某电厂工程竣工档案管理实施细则

竣工档案管理实施细则 1 1 目的目的 火电机组工程竣工档案资料管理工作由业主档案室全面负责， 各参建单位 （勘察、 设计、 监理、施工、调试等）要严格按合同、协议和国家有关规定明确工程负责人分管竣工档案资 料的管理工作，并设立与工程建设任务相适应的专门机构和档案管理网络，配备专（兼）职 档案管理人员认真做好各自责任范围内的竣工档案资料的编制和移交工作。 2 2 范围范围 本规则适用于山西国峰 2x300MW 低热值煤综合利用电厂工程项目竣工档案管理。 3 3 引用标准引用标准 无 4 4 术语及缩略语术语及缩略语 无 5 5 职责职责 5.1 工程竣工资料管理体系 工程档案管理领导小组，由建设单位总工程师任组长，档案室主管领导任副组长，各参 建单位档案主管领导及项目公司各职能部门负责人任组员。工程档案管理领导小组对整个基 建工程档案管理工作负领导责任；负责协调各单位对本项目档案资料的管理，使档案资料完 整、规范、统一；认真贯彻落实国家、电力行业及集团公司等上级主管部门颁发的档案管理 规定。各有关单位应在各自的职责范围内做好本工程文件材料的形成、积累、整理、编制、 保管、移交工作，原则上谁承包、谁负责。各承包单位按照工程承包合同，负责汇总和移交 工程竣工档案资料；工程承包单位要根据承包合同，负责做好承包范围内的竣工档案资料的 管理工作，为确保竣工档案资料的质量，应对承包单位内部履行监督、指导。 5.2 基建工程档案归档范围及责任划分 5.2.1 建设单位 负责基建工程建设全过程档案、资料的组织协调工作；负责监督、指导工程各参建单位 工程档案的编制工作； 负责工程前期文件材料、 工程建设管理文件、 设备文件、 招投标文件、 工程质量监督文件、各种合同、协议及工程竣工文件材料的收集、整理、立卷归档工作；负 责工程方面有关文件的收集、整理、立卷归档工作；负责工程档案资料的日常审查及全部工 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 程竣工档案的最终审查与汇总； 负责竣工档案验收的组织工作； 负责编制档案移交工作总结。 5.2.2 设计单位 负责按合同、协议要求向业主提交工程各设计阶段的设计文件；负责提交工程全过程的 设计修改通知单；负责按合同、协议规定按时编制并移交完整、准确的竣工图及竣工图编制 说明；负责提交设计总结。 5.2.3 施工单位 负责提交施工、安装全部技术记录（含隐蔽工程及测量记录） ；负责提交分部试运阶段的 方案、措施；负责提交分部试运记录及验收签证书；负责提交设备到货、安装、调试及试生 产等各阶段的设备缺陷记录、消缺记录和消缺率统计记录；负责提交全部机组建设期间的工 程联系单及总结；负责收集、整理、移交工程施工过程中形成的施工文件和竣工文件；负责 建设单位委托采购和自采设备、材料的出厂资料的收集、整理与立卷归档工作。 5.2.4 监理单位 负责提交监理过程中形成的有关质量、工期、投资监理等方面的全部文件材料、声像材 料及监理工作总结；对各参建单位形成的归档文件材料的齐全、完整、准确及系统情况，负 有监督、检查、审核、签证的责任等。 5.2.5 调试单位 负责向建设单位提交审查批准的调试大纲和调试方案、措施；负责提交调试过程中设备 缺陷记录和处理记录；负责提交调试试运质量验评表；负责提交调试过程中变更设计资料； 负责在试验调试完成后向建设单位提交完整的调试报告及调试工作总结。 5.2.6 供货厂家 各供货厂家负责按照合同、协议规定的设备资料内容和数量，向建设单位提供符合要求 的图纸、产品合格证、检验报告和技术资料等。对于进口设备还须提供商检证（报关单） 、出 厂证明书以及材料原产地证明书。 5.2.7 生产准备部门 负责收集、整理生产准备文件，包括企业各类标准，运行规程、操作及事故处理规程、 管理制度与措施、 生产人员培训教材、 运行系统图等； 提供整套启动及试生产期间文件材料， 包括试生产记录、设备缺陷及事故处理记录、分析和结论。负责提供设备命名，主系统启动 及厂用电方案，继电保护整定单等；负责提交机组生产准备大纲、规划生产准备及试生产总 结。 6 6 规定和程序规定和程序 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 6.1 工程竣工资料的编制范围及责任单位 工程建成投入运行的全过程中所形成的，按承包合同的有关规定，需交付业主单位使用 的全部档案资料，包括竣工图、竣工文字资料和各阶段的其它各类文件资料。 工程施工阶段是工程竣工档案资料形成和积累的关键阶段。由监理单位牵头，组织工程 各有关单位，认真、及时地做好记录、收集、整理和检查工作。在完成每个单位、单项工程 后，承包单位应及时组织编制竣工档案资料，并及时组织检查、验收，做到竣工档案资料与 工程同步。竣工档案资料包括竣工文字资料、竣工图及声像资料，各承包单位负责最终按承 包合同的要求向建设单位移交规定份数的竣工资料（两套） ，并提交与竣工档案资料相对应的 电子光盘。 注：对： “原件” “正本” 、 “副本”的定义 1）所有手写和打印的文字、数据资料，最初产生的区别复制件的原始文件（带有文件编 制人与各检查人亲笔签名的文件）加盖单位图章后，称为“原件” 。 2）所有手写和打印的文字、数据资料，经签证后，再加盖单位图章，有规范格式和生效 标志的正式文本，称为“正本” 。 