“云南省重点学科建设费”支持19个省市级科研平台、工程研究中心、创新团队开展建设工作的同时，培育并新申报建成“云南省高校生物炭工程研究中心”和“云南省呼吸系统疾病防治公共科技服务平台”；完成新增硕士点授权单位和中国语言文学、物理学、农业、护理4个硕士学位授予专业的申报工作，硕士点授予单位已获批立项建设，中国语言文学、物理学、农业三个硕士学位授予专业已获教育部审批通过。学科建设及校级学术会议、支持院系、部门开展学术讲座等工作都取得了较好成效。另外，增加专著出版、专利申报工作。2017年学校获得国家专利授权96项，其中发明专利18项，实用新型专利73项，外观设计专利5项，出版30部著作，绩效目标工作完成情况较好，为推动学校转型升级、内涵建设作出了积极贡献。在该项经费的立项、管理、执行中，做到了立项依据充分，有资金管理办法，资金管理办法规范；分配合理，突出重点，公平公正，无散小差现象，资金分配和使用方向与资金管理办法相符；拨付及时，无滞留、闲置、浪费等现象；使用规范，无截留、挪用等现象，资金使用产生了效益。五、主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法重点学科建设经费管理是一项常态化工作，为做好经费的管理、使用等工作，科研处注重抓好以下几项工作：一是科学合理地编制预算；二是健全完善相关管理规定，做好制度建设；三是严格执行学校财经制度和经费使用审批制度；四是注重经费使用效益的发挥；五是注重经费执行过程中的信息收集整理及分析工作，便于更好利用该项经费。（二）存在的问题因开展和推进硕士点申报工作，对省市级科研平台的年度考核工作完成稍显延后，经费下拨至相关院系稍晚，影响了该项经费的执行进度；该项经费虽有专人负责管理，但科研处工作人员不足，不可避免地会直接影响到学校学科建设等管理目标的全面实现。（三）建议和改进措施1科研工作人员的不足。目前，作为学校“云南重点学科建设费”代管部门的科研处，存在工作任务多、人员不足的现实情况，直接影响到学校科研与学科建设专项经费使用与目标管理工作，希望学校能在机构设置和部门职能调整时考虑将此工项由其他部门和专人进行管理，为推进学校重点学科建设工作奠定更加坚实的基础。2重点学科建设经费使用延后。科研处负责全校学科建设工作，具有全局性、整体性、对外性等特点，学科建设任务越来越重，使部分项目经费没按时使用，下一步将进一步加大新年度学校重点学科建设经费的监督和使用力度。3为充分发挥重点学科建设经费的作用，建议每年5月初完成对各学科和科研平台上一年度建设工作的考核评价并下拨当年的建设经费，既便于提高该项经费的执行率，更为重要的是能更好地发挥重点学科建设经费在学科建设和科研平台建设中的实际效用。科研处2018年5月2日科研经费支出绩效考评自评报告2017年度，科研处代学校管理的校级专项经费主要有“云南省重点学科建设费”、“科研经费”等。根据昆明学院关于及开展2017年度校级预算经费项目支出绩效考评的通知（昆院财20184号），现将“科研经费”2017年度的支出绩效情况报告如下：一、项目基本情况（一）项目概况科研经费是指为了更好地开展科研工作，发展科学技术事业而支出的费用。通常由国家、省、市等机构通过委托方式或者对申请项目的筛选来分配，用于解决特定的科学和技术问题、承担和完成各类科研任务和技术服务性工作的经费，用于开展科研和技术工作的经费。昆明学院校级科研经费学校设定由科研处进行统一管理。2017年，学校“科研经费”主要来源有：1纵向科研经费：即承担国务院各部委及各级地方政府计划内获批立项资助的科研项目，由国家或地方有关部门拨给相应经费；2横向科研经费：即承接企事业单位的科技协作、转让科技成果、科技咨询及其他涉及技术服务的项目，由企事业单位拨给的专项经费或合同经费等；3列入学校预算的科研专项经费，用于配套各级各类科研项目及校级科研课题。1立项背景及目的人才培养和科研工作是高等学校的两大主要工作任务。其中科研是学校学术水平的体现。为推进我校科研工作的发展，不断提高学校科研水平，调动教师的科研工作积极性，为昆明经济社会可持续发展出谋献策特设科研专项。同时，进一步提高财政科研资金配置效率，最大限度调动科技人才创新积极性，尊重科技人才创新自主权，大力营造“勇于创新、鼓励成功、宽容失败”的良好氛围；促使科技对经济社会发展的支撑引领作用不断增强，为实施创新驱动发展战略提供有力保障。科研经费绩效评价有助于国家和地方财政更合理、更科学地开展经费预算和分配，促进科研成果转化成社会效益和经济效益，使资源得到合理的利用。2项目实施情况科研处是学校科研管理机构，主要负责学校的科研项目立项、申报、管理、统计和奖励等科研相关工作。