现代农业科技进步与经济增长概述

第十章 农业科技进步与经济增长重点提示：通过本章的学习，要求掌握农业科技进步的概念、特征和类型；理解技术进步与经济增长的关系，掌握科技进步率的度量有两类基本方法：经济计量学方法(又称为参数方法)、综合指数法(亦称为非参数方法)；了解科技进步与经济增长方式之间的关系第一节 农业科技进步的概念、特征和类型一、农业技术进步的含义“技术”一词出自希腊文lechne（工艺、技能）与logos （词、讲话）的组合，意指对造型艺术和应用技术进行论述，后来，在很长的历史时期里，技术在生产经验的总结中不断得到发展，很多科学理论就来自对技术经验的总结和归纳，使技术成为科学的摇篮。1615年，美国出现了“technology”一词，也有一些学者说，英国经济学家贝克曼于1772年最先在文献中使用了这一术语。经过漫长的时期，技术虽然已得到了充分的发展，但是要对技术下一个准确定义却显得十分困难和复杂。技术史家、技术专家、科学家、经济学家、哲学家都从不同的角度给技术下过各种定义，其数量可达上百种之多，这表明对技术这一复杂的社会现象，虽然从一个侧面可在一定程度上阐明技术的一些特性，但不能揭示技术的本质。同时，由于技术又是一种历史现象，这就更增加了理解上的困难。从现有的各种理解来看，一般将技术分为广义和狭义的技术，狭义的技术称为物质技术，是人类有目的地改变自然界而形成的；广义的技术是人类有目的地改变现实世界 （自然界、人类社会和思维）而形成的知识系统。任何生产都是在一定的技术条件下进行的，人们为了达到一定的经济目标和满足一定需要都必须采用一定的技术。农业作为使人类生存成为可能的产业，当然与技术关系日益密切。 农业技术是人类经验和智慧的结晶，它是在农业生产过程中，为增加农产品数量和提高农产品质量而应用的凝结在农业生产力诸要素中的各种知识和技能的总和。农业技术是一个动态过程，随着生产力的发展，人们通过对原有技术的研究、革新，开发出新技术代替旧技术，这就产生了农业技术进步。农业技术进步是一个不断把新技术、新知识推广应用到农业生产实践中，重新组合生产要素，建立效能更优、效率更高、生产费用更低的生产技术新体系，提高农业的经济、生态、社会效益，促进农业技术水平不断递进和农业有效增长的过程。由于人们对技术的理解存在着广义与狭义两种观点，自然对农业技术进步的理解也有广义和狭义上的差别与分歧。表现在农业技术进步的内涵与处延上。农业技术进步的内涵包括四层基本含义：一是农业新技术新知识出现并投人使用，这是农业技术进步最本质的含义；二是农业生产要素重新按比例地合理配置进行生产，这是农业技术进步的扩展。三是应用于生产的新技术新知识以及资源合理有效配置的手段必须能带来经济、社会、生态效益，这是农业技术进步的目标；四是农业技术进步的累积效果，体现为技术水平的宏观递进以及农业的有效增长。 农业技术进步的处延包括软技术进步和硬技术进步两个方面。主要内容有生产要素质量的改进；劳动技能的提高；农业生产要素的合理配置；规模的经济性；生产决策管理水平的提高；采用新的农业组织形式；采用新的管理体制和政策。二、农业技术进步的特征通观农业技术进步过程，可以明显地看出，与工业及其它产业的技术进步相比，农业技术进步具有其特殊性，这些特殊性是由农业生产的特点和农业技术进步自身的特殊性共同决定的，并构成了农业技术进步的重要特点，这些特点规定着农业技术进步运行及变动的基本特征，考察这些基本特点，有助于更准确地认识和把握农业技术进步的规律和运行机制。概括起来，农业技术进步具有以下特点：1.农业技术进步的社会性农业技术进步不是一个孤立挺进的过程，而是依赖于它所存在的社会、政治、文化、自然资源等，是多种因素相互作用相互影响的综合产物，因此技术进步具有社会性，无论是技术创新、技术采用、还是技术推广都是社会活动的一部分，反过来技术发明、应用又影响着社会经济的发展。此外，农业技术进步的压力和动力主要是外生的。伴随着人口的增加，非农产业的发展，对农产品的需求在增加，迫使农业不断更新技术，提高农产品的有效供给能力。同时整个科学技术的发展，给农业的支援和刺激越来越大，诸如良种、化肥、农药、排灌、地膜、机械等技术供给都来自非农业部门，给农业技术进步以很大的推动力。技术的地区间、国际间、部门间的扩散与转移，也是技术进步的一个重要因素，甚至劳动力自身的进步也是社会支援和推动的结果，因为农民的教育和技术素质的提高，没有社会支援和推动是很难奏效的。因此，要想取得农业技术进步，就得首先创造或改造出一个适于技术进步的社会环境。2.农业技术进步的周期性农业技术进步的周期性包含两个方面的内容：其一是指一种技术或技术体系从生长到应用，再到新技术的出现，其淘汰的过程具有一定的时间周期。农业技术进步的周期性主要依赖于农业科技成果的周期性而定，农业科技成果的周期是指从农业科研成果的创意、发明、试推广、推广应用到被淘汰的过程。