YCT192-2005烟叶收购及工商交接质量控制规程.pdf

I CS 6 5 X 8 9 备案号 ; 1 6 0 1 7 2 8 5 - 2 0 0 6 中 华 人 民 共 和 国 烟 草 行 业 标 准 Y c / T 1 9 2 -2 0 0 5 烟叶收购及工商交接质量控制规程 R e g u l a t i o n o f q u a l i t y - c o n t r o l f o r t h e p u r c h a s e a n d d e l i v e r y o f l e a f t o b a c c o 2 0 0 5 - 0 9 - 2 3发布2 0 0 5 - 1 0 - 0 1 实施 国家烟草专卖局发 布 V CI T 1 9 2 -2 0 0 5 目次 前言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 、 ， ， ， ， 一W 1 范围 。 。 ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， 。 ， 1 2 规范性引用文件 ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ，1 1 1 一， ， ， ， ， “ . . . . . . . 。 1 3 术语和定义 。 ， 一 ， ， ， . . 1 4总则 ， ， ， ， ， 。 。 ， ， ， ， ， ， ， ， 一1 5 管理职责 。 ， ， ， ， ， ， ， ， ， 。 ， ， “ ， ， 2 5 . 工 以顾客为关注焦点 ， ， 1 1 1 1 ， ， 。 ， ， ， ， . . . 1 1 1 1 . . ， ， ， ，一 ， 2 5 . 2 岗位设置 ， ， ， ， ， - ， 。 4 ， ， ， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 . 3 职责、 权限与沟通 ， ， ， ， 、 ， ， . . . ， ，2 6 资源管理 一 ， ， ， ， 。 ， ， ， ， 2 6 . 1 资源提供 、 ， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 。 。 ， 2 6 . 2 人力资源 ， ， ， ， ， . . 一 ， . . ， ， . ， ， . . . . . . 2 6 . 3 工作环境 1 、 。 ， ， ， ， 1 ， ， ， ， 4 ， ， 一2 7 过程控制 】 ， ， ， ， ， ， ， ， ， 1 】 ， ， ， ， 二 1 1 1 1 ， ， ， ， ， ， ， 甲 ， ， - 1 ， ， ， ， ， ， 2 7 . 1烟 叶 收 购 及 工 商 交 接 实 现 的 策 划 。 。 ， ， . . 一， ， ， . . ， . ， 2 7 . 2 与顾客有关的过程 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 一 ， - 一 ， ， . ， ， ， . . 3 7 . 3 与烟农有关的过程 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 一 ， ， ， ， . . ， 4 7 . 4 烟叶收购过程 1 。 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ， ， ， ， ， ， ， - 】 ， ， ， . 4 7 . 5 烟叶防护和仓储管理 过程 ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， - . ， ， ， ， . ， . . 5 了 . 6 工商交接过程 ， ， ， ， 、 、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ，二5 7 . 7 过程中其他活动的 控制 ， ， ， ， 。 ， ， ， - 一 ， ， ， . . . . 。 5 7 , 8 检测设备控制 ， 。 ， ， ， ， ， ， ， ， 。 。 ， ， . ， . . . . . ， ， ， ， ， . . 5 8 监督改进 ， 。 ， ， 。 。 。 ， ， 6 8 . 