档案管理范式转换的力场研究论文

分类号 UDC 密级公开 Z 参庐夕擎 硕士研究生学位论文 档案管理范式转换的力场研究 申请人：鲍蔚然 学号：2 1 1 1 4 9 9 培养单位i 信息管理学院 学科专业：档案学硕士 研究方向：信息技术与档案信息管理 指导教师：周丽霞副教授 完成日期：2 0 1 4 年3 月2 0 日 一 摘要 摘要 目前，我国社会管理范式处于管理型向服务型转换过程。档案管理范式必然 也要受到该转变的一定影响，并通过调整自身内部结构来适应外部变化。作为管 理工具，档案一直以来都是统治阶级的私有物品，而档案管理部门也被认为是政 府部门的附属品。随着现代民主理念愈加深入人心，社会不断进步，市场经济体 制愈加成熟，档案及档案信息资源不再仅为政府所管、所有、所用。服务社会大 众，作为一种重要的信息资源，理应为得到更为广阔的开发及利用。新时期我们 需要重新审视档案的存在价值、意义，并应该意识到基于公共管理背景下的服务 范式正在逐步形成。那么转型过程中，档案管理范式将经历怎样的变化，又是如 何变化的，起因如何，又要经历多长时间。本文拟引入物理学中力场分析原理及 其分析模型进行档案管理范式转换研究，解答以上问题并提出相应对策以加速档 案管理服务范式的尽快到来。 关键词：档案管理；管理范式；力场分析 黑龙江大学硕士学位论文 A b s t r a c t A tp r e s e n t ，t h es o c i a lm a n a g e m e n tp a r a d i g mi ss h i t t i n gf r o mm a n a g e m e n tt y p et o s e r v i c et y p e I nt h i sc o n v e r s a t i o np r o c e s s ，a r c h i v e sm a n a g e m e n tp a r a d i g mh a sb e e n a f f e c t e da n dh a st oa d j u s tt h ei n t e r n a ls t r u c t u r et oa d a p tt ot h ee x t e r n a lc h a n g e s A sa m a n a g e m e n tt o o l ，t h ea r c h i v ei sa l w a y sl o c a t e da st h ep r i v a t eg o o d so fr u l i n gc l a s s ，a t t h es a m et i m e ，a r c h i v e sm a n a g e m e n td e p a r t m e n ti sa l s oc o n s i d e r e da st h eg o v e r n m e n t a c c e s s o r i e s W i t ht h ew i d eb r o a d c a s t i n go fm o d e r nd e m o c r a t i ci d e a , t h es t e a d yp r o g r e s s o fs o c i e t y , t h em a t u r em a r k e te c o n o m ys y s t e m ，t h ea r c h i v e sa n da r c h i v e si n f o r m a t i o n r e s o u r c es h o u l dn o tb eo n l yc o n t r o l l e db yg o v e r n m e n t A st h ei m p o r t a n ti n f o r m a t i o n r e s o u r c e ，s h o u l dg e tt h eb r o a d e rs c o p eo fd e v e l o p m e n ta n du t i l i z a t i o n I nt h en e wp e r i o d ， w en e e dt or e v i e wt h ea r c h i v e s e x i s t i n gv a l u e ，m e a n i n g ，a n ds h o u l db ea w a r eo ft h e b a c k g r o u n dt h a ts e r v i c ep a r a d i g m i s g r a d u a l l yf o r m i n g W h i l e ，i nt h ep r o c e s so f t r a n s f o r m a t i o n ，w h a tp a r a d i g mw i