通常农业科技成果的周期较长，特别是生物遗传成果，因其须经过几代甚至几十代的作物基因遗传研究和杂交试验，才能培育出抗性强的高产良种，同时由于农业科技成果由创意到发明的时间较长，其在农业生产中发挥作用的时间亦较长，因此决定了农业科技成果的周期较工业等其它产业科技成果的周期长。其二，农业技术转化为生产力并产生经济效益的过程具有周期性。农业技术或技术体系并不是一次性地替代原有技术或技术体系，相反在初期应用范围很小，经过几个周期后，应用范围逐渐扩大，最终取代原有技术，这就形成了农业技术进步的周期性。随着科学技术的迅速发展，技术寿命周期越来越短，农业技术的应用周期在不断缩小。3.农业技术进步的连续性和渐进性技术是人对自然的认识转化为改造自然的手段和方法，因为人类利用自然和改造自然的能力是不断提高的，这种提高源于人类对自然的认识不断深化，因此，技术进步也必然是在前人的技术基础上的进步，是对原有技术的继承基础上实现的，因而它是连续渐进积累的过程。农业生产中大量的技术是由渐进的形式出现的，即在基本原理不变的前提下，通过无数大大小小的改进，使技术本身不断完善，促进技术的不断进化，这种微小的技术累积变化的效果推动着农业技术不断向前进步，当发展到一定阶段后，必然引起质的飞跃，引起技术革命，而每一次飞跃又为新的渐进的技术进步提供理论依据。因此在推进农业技术进步的过程中，不仅应当注意技术飞跃而且应当注重渐近的技术进步。4.农业技术进步的效益外溢性在市场经济条件下，生产者供给的农产品数量和消费者购买的农产品数量由市场的供求曲线所决定，由于农业技术进步的作用，使农产品的成木下降，供给增加，同样地，由于农业技术进步的作用，使农产品的成本降低，价格下降，消费量增加。在市场供需均衡变化的过程中，农产品的生产者和消费者都因农业技术进步的作用而获益，即产生经济剩余，经济剩余分为消费者剩余和生产者剩余两部分。消费者剩余和生产者剩余反映了技术进步带来的收益在生产者和消费者之间的分配，这种分配取决于供给曲线和需求曲线的相对斜率 （或弹性）。如图10-1,由于技术进步的作用，使农产品成本下降，农产品的供给曲线从S1S1移至S2S2，假定农产品的需求曲线是DD（因农产品需求缺乏弹性，故需求曲线为一条较陡的直线），市场均衡从E1变为E2,农产品均衡价格从P1降为P2，农产品的供给从X1扩张至X2，结果，消费者剩余增加了由图中对应的阴影部分的面积，生产者剩余增加了由图中对应的带“a”部分的a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a a S1S2P1P2S1S2P图10-1技术进步产生的经济效益由消费者和生产者分享的情况DDE1E2O X1 X2 X面积，总收益等于两部分的面积之和，很显然，对于缺乏弹性的农产品而言，农业技术进步的主要受益者是消费者，因此农业技术进步的效益具有外溢性。这说明，农业技术进步理应得到农业以外的力量的支持，政府理应承担起促进农业技术进步的责任。5.农业技术进步的选择性由于农业是一门对环境高度依存的产业，不仅受区域内光、热、水、气、肥等自然环境因素的制约，而且受社会、经济、文化的影响，因此，在农业生产上很难找到万能的通用技术，每一项技术必须按照当地的区域生态、经济特性进行，这就决定了农业技术进步的选择性，例如日本在明治维新之初，从欧美等国大量输入肥料种子资源和农法，并积极为普及欧美的农法而设立了农业制造工厂、育种场、试验场，还创办农业学校，聘请外国教师讲授欧美农法。但是，这种不加选择地输入欧美农法很快就在实践中遇到了困难。日本多山少地，多人少田，以节约劳动为目标的欧美农法既与日本的自然环境不相适应，也与当时日本很重视农业色彩的社会经济条件相悖，于是，在欧美农法与日本农法之间产生了很大的争论，随后不得不放弃。这是日本现代化进程中对农业科技体系的一次失败的选择。我国在80年代以前的很长一段时间内，建立了以政府为技术选择主体，由政府强制实施农业技术选择的集中机制，70年代仿效苏联农业技术进步模式和工业化战略，盲目提倡全盘机械化，结果造成了农机事业的仓促大上和无选择的引进。可见，农业技术进步的选择应以特定的自然社会经济为背景，需要按照市场诱导性和利益性原则进行选择。三、农业技术进步的类型农业技术进步包含的内容相当丰富，依据不同的标志可以有多种分类，按部门划分，有种植业技术进步，养殖业技术进步，农产品加工业技术进步等，按技术进步作用的方式，有机械技术进步，化学技术进步，生物技术进步，管理技术进步等。在经济学中，一般按技术进步与资源替代程度进行划分。1.中性技术进步所谓中性技术进步，其前提是资本劳动组合的最佳比例保持不变。也就是说，在技术进步以后，生产一定的经济产品（或取得一定的经济收入）所占用的资本和劳动的最佳组合，与技术变革前生产同量产品、创造同量收入所占用的资本与劳动的比例相同。