1 总则， 甲 ， ， 。 ， ， ， 、 1 ， 。 、 ， ， ， ， ， . . . . . . . . . . . . . . , . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 一 6 8 . 2监督 ， ， ， ， ， 。 ， ， 。 ， 6 8 . 3 数据分析 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ， ， ， 一 6 8 . Q改进 ， ， ， ， ， ， ， ， 1 1 ， ， ， 、 ， ， ， ， 。 11， ， ， ， ， 】 一 7 附录A ( 规范性附录) 过程方法 ， ， ， ， ， ， 一 ， ， ， ， . . . . . . . . . . . . . . . . ， ，二8 附录x ( 资料性附录) 烟叶收购及土商交接过程常用表格 ， ， 1 1 1 4 ， ， - ， ， ， ， 1 0 参考文献 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ， ， 1 3 YC / T 1 9 2 -2 0 0 5 . J J -J 一 月 1)吕 本标准的附录八为规范性附录， 附录B为资料性附录。 本 标准由国 家烟草专卖局提出。 本标准由全国烟草标准化农业分技术委员会归口。 本标准起草单位: 中国烟叶公司、 湖南省烟草专卖局、 福建省烟草专卖局、 上海烟草( 集团) 公司、 长 沙卷烟厂、 湖南省浏阳市烟草专卖局、 辽东烟草发展有限责任公司、 铁木科尔管理咨询公司、 北京达勤旭 隆管理咨询公司 本标准主要起草人: 张跃、 胡炳辉、 徐文军、 陆中山、 郭汉华、 易建华、 林桂华、 谈志 良、 王龙宪、 陈治锋、 余学明、 葛寿康、 李泽良 YC / T 1 9 2 -2 0 0 5 烟叶收购及工商交接质最控制规程 范围 本标准规定了烟叶收购及工商交接的流程、 质量控制的要求与方法。 本标准适用于实施烟叶收购和/ 或工商交接的烟草公司对烟叶收购及工商交接过程的质量控制， 烟 叶商商交接过程 商研交接过程的质量控制也可参照使用。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件， 其随后所有 的 修改单( 不包括勘 误的内 容 或修订版均不 适用于本标 准， 然而， 鼓励根据本标准达成协议的 各方研究 是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日 期的引用文件， 其最新版本适用于本标准。 G B 2 6 3 5 烤烟 Y C / T 6 烟叶储存保管方法 YC/ T 2 5 烤烟实物标样 3 术语和定义 G B / T 1 8 7 7 1 . 1 和G B / T 1 9 0 0 。 中 确立的以 及下列术语和定义适用于本标准 3 . 1 预检员p rel i mi n a r y i n s p e c t o r 从事人户指导烟农分级扎把、 初步检验的工作人员 3 . 2 主检员c h i e f i n s p e c t o r 从事烟叶收购定级的工作人员。 3 . 3 仓库保管员 w a r e h o u s e m a n 从事烟叶保管的工作人员。 3 . 4 复 检员 c h e c k e r 代表烟草公司从事对已收购的烟叶进行质量监督检验的工作人员。 3 . 5 判定差异校正 t o c o r r e c t t h e d i s c r e p a n c y i n j u d g e m e n t 对照烟叶国家标准和实物标样， 统一烟叶定级和/ 或监督检验人员对烟叶等级质量的判定尺度， 并 对可能存在的差异进行校正， 平衡等级眼光的过程。 4总则 烟草公司应按本标准附录 A的要求， 运用过程方法， 建立以过程为基础的烟叶收购及工商交接质 量控制模式; 按本标准的要求， 建立健全管理制度， 形成文件( 包括记录) ， 加以实施和保持， 并持续改进 其有效性。 Y C/ T 1 9 2 - -2 0 0 5 管理职贵 5 . 1 以顾客为关注焦点 烟草公司领导层应以增强顾客满意为目的， 通过 7 . 2和8 . 2 . 1的活动， 确定、 传达并满足顾客和法 律法规要求。 5 ， 2岗位设里 烟草公司领导层应策划岗位设置， 确保实施烟叶收购及工商交接过程。