l lc h a n g eb e ，h o w , w h ya n dh o wl o n gt i m et h ep r o c e s s w i l lb e T h i sp a p e ri n t r o d u c e st h ef o r c ef i e l da n a l y s i sp r i n c i p l ea n dt h ea n a l y s i sm o d e l o fp h y s i ct os t u d yt h ec o n v e r t i n ga r c h i v e sm a n a g e m e n tp a r a d i g m ，s o l v et h ea b o v e p r o b l e m sa n dp u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e st oa c c e l e r a t et h ea r r i v a l o fs e r v i c ep a r a d i g m K e y w o r d s ：A r c h i v e sM a n a g e m e n t ；M a n a g e m e n tP a r a d i g m ；F o r c eF i e l dA n a l y s i s 目录 目录 摘要。I A b s t r a c t I I 绪 仑1 一选题背景与意义1 二国内外研究状况述评2 三研究方法及论文框架5 四创新点7 本章小结8 第一章档案管理范式转换的力场分析的概念9 第一节档案管理范式概念分析9 一、范式及范式转换9 二、档案管理范式1 0 第二节范式转换力场原理分析10 一、力场分析原理一l l 二、力场分析原理在范式转换中的应用1 2 本章小结l3 第二章档案管理范式的转换进程14 第一节政府范式一1 4 一、政府范式的内涵“管理”至上1 4 二、政府范式的价值取向1 5 第二节社会范式。16 一、社会范式的内涵一服务”至上。l 7 二、“社会范式”的价值取向一l 7 第三节现阶段我国档案管理范式状态分析19 一、范式转型中1 9 I I I 黑龙江大学硕士学位论文 二、反常事例增多19 三、转换进程缓慢2 0 本章小结2 0 第三章现阶段档案管理范式转换过程中的力场分析2 l 第一节档案管理范式转换力场压力构成一2 1 一、经济环境压力2 1 二、政治环境压力2 2 三、文化环境压力2 2 第二节档案管理范式转换力场阻力构成一2 3 一、意识观念的阻碍2 3 二、法律制度不健全2 4 三、管理体制制约2 5 四、资源掣肘发展2 6 第三节档案管理范式转换力场动力分析2 7 一、公共价值引导2 8 二、社会需求的推动2 9 三、实践工作的促进2 9 第四节档案管理范式的转换力场模型分析2 7 一、档案管理范式转换力场模型2 7 二、档案管理范式的转换力场模型分析2 8 本章小结2 9 第四章未来推进档案管理社会范式形成的思考3 4 第一节实践范式转换过程中的推进原则3 4 一、循序渐进原则3 4 二、重点突出原则3 5 三、政府规范原则3 5 第二节推进范式转换过程中的动力因素的策略3 5 I V 目录 一、增强动力因素对策分析3 5 二、削弱阻力因素对策分析3 7 本章小结4 l 结论4 2 参考文献4 3 致谢4 5 绪论 绪论 选题背景与意义 ( 一) 研究背景 托马斯库恩是美国著名的科学社会学家，其于1 9 6 2 年出本的著作科学革命 结构对于社会科学的发展起到了重要的作用。库恩大胆创新地利用了范式概念， 建立了“大异其趣”的科学发展的动态模式：前科学常规科学危机科学革命新的 科学革命也就是所谓的范式转换理论模型。随着经济、文化、政治的不断发展， 旧科学范式愈加不适宜新环境所带来的变化。学术共同体为了寻求更加有利并可 持续的发展前景，必然会有一反常态地行为出现，而这些反常案例最终会导致科 学危机的发生并最终促成科学革命和新范式的到来。无论是自然科学还是社会科 学，几十年来库恩的范式转换理论被各行各业的科学家及学者采用，人们利用这 一经典理论模型试图解释现有学科状态并预测未来的学科发展。 在我国经济、文化、政治不断发展和进步的今天，应时代所需，我国档案管 理范式也悄然发生了变化。经过几十年来的发展及研究，封闭式的档案管理模式 已经愈加不适应开放性极强的社会管理模式。档案界对我国的档案管理范式的现 有状态及未来走向都有了自己科学的判断及预测，学者己然向我们描述了未来我 国档案管理范式的发展模式：管理范式向服务范式转换。与旧范式唯政府马首是 瞻不同的是，档案界越来越关注公众的存在，档案馆越来越重视社会的需求。进 入新世纪，我国档案管理机构有了新的变化，文件中心、现行文件利用中心等新 型档案资料管理机构的出现验证了社会档案需求愈加强烈。