生产管理知识_某建筑工程有限公司生产体系过程管理评价办法

1 中建二局第三建筑工程有限公司 生产体系过程管理评价办法（2012 版） 中建二局第三建筑工程有限公司 生产体系过程管理评价办法（2012 版） （建二三通201254 号 2012 年 4 月 23 日） 为进一步提升整体项目管理水平，公司狠抓“项目管理 水平提升、区域实力提升”两大重点，努力做强、做优项目， 打造中建股份综合实力最强的号码公司，特制定此评价办 法，请各单位遵照执行。 第一章 总则 第一条 第一章 总则 第一条 本办法依据中建总公司项目管理手册 、局 和公司等有关文件规定编制。 第二条 第二条 指导原则 目标定位，过程监控，责任落实，持续改进。 第三条 第三条 本办法适用于公司所属各单位和各项目。 第四条 第四条 评价内容 工期进度、质量技术、安全生产、文明施工、物资管理 第五条第五条 以提升项目文明施工管理、安全生产管理、质 量管理为引领，通过对不同项目进行分级定位，推动公司生 产体系建设，达到局内领先、地域领先的管理目标。 第六条第六条 强化项目技术、质量标准化管理，通过施工方 案分级论证、工序报验、停止点检查、实体样板引路、实测 实量验证等手段提升工程实体品质。 2 第二章 评价体系 第七条 第二章 评价体系 第七条 公司成立以生产副总经理为首，以工程部、机 电部、安全管理部、质量技术部、物资部等部门为主的生产 管理评价体系。 第八条 第八条 分公司成立以主管生产副经理为首，以工程 部、机电部、安全管理部、质量技术部等部门为主的生产管 理评价体系。根据公司相关文件，按规模将分公司划分为一 类、二类分公司，各分公司生产管理机构设置的生产经理、 总工程师、安全总监必须专职，不得在项目兼职；分公司工 程部、质量技术部、安全管理部等生产管理部门设置必须齐 全，岗位设置和人员配置应合理。 第九条 第九条 项目部建立以项目责任团队为责任主体的项 目生产管理体系。根据项目的规模和不同的施工阶段配备一 定数量及相应专业的部门及人员，项目管理人员配置见公司 相关文件。 第十条第十条 公司、分公司、项目部三级考核评价体系之间 关系 分公司属项目分公司属项目 公司重点项目公司重点项目 公司直属项目公司直属项目 公公 司司 分公司分公司 考核评价 自评价 考核评价 自评价 自评价 考核评价 自评价 考核评价 自评价 考核评价 3 第三章 职责划分 第十一条 第三章 职责划分 第十一条 公司总部职责 1完善项目评价体系建设，制定评价办法（工期进度、 质量、安全、文明施工） ，制定项目管理底线标准； 2对公司直管项目和分公司重点项目进行目标定位， 编制和审核项目策划。 3定期对公司所有在施项目进行过程检查、考核和评 价，并以项目为单位建立过程评价档案； 4对分公司施工生产管控体系运行进行监督、考核和 评价，并以分公司为单位建立评价档案； 5负责对全公司在施项目施工生产运行情况进行定期 分析和总结。 第十二条 第十二条 分公司职责 1按公司要求，建立健全区域考核评价体系，履行区 域项目过程管控职能： 2明确所属项目目标定位，编制和审核各项目策划； 3直接对所属区域项目施工生产情况进行过程检查、 考核和评价，并以项目为单位建立过程评价记录; 4定期上报公司要求的相关资料。 5督促和复查分公司项目对施工过程中存在的问题整 改情况。 第十三条 第十三条 项目经理部职责 4 1按公司要求，建立健全项目生产管理体系； 2推行目标管理,依据合同文件、总公司项目管理手 册 、公司安全管理手册 、 质量管理手册 技术管理手 册 、 建筑施工现场安全标准管理实施手册 、 公司施工现 场标准化手册等相关制度和文件等，编制项目策划，对本 工程施工生产过程直接管控； 3对本项目施工生产情况进行自我评价，按公司（分 公司）相关文件要求报送相关文字和图片资料； 4对施工过程中存在的问题及时整改。 第四章 管理要求 第十四条 第四章 管理要求 第十四条 目标定位管理 项目承接后，按照项目策划流程，确立各项管理目标， 明确相应的量化指标，项目部与公司（分公司）签订项目 目标责任合同 ，并通过管控评价确保目标实现。 第十五条 第十五条 重点项目管理 公司依据工程的类型、面积、施工难度、地区影响力和 重要性等因素，每年确立一批公司重点项目，集中优势资源 重点管控，提升公司整体项目管理水平，提高市场竞争力的 目的。 第十六条 第十六条 分级评价管理 公司（分公司）依据工程的重要性、影响力和资金、工 期等实际条件，在项目开工前策划时，明确项目目标等级： 观摩样板项目、示范项目、达标项目。 5 1观摩样板项目标准 1观摩样板项目标准 （1）质量优良、结构内实外美、装饰做法有特色、基 本消除质量通病，施工技术有亮点、有创新、有可标准化推 广做法，实体样板规矩、规范、现场与样板一致，实测实量 数据符合公司优质内控标准； （2）安全防护做法规范、措施到位、有创新、有可标 准化推广做法，安全措施符合国家、地方标准、方案要求， 符合当地安全文明样板工地要求； （3）项目环境整洁、干净、材料堆码有序、合规、楼 层内外一致，有可标准化推广做法； （4）无死亡事故发生； （5）必须通过省市级以上安全文明、质量创优目标验 收，通过总公司 CI 金奖验收； （6）月度综合考核分：住宅项目 85(含)分以上，单项 不低于 80 分；公建项目 90(含)分以上，单项不低于 85 分； 2示范项目标准 2示范项目标准 （1）质量优良、结构内实外美、装饰做法有特色、基 本消除质量通病，实体样板规矩、规范，实测实量数据符合 规范； （2）安全防护做法规范、措施到位，安全措施符合国 家、地方标准、方案要求； （3）项目环境整洁、干净、材料堆码整齐、合规。 （4）有管理或做法亮点，无死亡事故发生。 6 （5） 必须通过省市级安全文明或质量创优目标的验收， 通过总公司 CI 银奖以上的验收。 （6）月度综合考核分：住宅项目 80(含)分以上，单项 不低于 80 分；公建项目 85(含)分以上，单项不低于 85 分； 月度考核分在 80（含）分以上，单项示范指标不低于 90 分。 3达标项目标准 3达标项目标准 （1）结构安全、满足使用功能要求、无不可整改的违 反强条内容、现场基本与实体样板一致； （2）安全防护做法规范、措施到位； （3）项目环境整洁、干净、材料堆码整齐、合规， （4）无死亡事故发生； （5）满足当地安全文明、质量管理达标要求，符合总 公司 CI 达标要求； （6）月度考核分在 70（含）分以上，单项不低于 70 分。 第十七条 第十七条 底线管理和预警机制 通过检查、 考核等手段对项目施工生产运行状况进行过 程评价，建立预警机制，发现项目质量、安全、文明施工存 在问题，对触及管理底线的项目 10 天内预警。 1项目预警条件 （1）综合考核得分不符合项目分级评价要求的。 （2）触及或违反局或公司项目管理底线。 7 2预警方式：公司管控部门对直属项目和重点项目直 接进行预警；分公司对所属项目进行预警，被分公司列入预 警范围的项目直接列入公司预警项目。 3项目预警解除条件：被预警项目在规定时间内整改 完毕，经公司或分公司复查后达到项目分级评价要求，可以 解除预警。 第五章 过程检查 第十八条 第五章 过程检查 第十八条 工作职能划分 1工期进度主管部门：公司工程部、机电部，分公司 工程部、机电部。 2质量技术主管部门：公司质量技术保证部，分公司 主管部门。 3安全生产主管部门：公司安全管理部，分公司主管 部门。 4文明施工主管部门：公司工程部，分公司主管部门。 5物资管理主管部门：公司物资部。 第十九条第十九条 检查方式 公司、 分公司通过实地检查和审查自查报告两种方式检 查生产过程管理。 第二十条第二十条 分公司、项目自查报告 1建立项目周报（周报包括文字资料和图片等）制。 各项目经理部编制周报表计划发布到公司计划管理平台 上，并于每周四 12：00 之前将周报表（见附表 1）链接在平 8 台计划任务中。 2、建立分公司旬（月）报制。各分公司主管部门编制 10 天、30 天报表计划发布到公司计划管理平台上，并 于每月 10、20、30 日 12：00 之前将周、月报表（见附表 1） 链接在平台计划任务中。 第二十一条第二十一条 现场实地检查频次 公司（分公司）管控部门根据每个项目的实际情况进行 定期现场检查。 1公司对直属项目现场实地检查不少于 1 次/月； 2分公司对所属项目现场实地检查不少于 1 次/月； 3 公司对分公司属重点项目现场实地检查不少于 1 次/ 季度； 4公司对分公司检查不少于 1 次/季度，且每次检查分 公司在施工项目个数不少于 1/3； 5公司（分公司）对预警项目检查频次按实际情况增 加。 第六章 过程考核评价 第二十二条 第六章 过程考核评价 第二十二条 对项目部过程管理的考核评价 检查过程中，按相应指标检查评分表（见附表 5、6、7、 8、9、10）进行打分，检查结果计入月末考核评价。 1考核评价周期 1考核评价周期 考核评价采取月、季、年考评制，每月 30 日之前完成 对本月度考核评价，每季度末完成本季度考核评价，年终完 9 成年度综合考评。 2月度考核评价结果确定 2月度考核评价结果确定 （1）按分值(100 分制)分为优、良、合格、不合格四 个状态结果。综合考核 90 分（含）以上，单项分不低于 85 分为优； 80（含）90 分（不含） ，单项分不低于 75 分为 良；70（含）80 分（不含） ，单项分不低于 70 分为合格； 70 分以下为不合格。 （2）按项目分级评价要求，对其目标符合性进行评价， 并直接与绩效工资挂钩。观摩项目、示范项目和达标项目综 合评分按本办法第十六条规定执行。 3季度（年度）考核评价结果确定 3季度（年度）考核评价结果确定 按照本办法第二十条现场实地检查频次， 分以下几种不 同情况进行季度（半年、年度）考评： （1）总部直管项目考评 季度（年度）考评每月考评分数总和/月数 （2）分公司重点项目考评 季度（年度）考评公司考评分数总和/次数 （3）分公司一般项目考评 对于公司在季度检查中抽查到的分公司项目， 以公司 对项目的考评做为本季度考核得分。 季度考评公司考评分数总和/次数 对于公司在季度检查中没有抽查到的分公司一般项 目，则该项目不进入季度排名。 10 年度评分 年度考评（分公司每月考评分数总和/月数）20%+ （公司考评分数总和/次数）80% 第二十三条第二十三条 对分公司过程管理的考核评价 1考核周期 1考核周期 按照本办法第二十条对分公司检查频次，以季度、年度 为周期对分公司生产管理进行考评。 