无论其他岗位如何设置， 应 设置预检员、 主检员、 仓库保管员、 复检员。 5 ， 3 职资、 权限与沟通 5 ， 3 1 职安 和权限 烟草公司领导层应确保单位内部人员实施烟叶收购及工商交接质量控制的职责和权限得到规定， 并形成文件。 5 . 3 . 2 沟通 烟草公司领导层应确保在本单位内建立适当的沟通过程， 并确保对实施烟叶收购及工商交接过程 的有效性进行 沟通 。 6 资源管理 6 . 1 资源提供 烟草公司领导层应确定并提供资源， 确保实施烟叶收购及工商交接过程并持续改进其有效性， 通过 满足顾客要求， 增强顾客满意。 6 . 2 人力资源 6 . 2 . 1 总则 基于适当的教育、 培训、 技能和经验， 从事烟叶收购及工商交接过程工作的人员应是能够胜任的。 6 . 22 能力、 意识和培训 烟草公司应 : a ) 确定预检员、 主检员、 仓库保管员、 复检员所必要的能力; h ) 提供培训或采取其他措施以满足这些需求; C ) 评价所采取措施的有效性; d ) 对预检员、 主检员进行考核上岗; 。 ) 确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性， 以及如何为实现质量目 标作出贡献; f ) 保持教育、 培训、 考核、 技能和经验的适当记录 6 . 2 . 3 基础设施 烟草公司应确定、 提供并维护为实施烟叶收购及工商交接过程所需的基础设施， 适用时包括: a ) 收购场所、 仓储条件和相关的设施; 6 ) 电子设备和软件 6 ， 3 工作环境 烟草公司应确定并管理为实施烟叶收购及工商交接过程所需的工作环境 过程控制 71 烟叶收购及工商交接实现的策划 烟草公司应通过编制烟叶收购和质量监控的T作计划或实施方案， 对实现烟叶收购及工商交接进 行策划。 在对烟叶收购及工商交接的实现进行策划时， 烟草公司首先应依据图1所示， 确定烟叶收购及工商 夕 Y C/ T 1 9 2 -2 0 0 5 交接的流程， 同时确定以下方面的适当内容: a ) 烟叶收购及工商交接过程的质量目标和要求; b ) 烟叶收购及工商交接的过程及所需文件和资源; 。 ) 烟叶收购及工商交接过程所要求的验证和监督活动， 以及合同的约定条款; d ) 为实现过程及烟叶等级质量满足要求提供证据所需的记录， 参见但不限于本标准附录B中的 常用记录表格。 :， :. 7 . 2 7 . 2 图 1 烟叶收购及工商交接流程圈 与顾客有关的过程 1 顾客要求的确定 烟草公司应确定 : a ) 顾客规定的要求， 包括对交付及交付后活动的要求; b ) 顾客虽然没有明示， 但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求; 。 ) 与烟叶有关的法律法规要求; d ) 烟草公司确定的任何附加要求。 2顾客要求的传 达 烟草公司应确保顾客的要求能够满足并传达到烟草公司内部的有关部门。 3 顾 客沟通 烟草公司应对以下方面确定并实施与顾客的沟通: Y C/ T 1 9 2 -2 0 0 5 a ) 顾客所需烟叶产品的信息; b ) 问询、 合同或订单的处理; c ) 顾客反馈， 包括顾客抱怨 7 . 3 与烟农有关的过程 7 . 3 . 1 烟农的选择、 评价与确认 7 . 3 . 1， 烟草公司应组织烟叶收购站采用建立 烟农档案 的形式确定并实施对烟农以下方面的管理 和信息的收集: a ) 烟农的基本情况; b ) 种植面积及合同收 购数量; C ) 烟用生产物资供应记录; d ) 生产和技术措施; e ) 烟叶交售记录 ; f ) 培训情况; 9 ) 信誉程度。 7 . 3 . 1 . 2 烟草公司应对烟农按要求提供烟叶的能力进行评价和选择。应制定选择、 评价和重新评价的 准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持。 7 . 3 . 2 对烟农的技术培训和指导 烟草公司应组织对烟农进行分级扎把的技术培训和指导. 并应注意: 采用适当的形式或方式; 培训普及率; 培训对象应是实际操作者; 评价培训效果; 保持培训记录。 7 . 4 烟叶收购过程 7 . 4 . 