中小企业技术创新模式的选择研究分析

毕业论文（设计）题 目： 中小企业技术创新模式的选择研究 系部名称： 经 系 专业班级： 工商071班 学生姓名： 学 号： 指导教师： 杨 萍 教师职称： 教授 2013年5月26日中国商学院毕业论文（设计）摘 要激烈的市场竞争，企业要发展，必须创新先行，这是企业保持生命力的重要环节。中小企业在国民经济和社会发展中的地位和作用日益突出，技术创新显得尤为重要，但中小企业在进行技术创新时，必须考虑到自身的实际情况，恰当地选择技术创新模式。本课题拟结合中小企业自身的特点，通过设计调查问卷，对中小企业技术创新的基本情况、技术创新模式选择情况等方面进行实际调查，并对调查数据进行统计分析，找出中小企业选择的主要技术创新模式，剖析采取该类创新模式的原因，试图找到一些规律，从而为中小企业更好的选择技术创新模式提供对策。通过本文的研究，得到以下主要结论：中小企业的技术创新模式主要是合作创新和模仿创新，大中企业倾向于进行自主创新；但是中小企业存在着创新资金不足、技术创新人才缺乏、技术积累能力不强等问题，针对这些问题提出了拓宽融资渠道，加强人才管理，引进创新激励机制等有效办法，对中小企业技术创新模式的选择提出可行性建议。关键字：中小企业，技术创新，技术创新模式Technological innovation of small and medium-sized enterprises model selection researchAbstractIntense market competition,enterprise wants to develop,we must innovate the organically,this is the important link of the enterprise keep vitality.Small and medium-sized enterprises in the national economic and social development in the position and increasingly prominent role, technological innovation is particularly important, but the small and medium-sized enterprises in technological innovation, must consider their own condition, the proper choice of technological innovation mode.This topic this paper combines the characteristics of medium and small-sized enterprises, through design and questionnaire, on technological innovation of small and medium-sized enterprises of the basic situation, the selection of technological innovation mode situation of investigation and statistical analysis of survey data, and find out the middle and small enterprises to select the main technological innovation mode, analyzes the reasons of such innovation mode adopted, tries to find some rules and better options for small and medium-sized enterprises in technological innovation mode provides countermeasures.The research in this paper, get the following main conclusion: small and medium-sized enterprises in technological innovation mode is mainly cooperation innovation and imitation innovation, large and medium-sized enterprise tendency referenced by independent innovation, But small and medium-sized enterprise exists innovation