档案及档案机构已不 仅局限于为政府服务，更是可以为社会发展创造更多的价值。 ( 二) 研究意义 如库恩所言，我国的档案管理范式已经出现了会最终带来科学革命的反常危 机，旧范式最终会被新范式所取代。在这一动态转换过程中，每个阶段都有不同 因素影响范式的发展走向。既然如此，如果档案管理范式已经开始变化，那么包 黑龙江大学硕士学位论文 括动力、阻力、压力在内的来自学科共同体内部及外部的繁复影响因素的研究及 分析对于学术共同体梳理学科形成脉络、掌握学科发展走向就显得尤为重要了。 这些因素是直接导致范式发展方向并影响发展速度的，并且范式变革的过程不同 于物质变化的那样，无论是宏观还是微观，不是物质实体，我们往往无法直接量 化、统计、控制和操作的。在这种复杂情况下，凭借别的工具去间接地认识和把 握其变化是明智之举。笔者拟利用物理学中的“力场分析法”将档案管理范式转换过 程中的影响因素具象化，从而能分析其利害大小。深刻理解和把握变革中的各个 力量因素的影响，从而趋利避害、有的放矢。最终，促进现有档案管理范式向科 学范式转换。 借助力场分析方法对当下档案管理范式转换过程进行分析，来解决社会变迁 对我国档案管理实践工作带来的冲击。对档案工作者而言，通过对档案范式转换 的考察，把握专业领域中出现的“新鲜事物”，厘清转换中的各种影响因素，有利于 提出有效策略和途径来平衡变革对实践工作的冲击。对于档案事业而言，明晰范 式转换过程所处的大环境及未来发展方向，有利于其自身“定位”，抓住转型时期的 新特点、新问题，确保判断及决策的准确性。对社会公众而言，探究档案管理范 式转变过程不仅仅是学术术语使用习惯上的不同，更是研究其背后所暗含的是整 个社会公共管理领域中的公共服务“产品”的供给中的行政理念和价值取向的根 本性变化。 国内外研究状况述评 ( 一) 文献调研及结果 作者选择中国知网全文期刊数据库作为文献检索来源，并以“档案管理范式的 转换”作为关键词进行篇名检索。因为本文的侧重点在于档案管理范式转换的过程 研究，所以单纯从理论上描述发展过程中某一点的档案管理范式的文章不适合范 式转换的主题。因此我选择为档案管理范式的转换作为主题词，共获得9 9 篇相关 文献，除去重复及内容不符的文献后，其中涉及到档案管理范式的转换的文章共 有1 6 篇。专著l 部。在这1 6 篇文献中，我主要以丁华东教授和倪丽娟教授的著 绪论 作作为研究对象进行分析。两者分别对档案管理范式及其转换进行了深入研究。 下面作者将着重分析这两种档案管理范式转换理论： 丁华东教授在2 0 1 1 年出版了专著档案学管理范式研究一书，在这本专著 中以及后来发表的大部分文章中，丁教授对我国档案管理范式进行了的发展脉络 进行了梳理：档案史料管理范式档案实体管理范式。档案信息管理范式档案知识 管理范式，我称之为：主“物”论。从其著作的相关表述可以看出，丁教授是以“档 案信息”这一客观存在的被管理物质为主，其所研究的是不同时代的科技、政治、 经济、文化等种种因素对档案本身造成直接影响，而这种变化则间接地作用于学 科共同体的管理实践及理论中，最后形成了整个社会的档案管理范式的变革。总 体来说这种范式转换理论的研究落脚点在于档案本身的变化，无论是其载体技术 的更新、还是档案信息的增殖，总归是档案的变化。而倪丽娟老师则是从不同的 研究落脚点出发进行我国档案管理范式转换的研究：集权范式政府范式社会范 式，我称之为主“人”论，这里的人不仅仅是学科共同体同样也包括有档案信息需求 的社会大众。从其著作我们可以看出，倪教授所研究的也是不同时代的科技、政 治、经济、文化等大环境因素对档案管理范式造成的影响，其不同点在于，这些 社会变迁因素直接作用于“人”身上，“人”的思想会相应的受到影响，并最终体现到 其实践上去。无论是档案学术共同体还是社会大众先有改变的意识，继而做出一 系列的改变。所以倪教授更多的是从社会变迁影响“人”发生的变化为主要研究基 点，并借鉴公共管理理论来进行档案管理范式的研究及阐述。 其实以两位教授为主的两种理论其研究对象都是客观存在的我国档案管理范 式的发展脉络，同一事物从不同角度、不同深度、不同出发点研究，就会得到不 同的结果。而丁华东教授也在其专著中提到档案管理范式转换的研究不是一元结 构而是多元结构，更是提及了社会变迁对管理者及公众造成的影响继而肯定了不 同角度的范式转换理论。而我本文的研究重点就是主“人”论中档案管理政府范式一 社会范式转换的这个过程。 ( 二) 国内研究状况 对于我国现阶段总体的档案管理范式转换现状，陈祖光教授认为“档案范式转 1 黑龙江大学硕士学位论文 换可能正在悄悄进行。基础是：作为社会科学的档案学可以适用修正了的库恩的 自然科学范式论，它具有弱革命性；档案学是应用科学，其范式演进应特别关注 档案管理范式的演进。”o 换言之，档案管理范式正处于转换的阶段，虽不明显， 但仍受到各种因素而改变。