所不同的是，技术变革后，资本和劳动都按比例地得到了节约。KK0K1O L1 L0 LY0Y1O图10-2 中性技术进步中性技术进步对资本和劳动的影响在生产函数图形中的反映是：生产函数曲线出现位移，而其等成本线的斜率不变，如图10-2所示。这说明，在中性技术进步中，技术变革前后的资本边际生产率和劳动边际生产率按同样的比例增长。用公式表示即为： (10.1.1)式中Y为产出，L为劳动投入，K为资本投入，Y为产出的增量，L为劳动投入的增量，K为资本投入的增量。 图10-2中，Y0为技术变革前的等产量线，Y1为技术变革后的等产量线，Y0Y1，但L0/K0 = L1/K1,即资本劳动配合比例不变。2.资本节约型技术进步在资本劳动最佳组合中，技术变革相对使资本的份额减少了。这种减少可能是因为技术进步节约了资本投人，而劳动投人仍保持不变，或者技术进步既节约了资本，也节约了劳动，但资本节约的份额大于劳动节约的份额。此种技术变革称为资本节约型技术进步。O L1 L0 LKK0K1Y0=QY1=Q图10-3 资本节约型技术进步C0C1图10-3表明，技术变革前后，生产函数曲线发生了移位，等成本线的斜率也发生了变化。同是生产Q单位的产出，生产曲线从Y0移到了Y1，Y0 = Y1 = Q单位产出，但K1 L0/K0（或K1 L0）。这说明：在资本节约型技术变革中，资本边际生产率和劳动边际生产率是不一致的，资本的节约大于劳动的节约。即： (10.1.2)3.劳动节约型技术变革Y0=Q与资本节约型技术相反，在技术变革后，在资本-劳动的最佳组合中，劳动相对于资本的份额减少了。这种技术进步称为劳动节约型技术进步或资本密集型技术进步。如生产中引进了先进的技术设备，可以节约大量的劳动，但资本可能节约很少，甚至增加，或者劳动的节约大于资本的节约。O L1 L0 LKK1K0Y1=Q图10-4 劳动节约型技术进步C0C1图10-4表明，技术变革前后，生产函数曲线发生了位移，等成本线的斜率也发生了变化。同是生产Q单位的产出，生产曲线从Y0移到了Y1，Y0 = Y1 = Q单位产出，但K1 K0，L1 L0 ,（或K1 K0，L1 L0 ,L1/K1 L0/K0）。这说明：在资本节约型技术变革中，资本边际生产率和劳动边际生产率是不一致的，劳动的节约大于的资本节约。即： (10.1.3)4.各类技术类型优缺点的比较资本密集型（又称劳动节约型技术）的优点在于： （1）采用资本密集型技术具有较大的乘数效应（连锁效应），可以带动许多有关行业技术的发展，这是由于资本密集型技术大多属于物质技术。例如农业机械技术的采用，就可以带动机械行业、钢铁行业、燃料和维修服务业的发展。（2）采用资本密集型技术能有效地增加生产的产出。即这类技术可以极大地放宽和延伸生产者、劳动者的体力和智能，放大物质生产资源的生产力和经济供应量，从而可以大幅度地提高生产资源的效率和劳动生产率。（3）采用这类技术可以帮助一部分劳动力不足的地区缓解劳动力不足的困难。（4）采用更多的资本密集型技术，意味着资金积累的加快。资本密集型技术的缺点表现在：（1）资本密集型技术的适应性有限。在那些资本不足、劳动力丰富的地区，用不起这类技术，不仅经济上负担不起，同时又不利于发挥当地劳动力资源丰富的优势。（2）资本密集型技术虽然可以减少部分劳动力用量，但它又要求劳动者具有较高的科技文化水平。（3）采用资本密集型技术，在农村对风险承担能力有限，较难推广普及。资本密集型技术的采用，意味着投资的增加，投资越多，所要承担的投资风险越大，而发展中国家或贫困地区对投资风险的承担能力则是有限的。劳动密集型技术(又称资本节约型技术)的主要优点:（1）它符合农村资金不足、劳动力有余的实际情况，采用这类技术不必花太多的资本，而又能充分利用劳动力丰富的优势。（2）采用劳动密集型技术，通常可以用一定量的资本创造出更多的劳动就业机会，从而有利于改善经济收入的均等分配。因此，劳动密集型技术能比较容易地在农村和贫困地区得到普及推广。劳动密集型技术存在的缺点:（1）这类技术相对来说，劳动生产率不高，人均所得增长慢。（2）采用劳动密集型技术，比较不利于社会资本存量和经济实力的积累和增长。（3）采用劳动密集型技术会助长农村的人口增长，不利于农村摆脱“人口陷阱”。四、中性技术进步假设技术进步是经济增长的源泉之一，因此，我们可能把技术作为影响生产函数变化的一个因素。假定在生产过程中，产出Y受到两个生产要素资本K和劳动力L以及技术影响，Y服从生产函数： Y=F(K，L，t) (10.1.4)其中t代表时间，或者换一种说法，它是代表某个技术状态的指数。但是在这种形式下，技术的作用太一般化，使得我们无法对它进行透彻的研究，这就需要我们考虑如何将技术引入生产函数，然后再将它分离出来，最终度量出技术的变化对于经济增长的影响。