3）再现正本内容和形式特征的副本，备存查核有关方便之用，称为“副本” 。 6.2 竣工资料按阶段分成以下四大部分： 6.2.1 土建工程 （1）各有关土建承包单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录，提供完整的 工程变更资料给设计单位，由设计单位负责编制竣工图。 （2）每个单位工程的竣工文字资料由各有关土建承包单位负责编制。一个单位工程的竣 工文字资料应由以下几项内容组成： A A工程概况工程概况 1）简介 2）工程范围 3）设计与设备主要特点、主要尺寸 4）主要工程量 5）主要施工方案（包括质量控制和安全措施） 6）开、竣工日期 7）造价及总结 8）施工大事记 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 B.B.施工技术记录施工技术记录 1）土、岩试验报告、地基处理（包括打桩）记录。 2）建（构）筑物施工定位测量、高程测量和测量复核记录（包括定位依据、控制网和基 准点。 ） 3）建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测站记录（施工中补测的基础资料及主厂房 各类位置标高图） 4）技术复核记录 5）砼浇筑记录 6）结构吊装记录 7）排水系统灌水记录、通水试验记录 8）蓄水构筑物灌水记录 9）混凝土搅拌记录 10） 混凝土浇捣通知单 11） 混凝土施工记录 12） 混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录 13） 混凝土配合比设计报告 14） 大体积砼测温记录 15） 二次灌浆通知单 16） 焊接施工记录 17） 土建、安装交接记录 18） 设备、电气、仪表安装、调试记录 19） 电气绝缘和接地电阻测试记录 20） 空调调试记录及制冷系统试验记录 21） 管线标高、位置、坡度测量记录 22） 管道水压检验记录 23） 给水、采暖系统试压记录 24） 其它有关施工记录 C.C.检验记录（出厂证件及施工试验资料）检验记录（出厂证件及施工试验资料） 1）原材料、构建、半成品、设备等质保书或产品合格证（包括焊条、钢材、水泥、砖、 粗细骨料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、保温等） 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 2）原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、焊条、防水材料、保温 材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等） 3）混凝土试块强度报告 4）砂浆试块强度报告 5）混凝土数理统计 6）回填土试验记录（回填土的干容重或压实数试验报告） 7）钢筋跟踪管理记录（应包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、 出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使 用部位及数量、存在问题及处理情况等） 8）水泥跟踪管理记录（厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试 单位编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及 数量、存在问题及处理情况等） 9）混凝土跟踪管理记录（同上） 10） 砂、石跟踪管理记录及砂、石实验报告 11） 其它有关检验记录 D.D.验评记录验评记录 1）器材、设备移交、检查记录 2）隐蔽工程检查验收记录（注：隐蔽工程验收指：地基验槽、砼中钢筋、地下砼、地下 防水、防腐、砌筑抹灰等。 ） 3）中间验收交接记录 4）设备基础交工验收记录 5）分项、分部、单位工程检验评定记录【单位（子）工程质量验收、等级评定、观感质 量评定、安全与功能核查、技术资料核查表等】 6）其它有关验评记录 注：单位工程验评记录，除要有齐全的各参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。 E.E.不合格品及重大质量问题处理记录不合格品及重大质量问题处理记录 1）质量问题及事故处理 2）施工质量整改及处理 3）不合格品项处理 4）各类事故报告 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 F.F.设计变更设计变更 1） 设计变更汇总一览表 2） 设计修改通知单 3） 变更设计申请单 4） 工程技术联系单 5） 材料代用单 （注：设计变更资料要有变更执行反馈单） G.G.重要文件重要文件 1）开工、停工、复工、竣工报告、工程竣工移交签证书 2）技术交底、图纸会审记录 3）施工组织设计、施工方案、施工作业指导书及各类报审表 4）各类事故技术会议纪要 5）大纲规定的质量监督检查资料（大纲规定的质量监督检查及其它质检检查签证） 6）施工方案重大修改总结报告 7）施工技术总结 8）竣工验收（竣工验收报告） 9）特殊工种证件及报审表 10） 计量器具报审表及检定报告 H.H.