fund shortage, technology innovation talented people, technical accumulation ability is not strong, and puts forward some problems such as technology innovation of small and medium enterprises mode options.Keywords：Small and medium-sized enterprises Technological Innovation Technological Innovation Mode目 录1 绪论11.1 选题背景11.2 研究目的和意义11.3 文献综述11.4 研究内容和方法31.4.1 研究内容31.4.2 研究方法32 技术创新相关基本范畴研究42.1 技术创新的概念及特点42.1.1 技术创新概念42.1.2 技术创新特点52.2 技术创新的模式62.2.1 技术创新模式分类62.2.2 技术创新模式的比较分析73 中小企业技术创新优劣势分析93.1 中小企业概念的界定93.2 中小企业技术创新现状分析103.2.1 缺乏技术创新所需资金，融资环境较差103.2.2 缺乏技术创新人才，创新机制尚未建立103.2.3 缺乏技术创新的政策支持，法制环境不健全113.2.4 缺乏技术创新的信息中介，服务体系不完善113.3 中小企业技术创新的优劣势分析113.3.1 中小企业技术创新的劣势分析113.3.2 中小企业技术创新的优势分析124 中小企业技术创新模式选择影响因素和实证分析134.1 中小企业技术创新模式选择影响因素134.1.1 资金134.1.2 技术创新人才134.1.3 技术144.1.4 信息144.2 河南省中小企业技术创新模式的选择的实证分析154.2.1 河南省中小企业的样本分析154.2.2 河南省中小企业技术创新方式选择的结果分析165 中小企业技术创新模式宜选择合作创新205.1 选择合作创新模式的可行性分析205.1.1 合作创新的可行性205.1.2 合作创新的必然性205.2 选择合作创新模式的原因215.2.1 解决资金匮乏问题215.2.2 解决科研人才短缺的问题215.2.3 分散技术创新风险215.3 中小企业内部合作创新的对策研究225.3.1 以市场需求为导向，加强开展技术创新225.3.2 建立合适的技术创新激励制度225.3.3 加强对技术创新过程的风险控制22结 论23致 谢24参考文献25附录 关于河南省中小企业技术创新模式选择情况的调查问卷26IV1 绪论1.1 选题背景近年来，企业柔性的生产方式打破了传统单一的大规模生产方式，企业要求具有更高的创造能力和应变能力，因而中小企业优势在众多方面表现出来。目前，在以美国、日本以及德国为代表的发达国家，中小企业在全国企业总数中的比重都达到99%以上，创造国内生产总值占全国的50%以上，中小企业成为这些国家经济良性增长的坚强后盾有力的支撑着该国经济的持续发展。在众多发展中国家，中小企业在发展中国家的国民经济中的地位与作用也是与日俱增。对于企业而言，能否有效的进行技术创新，是获得竞争优势的一个关键因素。但是，对于发达国家的中小企业的发展，我国的中小企业一般规模较小，技术落后、设备陈旧、技术水平滴、产品缺乏市场竞争力，很多企业陷入困境，面对世界范围内竞争更加激烈，我国中小企业恰当的选择技术创新模式势在必行。1.2 研究目的和意义我国中小企业迅速发展，在吸纳就业和活跃市场等方面起到了举足轻重的作用。然而在激烈的市场竞争的环境下，中小企业想要在夹缝中生存，并逐步提高其自身的核心竞争力，技术创新成为其必然选择。本文通过对中小企业技术创新模式的选择研究，旨在为发展中的中小企业提供可以借鉴和采纳的技术创新模式，从而加快其技术创新的步伐，并最终获得核心竞争力。随着经济的日趋全球化以知识经济的迅猛发展，中小企业既面临着新的机遇，也面临着新的挑战。要想在激烈的市场竞争中求得生存和发展，必须获得永久的竞争力，而竞争力的取得依靠核心技术，核心技术需要创新。所以中小企业要生存和发展，必须成为技术创新的主体。目前，我国中小企业由于自身发展的缺陷和其他条件的缺乏，技术创新能力较弱，与大型企业和发达国家的中小企业相比，处于不利的地位。因此，中小企业的技术创新模式选择对企业的发展具有关键性的意义。1.3 文献综述创新的理论是由美籍奥地利经济学家熊彼特首先提出的，他在1912年所著经济发展理论中首次提出“创新”的概念。针对创新在企业发展中的作用越来越重要，国外学者们不断地研究企业技术创新方式的选择。近年来，我国中小企业迅速崛起，并得到了长期的发展，随着改革开放的不断深入和国家对个体私营经济方针政策的演变，中小企业的经济在国民经济中所占的比例越来越大（杨习英，杨英华，2005）。