2考核评价结果确定 2考核评价结果确定 分公司生产管理考评综合得分=（分公司体系管理得分 总和/检查次数）40%+分公司项目平均得分60% 第七章 附则 第二十四条 第七章 附则 第二十四条 项目工期进度、质量技术、安全、文明施 工、物资管理等五项过程管理考评在总考评分中所占权重具 体参见项目全过程考核管理办法 。 第二十五条第二十五条 项目工期进度、质量技术、安全、文明施 工、物资管理过程管理考评结果与项目月度绩效工资、项目 阶段奖励挂钩，具体参见项目全过程考核管理办法 。 第二十六条 第二十六条 在检查考评过程中，出现奖罚的情况，具 体奖罚参见公司相关制度和办法。 第二十七条 第二十七条 本办法自公布之日起试行，原中建二局 第三建筑工程有限公司施工生产评价办法废止。 第二十八条第二十八条 本办法由公司工程部、质量技术部、安全 管理部、机电部负责解释。 11 附件：各种考核评价表格 附件：各种考核评价表格 一、周、旬、月报类表格 附表 1：项目质量技术安全生产文明施工（周）报 表 附表 2：分公司质量技术安全生产文明施工（旬） 报表 附表 3：分公司质量技术安全生产文明施工（月） 评表 附表 4：公司质量技术安全生产文明施工（月）评 表 二、检查考核评价类表格 附表 5：分公司（项目）施工质量技术管理考核表 附表 6：公司对分公司安全生产检查评价表 附表 7：项目安全生产检查评价表 附表 8：项目文明施工检查评分表 附表 9：项目办公区、生活区检查考核评分表 附表 10：公司对分公司工期进度、文明施工管理检查 评分表 附表 11：项目工期进度考核评分表 附表 12：项目物资管理考核评分表 12 附表 1 项目质量技术项目质量技术 安全生产 安全生产 文明施工文明施工（周周）报 表 报 表 （ 年 月 日） 项目名称 目标定位 施工阶段 管理体系运行情况 管理体系运行情况 优 良 合格 不合格 施工现场评价 施工现场评价 质量技术质量技术 安全生产 安全生产 文明施工 文明施工 评价结果 方案及落实 基 坑支护 工完场清 优良合格不合格 工程实体质量管理 脚手架 外架形象 优良合格不合格 施工质量技术资料 模板支架 生活区和 办公区形象 优良合格不合格 施工试验管理 安全防护 料具堆放 优良合格不合格 施工测量管理 大型施工机械使用 优良合格不合格 临时用电 优良合格不合格 小型机具使用 优良合格不合格 存在主要问题： 存在主要问题： 上级单位检查、创优安排及完成情况： 上级单位检查、创优安排及完成情况： 需要公司(分公司)配合解决的问题： 需要公司(分公司)配合解决的问题： 填报人 项目经理项目书 记确认 填报说明： 1本报表将质量技术、安全生产、文明施工三项指标综合在一起，项目经理部 各指标管理体系按表中内容分别对应选择（在选项指标前内打标明）填报， 并分别报送公司（分公司）相关职能部门。 2管理体系运行情况管理体系运行情况：是指项目相应指标的组织、责任体系的建立情况、体系 运行过程中协调和执行等方面的问题进行自评价。 3施工现场评价施工现场评价：是指对各指标主要内容管理情况进行自评价。 4存在主要问题存在主要问题：是指当对指标评价为“合格” （含）以下时，对存在问题进行 简明扼要说明，并按管控部门要求分别附代表照片（照片反映的时间应为上报当 天，并设置有日期模式，不少于 2 张） 。 13 5上级单位检查、创优安排及完成情况上级单位检查、创优安排及完成情况：指当期是否有受检或创优安排，如有， 请简要说明迎检时间、检查单位、检查结果等，没有填“无” 。 14 附表 2 分公司质量技术分公司质量技术安全生产安全生产文明施工文明施工（旬旬）报表 报表 （年月日） 分公司名称 在施项目数 管理体系运行情况 管理体系运行情况 优 良 合格 不合格 分公司施工现场整体水平 分公司施工现场整体水平 优 良 合格 不合格 公司重点项目 公司重点项目 项目名称 评价结果 主要问题 优良合格不 合格 预警项目 预警项目 项目名称 主要问题 存在主要问题： 存在主要问题： 上级单位检查、创优安排及完成情况： 上级单位检查、创优安排及完成情况： 需要公司配合解决的问题： 需要公司配合解决的问题： 填报人 分公司管控部门负责人 填报说明： 1本报表将质量技术、安全生产、文明施工三项指标综合在一起，分公司各指 标管理部门按表中内容分别对应选择（在选项指标前内打标明）填报，并分 别报送公司相关职能部门。 2管理体系运行情况管理体系运行情况：是指分公司相应指标的组织、责任体系的建立情况、体 系运行过程中协调和执行等方面的问题进行自评价。 3 分公司施工现场整体水平评价分公司施工现场整体水平评价： 是指对各指标主要内容管理情况进行自评价。 4存在主要问题存在主要问题：是指当对指标评价为“合格” （含）以下时，对存在问题进行 简明扼要说明，并按相关职能部门要求分别附代表照片（照片反映的时间应为上 报当天，并设置有日期模式，不少于 2 张） 。 5重点项目评价重点项目评价：是指对分公司属公司重点项目进行各指标评价。 