声像资料声像资料 1)声像资料包括录像、录音、电子扫描文件、照片等 6.4.2 安装工程 （1）由各承包单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更 资料给有关设计单位或制造厂商，由有关设计单位或制造厂商负责编制竣工图。 （2）安装工程的竣工文字资料，由安装单位负责编制。每个安装单位工程的竣工文字资料 有以下几项 A.A.工程概况工程概况 1） 简介 2） 工程范围 3） 设计与设备主要特点、主要尺寸 4） 主要工程量 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 5） 主要施工方案（包括质量控制和安全措施） 6） 开、竣工日期 7） 造价及总结 8） 施工大事记 B.B.施工记录施工记录 1） 建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录 2） 主要轴线的测量记录（含水准点） 3） 设备安装技术记录和签证 （包括汽轮机扣缸、 发电机抽转子、 变压器吊芯检查与电机、 变压器干燥记录） 4） 热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录 5） 电气热工试验报告 6） 电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录。 7） 水压、酸洗、通球、严密性试验等各类签证。 8） 隐蔽工程中间验收记录和签证 9） 安全阀校验记录 10） 钢架、受热面、设备、烟风道等组合记录。 11） 钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等安装记录。 12） 主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度记录 13） 注明膨胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热蒸汽及主给 水管道系统的单线立体图 14） 分部试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收签证 15） 其他施工记录 C.C.检验记录（出厂证件及试验报告）检验记录（出厂证件及试验报告） 1） 设备质保书 2） 设备出厂证明书（合格证、试验报告） 3） 主要的施工材料试验记录和质保书（机油、变压器油、钢材、电缆、焊条、蓄电池材 质、保温材料等） 4） 焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及 总结 5） 金属材料等的金相理化检验记录 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 6） 合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录 7） 其它检验记录 D.D.验评记录验评记录 1） 见证点签证书 2） 停工待检点验收签证书 3） 隐蔽工序验收记录签证书 4） 严密性试验签证书 5） 安装工程质量检验记录 6） 分项、分部、单位工程质量验收记录 7） 安装工程质量静态检验报告 8） 安装工程质量动态检验报告 注：验评记录，除要有齐全的各单位参检人员签名外，还应加盖各单位图章。 E.E.不合格品处理不合格品处理 1） 施工质量整改 2） 不合格品处理报告 3） 设备缺陷处理和修补记录与签证 4） 质量事故报告 F.F.设计变更设计变更 1） 设计变更一览表 2） 设计修改通知单 3） 变更设计申请单 4） 工程技术联系单 5） 材料代用单 G.G.重要文件重要文件 1） 备品、备件、专用工具移交清单 2） 需要作为生产依据的与各参建单位往来的文件和重要的会议纪要 3） 施工方案、施工作业指导书 4） 未完项目的分工协调纪要 5） 大纲规定的质量监督检查（大纲规定的质量监督检查及其它质检检查签证） 6） 其它质检检查 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 7） 安装工程施工总结 8） 开工、停工、复工、竣工报告、技术交底、图纸会审记录 9） 特殊工种证件及证件汇总表 10） 计量器具报审表及检定报告 H.H.声像资料声像资料 1)声像资料包括录像、录音、电子扫描件、照片等。 6.4.3 调试项目资料 （1）调试单位负责在分系统、整机调试项目工作中及时、准确地做好变更记录，提供完整 的工程变更资料给有关设计单位，由有关设计单位负责编制竣工图。 （2）分系统、整机调试项目的竣工文字资料由各有关调试单位负责编制，调试大纲、方案、 措施及报审。 （3）调试报告、试验记录、调试验评记录 （4）调试工作总结 6.4.4 监理资料 （1）监理大纲、监理规划、细则及批复。施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施、 审核施工进度、延长工期、索赔及付款报审。 （2）开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书、设计变更、材料、零部件、设备 代用审批、监理通知单、协调会审纪要、监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录，工 程材料监理检查、复检、实验记录、报告各项测控成果及复核文件、外观、质量、文件等抽 查记录，施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告 （3）工程进度计划、实施、分析统计文件 （4）变更价格审查、支付审批、分析统计文件 （5）单位工程检查及开工签证、工程分部、分项质量验收文件 （6）主要材料及工程投资计划、完成报表 （7）监理工作联系单、监理通知单 （8）监理旁站方案及旁站记录 （9）单位工程、分部、分项工程质量验评汇总一览表 （10）监理竣工图审核报告 （18）分包商资质报验表 （19）计量器具报审表 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 （20）监理工作声像记录 6.5 竣工资料的编制要求 6.5.1 竣工图的编制要求 所有竣工图均由有关设计单位和制造厂商负责重新编制，施工和调试单位应在施工及启 动调试过程中及时、准确地做好变更记录，并提供完整的工程变更资料给有关的设计单位和 制造厂商。 竣工图的编制工作应及时、准确、完整。设计单位各专业工地代表应及时做好本专业的 设计变更记录，收集施工、调试单位的工程变更记录，并将变更情况及时反应设计图纸上。 对于涉及其它专业的设计变更，应及时通知相关专业。竣工图编制单位应编制“竣工图 编制总说明” ，在总说明中应叙述竣工图的编制原则以及各专业的竣工图卷册目录。对每册修 改图纸，宜编制分册说明。没有修改的施工图作为竣工图时，应由竣工图编制单位在图纸上 加盖“竣工图”图章，位置在图纸标题栏的上方空白处。经修改或变更的施工图应重新编制 竣工图，图标采用竣工图修改图标，竣工图的份数应符合合同规定。 6.5.2 工程变更资料的编制要求 作为竣工图编制依据的工程变更资料，由各有关施工、调试等单位根据合同范围负责编 制。 所有已施工的工程设计变更文件， 必须全部列入工程变更资料， 包括： 设计修改通知单、 变更设计申请单、工程技术联系单、材料代用单等。所有工程变更资料，编制单位应负责向 业主移交两份，并提交两套电子光盘。工程变更资料按单位工程划分，以表格形式列清单， 工程变更资料一览表。 内容包括： 1） 变更文件编号； 2） 变更文件提出单位； 3） 变更文件涉及施工图图号及版本； 4） 变更文件执行状况。 6.5.3 竣工文字资料的编制要求 竣工文字资料的编制必需规定统一、内容清楚、字迹清晰，要求一式两份，并交两套电 子光盘；竣工文字资料的书写必需用碳素黑墨水或黑色签字笔。竣工文字资料汇编时，应按 专业、系统划分，再按单位工程组成册。竣工文字资料的表格样式应统一；并经业主档案室 认可后才能使用。 参建单位向业主移交竣工文字资料， 必须是一份原件， 另交电子光盘两套。 声像资料包括录像、照片等资料。录像资料由录音带和盒内目录两部分组成。盒内目录 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 包括：内容、时间、地点、摄像者等。照片资料由照片和文字说明两部分组成。文字说明要 求简短、完整、明了，一般不超过 200 个字。其内容包括：事由、时间、地点、人物、背景、 摄影者等六要素。要求每个单位工程有 6 张工程照片、并附有底片（如用数码相机、应移交 对应电子光盘一份。 ） 6.5.4 竣工文字资料的编制方法 1）单册编制内容分别与上述内容顺序基本一致，同时还应根据新增的检查标准要求，调 整或增加编制内容。编制统一用 A4 版面，个别情况下允许用 A3，但装订时必须折成 A4，所 有印刷或自行编制形成的版面，其误差应掌握在1mm 以内，凡误差出入2mm 以上的，必须 对其版面处理合格后方可使用。编制统一用 70 克纸。 2）为推进工程档案的现代化管理步伐，工程档案标准化表格及验收数据允许打印，表格 必须是国家推行的最新表格，不允许使用复印表格。必须是激光打印件，一切签字必须是手 写。原件数据与图样一律用蓝黑墨水或黑色墨水签字笔书写，不得用纯蓝墨水、红色墨水、 圆珠笔、铅笔填写，要求内容清楚，字迹清晰，不得潦草、签名必须手写，不得盖章。原件 必须干净、清楚，凡是模糊不清的文件，要退回重新处理。 3）原件不允许涂改，个别确实需要更改的，应在被改字上面划“-”然后在旁边写上 更改内容， 并在更改处加盖更改人私章。 原件后面空格不需要填写时， 应在内容栏下方盖 “以 下空白”章，如本栏表格不需要填写时应根据有关表格填写规定处理，查不到规定的，应在 此栏划“/”.多方需要的土建、理化检验及无损探伤报告、中间交接签证等类型材料，最好 填写多份，如果条件限制，其表格与检验结果可以复印，但复印必须非常清晰，签名并加盖 检测中心红章后形成原件。受热面、设备安装位置等技术记录图表最好使用绘图软件制图， 并填上测量数据，签名后形成原件。 4）编制的汇总表等可以用激光打印机打印，签字确认后为原件。在原件中涉及物资部门 提供的合格证、质保书允许是复印件(但必须加盖供货商红章)，但提供的必须清晰，凡是制 造厂向物资部门提供的模糊的不清楚的质保书，物资部门有权拒收这批物资，直至厂家提供 合格清楚的质保书为止。 5）工程概况及施工总结等档案材料要求编写规范、内容齐全、并有编制、审核、批准人 员签名，要注明编制单位和编制日期；会议纪要要求有参加各方代表签字。 