随着知识经济时代的到来, 以创新谋求发展已成为当今企业发展的必由之路（Shiu-Wan Hung，Ruei-Hung Tang，2007）。薛峰（2010）认为技术创新的特点有：创造性、 外延性（非独占性）、市场性、关联性、风险性。然而许庆瑞（2010）认为技术创新是一个综合性的创造过程。它既包括独创力的发挥,又含有创造力的应用,并且创造力的发挥与应用,贯穿于技术创新以至技术进步的各个阶段及环节。从整体角度看来技术创新的特点：风险性、技术创新时间的差异性、一体化与国际化、外部化。针对这些特点，深入的分析中小企业的优势、存在的问题等方面，对中小企业开展技术创新活动有着重要的意义。中小企业应结合自身的实际情况选择适当的创新模式，不断提高创新能力，从而获取持续的竞争优势（胡凯，尹继东，2006）。不同的技术创新模式，本身并没有优劣之分，关键在于所选择的技术创新模式是否和企业所拥有的资源相适应，是否符合企业自身的实际情况，随着企业的发展变化，其技术创新模式也应相应地发生变化（M.H. Bala Subrahmanya，2005；马琳，夏恩君，2010）。肖培林（2006）指出自主创新、模仿创新和合作创新是三种实力不同的技术创新方式，同时它们又具有互动性和一些共性。其认为创新方式选择应根据不同的阶段的特点选择不同的创新方式。肖培林通过应用理论和结合实例，详细说明科技型中小企业选择技术创新方式要结合自身实际，选择适合自身特点的技术创新方式。与此同时，人们也注意到中小企业技术创新因素，针对我国中小企业技术创新障碍因素成因的分析、如何有效克服中小企业技术创新障碍、分散创新风险的角度、对我国中小企业技术创新实现模式进行了一定思考（张军，鲍璇，张聪，2004），以期为我国中小企业提高技术创新效率、增强自身技术能力，最终赢得持续竞争优势，为国民经济的发展做出更大贡献服务。通过上述文献可以看出，许多学者运用研究理论探讨了企业的技术创新模式，分析了三种技术创新模式的优、缺点，以及其选择的方法等等。学者们研究发现，中国的实际情况应采取合作创新与自主创新相结合的方式构筑国家的自主创新能力；由技术引进到合作创新, 再到自主创新, 这是经济发展过程中内生决定的（张军，鲍璇2005）。任何一种方式的选择，都需要有一定的选择依据与之相对应。企业选择哪一种创新模式，是基于对内部条件的考虑，还是基于对环境、市场等的考虑。学者们却没有对企业的三种技术创新模式进行问卷调查并对以上的问题进行分析。本课题通过设计问卷对中小企业技术创新模式的基本情况、选择情况等方面进行实际调查，分析调查数据找出企业选择该创新模式的原因，从而提出一些建议，使中小企业能更好地开展技术创新活动。 1.4 研究内容和方法1.4.1 研究内容本论文介绍技术创新的概念和特点，对技术创新进行分类并对其模式进行比较；从资金、技术创新人才、信息等几个方面对影响中小企业技术创新方式选择的因素进行分析；通过科学地设计问卷，对河南省中小企业进行抽样调查，统计分析河南省中小企业技术创新的现状、选择的创新模式等；重点在于对调查数据进行分析，找出中小选择不同技术创新模式的原因和问题；针对原因和问题分析并提出中小企业技术创新模式选择的对策建议。1.4.2 研究方法分类归纳法。对收集的文献资料进行分类以支持本课题的理论部分；重要是对有效问卷进行整理分类，把问题进行归纳，如问题是涉及选择自主创新的依据，则把其归纳为一类。对比分析法。对自主创新、模仿创新和合作创新的模式进行对比比较，分析三种技术创新模式的优缺点。问卷调查法。收集和学习多种问卷，就中小企业进行抽样调查科学地设计调查问卷。同时为了增强问卷调查结果的准确性，将深入企业内部实地进行调查。研究方法在写作过程中的框架，见图1。资料搜索、总结典型案例和数据收集论文框架论文撰写定稿数据支持分类归纳、对比分析理论支持数据整理图1 本课题采用的研究路线2 技术创新相关基本范畴研究2.1 技术创新的概念及特点2.1.1 技术创新概念创新的理论是由美籍奥地利经济学家熊彼特(J.A.Schulllpeter)首先提出的，他在1912年所著经济发展理论中首次提出“创新”的概念，用于经济学分析中。在1939年出版的商业周期一书中比较全面地阐述了他的创新理论。按照熊彼特的定义，创新就是建立一种新的生产函数，在经济活动中引入新的思想、方法以实现生产要素新的组合，它主要包括以下五个方面：引入一种新的产品或者赋予产品一种新的特性；引入一种新的生产方法，它主要体现为生产过程中采用新的工艺或新的生产组织方式；开辟一个新的市场；获得原材料或半成品新的供应来源；实现一种新的工业组织。对于技术创新的界定有不同的阐述。傅家骥教授对技术创新的定义则是指企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、金融等一系列活动的综合过程（肖培林，2006）。