本项目绩效主要目标是完成学校的国家、省、市和学校科研项目的立项、配套资金支持，同时为完成学校科研管理、人才培养等各方面的科研工作提供经费支持。按照学校年初预算下达，2017年，学校科研经费严格执行经费预算及其使用范围。使用范围包括：1校外专职人员费用；2科研业务费；3实验材料及试制费；4仪器设备购置费；5实验室改装费；6某些作业性项目的少量施工费；7协作费；8与本项目有关的出国费用；9项目管理费等；10应缴的各种税款等。3资金来源及使用情况“科研经费”由学校根据代管部门上报的专项经费预算并结合实际工作需要进行下达。2017年，学校科研经费严格执行经费预算及其使用范围。主要用于：1学校科研管理业务费130000元；2政府科研管理部门项目立项匹配经费19900000元；3校控科研、教研项目经费296000元；4科研项目评审118096元，著作出版资助费85450元，鉴定及知识产权保护费、专利申请或代理费74218元；5完成学校高层次人才培养引进科研启动费600000元；6学校科研人才培养费60000元；7研究生科研专项50000元；8学校学术讲座：100000元。科研处的各项工作是围绕学校科研工作任务及目标开展的，每个工作项目都按相关管理文件的要求进行项目申报、论证及可行性研究、制定立项评估方法评审；相关部门同意并得到项目预算批复文件后才进行经费资助。科研各项经费使用基本按2017预算要求来执行经费的开支，主要用于学校科研管理、政府科研管理部门项目立项匹配、校控科研、教研项目经费科研项目评审、著作出版、鉴定及知识产权保护、学校高层次人才培养引进科研启动、学校科研人才培养费和研究生科研专项及学校学术讲座等8个方面，基本按计划完成预算的目标任务。昆明学院2017年科研经费执行使用350万元，分配方法体现对我校科研工作作为主要的支持对象，覆盖了学校各级各类科研项目，基本按2017年预算的要求执行经费的开支与使用，按计划完成了预算计划任务的执行工作，项目开支与使用符合相关要求；顺利完成学校科研经费的执行与使用，取得了较好效果。4组织及管理情况科研项目的组织管理主要包括组织申报、审核、立项、实施、评审和结题等几个环节。科研处根据国家和地方的相关文件积极在学校校园网、科研处网站、科研联络群发出相关通知，要求在一定时间由各院系、部门报送申报材料；由学校组织专人初审推荐上报，审核通过后由上级主管部门下达研究课题通知，签订相关协议；下拨经费后，项目研究经费统一进入学校财务管理系统，项目研究期间由科研处和计财处进行经费监督管理，研究结束后组织专家进行评审。经批准的科研项目经费预算一般不作调整。因客观原因确需要对项目经费预算进行调整时，由项目负责人提出申请，报主管部门批准或委托单位同意后方可变更。科研项目结题后，课题组须根据财务提供的科研项目经费实际使用情况，填写经费决算表，结余经费按科研项目主管部门有关规定执行。科研经费的各项工作是围绕学校科研工作及建设发展的任务及目标进行，每个科研项目都按相关文件的要求进行项目申报、论证及可行性研究，制定立项评估方法评审；经费在相关部门同意并得到项目预算批复文件后才进行使用。科研项目经费的使用实行项目负责人负责制，严格按照责任书中的经费预算执行；所有开支须由项目负责人签字方为有效，同时，科研经费全部按上级、学校相关文件与科研平台建设管理要求使用，并且按项目实施方案和有关项目管理制度执行，操作程序合理、规范，保证项目资金的正常使用。学校制定了严格的经费使用管理审批制度和办法，对科研项目经费的执行提供了制度上的可靠保证。本年度的科研经费使用按2017年预算的经费要求执行经费的开支与使用。经费制度建全，使用合理和规范，符合程序，若项目需要招投标的按相关规定及程序执行，没有进行经费的较大调整；经费执行可靠、安全。（二）绩效目标1总目标通过科研工作的开展，有力地促进我校教学与科研工作的有机结合，不断提高师生的学术水平和实践能力，办好适应昆明市地方特色的应用型本科院校，为昆明地方经济建设和社会发展提供智力支持和咨询服务。2年度目标开展国家级、省部级及省市级、校级等各级各类科研课题的申报，健全学校科研业务管理机制，充分调动教师及学生科研工作的积极性和主动性，完成学校2017年度科研项目立项等工作目标任务。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的科研经费绩效评价有助于国家和地方财政更合理、更科学地开展经费预算和分配，促进科研成果转化成社会效益和经济效益，使资源得到合理的利用。