为了达到这个目的，我们建立一些假设以表明技术进步对生产函数中一些重要变量的影响。这些变量包括：资本产出率、人均产出、要素比例、边际生产力、边际替代率等。这样我们就可以假定技术进步是按某种给定的方式影响这些变量中的任何一个。比如说，它可以使某一变量保持不变。但是，由于这些变量不仅依赖于技术，而且也与要素投入的比例有关。因此，有必要使投入的变化“中性化”，这样我们就可以把技术的变化度量出来。定义中性技术进步的目的是指出技术进步的特征。在某种意义上，这种技术进步使资本与劳动间的平衡保持不变，因而允许经济的稳定增长。中性技术进步分为三种类型：即，“产出增长型”技术进步(希克斯中性)；“劳动增长型”技术进步(哈罗德中性)和“资本增长型”技术进步(索洛中性)。1希克斯中性假设。在劳动资本比(L/K)不变的条件下，当技术发生了变化，而并没有使劳动与资本的边际替代率(dK/dL)发生变化，那么就定义为发生了中性技术进步。图10-5 反映了希克斯的中性技术进步。如果技术进步属于希克斯中性，反映到生产函数上，生产函数就由Y=F(K,L,t)演变为这样的特殊形式： Y=A(t)F(K，L) (10.1.5)(K/L)R O k 1 k TTyy图10 -5 希克斯中性技术进步很显然，A(t)就是由于技术进步的作用而产生的。希克斯中性表明，这种形式的技术进步使得资本和劳动这两种要素的效率获得同步提高，即劳动的边际产量(dY/dL)和资本的边际产量(dY/dK)之比保持不变，而使产出得到增长，因此，称为“产出增长型”技术进步。这样，我们就可以写出一般生产函数Y=A(t)F(K,L)的形式，然后，通过度量A(t)来测算技术进步对经济增长的影响。2哈罗德中性假设。哈罗德中性是这样定义的：资本的边际产量不变，并假定它等于利润率。如果K/L比不变，那么技术进步会正常地提高资本的边际产量，为了保持资本的边际产量不变，K/L比就必须提高。技术进步以后，使资本产出比保持不变的K/L水平也同样会使保持不变。这种技术进步就是哈罗德意义上的中性技术进步(如图10-6)。在数学表达上，如果技术进步属于哈罗德中性，那么生产函数就由Y=F(K,L,t)演变为这样的特殊形式：O k k k (K/L)(Y/L) yTy yT图10-6 哈罗德中性技术进步 Y=FK,A(t)L (10.1.6)在哈罗德中性条件下，无论K/L处于何种水平之上，只要它保持不变，产出就会以相同的速度增加，这个速度就是提供了衡量技术进步的标准。从服从哈罗德中性技术进步的特殊生产函数Y=FK,A(t)L上可以看出，如果技术进步属于哈罗德中性，那么这种技术进步的作用主要是使得劳动的效率得到提高，技术进步以后L数量的劳动能够做相当于从前A(t)倍的工作。所以，这类技术进步称为“劳动节约型”或“资本增长型”技术进步。3索洛中性假定。索洛中性技术进步是与哈罗德中性相反的对称概念。索洛中性定义为：劳动的边际产出是一个常数，并假定它等于工资率w，如果K/L比水平不变，那么技术进步会正常地提高劳动的边际产量。为了保持劳动的边际产量不变。K/L比就必须降低。技术进步以后，使劳动产出比保持不变的K/L比水平也同样使w保持不变。这种技术进步就是索洛意义上的中性技术进步。在数学表达上，如果技术进步属于索洛中性，那么，生产函数具有这样的特殊形式： Y=FA(t)K，L (10.1.7)从这一函数式我们可以看出，如果技术进步属于索洛中性，那么这种技术进步的作用主要是使得资本的效率得到提高，技术进步以后K数量的资本能够做相当于以前A(t)倍的工作。所以，这类技术进步称为“资本节约型”或“劳动增长型”技术进步。第二节 科技进步对经济增长的作用一、技术进步与经济增长的关系经济增长是指一个国家或地区在一定时期内生产总量的增加。一个国家的经济增长可以定义为：不断扩大地供应它的人民所需要的各种各样经济商品的生产能力有了长期的提高。而生产能力的提高是建立在先进技术基础上的，并需要进行技术制度上和意识形态上的调整。持续扩大商品的供应是经济增长的结果。这种丰裕情况应该是由于应用先进的现代技术实现的。但是，技术是潜在的和必要的条件，它本身还不是充分条件。要使技术得到有效的和充分的应用，还必须进行制度和意识形态的调整。可见，商品供应量的持续增加是经济增长的标志，广泛应用先进的科学技术是经济增长的来源，制度和意识形态的调整是利用先进的科学技术实现经济增长的保证。现代经济增长主要来自先进技术的采用，而先进技术的涌现又是以科学的迅速发展为前提的。因此，技术进步是经济增长的动因和决定因素，技术进步对经济增长的贡献最终表现为产品数量的增加，产品的增加又是通过先进技术的应用而实现的。科学、技术与经济增长之间有着密切的联系。