在 中共中央、国务院关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定中，将技术创新定义为企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。对技术创新概念的理解可从如下六个方面来把握： 第一、技术创新是一种使科技与经济一体化，加速技术应用速度，提高技术应用效率与效益的发展模式。其核心是科研活动与经济建设的一体两面，本质是科学技术转化为现实生产力的“桥梁”与“中介”。第二、技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括从某种新设想的产生，经过研究开发或技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产到市场销售这样一系列的活动。第三、技术创新的成果通常是以实体形态的技术装置和工具表现的物质产品，同时也包括工艺、方法等软件技术及设计图样、技术文件等知识形态的产品。 第四、技术创新是一种以技术为基础与导向的创新活动。但它并不强调任何一项创新都以研究和开发为起点。这就是说，从科学发现的原理找到依据，构思出可行的技术模型，设计和制造出新的产品，是技术创新；不直接依靠发现和发明，而利用现有的大量技术储备，改进与组合已发明的技术，也是技术创新；将成熟的技术转移到新的领域或地区，同样也是技术创新。 第五、企业家是技术创新主体的灵魂。技术创新是企业家抓住市场潜在的盈利机会，重新组合生产条件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统的活动过程。一般说来，它主要包括：新产品、新工艺的制造和改进；新生产方式、新组织体制的管理系统的建立和运行；新资源的开发和利用；以及新需求、新市场的开拓与占领。 第六、技术创新以产生商业化的产品和工艺为目的，并以商业价值的实现为其成功的标志。再复杂的高级技术，如果其成果不能为社会所接纳、不能在市场上实现其价值，技术创新就不能实现。而无论某个设想或技术多么简单，只要其成果能被人们承认和接纳，实现其商业价值，那么技术创新便是成功的。归纳这些观点，可将技术创新概要地定义为：技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。其中，“技术的新构想”指新产品、新服务、新工艺的新构想。2.1.2 技术创新特点（1）风险性。技术创新是一项风险活动。技术创新过程中各未知因素往往难以预测,其努力的结果普遍呈随机现象,再加上未来市场的不确定性,给创新带来了极大的风险。国外统计资料表明,技术创新通常只有2/3的成功率。如果以技术创新的投资与利润的比值为标准,那么衡量技术开发的可行性不能以利润/投资=1为临界点,因为这样无利可图,事倍功半。如果我们把税金支付、利润留成、股东分红等因素考虑进去的话,那么技术创新的临界点应是利润/投资=2.5。如果再进一步去考虑各种风险因素,那么此比率还应增大。国外一些企业在技术创新时,一般是利润/投资为3-7时才肯从事该项创新投入,以增强技术创新的成功率。（2）技术创新时间的差异性。不同层次的技术创新所需的时间因其性质不同而异。据统计,大部分技术创新需要2-10年的时间。工厂企业开发部门从事发展性开发属于短期创新,一般需要2-3年。应用性技术开发属于中期创新,大概需要5年左右,如应用电子技术开发出电子手表以替换齿轮机械表就属此类。另外,基础性开发由于是技术原理的发现和新技术的发明,所以需要的时间可能较长,为8-10年。 （3）一体化与国际化。技术创新主要是利用知识形态的技术要素,对元件产品和工艺设备等实体形态的技术要素进行创新活动。它的这种性质要求技术创新活动必须一体化。这种一体化主要体现在2个方面:一是在企业外部,即产、学、研形成一体化,实现优势互补,保证技术开发的顺利进行;二是在企业内部,即技术开发部门与生产现场及质量管理和销售部门形成一体化。日本技术创新的长处就在于这种开发、设计与生产现场的出色结合。他们在汽车、家用电器、照相机等产品的创新过程中,往往根据生产及销售部门的意见进行设计,使新技术的创新,从设计、生产到管理、销售等环节都能协调一致地进行工作,保证了技术创新的顺利实施。 （4）外部性。技术创新具有外部性,即非创新者从创新中获得收益而不需支付相应的报酬。技术创新的外部性主要是由于技术创新的扩散造成的,主要反映在技术的外部性、市场的外部性、创新的利益外部性。技术的外部性主要是由于非创新者根据创新成果信息进行分析、研究或对新产品实行反求工程,而且有关创新的信息也会从企业的行为活动中反映出来,获得创新技术,进而进行模仿创新。市场外部性是指由于创新者的科技成果商业化应用后所形成的市场信息的外部性,及由于创新者开发了市场,剩余市场需求容量的存在,使非创新者节省了市场开发成本,减少了风险,缩短了市场实现的调节。而创新的利益外部性主要是由于技术的外部性和市场外部性而形成的。