6）主要材质证明必须齐全，其试验、检验材料应与合格证一一对应，不得分离。质量检 验评定表分部、分项顺序应一一对应，一个分部对应若干分项，再下一个分部。并与“电力 建设施工质量验收及评价规程” 规定的顺序一一对应， 同时其填写数据应具体， 不得出现 “符 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 合要求”等字样，签字不得以盖章代替，不得他人代签。 7）技术交底签证要与作业指导书一一对应，作业指导书应有编、审、批签字。安全技术 交底签证要与安全措施一一对应，并有编、审、批签字。 8）质量问题通知单必须与反馈单一一对应，按专业整理归档。 9）图纸会审分专业会审，应保证一册图纸有一份会审签证，确保档案资料的齐全完整。 10）应归档的金属、土建试验室报告包括射线检验报告、超声波检验报告、表面检验报 告、探伤记录图、光谱检验报告、金相检验报告、硬度测试报告、厚度测试报告、钢材力学 及工艺性能试验报告、 钢材焊接接头试验报告、 混凝土强度报告、 土建工程原材料试验报告、 钢材商检报告、回填土试验报告、混凝土抗渗、抗冻试验报告、砂浆抗压强度报告、镀锌层 试验报告等，应执行现行的国家标准或电力行业标准。 6.5.5 竣工档案资料装订要求： 1）竣工图纸 竣工图纸原则上要求折叠成 4 号图样（210x297mm） ，标题栏应露在外面。竣工图纸采用 装盒成册不装订，档案盒的规格为 220x310mm，背脊厚度统一为 20mm、30mm、40mm、50mm、 60mm 五种。 2）竣工文字档案资料 文字资料幅面规格为统一标准 A4 幅面（210x297mm） ，大于标准幅面的要统一折叠成 A4 幅面，小于标准幅面的要粘贴在 A4 规格白纸上，白纸采用 70 克复印纸，粘贴时原件下边及 右边与白纸对齐。 单本竣工档案资料各部分间可以使用隔页纸隔开，卷装订所有文字资料均要去除金属装 订物，采用三点一线活页装订。所有文字资料必须经过接收单位复核验收后，方可进行装订 工作。装订厚度为 20mm、30mm、40mm 三种规格。竣工文字资料的排列顺序应按：外封面、卷 内目录、签名页、资料正文、备考表、硬底面排列。 文字资料均以正文有书写内容的页面编页号，卷内目录和备考表不编页号。文字资料以 一册为单位，从正文起按数字 001 开始，用打码机直接打码在正面的右下角或双面页反面的 左下角空白处。 6.5.6 案卷封面的编制 文字资料的外封面由业主统一标准格式。案卷盒的格式按照 DA/T28-2002国家重大建 设项目文件归档要求与档案整理规范标准执行。 6.5.6.1 案卷背脊的编制 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 案卷背脊的内容包括档号、保管期限和案卷题名。 6.5.6.2 签名页的编制 （1） 签名页的格式由建设单位统一规定。 （2） 签名页的内容包括：档案负责人、项目负责人、项目总监、专业负责人；其中签 字栏均应由本人签字，档案移交单位一栏应加盖本单位公章。 （3） 立卷人：由责任立卷者签名。 （4） 检查人：由案卷质量审核者签名。 （5） 日期：应填写立卷、检查的完成日期。 （6） 档号章格式： 档 号 序 号 6.6 竣工档案审查、移交和考核 6.6.1 竣工文件的审核和移交：施工单位在竣工文件收集、编制整理后，应依次由竣工文件 的编制方、监理部门、建设单位质检部门（工程部）对文件的完整、准确情况和案卷质量进 行审核或三方会审，对不合格的限期整改，整改后再进行复查，复查合格后，由三方有关人 员在“竣工档案案卷质量审核表” （见表 1）上签字盖章后，方可办理移交签证。 6.6.2 竣工图的审核和移交：设计单位完成竣工图编制工作后，应依次由设计单位、监理部 门、建设单位质检部门（工程部）进行审核或三方会审，审核合格后，竣工图移交按照合同 规定办理。 6.6.3 设备资料的审核和移交：档案室档案员参加设备开箱，收集随机设备资料。填写“设 备资料移交清单” ， 由监理单位、 工程部门、 档案室共同对接收的资料进行审核， 并签署意见。 如有其它按合同及协议办理。 6.6.4 工程竣工档案、设备资料移交考核规定 各施工单位、监理单位、调试单位、设备代保管单位应在机组移交试生产后 45 天内将所 承包工程产生的应归档科技文件材料、图纸、声像材料等，按照档案管理的规定整理、立卷 移交；设计单位按照合同规定移交竣工图；逾期未移交者，每延期一天扣罚 500 元；对于工 程竣工资料自查不认真，上报资料错误较多的参建单位，工程部将提出通报批评；对于工程 竣工资料不按工程部审查整改意见和时限完成的，处 2000 元及以上罚款；同时为保证竣工 资料及设备资料的齐全、完整，在工程、设备结算付款及质保金支付时，实行档案人员签字 制度，工程及财务部门未见到档案移交签证书不得办理付款手续。 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 图 1：案卷封面式样（详见档案管理制度附录 D） 图 2：案卷脊背式样 D=20、30、40、50 、60 单位统一为 mm 比例：1:2 图 3：档号章式样 单位统一为 mm 比例：1:1 档 号 序 号 6.7 竣工资料归档范围及保管期限依据 竣工资料归档范围及保管期限依据国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范 DA/T28-2002 和 DL/T241-2012火电建设项目文件收集及档案整理规范进行编制，其内容 为工程档案的主要内容，各单位整理的竣工档案除包括以上内容外，还应包括基建工程资 料管理规定中所有考核项；档案号依据中华人民共和国电力行业标准 DL/T241-2012火电 建设项目文件收集及档案整理规范 ，各单位在整理过程中请参照执行。 