6 预警项目预警项目： 是指当旬分公司对发出预警的项目情况分指标进行简明扼要说明， 项目数量如实填报。 7上级单位检查、创优安排及完成情况上级单位检查、创优安排及完成情况：指当期是否有受检或创优安排，如有， 请简要说明迎检时间、检查单位、检查结果等，没有填“无” 。 15 附表 3 分公司质量技术分公司质量技术安全生产安全生产文明施工文明施工（月月）评表 评表 （年月日） 序号 项目名称 目标等级 评定分数 评价状态 （受控、 序号 项目名称 目标等级 评定分数 评价状态 （受控、不受控不受控） ） 预警项目 预警项目 项目名称 主要管控措施 填报人 分公司管控部门负责 人 填报说明：本报表将质量技术、安全生产、文明施工三项指标综合在一起，分公 司各指标管理部门按表中内容分别对应选择 （在选项指标前内打标明） 填报， 并分别报送公司相关职能部门。 16 附表 4 公司质量技术公司质量技术安全生产安全生产文明施工文明施工（月月）评表评表（年月日） 序 号 直管项目分公司 重点项目名称 直管项目分公司 重点项目名称 目标等级评定分数状态（受控、不受控） 分公司项目 分公司项目 排名排名(公司直管项目重点项目和分公司项目分别排序) 名次 项目名称 1 2 3 不合格项目公示 不合格项目公示 项目名称 备注说明 填报人 职能部门负责人 填报说明：本报表将质量技术、安全生产、文明施工三项指标综合在一起，公司 各指标管理部门按表中内容分别对应选择（在选项指标前内打标明）填报， 并分别报送公司相关职能部门。 17 附表 5（一） 施工企业质量管理工作总体评价表施工企业质量管理工作总体评价表 企业 名称 分项名称及分值 工程质量 管理制度 满分值 15 分 资质、 机构与 人员 管理 满分值 15 分 工程技术 质量管理 满分值 20 分 工程质量 过程管理 满分值 20 分 工程质量 管理效果 满分值 30 分 综合 得分 满分值 100 分 满分值 60 分 工程 实体 效果 满分值 40 分 评价 等级 A B C D 总体 评价 小组建议： 年 月 日 接受考核分公司、项目主管领导： 年 月 日 签 字 考核小组组长： 成员： 年 月 日 18 附表 5（二） 工程质量管理制度分项评分表 A.0.1 附表 5（二） 工程质量管理制度分项评分表 A.0.1 序 号 评分 项目 评分标准 应 得 分 实 得 分 工程质量 管理责任 制度 ? 未按条例 质量管理手册落实工程质量 管理责任制，扣 10-20 分； ? 未与项目部签订质量管理责任状，扣分； ? 项目部未与项目质量分管领导签订质量管理 责任状，扣分； ? 未与分包签订质量管理责任状，扣 5-10 分； ? 未按工程质量管理责任追究制度落实奖罚， 扣 5 分。 20 工程质量 教育培训 制度 ? 未按条例 质量管理手册落实工程质量 教育培训制度，扣 10 分； ? 未明确工程质量管理人员、项目经理、项目 技术人员、工长培训要求，扣 5-10 分； ? 无质量教育培训计划，扣 5 分； ? 未按教育培训计划实施或记录不齐全的，扣 1-5 分。 10 工程质量 策划制度 ? 未按条例 质量管理手册落实工程质量 策划制度，扣 10 分； ? 未明确工程质量策划分级编制、报批的，扣 分； ? 未建立工程质量策划管理台账或不齐全的， 扣 3-5 分。 10 工程质量 检查制度 ? 未按条例 质量管理手册落实企业和各 层次质量检查制度，扣 15 分； ? 未明确分公司、项目定期及日常、专项质量 检查频次及实施要求，扣 3-5 分； ? 未规定对质量缺陷整改、处置及复查要求， 扣 3-5 分； ? 无检查、处置及复查记录或没如期完成，扣 5-10 分。 15 19 工程质量内部 预验收制度 ? 未按条例 质量管理手册落实工程质量 内部预验收制度，扣 15 分； ? 未明确工序、分项、分部及单位工程质量验 收程序，扣 3-5 分； ? 未明确参与工程质量验收的人员， 扣 3-5 分。 15 工程质量事故 报告处理制度 ? 未按条例 质量管理手册落实工程质量 事故报告处理制度，扣 10 分； ? 未对工程质量事故进行及时报告和调查处 理，扣 5-10 分； ? 未建立工程质量事故档案，扣 2 分； 10 工程质量管理 评价制度 ? 未按条例 质量管理手册落实工程质量 管理评价制度，扣 10 分； ? 未对所属单位和项目工程质量管理进行考核 评价，扣 5 分。 ? 未对考核评价结果进行通报和提出改进意 见，扣 3 分。 15 质量管理统计 报告制度 ? 未进行季度质量报表统计上报，扣分； ? 未进行年度质量滚动计划和省部级获奖工程 统计上报，扣 3 分。 5 分项评分 100 评分人： 年 月 日 20 资质、机构与人员管理分项评分表 A.0.2 资质、机构与人员管理分项评分表 A.0.2 序 号 评分项目 评分标准 应 得 分 实 得 分 企业资质与 质量管理 人员资格 ? 质量管理人员的任职资格不符合条例的要求， 扣 10 分； ? 专职质量管理人员每年继续教育时间少于40学时， 扣 10 分； ? 专职质量管理人员没有持证上岗，扣 10 分。 30 工程质量 管理机构 ? 未建立分公司、项目部质量管理决策机构，无运行 记录，扣 5-10 分； ? 