科学技术进步是指科学的发展和技术的变革互相促进，互相转化的过程，科学技术进步与经济增长的关系，一方面表现为经济的发展不断对科学技术提出新的要求，反过来又会促进科学技术的不断发展和变革；另一方面，表现为在创造、推广和应用科技成果的基础上，不断地促进经济的增长。科学技术进步作为影响经济增长的一个重要因素，它是社会生产效率提高的决定性条件。科学技术进步对经济增长的影响，是由它能直接或间接地使劳动过程发生变化来促进经济的增长。理论和经验证明，技术进步与经济增长之间的关系更加直接密切。技术进步对经济增长的影响，是指能够使一定数量的生产要素组合生产出更多产品的一切因素共同发生作用的过程，这可以概括为以下四个方面：提高装备技术水平、改革工艺、提高劳动者的素质、管理决策水平提高等。也就是说，在影响经济增长的诸因素中，剔除了由于增加资金和增加劳动力引起的增长量以后的剩余部分。可以说，技术进步对经济增长的作用，是一种内涵的扩大再生产，表现为使生产要素效率获得提高。二十世纪以来，科学技术的发展对世界各国的经济发展产生了巨大的影响。例如，从1899年到1960年，技术进步使美国的国民生产总值每年增加1.85%，同期美国国民生产总值增长率中的90%以上是由于技术进步所造成。自1950年到1958年，技术进步使前苏联国民生产总值每年增加3.7%，1958-1964年间这一数字为2%，从1950年至1964年，前苏联国民生产总值增长率中的约50%是由于技术进步的作用。由此可见，技术进步对于经济增长的作用是巨大的。我国在1985年以前，经济增长速度较快，但主要是靠大量的不断投资取得的，据测算，我国全民所有制独立核算工业企业，1952年至1982年期间，总产值增长速度为10.6%。其中依靠资金与劳力增长的贡献占72.2%，技术进步对总产值增长速度的贡献为27.8%。据中国农科院测算，19721980年期间，我国农业总产值中大约有27%是靠农业技术进步的作用实现的，科学技术进步率（即靠科学技术进步实现的农业总产值平均增长率）为1.58%，每年为社会新增收益23.5亿元。二、农业科技进步的作用决定农村经济、社会发展的基本力量是农村生产力的发展，而现代科技已成为农村生产力发展中最有决定意义的一个因素。如果没有科技进步，要增加产量只能单纯地依靠增加劳动力和生产资料的投入量，不发展农村生产力将不会有农村经济的高速增长。而依靠科技进步，可以在不增加劳动力和生产资料的情况下，通过提高劳动力和生产资料效率的提高使产出大幅度增加，并可以提高了农业生产的经济效益。科技进步已经并将继续使组成生产力要素劳动者、劳动资料和劳动对象发生巨大的变化，从而促进农村生产力的大发展，不断提高农业生产的经济效益。科学技术的进步，对生产力中最活跃的因素劳动者劳动者，有着深刻的影响。由于科技进步及由此而产生的生产发展，劳动者的体质的增强、劳动强度的减轻、劳动者在一生中能够工作的时间延长。更重要的是，科学技术进步，迅速地加强了劳动者的智力功能，提高了劳动者的智力水平，这对农村生产力的发展有着深远的意义。农业科技进步对劳动资料的影响主要表现为两个方面：对原有劳动资料的改造、完善和提高，如从手工农具到半机械化农具再到机械化农具；提供大量新的劳动资料，如新化肥、新农药、地膜等的应用。农业科技进步对劳动对象的影响，主要是提高了原有劳动对象的质量，如培养出新的动植物优良品种；开发了新的劳动对象，如野生动物的驯化，野生植物的人工种植等。总之，农业科技进步在农村社会发展和农业经济增长过程中，起着十分重要的催化作用，它渗透于生产力三要素之中，极大地推动着农村生产力向前发展，成为提高农业生产效率和农产品质量，降低资源消耗的农业经济内涵性增长的关键。单纯的经济发展不一定有经济效益的提高，如在总产出增加的同时，总投入的增加按一定比例增加的，即经济效益就没有任何提高。如果总投入的增加大于总产出的增加，将出现一方面是经济增长，一方面却是经济效益的下降。只有依靠科技进步，实现内涵型扩大再生产，才会有提高经济效益的经济增长。当然，经济效益并非完全是由于技术进步带来的，影响经济效益的因素是多方面的，但是，科技进步是带来经济效益的重要因素和源泉。实践证明，农业科技进步，对农业生产发展和农业经济增长起着巨大的推动作用。具体作用表现在以下几个方面：1.不断提供先进的农业机具和其他技术装备，不断提高和改善现有生产技术装备水平，从而使劳动生产率、生产规模效益、投入产出比提高。2.不断提供高质量的生产资料，如种子、化肥、农药、除草剂，不断开发新的生产资料和新能源，从而提高资源的生产效率。3.改善和提高农艺技术水平。农艺技术水平的高低对资源充分利用、产品质量和成本等都有十分重要的作用。改善农艺技术，采用新的先进的农艺技术措施是提高经济效益的主要途径之一。4.提高劳动者的素质。劳动者的科学文化水平和劳动技能的不断提高是提高经济效益的决定因素。