怎样开展危险化学品企业安全生产监督检查

如何开展危险化学品企业安全生产监督检查各位领导、各位同仁，根据局里统一安排、今天由我给大家讲一节课，题目是：如何开展危险化学品企业安全监督检查。今天也谈不上讲课，我只是想利用这个机会，根据国家法律、法规、规章和各级政府文件，结合我市危险化学品企业特点和危化科实际工作，与大家共同交流一下危险化学品企业安全监管有关问题。有讲的不对的地方，还请大家多多谅解。因监督检查必然涉及到行政许可等多方面工作，因此，今天我主要从行政许可的范围、职责和如何开展安全监督检查两个方面与大家交流一下。一、行政许可范围、职责要全面开展安全监督检查，首先要全面了解各级安监部门行政许可的种类、职责，特别是我们县级安监局危险化学品生产、经营许可工作范围和职责。目前，涉及到危险化学品的安全许可共有6种。1、危险化学品生产企业的安全许可。此项许可由县级安监局初审，烟台市安监局审核，省安监局颁发安全生产许可证。2、危险化学品经营企业的许可。又分甲种证和乙种证许可。其中，甲种证也就是加油站、油库的经营许可，由县级安监局初审，烟台市安监局审核，省安监局颁发危险化学品经营许可证；乙种证也就是化工原料和农药等经营许可，由县级安监局初审，烟台市安监局颁发危险化学品经营许可证。3、非药品类易制毒化学品生产、经营许可。二类非药品类易制毒化学品生产、经营和三类非药品类易制毒化学品生产企业由烟台市安监局备案，颁发非药品类易制毒化学品备案证明（见附表1），三类非药品类易制毒化学品经营由县级安监局备案，颁发非药品类易制毒化学品备案证明（见附表2）；4、危险化学品登记证明。是指危险化学品生产企业生产出的产品要实行登记。由企业网上申报，经县级安监部门初审，由烟台市安监局转报山东省危险化学品登记注册办公室，由国家安全生产监督管理总局化学品登记中心颁发危险化学品生产单位登记证；5、危险化学品生产经营单位主要负责人、安全管理人员的安全资格认定。生产企业由烟台市安全生产检测培训中心培训考核合格后颁发安全资格证书，经营企业由莱州市安全生产培训中心培训考核合格后颁发安全生产合格证书；6、建设项目的许可。目前，对建设项目的许可主要依据国家安全生产监督管理总局令第8号危险化学品建设项目安全许可实施办法、山东省人民政府令第213号山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法、山东省安全生产监督管理局关于危险化学品建设项目安全许可和试生产（使用）方案备案工作意见(鲁安监发20082号)、烟台市安全生产监督管理局烟台市危险化学品建设项目试生产（使用）安全监管工作实施意见（烟安监2008116号）和烟台市安全生产监督管理局危险化学品建设项目安全许可委托办法（烟安监200811号）等规定进行。2008年烟台市安监局又将规模较小、投资额低于2000万元且危险程度较低且事故状态下对周边环境影响较小（不含硝化、氯化、氟化、加氢、制氢、裂解、重氮化等高危工艺）的建设项目委托给县市区安监局负责。县级安监部门受委托具体类别（见附表3）。对建设项目共分三步，第一步是设立安全审查，第二步是安全设施设计审查，第三步是安全设施竣工验收。另外，为进一步提高危化企业的准入和延期换证标准，根据有关法律、法规要求，省政府和烟台市政府在行政许可和延期换证过程中，确定出了8个否决项（见附表4）。二、如何开展危险化学品企业安全生产监督检查。危险化学品企业主要分生产企业、储存企业和经营企业三大类。目前，我们对危化企业开展安全监督检查主要依据安全生产法、山东省安全生产条例、危险化学品安全生产企业安全生产许可证实施办法、危险化学品经营许可证管理办法、危险化学品安全管理条例、生产安全事故报告和调查处理条例、落实生产经营单位安全生产主体责任暂行规定和10月1日刚刚实行的安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定等法律、法规、规章和国家标准、行业标准来进行。通过多年检查实践，我们认为对危化企业的安全检查主要应按六个步骤进行。就是“一听、二查、三看、四问、五评、六反馈”。听：主要是听取企业负责人或安全管理人的情况汇报；查：就是查阅企业安全管理档案资料；看：就是实地查看生产、经营现场；问：就是现场对企业负责人、从业人员进行提问；评：就是在检查结束后，对检查情况进行讲评；反馈：就是将检查情况向企业进行反馈，今天我主要讲前五点。