未按条例设置工程质量管理机构，扣 20 分； ? 未按条例配备专职质量管理人员，扣 10 分； ? 无相应的质量管理体系，扣 15 分； ? 各级未配备足够的工程质量管理人员， 扣10-15分。 30 分包单位 资质和人员 资格管理 ? 未制定对分包单位资质管理和施工现场质量控制 的要求和规定，扣 10 分； ? 未建立分包单位资质管理和管理人员资格档案，扣 5 分； ? 分包单位承接的项目不符合相应的资质要求， 扣 20 分。 ? 所选择的分包单位没有在当地主管部门登记注册， 扣 5 分； ? 专业分包和 30 人以上的劳务分包单位未配备专职 质量管理人员，扣 5 分； ? 分包专职质量管理人员没持证上岗，扣分。 20 供应单位 管理 ? 未制定对工程材料、构配件、设备供应单位的质量 控制要求和规定，扣 20 分； ? 所供应的材料、构配件、设备不在其资质规定的营 业范围之内，扣 20 分， ? 所供应特殊的材料、构配件、设备没有在当地主管 部门登记注册，扣 10 分。 20 分项评分 100 评分人： 年 月 日 21 工程技术质量管理分项评分表 A.0.3 工程技术质量管理分项评分表 A.0.3 序 号 评分 项目 评分标准 应 得 分 实 得 分 施工组 织设计 （方案） ? 重大危险性方案没有组织专家论证（否决项） ，扣 40 分； ? 施工方案未经内部论证并有记录（否决项） ，扣 40 分； ? 施工组织设计 （方案） 未经技术负责人组织相关部门审核、 审批（否决项） ，扣 40 分； ? 施工组织设计 （方案） 无质量保证措施或无针对性， 扣 10 分； ? 施工组织设计（方案）没有对施工班组交底，交底不简洁， 扣 10 分； ? 未建立施工组织设计（方案）动态管理台账，扣 5 分。 40 新技术 推广与 应用 ? 未制定年度推广使用建设部“十项新技术”及科技示范工 程计划，扣 15 分； ? 未组织科技成果和科技示范工程验收，扣 10 分； ? 未建立科技成果和科技示范工程台账，扣 5 分。 10 规范、 标准和 规程 ? 未及时发布工程技术规范、 标准和规程更新信息， 扣分； ? 未建立工程技术规范、标准和规程管理台账，扣分。 10 测量、 检测与 试验 ? 未按制度进行工程测量、检测与试验设备计量管理检查， 扣 10 分； ? 未编制检验和试验工作计划，扣 5 分； ? 未执行测量复核制度，扣 10 分； 10 工程 资料 管理 ? 未按要求建立各级工程技术资料管理体系，扣 20 分； ? 未配备专职或兼职的工程技术资料管理人员，扣 5-10 分； ? 工程技术资料管理人员未经过培训上岗，扣 5-10 分； ? 未按制度进行工程资料管理检查，扣 10 分； ? 工程技术资料填写、收集、整理质量不符合要求，每处扣 分； ? 工程资料与工程不同步，扣 20 分 30 分项评分 100 评分人： 年 月 日 22 工程质量过程管理分项评分表 A.0.4 工程质量过程管理分项评分表 A.0.4 序 号 评分项目 评分标准 应 得 分 实 得 分 工程质量 目标管理 ? 未编制各级工程质量管理年度工作计划和创 优滚动计划，扣 25 分； ? 工程质量管理年度工作计划中没有质量目标 或目标不明确，扣 5-10 分； ? 工程质量管理目标没有进行分解和落实，扣 10-15 分。 25 工程质量 策划 ? 未开展工程质量策划工作，扣 15 分； ? 工程质量策划书无相应各级主管质量工作领 导审核、审批，扣 3-5 分； 15 工程质量 过程监控 ? 未建立工程质量信息报送系统，扣 5 分； ? 未按计划要求对所属单位及项目进行质量检 查，扣 10 分； ? 查出的问题无处理意见 （措施） 、 无复查结果、 无签字手续，扣 5-10 分； ? 对统一组织的工程质量检查没有检查通报， 扣 5 分。 15 4 工程质量 管理改进 ? 未组织开展 QC 小组活动，扣 10 分； ? 未按计划开展工程质量满意度调查，扣 5 分； ? 未对所属单位工程质量管理进行调研和提出 针对性的改进措施，扣 10 分。 20 5 工程质量 投诉 ? 未建立工程质量投诉台账，扣 10 分； ? 未对工程质量投诉妥善处理，每起扣 5 分 15 6 工程售后 服务 ? 未制定工程质量售后服务计划，扣 5 分。 ? 未建立工程质量售后服务台账，扣 5 分。 10 分项评分 100 评分人： 年 月 日 23 项目工程质量管理效果 A.0.5 项目工程质量管理效果 A.0.5 序 号 评分项目 评分标准 应 得 分 实 得 分 质量管理 文件落实 ? 无月度质量统计、分析，没有提出改进意见和措 施，扣 5 分； ? 项目每周未召开质量例会，扣 5 分； ? 质量例会重点不突出， 不能分析问题、 解决问题， 扣 5 分； ? 项目未对检查出的问题采取有效处理措施，没有 复查结果和签字手续，扣 10 分； ? 对各类专业分包没有按照合同要求统一质量管 理，扣分； 20 过程控制 ? 未执行质量过程 “三检制” ， 质量检查无记录 （否 决项） ，扣 30 分； ? 未建立重要工序旁站监控制度，无重要工序旁站 监控记录（否决项） ，扣 30 分； ? 