对于范式转换中的影响因素，倪丽娟教授选择从公共 管理学的角度来看，认为基于行政管理的传统档案管理范式已经不再适应现有的 社会环境，应该基于公共管理重新构建新的档案管理范式。并认为，近年来，我 国社会环境发生了很大的变化。这种变化涉及到行政、范式、经济等社会的方方 面面，社会变迁使得人们开始重新审视已有的档案管理范式，并进一步探讨合适 的范式。 而对于影响范式转换的主要因素，安徽大学的徐瑶认为：计算机技术的 广泛应用，社会发展及人民民主意识的逐步提升等因素都影响其范式更加“开放” 。 朱丽和丁华东则提出了：我国的档案管理从突出政府对档案资源的控制以及对档 案信息资源利用垄断的传统政府管理范式正在向为民众服务、为社会服务的社会 管理范式转变。并分别阐述了这两种范式，及导致转变的原因。而丁华东在其专 著档案学理论范式研究 除了总结出管理范式转变模型是：国家范式社会 范式，更提出了可以从三个方面看待档案管理范式的转型，认为档案管理实践范 式其实是以多元方式呈现出来的。 从以上研究成果分析：一，目前我国档案管理范式转换己悄然进行。二，社 会环境变迁是档案管理范式转换的重要因素。三，具体转换方向是政府管理范式 社会范式转换。 ( 三) 国外研究状况 目前国外学者的认为范式其实就是一个科学共同体成员所共有的东西，它可 能是理论上的认知一致，也可能是实践上的统一行为。笔者翻阅国外学者的著作 及研究成果，可以看到有关档案管理实践中的社会价值取向及关于范式转换的相 国陈祖芬档案学革命发生与否的范式论分析【J 】档案学研究， 圆倪丽娟，尹航基于公共管理的档案管理实践范式研龇J 】档案学通讯，2 0 1 2 0 4 ( 3 5 ) ； 徐瑶也谈档案管理范式的转换【J 】四川档案，2 0 0 6 0 4 朱丽，丁华东从政府到社会：现代档案管理范式【J 】档案管理与建设，2 0 0 5 1 0 ( I1 ) 妨丁华东档案学理论范式研究【M 】上海：世界图书出版公司t2 0 1l 绪论 观论述。 加拿大的特里曾提出“档案现在是属于人民、为人民服务的，甚至通常由人民 管理我们的记忆宫殿是人民，而不是为国王服务”他还直接提出：当下，西方档 案理论和实践正经历着从“国家范例”向“社会范例”的转变。对于公众及社会有效地 参与到社会档案管理及开发，前美国档案工作者协会主席F 杰拉尔德汉姆圆也提 出，档案应该“广泛地反应人类生活的方方面面”，这要求档案管理的全过程都要贯 彻“社会参与”的原则。同时B r a i nO w e n s 认为：“档案是社会记忆的便利工具，通过 对己有档案资源的开放及传播，可进一步发挥着对社会中记忆过程进行搭桥、引 导与控制的功能”同时，西方学者对于公共档案馆的理论研究及实践管理无不凸显 档案管理社会范式的科学性。 ( 一) 研究方法 研究方法作为论文写作中进行理论树立、分析事实及对策的一种学术工具， 研究者们往往利用其进行分析思维路径和筛选资料。研究方法有多种多样，而一 般而言，一篇论文的研究方法的选取取决于论文研究的目的、对象及主要问题。 如前所述，本论文的研究目的是以档案管理范式转换过程为研究对象，探讨如何 借鉴物理学中的力场分析方法，理性分析现阶段下我国档案管理管理范式所处的 环境及存在问题，在此基础上提出适合我国国情的促进现存状态下的政府范式向 社会范式的转换路径及对策。为此，本文坚持以马克思主义的辩证唯物主义和历 史唯物主义为指导，大胆借鉴当代社会科学的最新研究成果，在理论与实际相结 合的基础上，采用规范研究与力场分析研究相结合，辅之以文献数据研究的方法， 对档案管理范式的现状及其存在的问题进行深入研究和探讨，进而提出富有创见 的有利于其向社会范式转换的策略和路径。具体而言，本论文主要运用了以下研 特里库克1 8 9 8 年荷兰手册出版以来档案理论与实践的相互影响，载第十三届国际档案大会 文件报告集 【美】F 杰拉尔德汉姆，刘越男译，后保管时代的档案战略【J 】档案，2 0 0 0 0 6 ； 黑龙江大学硕士学位论文 究方法： 规范研究的方法。档案管理范式转换的规范研究所要解决的是“应然”问题，即 档案管理范式的内涵、价值及其转换后的理想状态。本论文首先以公共领域管理 范式转型的学理概念为切入点阐述了公共管理转型的逻辑路径，指出我国公共管 理领域的管理范式正从经济建设向公共服务的转型之中，其目标是以公共服务的 体制建设为突破口构建公共服务型政府。其次，就我国档案管理范式的发展路径 进行梳理，并指出档案管理范式所处的环境及外在力场形式。明确地阐述了档案 管理范式正处在转换过程中，这个过程中多种影响因素共同作用，其合理将直接 决定档案管理范式的发展方向。最后，在上述规范性研究的基础上提出关于档案 管理范式转换后的应然状态及促进其转变过程的具体策略。 力场分析的方法。动力学分析在社会科学的研究中具有重要的地位。英国社 会学家赫伯特斯宾塞把社会研究分为静力学和动力学两类。他认为：“社会哲学可 以恰当地划分为静力学和动力学：静力学探讨一个完善社会的平衡状态，动力学探 讨社会向完善状态发展所依靠的力量。