第一部分：对危险化学品生产企业的监督检查。1、听。主要是听取企业负责人的汇报，包括企业基本情况、生产工艺、安全投入、教育培训，开展的各项活动等。2、查。主要是查阅档案资料，包括九大项。我认为可按照查许可，查机构设置、人员配备，查责任制、安全管理制度、操作规程、作业规程制定和落实，查协议签订，查应急救援预案编制，查应急队伍建设，查企业落实各部门规定的顺序进行。（1）查许可。重点检查企业是否取得安全生产许可证；生产产品是否按规定进行登记，并取得危险化学品生产单位登记证；生产非药品类易制毒产品企业是否进行备案，并取得非药品类易制毒化学品备案证明；所有许可证到期后是否按时进行延期换证。对此项内容的检查在年初检查一次就可以了。（2）查机构设置和人员配备。主要依据安全生产法和山东省安全生产条例要求。危险物品的生产、经营、储存单位和使用数量构成重大危险源的单位，从业人员在三百人以上的，应当设置安全生产管理机构，并按不低于从业人员千分之五但最低不少于三人的比例配备专职安全生产管理人员；从业人员不足三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。查企业是否成立专门安全管理机构，人员配备数量是否达到要求，人员是否的确在岗在职。同时，查组织机构还要看企业是否成立安全生产领导小组、安全标准化领导小组、风险管理领导小组、职业卫生管理领导小组、消防安全管理领导小组、事故调查处理领导小组等。对组织机构的检查主要查看企业内部下发的正式文件。（3）查企业安全生产责任制、规章制度、操作规程和作业规程建立和落实。责任制主要包括下列三大类22项（见附表5）。一是各级人员职责，二是各级组织职责，三是各领导小组职责。查责任制主要查企业制定的是否涉及每级人员、每个岗位，职责是否切合实际。安全生产规章制度主要包括下列42种（见附表6）。查制度主要检查企业制定的制度是否完善，种类是否齐全，是否根据新颁布和重新修订的法律、法规及时进行修订和增补，从业人员是否全面贯彻落实。其中，制度的落实是检查重点。因时间关系，我不能对每一项制度落实情况的检查进行一一讲解，下面，我只针对几个重点制度的落实进行一下讲解。安全费用提取和投入管理制度落实：主要查企业是否依据财政部和国家安监总局联合下发的高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法财企2006478号文的规定进行提取，提取标准（见附表7）；是否按规定使用安全费用，是否建立安全费用提取台帐和安全投入台帐，并每月上报费用提取和使用情况。安全教育培训制度落实：主要查企业安全负责人、安全管理人、安全员是否参加烟台组织的教育培训，并取得安全资格证书，每年是否参加再培训；对从业人员的教育培训查企业是否制定年度教育培训计划，是否按规定开展“三级”、“四新”教育，“三级教育”指厂级、车间级、班组级的教育，“四新教育”指企业在使用新材料、新工艺、新技术、新设备前的教育；是否编写切实可行、符合本企业实际的教育培训教材，培训课时是否达到要求；是否进行考试并考试合格后上岗，有无考试卷，是否按规定建立“一人一档”。建设项目“三同时”管理制度落实：建设项目主要指企业新建、改建、扩建项目，重点查企业在原来许可的基础上是否进行新、改扩建；如进行了新、改、扩建，建设项目是否手续齐全（主要指安全设立审查、安全设施设计审查、安全设施竣工验收的手续）;是否按规定编写试运行方案并备案。重大危险源管理制度落实：主要查企业是否按规定确定危险源和重大危险源，对重大危险源是否建立监管档案，并予以公布；是否定期进行检测、评估；是否制定监控措施，制定应急救援预案并定期进行演练；是否按规定进行备案。职业卫生管理制度落实：主要依据国家安全生产监督管理总局第23号令作业场所职业健康监督管理暂行规定等法律、法规进行检查，包括企业是否建立职业危害防治制度、操作规程建立是否完善，场所现场布置是否合理，防护品配备是否符合规定，维修、保养、检测是否及时完好，是否为从业人员办理工伤保险，现场有毒、有害气体是否检测合格并公示，每年是否对职工进行健康查体等情况。