6.7.1 资料整理组卷参考程序 国峰项目施工现场资料主要分以下几个专业：土建、锅炉、汽机、管道、化学、电气、 热控、焊接和加工配制。 1 1、土建专业、土建专业分类号分类号 / /分类名称分类名称/ / 施工技术管理归档文件材料内容施工技术管理归档文件材料内容主要包括：主要包括： 8401 专业综合管理卷（工程联系单） 1) 专业施工组织设计； 2) 专业工程达标、创优策划、实施细则； 3) 专业强制性条文实施计划； 4) 专业绿色施工、节能减排的管理措施、技术措施和实施记录；专业技术标准、规程、 规范清单； 5) 专业质量验收范围划分； 6) 分包单位、检测单位、主要工程管理人员/特殊工种/特种作业人员资质报审表； 7) 土建实验室及现场搅拌站资质报审； 8) 主要施工机械/工器具/安全用品、计量器具/试验设备检验报验表及汇总登记表； 9) 混凝土结构实体检验计划； 10) 质量问题台账； 11) 工程联系单； 2 2、土建资料分、土建资料分 8 8 个系统，资料参照标准主要是个系统，资料参照标准主要是 DL/T5210.1DL/T5210.1- -2012 2012 和和 DL/T241DL/T241- -20122012，以，以 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 下是土建资料的系统划分情况：下是土建资料的系统划分情况： 系统： 01.热力系统 841（主厂房工程、集控楼工程、汽轮发电机、汽动给水泵工程等） 02.燃料供应系统 842（输煤、燃油、燃气等） （卸煤沟、储煤场工程、碎煤机室、输煤 综合楼等） 03.除灰 843（灰库、空压机室等） 、 04 脱硫、脱硝系统 843（脱硫废水区域构筑物工程） 05 水处理系统及供水系统 844（化水车间及化验楼、化学水处理室外构筑物等） 06 电气系统 845（A 排外构筑物、屋外配电装置等） 07 附属生产工程 846（制氢站、综合水泵房及配电间、厂区给排水及照明） 08 与厂址有关的单项工程 847（厂区围墙及大门） 848 全厂消防工程 849 其他工程 3、单位工程文件： （1）单位工程综合管理文件的排放可依据下列顺序： a) 案卷封面附录 D； b) 卷 内 目 录附录 E c) 建设项目竣工档案验收表 附录 B； d) 单 位 工 程 概 况 附录 C； e) 工程开工/竣工报审表； f) 施工图会检记录； g) 施工方案、措施（作业指导书）报审文件、技术、安全交底记录； h) 单位工程设备、材料出厂试验报告及质量证明材料登记表； i) 单位工程设计更改及材料代用通知登记表； j) 单位工程所用计量器具登记表； k) 中间交付验收交接表； l) 强条执行情况检查表； （单独组卷） m) 强条执行情况记录表； （单独组卷） n) 单位工程技术总结。 o) 卷内备考表 附录 F （2）施工记录（质量保证资料） （p50-63） DL/T241 a) 案卷封面附录 D； b) 卷 内 目 录附录 E c) 主体结构工程（钢筋焊接、机械连接实验报告；预埋件焊接实验报告；结构实体钢 筋保护层厚度检测报告；混凝土强度报告（标养、抗渗、抗冻融） ；混凝土强度评定 记录（标养、抗渗、抗冻融） ； 、回填土报告、结构实体检验（同条件养护）混凝土 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 试块试验报告； 结构实体检验混凝土强度评定记录； 同条件试块日历平均温度记录； 混凝土氯化物、碱的总含量计算书；混凝土浇筑、养护、后浇带施工记录；预制混 凝土构件（装配式结构）吊装记录；大体积混凝土结构测温记录、测温示意图；冬 期施工混凝土搅拌测温记录；混凝土浇灌单；隐蔽工程验收记录等） d) 钢结构工程 e) 砌体结构 f) 屋面工程 g) 建筑装饰装修 h) 建筑设备安装 i) 建筑节能工程 j) 卷内备考表 附录 F （3）质量验收文件 a) 案卷封面附录 D； b) 卷 内 目 录附录 E c) 单位工程、子单位、分部、子分部、分项、检验批质量验收表 d) 卷内备考表 附录 F （4）独立组卷的文件： a) 单项工程施工质量评价 8402 b) 设计变更 8403（设计变更、变更设计、执行反馈单、材料代用） c) 材料报审 8404（钢筋、水泥等原材料跟踪台账；水泥、外加剂、砂石、粉煤灰、钢 筋报审等） d) 混凝土生产质量证明文件 8405 （水泥、砂、石、外加剂、粉煤灰等原材料出厂质量证明文件、复试报告、材料进场报 审单、跟踪台账； 混凝土粗、细骨料碱活性检测报告； 混凝土氯化物总含量检测报告； 混凝土用水鉴定报告； 混凝土搅拌机计量器校验记录； 混凝土配合比试验报告、施工配合比通知单； 混凝土开盘鉴定记录； 混凝土搅拌记录； 混凝土生产质量控制记录；混凝土生产强度统计评定记录； 商品混凝土发货单、出厂合格证；) （5）沉降观测 8406 a) 施工方格网测量 