其一的目的是要决定我们为了获得完全的 幸福必须服从哪些法则：而另一个目的则是分析使我们能够去服从这些法则的力 量。“社会心理学家库尔特勒温的组织变革理论从探讨组织变革中组织成员态度出 发，对组织变革提出了“解冻、变革、再冻结”三过程理论。他的理论是以他的力 场分析为起点。他认为，组织变革就是动力和阻力在力场中力量的平衡，即任何 一种情形都可以被认为是在一种来自于同时相互挤压的各种力平衡的均衡状态 中。所以，要进行组织变革，就必须增加变革的推动力，减少变革的阻力。服务 型管理范式建设是一个博大精深的研究领域，本文主要借用他们的力场分析方法 从服务型管理范式建设的力场因素一动力和阻力的视角来探讨服务型管理范式建 设一增强服务型管理范式建设的动力，减少其阻力，以推动服务型管理范式建设 的顺利进行 文献研究的方法。档案管理范式转换的文献研究所要解决的是对上述研究方 法的辅助和支撑，即通过文献的梳理和数据的分析从规范、实证和比较的学术视 角来研究我国档案管理范式转换过程的现状和问题，进而提出具有现实操作性的 6 绪论 体制建设对策。 ( 二) 主要内容 本文主要包括五个部分的内容。第一部分为绪论，简要介绍问题的提出、研 究意义、目的、内容以及国内外的研究现状；第二部分为“档案管理范式转换力场分 析”原理及概念的基本概述，介绍了档案管理范式的概念和力场分析原理在转换中 的应用；第三部分为现阶段档案管理范式转换进程，主要介绍了现存状态的政府范 式和理想条件的管理范式；第四部分现阶段档案管理范式转换过程中的力场分析， 对范式转换力场的内外部环境进行了仔细的剖析第五部分未来推进档案管理社 会范式形成的思考，中间运用力场分析方法，构建范式转换模型并提出了相应的 促进范式转换原则及策略 四、创新点 ( 一) 着眼范式转换过程，研究更具针对性。 不同于国内外的档案学者将研究重点放在档案范式的过去、现状及未来发展 情况上，其研究目的是通过从公共管理学的角度，运用范式转换理论探究档案及 档案学理论的发展史。并期望从中探寻一直以来档案学者研究档案现象的基础现 象或者理论依托。发现档案学这一管理学分支学科的内在理论脉络，找到学术共 同体所承认的学术理论及知识体系，从而增强整个学科的学术自觉。而笔者的研 究重点在于明晰了整个档案管理范式转换的这条线之后，在前范式向后范式转换 的过程中的某一段甚至于某一点上，弄清楚该管理范式目前所处的外在环境以及 受力状况。为了加快其转换速度，学术共同体发挥主观能动性，在压力的影响下， 尽可能地规避其阻力，增强其动力。让其更加顺利地向学术共同体所向往的方向 发展。 ( 二) 借助物理力学分析，使抽象理论具象化。 档案管理范式隶属于档案学理论研究范围。理论研究看不到、摸不着，抽象 性极高的档案管理范式研究其难度对于档案学者来说不言而喻。笔者参考公共管 理学的研究方法，创新性地借助物理学中的力场分析方法，并结合档案管理范式 7 黑龙江大学硕士学位论文 的特点，最终建立符合现状下的档案管理范式转换力场模型。通过分析档案管理 工作实践范式转换中的各种影响因素的利益博弈关系，便可将抽象的影响因素通 过力场模型的分析而具象化，使得档案学者对当前管理范式受到的外在压力、动 力、阻力等受力情况有更加清晰地了解，厘清管理范式转变过程中的各类影响因 素的关系。最终避重就轻、有的放矢的选择策略组合促进范式转换。 本章小结 一直以来，档案被认为是统治阶级治理国家的一种工具，档案管理部门也一 直被认为是统治阶级捍卫其政权的附属品，其存在的意义就是为保障政府各项职 能的顺利开展而服务，这也就形成了我国档案管理的服务政府范式。2 0 世纪8 0 年 代以来，档案信息论在我国学界得到了广泛认可，无论是理论界还是实践界都认 为：档案作为一种重要的信息资源，理应得到更为广阔的社会开发和利用。这就 需要我们重新审视档案的存在价值、意义，并开始意识到基于公共管理背景下的 档案管理社会范式正在逐步形成。 第一章档案管理范式转换的力场分析的概念 第一章档案管理范式转换的力场分析的概念 “范式( p a r a d i g m ) ”，作为一个科学概念是由美国著名哲学家及科学史家托马 斯幸库恩于1 9 6 2 年的著作科学革命的结构中首次提出的。他认为：“范式就是 一个科学共同体所共有的东西。它是一个整体包括这个共同体成员所共有的信念、 价值、技术等等因素”倪丽娟老师认为：“管理范式是个有机体，其中既有思想、 思维层面的东西，也有实践层面的内容。两部分内容有机统一组成了支撑管理实 践的精神内核与实践手段。其中，前者体现了管理的价值取向与思考问题的逻辑 基础，规定着后者的选择。后者是实现前者的基本载体，是实现前者的现实工 具。” 近年来，范式这一概念被广泛地应用于我国公共管理领域，人们试图用这 一概念来为处于社会转型期的我国公共管理部门社会实践活动及其变化的合理性 提供理论依据。