安全会议制度落实：查企业是否根据上级要求和规定组织召开会议，进行工作部署，并做好记录；企业负责人是否定期参加会议，研究安全工作；重大活动和节日企业是否召开会议进行部署安排。会议要有会议方案、入会人员签字、会议记录。会议记录主要包括会议时间、地点、入会人员、会议内容、落实情况等。安全检查制度落实：主要查企业是否按制度规定开展日常、定期、专业、不定期的检查；企业负责人是否按规定参加检查；检查发现隐患是否做到“四定”，即定整改措施、定整改时限、定整改责任人、定整改资金来源；检查是否做好记录。检查记录包括检查时间、参加人员、检查部位、检查发现问题、提出整改意见、复查情况、检查人员、负责人签字。设施设备管理制度：主要查企业从安全设施的设计、采购、安装、调试、运行及日常维护等各个方面，是否建立完善安全设施管理制度，保证安全设施管理有章可循；是否按照分类建立健全本企业安全设施管理台帐，台帐包括所有安全设施型号、所在部位、管理责任人、检测检验等情况，并及时进行充实和完善，规范安全设施管理档案；是否按规定进行维修、保养、检测，并做好记录；检测是否出具报告等。劳动防护用品管理制度：主要是查劳动防护用品的发放和使用。首先，用人单位必须免费为从业人员提供符合国家标准、行业标准和地方标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。严禁以货币或其他品代替应当按规定配备的劳动防护用品。其次，要建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等管理制度。采购时重点检查“三证一书”。就是安全生产许可证、生产条件资格许可证、安全鉴定证和佩戴使用说明书；验收就是在企业购回劳动防护用品时要仔细验收，经验收合格后方可入库；发放主要查企业是否按工作和作业环境按规定标准、时限发放，重点检查发放台帐；使用主要现场查看从业人员佩戴使用情况；更换和报废就是要及时更换和报废已损坏和失效的防护用品。生产安全事故报告和调查处理制度落实：主要查企业是否按生产安全事故报告和调查处理条例进行报告、进行调查，事故处理“四不放过”是否落实，“四不放过”即：事故原因未查清不放过，责任人员未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过。对事故是否建立台账。对于危险化学品生产企业来说，仅各种安全记录台帐就有19种（见附件8）。操作规程，主要包括下列四大类18种（见附表9）。一是一般安全技术规程，二是特种作业操作规程，三是通用岗位操作规程，四是设备安全操作规程。主要查企业操作规程制定是否全面，符合规范要求。作业票证，主要包括下列12种（见附表10）。主要查制度落实，检查时要与看现场相结合，重点检查企业在作业前是否按规定逐级进行审批，是否正确进行填写，并留档备查，是否与现场作业一致。（4）查责任书、协议签订。一是查企业责任书签订情况。主要包括重点企业与政府部门签订的责任状，企业一把手与分管负责人、分管负责人与部门和车间、部门、车间与班组、班组职工层层签订的责任书，责任书要在年初签订，我们主要结合三月份的“安全生产责任落实月”开展检查。二是查在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方安全的，是否与对方签订安全生产管理协议，明确各自的安全管理职责和应采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调情况，是否开展安全检查，并督促隐患整改和并做好记录，对承包、承租单位安全管理是否实行统一协调、安全管理。（5）查企业风险管理。风险管理包括：确定风险评价范围、方法，开展风险评价，制定控制措施等。风险评价方法包括：工作危害分析（JHA）、安全检查表（SCL）、预危险性分析（PHA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、实效模式与影响分析（FMEA）、事故树分析（FTA）及事件树分析（ETA）等方法。企业应定期进行风险评价，评价时主要从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑火灾和爆炸、冲击和撞击、中毒、窒息和触电、有害物料、气体泄漏、其他化学、物理性危害因素、人机工程因素、设备的腐蚀、缺陷、对环境的可能影响等因素。