b) 厂区平面控制网 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 c) 高程控制网 d) 全厂沉降观测记录、报告 （6）地基及桩基工程 8407 单位工程卷：单位工程卷： a) 单位工程综合管理卷 b) 施工记录（质量保证资料）卷（p47-50） c) 质量验收文件 安装专业施工文件：安装专业施工文件： （1）专业综合管理性文件（工程联系单）8501 a) 案卷封面 b) 卷内目录 c) 锅炉、汽轮机、电气、热控等专业施工组织设计及报审文件 d) 大型设备起重运输等方案、措施及报审文件 e) 各专业工程达标、创优实施细则 f) 各专业绿色施工、节能减排的管理措施和技术措施和实施记录 g) 各专业强条执行实施计划 h) 各专业单位工程质量验收范围划分及报审表 i) 分包单位、检测单位、主要工程管理人员/特殊工种/特种作业人员资质报审表；金 属试验室资质报审 j) 主要施工机械/工器具/安全用品、计量器具/试验设备检验报验表及汇总登记表 k) 工程联系单 l) 备考表 （2）单位工程文件： 1、单位工程综合管理文件（同土建） 2、施工记录（质量保证资料） 锅炉钢架安装记录（含二次灌浆签证） 大板梁挠度测量记录（含安装前后、水压前后挠度值） 空气预热器安装记录、试运签证 汽包安装记录图及汽包封闭签证等 强条执行情况检查表（单独组卷） 强条执行记录表（单独组卷） 3、质量验收文件（同土建） 单位、分部、分项、检验批质量验收表 独立组卷的文件： 单项工程施工质量评价 8502 设计变更 8503 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 材料报审 8504 设备缺陷 8505（按专业排序） 锅炉专业：分类号-分类名称 8511 锅炉本体安装、整体风压试验 8512 锅炉除尘装置、脱硫及脱硝 8513 锅炉辅助机械安装 8514 锅炉输煤设备、燃油设备及管道安装 8515 锅炉炉墙砌筑、设备管道保温及油漆 8519 其他工程（加工配制） 汽机专业：分类号-分类名称 8521 汽轮发电机、附属机械及辅助设备等 8522 循环水泵房设备安装 8523 公用水泵房和雨水泵房设备安装 8524 取水泵房设备安装 8525 燃机安装 8529 汽轮发电机组其他设备安装 管道专业：分类号-分类名称 8526 管道安装 电气专业：分类号-分类名称 8531 发电机电气与引出线 8532 变压器 8533 配电装置及组合电器 8534 控制及直流系统、事故保安电源 8535 主厂房厂用电系统 8536 输煤、除尘除灰、化学水处理、供水、脱硫脱硝、附属生产系统电气设备安装 8537 全厂照明、电缆、接地及起重机电气 8538 电气调试 8539 其他工程（施工电源与接入工程） 热控专业（分类号-分类名称） 8541 主厂房及锅炉热控 8542 全厂公用系统 8543 全厂热控单体调校和热工测量信号回路调校 焊接、金属专业（分类号-分类名称） 8551 焊接 8552 金属 化学专业（分类号-分类名称） 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 8561 水处理 8562 海水淡化系统 8563 废水处理系统 8564 氢气站 8565 防腐工程 监理： （详见 DL/T 241-2012） 8611 监理策划（监理大纲、规划、实施细则） 8612 监理记录 监理日志、监理旁站记录（见证记录、平行检验记录） 、监理通知单 （回复单） 、监理工作联系单、整改通知单（回复单） 8613 监理会议及报表（监理会议纪要、月报、简报等） 注：注：1 1、组卷时原则上要求，谁提出谁整理组卷。、组卷时原则上要求，谁提出谁整理组卷。 2 2、涉及到公用系统的，同一系统档号按标段顺序依次排列。、涉及到公用系统的，同一系统档号按标段顺序依次排列。 3 3、各参建单位移交档案时，同时要移交竣工档案技术总结和工程总结。、各参建单位移交档案时，同时要移交竣工档案技术总结和工程总结。 4 4、组卷要科学排序合理，便于检索方便。、组卷要科学排序合理，便于检索方便。 7 7 支持性文件支持性文件 无 8 8 附件附件 附件 1 基建工程竣工档案案卷质量审核表 附件 2 背脊格式 附件 3 文件归档范围、保管期限与分类号参照表 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 附件 1 山西国峰山西国峰 2x300MW2x300MW 低热值煤综合利用电厂工程低热值煤综合利用电厂工程 竣工档案案卷质量审核表竣工档案案卷质量审核表 案卷档号 案卷题名 编制单位 编制时间 案卷情况 文字材料 页，图片 张。 监理单位 审查人： 年 月 日 建 设 单 位 工程部 本案卷经审核资料齐全、格式规范、数据准确、签署 完备， 符合移交要求，同意装订。 审查人： 年 月 日 档案室 经审查，本卷所有文件书写材料符合档案移交规定， 同意装订。 