未建立实体“样板”制度，无“样板”验收记录， 扣 30 分（否决项） ； ? 项目未执行实测实量制度（否决项） ，扣 30 分； ? 实测实量工作不及时（模板拆除后 7 天内） ，扣 10 分； ? 实测实量数据不客观，与现场不符，扣 10 分； ? 一线管理人员未佩戴“工具包” ，扣 10 分； 30 制度执行 ? 钢筋、水泥没有出厂合格证或未经复试合格且未 见复试报告，使用的（否决项） ，扣 30 分； ? 隐蔽工程未经验收并完善签字手续，进入下道工 序的（否决项） ，扣 30 分 ? 未按照施组、方案执行的（否决项） ，扣 30 分； ? 未严格按照施组、方案执行的，扣 10-20 分； ? 未有效落实各级技术交底，技术交底内容缺乏针 对性、完整性，交底无交底未履行签字手续，扣 5 分； ? 各级人员未按规定参加工序、分项、分部、单位 30 24 工程验收， 未及时认真做好工程质量验收记录及手 续不完备，扣 5 分； ? 未根据施工生产需要配备测量、检测与试验计量 设备，未建立测量、检测与试验计量设备台账，设 备台账中没有注明计量设备的有效期限和重新核 验计划，扣 5 分 ? 试验报告滞后工程 7 天及以上，扣 5 分； 4 现场实物 质量 ? 工程实体质量通病出现频率达到 20%以上或出现 严重质量缺陷（否决项） ，扣 20 分； ? 工程实体质量有违反强制性条文标准 （否决 项） ，扣 20 分。 材料、 设备未严格执行进场验收制度， 手续不齐全， 现场堆放状态标识不正确，扣 5 分。 20 分项评分 100 评分人： 年 月 日 注：否决项具有一票否决权，凡出现否决项，该项对应的大分项得分为 0 分。 25 附表 6 企业安全生产评价表（分公司） 序 号 评 价 项 目 评价 内容 分 值 扣分标准 得 分 企业安全生产评价表（分公司） 序 号 评 价 项 目 评价 内容 分 值 扣分标准 得 分 没有建立安全生产委员会（领导小组）或没有开展 活动，扣 2 分； 安全生产 委员会 （领导小组） 2 法定代表人没有担任安全生产委员会主任（领导小 组组长）扣 1 分。 未明确职业健康安全管理者代表扣 2 分 企业本部没有明确分管安全的副总经理。扣 1 分 企业本部没有按要求设置安全总监。扣 1 分 分管安全的 副总经理、 安全总监 2 设置的安全总监是兼职的。扣 1 分 企业本部未按要求设置安全生产管理机构。 扣 3 分； 未对所属单位的安全管理机构设置、专职安全管理 人员的配备数量、素质提出要求。或未对其加强监 督管理。扣 2 分 安全生产管理网络未建立或建立不完善的。扣 2 分 管理机构 3 未明确职业健康管理部门。扣 2 分 企业本部没有配足专职安全管理人员，每差一人扣 1 分。 未建立企业专职安全管理人员名单。未对专职安全 管理人员提出要求并进行考核。每项扣 1 分。 企业注册安全工程师人数占专职监管人数不足 5%， 扣 1 分。 一 组 织 保 障 体 系 10 分 安全监管 人员 3 企业没有制定对在安监岗注册安全工程师奖励机 制，扣 1 分。 未明确危险源辨识流程、方法。扣 1 分。 辨识未覆盖企业所有的业务活动、 人员活动、 设施。 扣 1 分。 危险源辨识 2 识别不及时，未根据变化或规定更新。 未确定适宜的风险评价方法。扣 1 分。 未规定风险等级。 扣 1 分。 风险评价 2 评价结果不符合行业或逻辑。扣 2 分。 未提供企业发布的风险控制清单。扣 1 分。 风险控制措施与企业能力不适宜。扣 1 分。 二 风 险 控 制 策 划 体 系 5 分 风险控制 策划 1 未规定对风险控制的监视措施。扣 1 分。 26 没有制订（纵向横向）职业健康、安全生产责任制扣 3 分， 未根据变化情况及时调整或未进行考核扣 1 分。 没有制订安全生产其他规章制度，每差一项扣 1 分。 规章 制度 5 未制定有关内部和外部相关方协商和沟通管理办法。 扣 1 分。未公布员工沟通渠道。扣 1 分。 与所属单位/工程项目签订本年度职业健康安全生产 目标管理责任书未达到 100%，每差一个单位扣 1 分； 责任书 签订与 工作计划 3 没有制订年度职业健康安全生产工作计划扣 2 分， 工 作计划无明确的目标、指标，扣 1 分。 没有对安全生产目标管理责任书进行检查考核， 做出 奖罚决定的，扣 3 分。 责任书 检查考核 3 考核单位不全的，扣 2 分。 三 责任 体系 15 分 责任书 奖罚兑现 4 没有按照上级或本级领导决定执行奖罚兑现， 扣3分。 未规定可能影响工作场所内职业健康安全的工作人 员的能力，扣 2 分。 企业主要负责人、项目经理、安全管理人员未按照要 求参加安全培训考核取证，每发现一个扣 1 分。 能力 要求 3 特种作业人员未取得操作证，每发现一个扣 1 分。 未制定职业健康安全教育培训制度，扣 1 分。 培训部门未提出对所属单位职业健康安全生产教育 培训实施监督和考核的管理要求，扣 1 分。 本部未制定年度培训计划，扣 2 分。 培训 计划 3 未按计划实施年度培训，扣 1 分。 四 能力、 教育 培训 体系 10 分 专项安 全活动 4 安全月等专项活动没有计划，计划未全面执行，没有 活动总结或情况反映，每发现一项扣 2 分。 