制定措施应包括工程技术措施，实现本质安全；管理措施，规范安全管理；教育措施，提高从业人员操作技能和安全意识；个体防护措施，减少职业危害。（6）查应急预案编制及有关应急预案备案。主要查企业是否按应急救援预案编制导则（企业版）规定16项内容编制应急救援预案，是否在企业内进行宣贯，在安监部门进行备案，并适时进行演练。（7）查企业应急救援组织、队伍建设。主要查企业是否成立应急救援组织和队伍，是否按规定配备应急救援器材和设备，是否定期进行检测和维护保养，保证完整有效。（8）查基石工程年所涉及的班组一班三检、一班两会等制度和记录台帐。（9）查企业落实各部门规定情况，共六项。这里主要指查各部门出具的报告和许可手续。一是公安消防大队出具的消防审核意见书、验收意见书；二是质监局出具的每年对特种设备、锅炉、压力容器、管道、安全阀、温度表等监测报告；三是气象局出具的每年对防雷、防静电监测报告；四是卫生防疫站出具的每年对职工查体报告，职业场所监测报告；五是环保局出具的审批、验收意见书；六是安监局出具的应急救援预案、职业危害因素申报、重大危险源和隐患、目标、方针备案证明等。3、看。主要是现场查看企业安全管理情况，包括五项。（1）看生产现场是否存在“违章指挥、违章操作、违反劳动纪律”三违现象；（2）看企业对承包单位、承租单位的安全工作是否实行统一协调、管理。（3）看设备防护设施配备是否符合国家及行业标准，安全防护设施是否齐全、有效；安全生产关键装置、要害部位的施工现场和直接作业环节的安全管理是否到位；防火、防爆、防雷击、防中毒等设施是否齐全。（4）看对安全设备设施的维护、保养、检测情况。主要查记录和检测报告，生产现场有无跑、冒、滴、漏现象。（5）看安全设施是否定置管理；是否按标准化管理要求进行了现场安全检查，并有标准化检查规定和记录；）看各种安全色、安全警示标志、标语、标牌、标识设置情况。安全色：是表达信息含义的颜色，用来表示禁止、警告、指令、指示等，其作用在于使人们能迅速发现或分辨安全标志，提醒人们注意，预防事故发生。红色：表示禁止、停止、消防和危险的意思。蓝色：表示指令，必须遵守的规定。黄色：表示通行、安全和提供信息的意思。重点检查安全色标识是否准确，管道流向是否标准明确。安全标志：是指在操作人员容易产生错误，有造成事故危险的场所，为了确保安全，所采取的一种标示。此标示由安全色，几何图形符合构成，是用以表达特定安全信息的特殊标示，设置安全标志的目的，是为了引起人们对不安全因素的注意，预防事故发生。禁止标志：是不准或制止人们的某种行为（图形为黑色，禁止符号与文字底色为红色）（见附表11）。看企业在厂区、车间、仓库、配电室等场所是否设置上述禁止标志。警告标志：是使人们注意可能发生的危险（图形警告符号及字体为黑色，图形底色为黄色）（见附表12）。看企业在各种机械设备、道路危险场所是否设置上述警告标志。指令标志：是告诉人们必须遵守的意思（图形为白色，指令标志底色均为蓝色）（见附表13）。看企业是否在各岗位设置上述指令标志。提示标志：是向人们提示目标的方向，用于消防提示（消防提示标志的底色为红色，文字、图形为白色）（见附表14）。看企业是否在安全出口、道路、动火场所等设置提示标志。安全标语：是安全文化的范围。主要看企业在厂区和围墙设置的“关注安全、关爱生命”、“安全发展、国泰民安”等宣传字样和宣传图画。安全标牌：主要指在生产现场各部位和岗位设置的各种标牌。包括在厂区入口处设置的入厂须知、安全方针、目标、安全承诺、岗位责任制等，在每个岗位设置的操作规程、管理制度、岗位责任制等，在装卸车处设置的装卸查验五项制度、危害告知、急救措施等。安全标识：企业必须在每台设备上设置设备标识牌，（设备标牌内容包括设备名称、规格、状态、管理人），在每个容器上设置容器标识牌（容器标识牌包括容器名称、容积、存放介质、特性、处置措施、责任人等），在存在噪音和有毒、有害气体场所将职业卫生监测数据进行公布，悬挂职业卫生检测公示牌（公示牌内容包括噪音、有毒有害气体名称、国家标准、监测数据、责任人等）、在重点部位设置重点部位责任承包牌等。4、问。就是现场提问有关人员。