审查人： 年 月 日 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 附件 2 案卷脊背 档 号 3cm 案卷题 名 档 号 4cm 案卷题名 档 号 6cm 案卷题名 档 号 2cm Times New Roman 四号四号 案卷 题名 宋 体 四 号 （ 从 左 至 右 ） 档 号 5cm 案卷题名 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 附件 3 文件归档范围、保管期限与分类号参照表 分类号 类目名称 归档范围 执行标准 责任单位 保管期 限 备注 归档内容 主要项目文件 6 电力生产 60 综合 600 企业技术和 管理文件 系统图、企业系统图、企业标准（运 行、检修规程，技术标准、规则、导 则、条例等） 、规程、规范等。 生产 10 年 601 生产许可 电力业务许可证（电力生产） 生产 永久 602 生产准备 1、 生产准备机构成立文件 2、生产准备大纲、计划及报批文件 生产 30 年 生产人员培训计划、教材 生产 10 年 603 观测、监测 全场沉降观测、水文、气象观测（监 测）记录与报告等 生产 永久 609 其他 生产 61 生产运行 610 综合 611 运行记录 运行记录、 工作票、 操作票等 （含 168h 试运行和生产考核期） 生产 10 年 612 值长日志 值长运行调度记录等（含 168h 试运 行和生产考核期） 生产 10 年 613 调度记录 生产 10 年 614 运行技术文件 方案、措施、专题总结 生产 30 年 615 设备缺陷管理 设备缺陷记录及处理（含 168h 试运 行和生产考核期） 生产 30 年 设备台账及事故分析处理（含 168h 生产 30 年 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 试运行和生产考核期） 619 其他 62 生产技术 620 综合 621 运行指标 运行技术经济指标统计（日报表）与 指标分析（含 168h 试运行和生产考 核期） 生产 10 年 622 全厂性试验 发电煤耗测试、关口电能表试验等 生产 10 年 623 环保监测 废水检测报告 生产 10 年 废气检测报告 噪声检测报告 分类号 类目名称 归档范围 执行标准 责任单位 保管期 限 备注 归档内容 主要项目文件 623 环保监测 空气质量检测报告 生产 10 年 其他检测报告 624 技术监督 绝缘监督文件 生产 10 年 金属监督文件 化学监督文件 热工仪表文件 电气仪表监督文件 电能质量监督文件 继电保护监督文件 节能监督文件 环保监督文件 其他技术监督文件 625 可靠性管理 可靠性基础数据报告、指标等 生产 10 年 626 并网安全评价 机组涉网安全性评价文件（含 168h 生产 10 年 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 试运行和生产考核期） 629 其他 63 备品备件管理 630 综合 631 备品备件采购 设备、物资、备品备件评标、议标、 询价文件采购合同文件 生产 30 年 632 备品备件管理 台账 物资、备品备件管理台账 生产 10 年 633 质量证明文件 物资、备品备件质量证明文件 生产 10 年 639 其他 64 技术改造（包括系统改造、小型基建等） 640 综合 641 重大技改（修 改） 前期管理文 件 可研报告、设计文件，施工组织设计、 措施（方案） 、项目管理计划、开工报 告及报审文件等 生产 30 年 实施过程文 件 施工记录、试验报告、设备变更文件、 分部验收记录、试运组织措施及记录、 会议纪要、施工图等 生产 30 年 材料质量证 明文件 原材料出厂质量证明及检验报告、 进场 报验及复试报告，设备说明书记图纸、 合格证等 生产 30 年 竣工验收文 件 竣工验收单、 项目移交手续、 竣工报告、 竣工图等 生产 30 年 监理文件 可按表 86 的规定归档 监理 30 年 项目后评价 项目后评价报告 生产 30 年 642 小型技改 可按 641 归档 生产、施工 30 年 分类号 类目名称 归档范围 执行标准 责任单位 保管期 限 备注 归档内容 主要项目文件 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW 低热值煤综合利用电厂工程管理制度 施工管理篇 649 其他 69 其他 7 科技进步研究 70 科技创新、技术进步 700 综合 701 成果申报及评 奖 专利申请文件及批准专利证书 建设 永久 省部级及以上工法申报文件及工法 批准证书 施工 省部级及以上 QC 小组申报文件及审 批文件 建设、施工 10 年 查新报告及鉴定文件（新设备、新材 料、新技术、新工艺） 建设、施工 10 年 702 一般科技成果 非立项科技成果报告、鉴定等文件 建设、施工 30 年 709 其他 71 科研项目【经国家、省（市）级及集团公司批准立项的科研课题项目】 710 土建 研究准备阶 段 项目调研及可研报告、课题方案论证 及立项审批文件 立项或合 作 永久 科研任务书、与合作方往来文件及会 议纪要、合同、协议等 立项或合 作 永久 研究阶段 科研大纲、设计方案、试验方案、技 术方案等技术文件 立项或合 作 永久 原始记录、试验报告、计算材料及设 计文件、图纸等 立项或合 作 永久 重要试验分析报告、工艺文件、技术 说明等文件 立项或合 作 永久 总结鉴定 科研成果申报及审批文件、获奖证书 立项或合 作 永久 科研鉴定报告、鉴定会纪要（鉴定人 立项或合永久 山西国峰煤电有限责任公司 2X300MW