无论多么先进适用的科学技术，如果没有劳动者相应素质与之配合也不能充分发挥作用，经济效益也不会有相应提高。5.提高生产力要素的组合功能。生产力系统效能的高低，不仅取决于各构成要素，而且取决于构成要素的结合状态。科学技术作为农业生产中最活跃的决定性因素，起着渗透、凝聚、调度、组合、控制其他生产力要素的作用，不仅提高劳动资料、劳动对象的性能和劳动者素质，而且可使三者在新水平下实现更佳组合。科学技术对生产力要素结合的促进作用表现为:一是管理科学对生产力发展的推动。生产管理职能是对生产力要素的计划、组织、指挥、监督和调节，其目的就是使生产力充分发挥整体功能。改善和提高宏观和微观决策管理水平，这是软技术进步的内容，它是有少投资或不投资就能大幅度提高经济效益的特点；二是表现在信息处理技术的发展。信息是现代生产力系统的神经中枢，它是生产力各因素联结为一个有机整体的关键；三是综合技术配套应用上，农业生产过程中每一要素的技术进步都不是孤立存在的，某一要素的技术突破往往要求有其他各要素技术的相应变化与之配套，才能保证新技术发挥作用和综合配置效应；四是表现为农业技术进步对结构调整的影响。技术进步具有结构性，例如古老的单一型种植结构转变为多样化、多抗型种植结构，轮作制代替连作制等，都会引起投人产出变化，现代物质技术和方法技术的开发利用，以及动植物新品种的培育和推广应用，会使技术结构发生变化，而且伴随生产结构调整。农业科技不断地进步，必然引起农业内部各部门间生产要素的革新并要求建立新的平衡，这时农业的产品结构、产业结构，必然跟上运动发展的方向，创造条件使生产要素在新的水平上达到最佳组合，只有这样，农业内部的有机整体才能发挥更高的有效作用。技术进步促进农业各部门各生产要素由低水平平衡不断向高水平平衡发展过程就是农业经济结构调整的过程，也是技术进步发生作用的过程。第三节 农业科技进步的测定一、科技进步率的度量（一）科技进步率的内容和含义在上一节我们讨论了技术进步的定义及其与经济增长的关系。从中可以看出，经济增长的一个重要的源泉是技术进步，这个技术进步是“广义”的，包括硬技术进步和软技术进步。二者互相配合，相辅相成，共同推动经济的增长。因此，测定技术进步对经济增长的作用，必须考虑广义的技术进步。我们可以分软技术和硬技术，也可从理论上讨论它们对增长的不同作用，但在现实的经济增长中，它们是共同起着促进作用，你中有我，我中有你，要区分各自的作用大小是极其困难的，只能综合测算它们的综合作用。因此广义的科技进步率包含以下几个方面因素对经济增长的影响：1新技术应用后抬高了生产函数的曲面。具体地说，新技术提高了资源边际产量和降低了产品的边际成本。这是狭义技术进步的内容，也是技术进步最重要的经济贡献内容。2提高技术效率，使每个生产单位都能达到或接近推广技术应该达到的投入产出水平。3提高资源的分配效率和产品结构效益，获得规模效益。后二个方面主要是软技术进步的内容，而且，在不少情况下，这三个方面对提高资源平均生产效率和降低产品平均成本有着举足轻重的作用。如何来测定技术进步对于经济增长的作用呢?我们可以采取这样一个思路：经济的增长有两大来源，一是投入的增加，引起生产规模的扩大，进而使产出水平增加，引起经济的增长，这是“外延”扩大再生产。二是技术的进步，使得生产的综合效率提高，在增加或者不增加投入的情况下，使产出水平得到更大的提高，这是“内涵”扩大再生产。然而在现实的经济增长之中，以上这两种情况往往是交织在一起的，投入的增加和技术的进步共同作用使经济获得增长。如果我们能够把由于投入的增加引起的经济增长率从总增长率中加以扣除，那么显然余下的部分就归功于技术进步的作用，即广义科技进步带来的经济增长率广义的科技进步率。经济学家从这一思路出发研究出了一套测定技术进步对经济增长贡献的方法，这就是著名的“余值法”。“余值法”是美国著名经济学家1987年诺贝尔经济学奖得主RM索洛在1957年所提出的一种度量技术进步对经济增长贡献的方法，也可以称为“原始索洛方法”。余值法的核心是度量出“产出增长中不被生产要素的增加所解释的那部分增长”。而后，许多经济学家都致力于对技术进步贡献度量的研究，发展和深化对技术进步贡献度量的理论和一系列的度量方法。（二）科技进步率测定的基本方法对广义科技进步率的度量有两类基本方法，其一是经济计量学方法(又称为参数方法)，它通过对经济增长过程中投入产出关系生产函数或成本函数的估计，来度量科技进步对经济增长的作用。第二类方法是综合指数法(亦称为非参数方法)，这种方法直接计算总产出与总投入之比总要素生产率的变化，衡量由于科技进步使总投入的生产效率提高，对经济增长的促进作用。若以是否考虑经济增长过程中的效率(包括技术效率，配置效率，规模效率等)的变化为标志，可将参数方法分为均值函数法和边界函数法；将指数法方法分为综合指数法和Malmquist指数法，下面我们介绍几种常用的参数和非参数方法。