1 收购前的准备 烟草公司应实施并验收收购前的准备工作， 包括但并不限于: a ) 站点的设置; b ) 场所和仓库的清理; C ) 人员配备; d ) 设施准备; e ) 文件的准备与公布; f ) 烟叶实物标样的准备、 存放与展示; g ) 采 用适当 方式确定烟农交售次序; h ) 运输安排。 7 . 42入户服务 7 . 4 . 2 . 1 入户初分 需要时， 烟草 公司 可实施人户初分， 即 组织专门 人员 帮助有需求的 烟农进行初分扎把。 7 . 4 . 2 . 2 入户预检 烟草公司应确保实施入户预检: a ) 按 73 . 2的要求， 对烟农进行分级扎把的培训和指导; b预检员人户按G B 2 6 3 5 中的等级标准进行预检， 预检时可以初步定级， 也可以不定级; C ) 指导烟农将通过预检的烟叶分类包装; d ) 进行标识和约定收购时间 Y C/ T 1 9 2 -2 0 0 5 7 . 4 . 3 烟叶收购 7 . 4 . 3 . 1 烟叶收购可由烟草公司直接收购或烟草公司设站点进行收购。 7 . 4 . 3 . 2 烟叶收购可分别采用以下方式: 为烟农编制交售号码， 收购过程敞 开的 编号收购; 为烟农 编制 交售密码， 收购过程不敞开或部分敞开， 定级认同后解密的编码收购; 收购人员人户进行现场评级， 然后 将烟叶运回烟叶集中地， 再进行主检定级的上门收购。 7 . 4 . 3 . 3 收购前， 应对烟农的合同进行验证。 7 . 4 . 3 . 4 烟叶收购站收购时， 应对烟农送交的烟叶是否经过预检及包装或标识是否完整进行核查。 7 . 4 . 3 , 5 主检员按G B 2 6 3 5 中的等级标准 进行烟叶等级的定级并保持记录， 定级结果须得到烟农的 认同。 7 . 5烟叶防护和仓储 管理过程 7 . 5 . ， 烟叶入收购站库后， 仓库管理员按Y C / T 6 中的 仓储要 求进行 分级堆放、 打包、 标识和 保管。 7 . 5 . 2 各烟叶收购站收购的烟叶运至烟草公司策划的集中地， 实施仓储管理。 7 . 5 . 3 复检员按G B 2 6 3 5 中的等级标准对烟叶进 行等级合格率的抽检并保持记录。抽检按烟草公司 的策划进行， 并将抽检结果反馈各烟叶收购站 7 . 5 . 4 仓库管理员按Y C / T 6中的仓储要求实施分类、 分级堆放并进行烟叶防护。 7 . 6 工商交接过程 7 . 6 . 1 工商交接样品 7 . 6 . 1 . 1 工商交接样品应采用当年烟叶， 按GB 2 6 3 5 中的等级标准由烟草公司和顾客双方共同制作。 工商交接样品需得到双方的认同。 7 . 6 . 1 . 2 双方认同的工商交接样品应由双方按 Y C / T 2 5中的保管要求分别保管。 7 . 62 备货 7 . 6 . 2 . 1 烟草公司应按工商交接样品进行备货。 7 . 6 . 2 . 2 烟草公司在备货时， 顾客可派员参与。但顾客的派员参与不能减免烟草公司提供合格烟叶的 责任。 7 . 6 . 3 初验和交接验收 7 . 6 . 3 . 1 双方按合同约定的地点和方式进行初验。 7 . 6 . 3 . 2 双方按合同约定的地点和方式进行交接验收。 7 . 6 . 33 双方协商处置质量问题。 7 . 6 . 3 . 4 工商交接完毕， 进行网上填报。 7 . 7 过程中其他活动的控制 7 . 7 . 1 判定差异校正 烟草公司应组织有关人员定期或不定期进行判定差异校正， 并形成文件。 7 . 7 ， 2 烟叶检验环境条件 烟草公司应对收购时的烟叶检验环境条件进行规定， 并形成文件。 7 7 ， 3 运输 烟草公司应按 G B 2 6 3 5中的运输要求实施收购及交接过程中的烟叶运输， 7 . 8 检测设备控制 烟草公司应确定和实施对检测设备的控制， 并形成文件 为确保检测结果有效， 检测设备应: 。 ) 对照能溯源到国际或国家标准的检测标准， 按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定; b ) 对设备的校准状态进行标识; C ) 防止可能使检测结果失效的调整; d ) 在使用、 搬运、 维护和贮存期间防止损坏或失效。 5 YC / T 1 9 2 -2 0 0 5 此外， 当发现设备不符合要求时， 烟草公司应对以往检测结果的有效性进行评价。应对该设备和任 何受影响的检测结果采取适当的措施。处理结果的记录应予保持。 当计算机软件用于规定的检测时， 应确定其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行 ， 必要 时再确认。 