目前我国的公共管理实践范式，正经历着从政府范式向社会范式 转换的阶段，相应的隶属于公共管理范畴之内的我国档案管理范式也不可避免地 发生着变化。 第一节档案管理范式概念分析 库恩在其科学革命的结构一书中也曾经这样形容范式：“我所谓的范式通常是 指那些公认的科学成就，它们在一段时间里为实践共同体提供典型的问题和解 答” ，从这段描述中我们可以总结出范式有以下几点特点。一，只有那些经典的， 被学术领域共同体公认的才能称之为范式。二，范式是可以指导实践工作的。三， 范式并非一成不变，它有时间的局限性。在库恩看来，我们称之为常规科学的学 科，其理论基础和实践规范就是从事这一科学的共同体所具有的共同的世界观和 托马斯库恩科学革命的结构【M 】j E 京：北京大学出版社，2 0 0 3 ( 1 5 9 页) 倪丽娟公共管理视域下档案管理范式研究档案学研究【J 】2 0 12 0 9 ( 3 ) 托马斯库恩科学革命的结构【M 】北京：北京大学出版社，2 0 0 3 ( 序言) 黑龙江大学硕士学位论文 行为方式。总而言之，范式就是学科共同体公认事物的统称。同时，库恩还根据 自己的理解，提出了一般科学发展的范式转换模型即：前范式常规科学( 出 现反常事例) 危机科学革命形成新的范式，从这个模型中最后 的省略号就可见，范式的发展轨迹是循环前进。循环，是指其每一次改变都要经 历前范式、常规科学、危机、科学革命、新范式这五个步骤，循环进行。前进， 范式的循环不是死循环，而是不断用高级的范式来替代低级的范式。 档案管理范式，故名思议就是档案学学术共同体在档案管理实践中所公认的 一种管理模型或者模式。这包括长时间以来档案学者们所承认并推崇的档案学理 论、管理规范、技术标准等一系列其研究及实践活动赖以运作的理论基础及实践 规范。从某种意义上说，这是档案学者们共同的世界观、价值观及行为准则。因 其范式的属性，档案管理范式并不是一成不变的，它也要经过一般科学发展的范 式转换模型：前档案管理范式常规科学( 出现反常事例) 危机科学 革命形成新的档案管理范式。一直以来，档案被认为是统治阶级治理国家的 一种工具，档案管理部门也一直被认为是统治阶级捍卫其政权的附属品，其存在 的意义就是为保障政府各项职能的顺利开展而服务，这也就形成了我国档案管理 的服务政府范式。2 0 世纪8 0 年代以来，档案信息论在我国学界得到了广泛认可， 无论是理论界还是实践界都认为：档案作为一种重要的信息资源，理应得到更为 广阔的社会开发和利用。从而档案界开始重新审视档案的存在价值、意义，并开 始意识到基于公共管理背景下的档案管理社会范式正在逐步形成。可以说同公共 管理领域的管理范式规律一样，档案管理范式的发展轨迹也可以用从国家范式向 社会范式转换来概括。 第二节范式转换力场原理分析 书托马斯库恩科学革命的结构【M 】北京：北京大学出版社，2 0 0 3 ( 1 5 9 页) 第一章档案管理范式转换的力场分析的概念 力场分析原理 如上文所言，档案管理实践范式正在转变。那么这种范式为什么会变，怎么 变，我们现在所处的阶段又是如何的呢? 在库恩的范式转换模型中促成反常事例 甚至于危机的根本原因又是什么呢? 限于范式概念的非可视性及其概念的笼统 性，和为了更为详细、直观地明晰并解释这种范式的转换，我拟引入社会心理学 家库尔特勒温( K u r tL e w i n ) “力场分析方法”进行范式转换说明。勒温的力场分析 法旨在利用物理学中的“力场”概念及其分析模型，来分析管理科学中的种种抽象性 问题。他认为组织的任何变动都是各种力量相互作用下的结果。立场分析法认为， 在科学变革过程中在同一维度中始终存在着两种作用效果相反的力量：一种是促 进组织向新的范式变革的动力：另一种也就是阻碍组织发生相关变革的阻力。当 两种力量大致制衡时则范式处于稳定状态；当动力增长、阻力消减至动力占主导 地位时，则组织将发生变革。同时在另一维度中始终会有一个力度不断变化的压 力存在。压力象征着范式所处的社会大环境的影响力，环境在此维度中对范式有 着绝对影响，范式单向受力，但这个压力并不主导该范式的走向，压力和另一维 度中动力、阻力的合力再共同形成的合力才是最终导致范式变革的诱因，其合力 方向也就是范式的发展走向。如图1 所示。 托马斯库恩科学革命的结构 M I 北京：北京大学出版社，2 0 0 3 ( 1 5 9 页) 黑龙江大学硕士学位论文 现实状况 二、力场分析原理在范式转换中的应用 理想状态 虽然勒温的这一模型旨在阐释企业组织发生相关变革的原理，但我认为该理 论分析方法在公共管理领域乃至档案管理范畴也同样适用的。按照勒温力场转换 模型的说法，公共管理大背景下的档案管理范式经历着由政府型向社会型范式的 转换，在这个过程中也必然存在着作用效果相反的两股力量。因为档案学也是社 会科学的一个分支学科，那么笔者拟构建我国档案管理实践范式转换力场模型， 深入分析在该转换过程中的两种力量因素地构成，并据此提出未来范式发展方向 的设想就是可行的。