1.生产函数法科技进步率测定的生产函数法，设含有时间变量t的生产函数为： Y=f(x,t) (10.3.1)式中：Y表示产出量；x表示各种投入的组合，并设投入不随时间变化而变化。上式对t求导数，有：上式两边同除以产出Y，有：上式表示单位时间内产出增加的百分率，用T(x,t)表示。由于假定投入与时间无关，即投入组合和投入量不变，产出随时间的增加都是科技进步的作用，故T(x,t)叫做科技进步率，即投入产出比变化的时间速率。在实际经济活动中，投入也是时间的函数，通常有增加的趋势，其结果，增加的投入也对产出增加做出贡献，因此需要将其作用扣除，后者才是科技进步的作用。考虑投入也随着时间变化的生产函数为： Y=fx(t),t (10.3.3)求上式的全导数，有：两边同除以Y，得：即：上式表明，科技进步率T(x,t)等于产出增长率(lnYt-lnYt-1)减去各种投入增长率(lnxit-lnxi,t-1)与其相应的生产弹性i的乘积。该式称作增长速度方程，即“余值法”的公式。应用增长速度方程测定科技进步率时，难点是各投入要素生产弹性i的确定。常用的方法有两种，其一是经验比例确定法：假定是完全市场经济，生产者按利润最大化决策，那么可以证明投入要素的生产弹性等于该要素的要素份额(即占总产值中的比重)。因此，有：式中：要素份额Si=wixi/PY(式中w是投入要素的价格；P是产出的价格)。考虑到不同时点S的值不一样，有人提出用两个时点S的平均值，这就是Theil-Tornqvist公式：在生产者成本最小化决策条件下，可证明生产弹性等于该要素费用与总成本费用的比重，即要素份额S为：用要素份额作为生产弹性，暗含着规模经济为零。但实际规模经济可能不为零，其变动已计入广义科技进步作用。如果只考虑两种生产投入因素资金K和劳力L，并用C-D函数，则有，Y=A(t)KL用资金要素份额(K/Y)作为资金的生产弹性，并假定+=1，则推出：A(t)=(Y/L)(K/L)-K/Y上式右边由三部分组成：劳动生产率(Y/L)、劳动装备率(K/L)和资金产值率(Y/K)，则科技进步率为：T(x,t)=lnA(t)-lnA(t-1)其二是回归确定法，即通过各年投入产出数据的回归分析，直接求出各要素的弹性i和年均科技进步率。对C-D函数Y=A0etKL中的A(t)的形式作如下假定： A(t)= A0et (10.3.7)则可证明，正好是广义希克斯中性的科技进步率。2.科技进步率测定的综合指数法TFP指数法总要素生产率TFP(Total Factor Productivity)，是指一个生产单元(企业、行业、国家或地区)，在一定时期内生产的总产出和总投入之比。它常用作衡量一个行业或地区经济运行状况的综合性指标，TFP的增长则是科技进步、效率(技术效率、规模效率等)提高的综合体现。反映了与广义科技进步内涵相同的内容，因此总要素生产率的增长率等同于广义科技进步率。根据定义，时期s、t的总要素生产率TFPs、TFPt可分别表示为：从时期s到时期t总要素生产率的变化，可用TFP指数TFPst来度量：即：因此，对生产率增长的度量，转化为对总投入和总产出增长的度量。由于实际中的生产单元，大都是以多种要素投入来生产多种产品，而且各种投入和产出变化的速度、乃至变化方向都可能存在较大差异，因而对总投入指数和总产出指数的计算，并不像单一投入产出时那样简便易行，而必须使用综合指数来度量这种复杂变化。下面是生产率研究中经常使用的总量指数。3常用总量指数公式为了表述上的方便，对于N种物品(投入的资源或生产的产品)，我们引入Pij和Qij分别表示第i物品在第j时期(j=s，t)的价格和数量，当然s、t亦可表示两个不同企业、行业、地区等。作为参照的时期称为基期，另一时期称为报告期(或现期)。我们用Qst、Ist分别表示以s为基期，t为现期的数量指数和一般指数。拉氏和帕氏数量指数拉氏(Laspeyres)指数和帕氏(passche)指数，是两个使用最广泛的指数公式。拉氏数量指数是以基期的价格为权重，而帕氏数量指数则使以现期的价格为权重。拉氏数量指数为：这里， 是第i物品在基期s的价值份额。价值份额的大小，反映了物品的相对重要程度。拉氏(Laspeyres)指数有两层含义，其一是它表明拉氏指数是以基期价格指标为同度量因素，而计算的现期和基期N种物品价值总量的比率；其二是这种指数是以基期价值份额为权重的，N种物品个体数量指数的加权平均值。对于以基期价值份额为权重的拉氏指数，一个自然的替代公式，便是用现期价值份额为权重而计算的指数，这就是帕氏指数，即：这里， 是第i物品在时期t的价值份额。上式表明帕氏指数是以现期价格为同度量因素，分别以现期价格和基期价格计算的，两个时期的N种物品总量之比。