监督改进 8 . 1 总则 烟草公司应策划并实施以下方面所需的监督和改进过程: a ) 证实烟叶等级的符合性; 切确保烟叶收购及工商交接的符合性; c ) 持续改进的有效性， 这应包括对统计分析方法及其应用程度的确定。 8 . 2 监督 8 . 2 . 1 顾客满惫 烟草公司应对顾客是否满意的信息进行监督， 并确定获取和利用这种信息的方法。 8 . 2 . 2 过程的监督 烟草公司应采取适宜的方法对烟叶收购及工商交接过程进行监督， 当未能达到所策划的结果时， 应 采取适当的纠正和纠正措施 适宜的方法包括但并不限于: 缺陷溯源制、 考核指标量化计分制、 主要岗位重点考核制、 包片技术员 烟叶产量和质量与收人挂钩考核制 8 . 2 . 2 . 1 缺陷溯源制 在整个流程中， 对每个岗位、 每个环节的工作质量和完成情况， 实行全程的信息反馈和考核。下个 环节对上个环节进行质量监督和信息反馈， 并对出现的问题进行“ 缺陷溯源” 的责任追究， 对缺陷流经的 每个岗位均予以扣分 8 . 2 . 2 . 2 考核指标f化计分制 将工作内容和要求进行分值量化， 在设基础分的基础上， 根据其工作的实际完成情况进行相应扣减 计分 8 . 2 . 2 . 3 主要岗位重点考核制 确定主要岗位， 实施重点考核。 8 . 2 . 2 . 4 包片技术员烟叶产f和质f与收入挂钩考核制 包片技术员的个人收人与所包片区烟叶的产量和质量挂钩， 并进行考核 8 . 2 . 3 结果的监督 烟草公司应采取适宜的方法对烟叶收购及工商交接结果进行监督， 当未能达到所策划的预期时， 应 采取适当的纠正措施 8 . 3 数据分析 烟草公司应确定、 收集和分析适当的数据， 以证实烟叶收购及工商交接过程的适宜性和有效性， 并 评价在何处可以持续改进烟叶收购及工商交接过程的有效性。这应包括监督的结果以及其他来源的 数据。 通过数据分析， 应提供以下有关方面的信息: a ) 顾客满意度; b ) 与顾客要求的符合性; 。 ) 过程和结果的特性及趋势， 包括采取预防措施的机会; d )烟农状况 YC / T 1 9 2 -2 0 0 5 8 . 4改进 8 . 4 . 1 持续改进 烟草公司应利用质量目标、 过程的监督、 结果的监督、 纠正措施和预防措施， 持续改进烟叶收购及工 商交接过程的有效性 8 。 4 . 2 纠正措施 烟草公司应采取措施， 以消除问题的原因， 防止问题的再产生。纠正措施应与所遇到的问题的影响 程度相适应 。 8 , 4 . 3预防措施 烟草公司应采取措施， 以消除潜在问题的原因， 防止问题的产生。预防措施应与潜在问题的影响程 度相适应 。 Y C / T 1 9 2 -2 0 0 5 附录A ( 规范性附录) 过程方法 本标准鼓励在实施烟叶收购及工商交接过程质量控制以及改进其有效性时采用过程方法， 通过满 足顾客要求， 增强顾客满意. 为使烟草公司有效运作， 应识别和管理众多相互关联的活动。通过使用资源和管理， 将输人转化为 输出的活动可视为过程。通常， 一个过程的输出直接形成下一个过程的输人。 烟草公司诸过程的系统的应用. 连同这些过程的识别和相互作用及其管理， 可称之为“ 过程方法” 。 过程方法的优点是对诸过程的系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的 控制 过程方法在烟叶收购及工商交接过程应用时， 强调以下方面的重要性: a ) 理解并满足要求; b ) 需要从增值的角度考虑过程; c ) 获得过程业绩和有效性的结果; d ) 基于客观的测量， 持续改进过程。 图A. 1 所反映的以过程为基础的烟叶收购及工商交接质量控制模式展示了本标准第 5 章一第 8 章中所提出的过程联系。这种展示反映了在规定输人要求时， 顾客起着重要作用。该模式虽覆盖了本 标准的所有要求， 但却未详细地反映各过程。 烟叶收助及工商 交 接 过程的持续改进 卷 烟 工业 企 业及其 他相 关 方 卷 烟 工 业 企 业及其他相 关 方 翰 出 要 求 过程控制烟 叶 困 图释 卜it值活动 呼 - 一 卜信息流 圈 A . 1 以过程为墓础的烟叶收购及工商交接质f控制模式 YC / T 1 9 2 - - 2 0 0 5 注: 此外， 称之为“ P D C A ” 的方法可适用于所有过程。P D C