同时勒温还将一个科学转变过程分为了三个阶段：解冻阶段、 转换阶段、冷冻阶段。科学的每一次发展都可以用这三个阶段来概括。三阶段之 后，形成稳定的新科学，然后进入下一次的事物转变过程，长此以往，不断变化。 可以说库恩和勒温对科学革命历程的总结不谋而合。那么用力场来分析档案管理 范式的转换也就有一定的可行性。将范式看成一个具象化的受力体，在纵横两个 维度上分别收到动力、阻力以及压力的影响，其所受到的合力及其力量方向就是 档案管理范式的最终转变方向。知其所以然，也就可以人为在其然之前，加速然 的到来。 第一章档案管理范式转换的力场分析的概念 本章小结 在我国社会转型期的大环境下，档案管理范式必将发生一系列变化，这些变 化将对我国档案事业的未来发展将产生巨大的影响。档案管理范式的转换是一种 管理思维、观念上的转变，借助力场分析的方法，可使其转变过程具象化。在此 基础上分析、对比、研究转变过程中的档案管理范式所处的内外部环境影响因素， 将其划分为动力、阻力、压力因素，并建立理论上的力场模型，这样的研究方法 有利于我们更加准确的预判档案管理范式未来的转换方向，并为我国档案事业的 发展贡献出自己的力量。 黑龙江大学硕士学位论文 第二章档案管理范式的转换进程 我国现阶段的档案管理范式己然悄然发生了变化，随着我国社会经济、政治、 文化的不断进步，公民的自我意识愈加强烈。公共管理领域正逐渐从原有的政府 管理范式向公共服务范式转变，作为社会公共档案保管者的档案管理机构也同样 面临着这样的改变。那么这种变化从哪来、到哪去，变化前后有什么样的特征及 改变。本章将着重就档案管理前范式政府范式及后范式社会范式进行阐 述并分析其内在含义，并由此概括我国现阶段档案管理范式呈现出来的状态及特 点。 第一节政府范式 一、政府范式的内涵- c 管理“ 至上 何为政府范式? 这里的政府范式也可称之为管理范式或行政管理范式。其来 源于公共管理及行政管理领域。该领域发生了三次重大的范式转换，即从传统的 以“效率”为核心的官僚制行政范式( B e a u c r a c yA d m i n i s t r a t i o np a r a d i g m ) 至0 以“公平” 为核心的民主制行政范式( D e m o c r a c yA d m i n i s t r a t i o np a r a d i g m ) 再到近期以市场调 协为核心的新公共管理学( N e wp u b l i cm a n a g e m e n t ) 政府范式的显著特点；l ，用 最低的管理成本获取最大的管理效益。2 ，层级分明、制度严苛的中央管理体制。 3 ，掌握信息的人控制组织及其成员。从这些特点可以看出，政府管理范式推至档 案管理领域中顾名思义就是政府管理着档案管理的方方面面。档案，一直以来被 视为统治阶级表达政治诉求、维系政治权利的手段及工具。档案有意识地保存备 查就是为了统治阶级服务的。为了保持其政府范式中的高效管理及信息掌控，“管 理”至上范式中的档案信息资源是受到统治阶级严格控制的，档案信息资源的利用 权利也是政府部门垄断的。包括档案管理人员、保管场所、馆藏来源直至最后的 W F r e d e r c i k s o n N e wP u b l i cA d m i n i s t r a t i o n 【M 】T h eu n i v e r S 时o r A l a b a m aP r e s s ，1 9 8 0 第二章档案管理范式的转换进程 保存利用都是有明确且严格的控制标准。既没有人会关注公众的利用需求、公众 也没有真正的利用意识。政府范式的理论体系中，档案只是作为一种统治工具存 在，而非一种服务资源。当然为了最大化管理效益，政府范式有其独有的一些价 值取向及特性。 政府范式的价值取向 这里我们谈到政府范式的价值取向，价值取向是什么，又有什么作用。“价值 常超乎于信仰之上，若一旦内化了之后，即深藏于个人的人格中( p e r s o n a l i t y ) 与人 性( h u m a nn a t u r e ) 之中，却能使个人将其目标、行动、生活方式等，置基于根深蒂 固的基石上，对一切外来的刺激之反映与行止方案之选决，以其所受的价值，作 为取舍与去就的准绳”。简而言之，价值取向就是指在某种价值观指导下的行为 主体，根据一定的标准，对目标进行选择和决策的理性行为倾向。可以说，价值 取向在主体行为在价值选择中起到一定的定向功能和选择功能。档案管理范式的 价值取向是在档案管理者在进行一切档案行为时候，以其价值观为指导，对政府 与公众档案行为为目标的基本价值判断、确认和选择。价值取向是服务型管理范 式与政府管理范式的主要区别。政府范式的价值取向可以概括为以下几个方面： 1 封闭性。政府范式的封闭性主要体现在以下几个方面，一是对档案信息资 源严密管理。