（二）绩效评价工作方案制定过程1前期调研对于科研经费的使用绩效，在经费的日常管理、使用及执行过程中，科研处、计财处及其分管校领导均注重收集、整理、分析一线科研人员的反馈信息并及时提供帮助，做好科学合理使用与效益发挥的兼顾工作，将调研工作贯穿于该项经费管理使用的全过程中，调研工作充分，为绩效评价工作奠定了良好基础。2研究文件认真学习昆明市财政局关于开展2017年度市本级预算支出绩效自评工作方案的通知（昆财绩201856号）、昆明学院预算经费项目支出绩效考评管理办法（试行）（昆院发201023号）和昆明学院关于开展2017年度校级预算经费项目支出绩效考评的通知（昆院财20184号）精神及要求，仔细领会文件精神和工作要求，为做好项目支出绩效评价奠定思想基础和找准评价依据。3绩效评价指标体系及工作方案的设计以2017年度“科研经费”预算方案为依据，结合学校科研工作实际和该项经费管理使用要求，参考昆明市财政局“2017年项目支出绩效自评共性指标体系框架”，制定学校“科研经费”绩效评价指标体系和工作方案。（三）绩效评价原则、评价方法1绩效评价原则在该项目绩效评价的过程中，始终坚持以下评价原则：（1）科学规范的原则。对该项经费的评价重在考察其使用是否科学、规范、合理，合乎相关的财经制度。（2）公正公开的原则。在经费的管理使用过程中，注重公正公开的原则，涉及政府采购部分的，一律按相关规定及程序进行公开招标、投标。（3）绩效相关的原则。按照有投入、有产出的要求，该项经费的绩效评价同时注重投入与产出正向相关的原则。2绩效评价方法在“科研经费”的绩效评价过程中，主要选用定性指标与定量指标相结合的评价方法，对数据的采集采取核实的方法，采取访谈等方式进行调查收集院、系（部门）和教师对该项经费管理使用的满意度等情况。（四）绩效评价实施过程1数据填报和采集学校科研经费的使用绩效评价以该项经费的实际使用情况为依据，最为直接的就是从经费的实际支出明细、使用方向入手，以此为基础进行填报分析。2社会调查对该项经费进行绩效必不可少的组成环节是了解经费使用院、系（部门）及教师的满意度，深入院系和部门进行访谈和在经费的日常管理使用中收集院系、部门和教师反馈的信息是主要手段。3数据分析和撰写报告在制定绩效评工作方案和指标体系以及收据相关数据的基础上，对2017年度“科研经费”的支出明细情况进行科学、充分的分析，并形成绩效评价自评报告。（五）本次绩效评价的局限性主要表现在：2017年度科研经费的绩效评价指标体系虽结合学校科研工作实际进行制定，但仍有需要进一步完善的地方。比如：科研经费绩效评价指标体系在完成时限允许的条件下，应在调研分析的基础上，就已细化的指标体系征求院系、部门的意见、建议并请相关专家论证后再行完善、评价。本年度科研经费评价指标体系因时间紧、任务重，未经过前述两个环节，一定程度会影响该项经费管理、使用及执行效率评价的全面性、系统性。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论1评价结果对照2017年项目支出绩效自评指标体系及评分标准，结合学校2017年度“科研经费”的管理使用情况，该项目的绩效评价自评结果为优秀，自评分为91分。2主要绩效2017年度，学校共申报国家社科基金项目36项（含艺术类和教育学）、国家自科基金项目80项，同时积极组织各院（系）教师、科研人员申报其他各级各类项目。截至2017年年底，学校各级各类项目立项情况为：国家自然科学基金项目11项，国家社科基金项目1项，教育部人文社会科学研究基金项目1项，云南省应用基础研究计划青年项目6项，云南省哲学社会科学规划课题1项，云南省社科联科普规划项目获得2项，云南省教育厅基金项目13项，昆明市哲社规划项目8项，昆明市政府决策咨询课题9项。无论是从申报领域、申报数量、申报质量都有很大改观，尤其是国家自然科学基金项目取得重大突破获得11项立项，经费较2016年度均增长近2倍，纵向项目获立项资助经费584.5万元，学校给予相应配套经费101.6万元。2017年度，学校组织申报、论证并审批立项42个校级科研项目，资助科研经费29.6万元。同时，学校教师在出版专著、发明专利等方面上给予经费支持，专著、专利工作方面较2016年度有较大进步，获得国家专利授权96项，其中发明专利18项，实用新型专利73项，外观设计专利5项，出版30部著作。绩效目标工作完成情况较好，为推动学校转型升级、内涵建设作出了积极贡献。（二）具体绩效分析对照昆明学院2017年“科研项目”项目支出绩效自评指标体系，具体绩效分析如下：1项目立项与学校中长期规划发展目标适应，立项依据充分，立项规范。自评分：8分。昆明学院“科研经费”的立项做到与学校中长期发展规划、年度目标任务和学校职责