27 未建立本单位的评价体系（包括方法、标准）。扣 8 分。 年度内未对本单位职业健康、安全生产自评。扣 3 分。 未对所属单位进行评价，每缺一个扣 3 分。 职业 健康、 安全 生产 评价 5 未根据评价结果进行奖罚。评价结果未与所属单位 领导年薪挂钩。扣 4 分。 未建立企业职业健康、 安全生产检查制度。 扣 6 分。 对所属单位和工程项目的职业健康安全生产检查， 公司/分公司/地区经理部每月组织一次（全面检 查），每少一次扣 2 分。 定期 检查 6 每次检查未对检查的方式、标准、时间、实施提出 要求的； 不符合项、隐患未按照要求整改的，每发现一项扣 1 分。 未对隐患整改和复查提出要求，或复查环节无保证 措施。每项扣 2 分。 五 监督 检查、 评价 体系 18 分 隐患 整改 7 未对系统的、严重的隐患分析原因，采取纠正和预 防措施。每项扣 2 分。 企业未收集有关职业健康安全的适用的法律法规、 技术标准、规范和操作规程。扣 2 分 未针对风险评价控制措施建立专项方案管理制度。 扣 3 分。 未按规定对危险性较大的分项工程组织审批、专家 论证。每发现一项（分别指编制、论证、会审、审 批） 。 未建立危险性较大的分部分项工程监控机制、 作业面施工许可证、安全旁站制度执行不到位。扣 5 分。 安全 技术 管理 5 企业未建立安全专项方案的监督管理机制。未实施 监督管理。每项扣 2 分 企业材料管理无责任部门。扣 2 分。 未制定安全设施器材和安全防护用品采购要求。未 建立合格供应商名单。扣 1 分。 材料供应单位无生产许可证或行业规定证书，每发 现一个单位扣 1 分。 六 基础 要素 管理 体系 15 分 材料 管理 2 未建立对所属单位安全设施器材和安全防护用品采 购监督机制；未实施监督管理。扣 2 分 28 企业分包管理无责任部门。扣 4 分 未制定分包管理制度。未建立合格分包商名单。扣 2 分 没有对分包单位进行安全生产评价，分包单位没有安全 生产许可证或许可证不符合规定要求，每发现一个单位 扣 2 分。 未与分包签订职业健康安全协议书，或协议书中未明示 工程风险及控制措施。扣 2 分。 分包 单位 4 未建立对所属单位分包管理监督机制； 未实施监督管理。 扣 2 分。 企业设备管理无责任部门。扣 4 分 未制定设备管理制度（采购、管理、使用、保养、维修、 租赁、大型设备安拆）。每发现一项扣 1 分； 未与外包、外租方签订职业健康安全协议书，或协议书 中未明示工程风险及控制措施。扣 2 分。 未建立设备管理监督机制；未实施监督管理。扣 2 分 六 基础 要素 管理 体系 设备 管理 4 采购的设备，没有生产许可证、产品合格证，每发现一 台扣 2 分并责令停止使用。 未建立企业应急预案体系（制度、组织网络）。扣 5 分 未按规定编制综合应急预案、专项应急预案。每缺一项 扣 5 分。 企业应急救组织、人员、救援器材未落实。扣 3 分。 预案告知、公示、演练等实施程序末能落实的。扣 3 分。 应急 救援 3 企业未建立安全事故应急救援预案的监督管理机制。未 实施监督。扣 2 分。 企业无相关的生产安全事故报告与处理制度。扣 5 分。 未建立生产安全事故报告与处理的管理机制或网络。扣 2 分。 生产安全事故报表(包括事故月报告、零报告)管理不全 面。扣 2 分。 七 应急 管理 和 事故 报告 13 分 事故 报告 5 企业未及时报告事故或虚报瞒报事故。每一项扣 5 分。 29 未按照规定收集整理事故结案资料、报有关单位备 案，每一起扣 3 分。 未按照规定或结案处罚要求对事故责任人进行处理。 扣 5 分。 生产安仝事故无档案管理或档案管理不齐全。扣 3 分 七 应急 管理 和 事故 报告 事故 处理 5 未对事故及职业病进行统计、分析，采取纠正和预防 措施。扣 3 分。 企业无相关的资金保障制度。 未落实安全生产资金保障制度的管理部门。 没有编制安全生产年度费用计划或没有建立安全生 产资金使用辅助统计台帐。扣 2 分。 未落实企业安全劳动防护用品资金、安全教育 培训 宣传专项资金、安全生产技术措施费和安全生产先进 奖励资金等每发现一项扣 2 分。 资金 管理 4 未能建立资金保障实施监督管理机制。 企业没有按照规定办理工伤保险（意外伤害保险）， 办理率未达到要求。扣 4 分 企业未建立工伤保险（意外伤害保险）办理台账或台 账不齐全。 八 资金 保障 6 分 工伤 保险、 意外 伤害 保险 管理 2 工伤保险（意外伤害保险）无责任部门，未能建立监 督管理机制。扣 2 分 旬、月报表报送不及时每次扣 2 分、不真实扣 8 分. 