或者说帕氏指数是以现期价格份额为权重的个体价格指数的调和平均值。拉氏指数和帕氏指数被广泛使用的原因，除了它们的简单易于计算外，也还因为它们实际上给出了真实指数的上下界限。Fisher指数从两种指数的计算公式可以看出，拉氏指数和帕氏指数正好代表两个极端，分别强调了基期价格份额和现期价格份额的重要性。当价格的变化表现为一致性时，即qit/qis=c，两种指数的结果是相同的，都等于常数c。当各种物品的数量变化不一致时，两种公式计算的结果也大不相同。影响拉氏指数和帕氏指数差异程度的，除个体数量指数的一致性程度外，还有个体价格指数的一致性程度及价格与数量的相关程度。拉氏指数与帕氏指数间的差异，导致Fisher(1922)将这两种指数的几何平均值定义为一个新的指数，即费氏指数，即：虽然Fisher指数是在两极之间的一种构造，但他却有着许多令人满意的统计和经济理论上的性质。正是费氏指数所具有的良好性质，使其被称为Fisher理想指数(Fisher Ideal Index)。迪沃特(E.W.Diewert,1992)证明了费氏指数在生产率分析中的广泛用途。Tornqvist数量指数在近十几年，汤氏(Tornqvist)指数被广泛地应用于总要素生产率问题的研究中。汤氏数量指数定义为个体数量指数的赋权几何平均值，而权重则是基期和现期价值份额的简单算术平均值，即：这里is和it仍是如前定义的第i种物品在基期s和现期t的价值份额。汤氏指数一般写成它的对数形式：这种对数变换形式为实际计算提供了方便。对数形式下的汤氏指数，是对数形式的个体数量指数的加权平均值。由于第i种物品数量对数的变化,代表了第i物品数量变化的百分率。因此对数形式的汤氏指数表现的是总体数量的增长率。汤氏数量指数是在度量总投入和总产出数量变化时，最常用是指数公式。二、农业科技进步对经济增长速度贡献份额的度量这是直接反映科技进步对经济增长影响的一项综合指标，它体现了科技进步在总产值（净产值或国民收入）增长中的大小或所占的比重。计算公式为： 科技进步对总产值增长速度的贡献年科技进步率总产值年增长速度 (10.3.9)对于C-D生产函数Y=A0etKL，对时间t求导数，则有上式两边同除以Y，得到： (10.3.10)令， 则， (10.3.11)式中：资本投入的增长引起的总产值增长劳动投入的增长引起的总产值增长技术进步率 ，两边再同除以，有：上式可以计算出技术进步、资本投入以及劳动投入对经济增长的贡献份额。三、农业科技进步测定的案例这里只介绍一种方法，即C-D生产函数法。例：已知1958-1972年中国台湾地区农业部门的实际总产值、劳动日和实际资本投入有关统计资料如表10-1：表101 中国台湾地区农业部门的实际总产值、劳动日和实际资本投入（1958-1972年）年份实际总产值Y (百万元新台币)劳动日X1 （百万日）实际资本投入X3 （百万元新台币）195816607.70 275.50 17803.70 195917511.30 274.40 18096.80 196020171.20 269.70 18271.80 196120932.90 267.00 19167.30 196220406.00 267.80 19647.60 196320831.60 275.00 20803.50 196424806.30 283.00 22076.60 196526465.80 300.70 23445.20 196627403.00 307.50 24939.00 196728628.70 303.70 26713.70 196829904.50 304.70 29957.80 196927508.20 298.60 31585.90 197029035.50 295.50 33474.50 197129281.50 299.00 34821.80 197231535.80 288.10 41794.30 资料来源：美古扎拉蒂著、林少宫译.计量经济学上册（第三版）.北京：中国人民大学出版社，1996，第201页。1建立模型根据表101的资料，用t 1，2，3，15分别代替年份1958，1959，1960，1972。假设实际总产值是资本投入、劳动投入及时间t的函数，同时资本投入、劳动投入也是时间t的函数。运用EVIEWS3.1软件，用OLS方法建立回归模型如下：(-0.7186) (0.9383) (2.4341)* (3.5809)*R2 = 0.8973 F = df=11调整后R2 = 0.8692 DW = 1.2629 （10.3.13）还原为C-D函数形式，即为： （10.3.14） 从统计观点看，该回归方程拟合优度较高，表明总产值（的对数）变异的89.73都可由劳动和资本（的对数）来解释；F统计量显示总产值（的对数）与自变量总