政府范式下的档案工作就是为了统治阶级的政治诉求而服务。从行 政公文的产生、收集、整理、管理到最后的归档保存以备查考。均要遵从严密的 操作规范及严格的控制流程。以保证最后档案管理者提供的档案信息资源同行政 管理者的利用需求相吻合，并助其达到管理目的。这既可以确保官衙内的档案信 息资源同外界的绝对隔绝，也可以保证档案信息资源地有限流动，客观上为权力 部门化、利益化提供了条件。二是对管理机构及人员的严格控制。自古以来我国 对档案管理人员( 史官) 的学识、出身、技能等个人素质就有着严格的要求。并 对保管档案的机构从设置、选址、到设计等一系列客观条件要求甚高。其目的就 彭文贤：行政生态学，台湾：三民书局1 9 8 8 年，第5 7 页 黑龙江大学硕士学位论文 是保证不会有外部因素影响其对档案信息资源控制的现状，独占资源并追求最大 利益。 2 稳定性。稳定性是政府范式的最主要的一种价值取向，显而易见地表现在 政府范式下的档案管理工作者的选拔及确定所采用的是“世袭制”及“任命制”。这样 就可以确保不会有体制外潜在威胁该学术共同体意志的另类人员及思想进入体制 内，影响整个组织思想及现状。并且我们都知道依赖于韦德的金字塔层级制度构 建的政府管理组织结构，这种制度严明的层级制度有助于体制内管理共同体行为 的持续稳定及高效。当然这种稳定性不仅仅是指客观上组织的管理结构框架及组 成部分的稳定性，更是指组织全部成员对管理工作现状持续性的满足心理状态。 由于体制内档案管理人员没有机会同外界人员或者思想接触，而稳定性的组织结 构及选拔机制又给予了其持续性地保持现状的客观条件。所以政府范式下的档案 管理组织可以稳定并持续长久地完成上级管理者对其提出的档案管理任务，而不 作改变。 3 垄断性。政府范式的核心理念在于“管理”，为了能更有效率地管理，档案 资源持有者或者管理者将档案信息权利牢牢把握在自己的手里。这些权利包括所 有权、管理权、公布权、利用权等等信息权利。政府等管理部门具有维持和扩大 组织的内在机理即自利性，这种自利倾向在权力失去平衡的时候会不断膨胀。而 信息( 档案信息资源) 的保密有助于管理者们逃避监督，强化部门利益。作为既 得利益这的一些主体及社会组织也倾向于维持现状。例如有些国有、集体企业参 与市场活动，虽是市场主体，但是担任着准政府组织的职能，为了垄断某些公共 物品的生产、供给以及相关的档案信息资源，控制信息有利于其获取高额垄断利 益。同时作为管理者的档案管理部门，有着浓厚的行政特点，它们主要靠政府财 政拨款。参与社会管理，提供档案信息资源，带有行业垄断色彩，而放手档案信 息权力归还于大众，会损害其既得利益及社会地位。而这些权利及资源全部归管 理者所有，则是最利于其管理的理想状态。 第二节社会范式 第二章档案管理范式的转换进程 一、社会范式的内涵邸服务，至上 由于政府范式中过于强调政府的作用，导致政府权力日益扩大，事事都要管， 机构日益膨胀，但力不从心，行政效率却日益低下。相对于政府管理范式相比， 社会范式是一种更高形态的管理范式。它所依托的是政府及市场的双向调节。即 将公共管理领域产品的权力及权利还给社会公众，在政府保证社会基本公共产品 供给的基础上，让非政府门和政府部门的产品公平竞争获取消费者及资源。公共 行政存在的主要目的是满足社会的需要，其职责就是积极服务于社会。社会范式 下的整个档案管理是围必须取得社会公众的认同，否则就将失去其存在的价值， 社会范式以有效地促进公共档案利益最大化为宗旨，以公民的利用需求为工作的 本位或者中心，以档案管理就是档案服务为理念，以人文关怀、民主、法制、开 放、效率等价值取向为运行基础，以多元参与、合作共治为服务形式。这种以服 务至上的的社会管理范式体现的是政府或档案部门职能地转换：管理者向服务者 的转化。 二、“社会范式”的价值取向 同政府范式的管理至上不同，社会范式强调的更多是服务。视角也不再仅仅 停留在体制大门内，而是倾听整个社会的呼声。相较于管理为主的政府范式，社 会范式下的学科共同体要时刻服务于公众需求、保障大众的利益，这是其管理行 为的首要导向因素。社会范式所要做到的是满足整个社会大众的需求，正所谓众 口难调，社会范式应该是以效率化、开放化、民主化、法制化为标签的理性管理 范式。 1 效率化。市场经济本质上是一种效率经济，市场经济的这种效率原则必然 渗透到社会的各个领域，档案管理当然也不例外。档案管理者想要同社会公众处 于一种良性的互动关系之中，在公众中有一定的威信力和号召力，得到公众的信 任和支持，并最终使得公众的意愿同管理者达成更多的一致，管理部门的目标能 够顺利地贯彻与执行。但是面对纷繁复杂的社会需求，只有档案管理部门效率化 黑龙江大学硕士学位论文 的工作，才能满足公众的期待，一旦公众对管理者或服务者的满意度提高，忠诚 度和信任度也会随之提高。高效有序的管理与服务必然是未来档案界所必备的基 本素质之一。因此，服务型范式应该是包含精简的管理机构、较强的工作能力、 到位的管理