安全业绩月报表及安全运行状态及趋势月度分析报 告不及时每次扣 4 分、 专项活动计划总结不及时，每次扣 4 分、 九 安全 管理 信息 8 分 分公司 安全管 理信息 向公司 传递 8 安全管理信息平台录入月度评分不合格， 每月扣4分、 合 计 8 个 大项 24 个 子项 100 分 30 附表 7（一） 施工现场安全检查表（汇总表） 施工现场安全检查表（汇总表） 单位工程(施工现场) 名称 建筑面积 (m2) 结构类型 考核情况 检查项目名称及分值 考核得分 安全 管理 (30 分) 脚手架 (10分) 基坑支护与 模板工程 (10 分) “三宝”、 “四口”防护 (10 分) 施工 用电 (10 分) 物料提升机 与外用电梯 (10 分) 塔吊 (10分) 起重 吊装 (5 分) 施工 机具 (5 分) 应 得 分 得 分 率 实 得 分 评语： 检查单位 负责人 受检单位项目经理 年 月 日 年 月 日 31 附表 7(二) 施工现场安全检查表（安全管理） 施工现场安全检查表（安全管理） 序序 号号 评价项目评价项目 评价内容评价内容 分分 值值 扣分标准扣分标准 得得 分分 没有建立职业健康安全生产管理小组或没有开展活 动。扣 3 分。 职业健康 安全生产 管理小组 3 项目经理未担任领导小组组长。扣 2 分。 项目未明确分管安全的副经理。扣 3 分。 安全副经 理、安全 总监 3 未按要求设置安全总监。扣 3 分。 未按要求设置安全管理机构、设置安全主管。扣 4 分。 未建立安全生产管理网络或建立不完善。扣 2 分。 一 组织 保障 体系 10 分 安全管理 机构、 人员 4 未足额配备专职安全管理人员。每差一人扣 1 分。 没有建立健全各部门、各级各类管理人员安全生产责 任制。扣 5 分。 施工现场安全生产第一责任人责任不全面或未认真履 行。扣 3 分。 责任制 5 没有职业健康安全责任奖惩考核要求或考核不全面。 扣 2 分。 没有制订安全生产其他规章制度。每差一项扣 1 分。 安全生产规章制度未结合项目实际，无操作性。扣 3 分。 未制定有关内部和外部相关方协商和沟通管理办法。 扣 1 分。 二 责任 体系 10 分 制度 5 未公布员工沟通渠道。扣 1 分。 未对项目进行危险源识别、风险评价。扣 3 分 未保留识别评价清单。扣 2 分 风险评价 3 识别、评价无逻辑关系，不全面。扣 2 分 未编制项目职业健康安全管理策划书。不全面、无针 对性。扣 3 分 未制定了项目职业健康安全生产管理控制目标。扣 3 分。 三 保 证 项 目 职业健 康安全 策划 6 分 职业健康 安全策划 3 策划书编制审核程序不符合规定。扣 2 分 32 未规定可能影响工作场所内职业健康安全的工作人员的能 力。扣 2 分。 项目经理、专职安全管理人员未按要求参加安全培训考核 取证。每发现一个扣 2 分。 分包单位项目经理、专职安全生产管理人员未取得安全生 产考核合格证书。每发现一个扣 2 分。 特种作业人员未持证上岗。每发现一个扣 2 分。 能力 要求 3 相关人员取证后未参加每年度的教育培训或未有年度培训 记录。每发现一个扣 1 分。 未制定教育培训计划，计划覆盖不全面。扣 2 分。 施工现场教育培训计划末开展。扣 2 分。 未对作业工人进行进场教育，扣 3 分，保存记录不规范， 扣 2 分。 安全交底（周一、工种、分部分项）制度执行不到位，每 项扣 1 分。 培训 计划、 实施 3 未按有关规定进行安全生产教育培训绩效考核。扣 1 分 未制定现场例会制度。扣 2 分。 未按规定召开例会，项目领导未参加例会。扣 2 分。 沟通 与协商 2 例会未解决有关职业健康、安全的实质性问题。扣 1 分。 四 教育 培训 体系 10 分 安全 活动 2 安全月等活动没有计划，计划未全面执行，没有活动总结 或情况反映。每发现一项扣 1 分、未开展活动扣 2 分。 未按规定定期检查并保存记录。发现一次扣 3 分。 专职安全员未按规定每日巡查。发现一次扣 3 分。 检查 6 项目领导未按规定参加定期的安全检查。 发现一次扣 3 分。 安全生产、文明施工隐患未按照要求整改、整改不及时。 每发现一项扣 3 分。 对上级发出整改指令未落实或与反馈不一致的每发现一项 扣 7 分。未按时反馈的每发现一项扣 5 分。 未对隐患整改和复查提出要求， 或未按要求复查。 每项扣 2 分。 未对系统的、严重的隐患分析原因，采取纠正和预防措施。 每项扣 2 分。 隐患 整改 7 未对定期检查结果进行总结、通报。每次扣 2 分。 结构施工作业面许可证制度现场实施不全面、不规范， 扣 2 分，未落实扣 3 分。 五 保 证 项 目 安全 生产 监督 检查 体系 18 分 危险 作业 现场 管控 5 施工安全旁站制度现场实施不全面、不规范，扣 2 分， 未落实扣 5 分。 33 末配备适用的职业健康安全技术标准、规范和操作规程的。每 发现一项扣 1 分。 未按策划的安排及时编制职业健康安全专项施工方案。每发现 一项扣 2 分。 未按规定对专项方案组织审批、专家论证。每发现一项（分别 指编制、论证、会审、审批）扣 6 分。 未对危险性较大的分部分项工程实行公示、告知。每发现一项 扣 2 分。 未按规定对分部分项工程实行安全技术交底。交底内容针对性 和可操作性不强。每发现一项扣 2 分。 技术 管理 7 分部分项工程未按规定验收投入使用扣 5 分，记录保存不全。 每项扣 2 分。 未为从业人员提供合格劳动保护用品。扣 3 分。 材料 管理 3 未对安全设施器材和安全防护用品等实行进场验收，未收集验 收合格证据。每发现一个项扣 1 分。 没有对分包单位进行安全生产评价，分包单位没有相应资质证 书和安全生产许可证或许可证