一是提问企业负责人对法律、法规规定的6项职责掌握和落实情况；六项职责包括：建立本单位安全生产责任制情况，组织制定制度、规程情况，保证安全投入的有效实施情况，开展检查消除隐患情况，组织实施事故应急预案情况，如实报告生产安全事故情况。二是提问企业技术人员对生产工艺、生产产品的掌握，企业生产过程的涉及的危险因素和职业危害哪些，向从业人员如是告知情况，企业都采取了什么措施。三是现场提问从业人员对单位目标、方针的了解；对本岗位危险有害因素、职业危害、处置措施是否全面了解；对本岗位设备操作规程、岗位责任制、管理制度是否熟练掌握；对事故应急预案和现场处置措施是否熟知；做到“四懂三会”即：懂结构、懂原理、懂性能、懂用途，会使用、会维护保养、会排除故障，使每名从业人员都能达到“手指口述”的目标。5、评。就是在对企业安全管理档案资料和生产现场检查结束后，由检查人员对检查情况进行讲评归类，填写现场检查记录表，作出现场处置要求。第二部分：对储存和经营企业的检查。因我市目前仅有莱州东方石油化工港储有限公司一家是专门用于危险化学品储存的企业，在日常检查中对储存企业的检查与经营企业中甲种证企业的检查基本相同，因此，我不再讲述对储存企业的检查。下面，我重点给大家讲一下对经营企业的检查，经营企业共分两种，一种是甲种证经营企业，包括加油站和四个油库；一种是乙种证经营企业，包括化工原料经营、压缩气体经营、油漆经营和农药经营等。对经营企业的检查涉及到我市16个镇街。对加油站、油库的检查：对加油站的检查主要分四部分。“一查、二看、三问、四评”。1、查。一查企业许可情况，包括：危险化学品经营许可证、成品油零售经营批准证书、消防意见书等。二查企业第一责任人责任落实情况；责任状签订情况和岗位责任制制定情况。责任状签订主要查是否层层签订，是否覆盖每个部门、每名从业人员，责任状内容是否切合实际，有实效。加油站责任制包括两部分，一是各级人员责任制，二是各位责任制，对加油站来说共有7种责任制。（1）站长（经理）岗位职责；（2）班长岗位职责；（3）安全员岗位职责；（4）加油员岗位职责；（5）计量保管员岗位职责；（6）设备管理员岗位职责；（7）油料管理员岗位职责；查责任制主要查企业制定的是否涉及每级人员每个岗位，职责是否切合实际。三查企业制度制定是否建立、健全和严格落实；制度包括14种，制度主要查落实情况：（1）安全检查管理制度；要有检查记录，隐患整改登记。（2）安全教育培训制度；要有年度教育培训计划，教育培训方案，培训记录，考试卷，建立“一人一档”。（3）安全奖惩制度；要每月进行兑现，有记录。（4）消防管理制度；要根据制度要求，定期对器材进行检测，并做好登记，摆放位置准确，有具体责任人。（5）事故报告处理制度；要建立事故台帐，按规定时限、程序进行报告，参加事故调查，吸取事故教训。（6）劳动保护用品发放制度；要建立台账，定期发放。（7）动火管理制度；要严格审批，签发作业票证。（8）用电管理制度；（9）加油站储油罐区管理制度；（10）加油站进出车辆、人员管理制度；（11）装卸油安全管理制度；（12）设备管理制度；要建立安全设施管理台帐，明确责任人。（13）加油站作业人员安全管理制度；（14）重大危险源管理制度；要建立台账，定期进行评估，制定控制措施。四查企业卸油操作规程等规程是否完善和严格执行；操作规程包括：（1）加油操作规程；（2）人工计量操作规程；（3）卸油操作规程；（4）加油机操作规程；查操作规程主要通过看现场来进行检查，从业人员是否按规程要求进行作业。五查企业负责人、安全管理人和安全员的培训。对经营企业负责人、安全管理人、安全员的培训，主要由莱州市安全培训中心负责，考试合格后颁发安全资格证书和安全生产合格证书；检查时重点查是否参加培训，并考试合格，是否按时进行再培训；对从业人员培训主要查企业对从业人员教育培训是否到位，是否建立“一人一档”；六查台帐主要有会议记录台帐、教育培训台帐、安全检查台帐、安全设施管理台帐、劳动防护用品发放台帐、重大危险源管理台帐等，同时要看各种台帐填写是否齐全；七查动火作业、高处作业、设备检维修作业、进入受限空间作业、停（送）电作业、施工作业、盲板抽堵作业等作业票证的使用情况。主要查每次作业前是否按程序进行审批，作业现场是否按批准的时间、地点、方法进行，是否确定监护人等。2、看。一看现场是否存在“三违”现象；二看是否在指定的区域为摩托车加油，客车进站加油是否熄火；三看加油岛、储罐区、管理室