四是系统性。以企业为例，在企业内部，创新活动涉及战略、技术研发、生产、营销、财务、人力资源等几乎每个职能部门，贯穿企业经营活动的各个环节。在企业外部，涉及上游供应商、下游用户，提供技术合作的大学、研究所，提供服务的中介组织以及政府部门。因此，技术创新常常是一项系统工程。2.2 技术创新的模式2.2.1 技术创新模式分类从技术开发的角度而言，中小企业的技术创新模式通常可以分为三种，即自主创新、模仿创新与合作创新。而在企业的创新实践中，这三者往往是相互结合在一起的，往往无法确切的将他们分开。如模仿创新与合作创新必须是在具有自主创新的能力基础上才可以实现创新，而自主创新又或多或少的有着模仿创新的味道。但是就技术创新的来源来看，这三种模式有各自有着各自鲜明的特点。自主创新是指一个企业创新源来源于企业内部，依靠自己的技术力量，先于其他企业首次将某一科研成果用于创造经济价值的活动。自主创新首先强调技术突破，它并不要求企业在研究开发方面独立攻克每一个技术环节，但其中的核心主导技术必须是企业依靠自身的技术力量而获得的。其次，自主创新强调技术与市场开发的率先性，即在技术成果的申请上，要率先注册以寻求法律保护，同时技术成果要率先推向市场，以防止跟随者抢占市场。第三，自主创新强调知识和能力支持的内在性，即在研究开发、设计、生产、销售等创新链的每一环节都需要有相应的企业自身积累的知识和能力支持。模仿创新，是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者的成功经验和失败教训，引进购买或破译率先者的核心技术和核心秘密，并在此基础上改进完善和进一步开发，在工艺设计、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期投入主要力量，生产出在性能、质量、价格等方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济利益的一种行为。模仿创新的重要特点是模仿跟随性。表现在技术方面，模仿创新企业不做新技术的开拓探索者和率先使用者，而是做有价值的新技术的积极跟随学习者；表现在市场方面，模仿创新企业也并不独自开辟新市场，而是充分利用并进一步发展率先者所开辟的市场。其次，模仿创新具有开拓性。模仿创新不是一种纯粹简单的照搬行为和拿来主义，而属于一种渐进型的创新行为。其投入的研究开发力量一部分用于消化吸收或反求率先者的核心技术，另一部分用于对率先创新技术的改善和进一步开发。最后，模仿创新的投资具有后倾性。由于模仿创新者省去了新技术探索性开发的大量投资，因而能够在创新链的设计、生产、营销等下游环节投入较多的人力物力，在工艺改进、质量控制、大批量生产管理、市场营销等方面形成自己的特色。合作创新是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，跨越自身边界，实现企业间信息和资源共享，优势互补，使各主体间信息倾向于对称分布，不确定性信息减少，并提升成员间的信任关系9。各主体有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共享成果、共担风险，借助这种特殊的组织结构，企业间技术、信息、知识等能够快速流动、传播和共享，企业间能够建立长期、稳定的创新协作关系。基于此，合作创新必须满足两个条件：合作是基于技术方面的需求而建立的，风险投资者与创新企业之间的关系不属于合作创新；合作主体之间的知识流动是双向或多向的，而非单向的，合作主体共同分享他们的专业知识和技能。2.2.2 技术创新模式的比较分析三种技术创新模式在创新投入、创新风险、潜在的利润水平、市场地位、开发速度、技术的获取程度等方面是有自身的优缺点，见表1。表1 各种技术创新模式的比较项目自主创新合作创新模仿创新创新投入大中小创新风险大中小潜在的利润水平高中低市场地位核心地位有利地位难以占据主动地位开发速度慢中快技术的获取程度中易难自主创新具有非常突出的优点：自主创新企业的产品率先进入市场，领导本行业或相关行业的标准和技术规范，对跟进者形成技术锁定，从而能够稳固其在行业中的核心地位；自主创新企业是新市场的开拓者，可能比其他企业较早建立原料供应和产品销售网，从而获得竞争优势；自主创新企业可以通过转让新技术专利和技术诀窍获得相当可观的收入。自主创新的缺点主要表现在：自主创新强调技术与市场开发的率先性，因此自主创新企业一般需要大量高素质的科研人员以及精良的研发设施，技术研发费用大，同时也需要大量的市场开发费用；自主创新企业完全依靠自己的力量进行技术的研发和技术成果的转化，因此一旦失败，企业将承担较大的资金损失。模仿创新具有的优点是：从技术方面来说，模仿创新回避了率先性的研发活动，它可以向多个技术先驱学习、最大限度地吸取率先成功者的经验和成果，同时它可以对众多的方案进行比较、选择最成功的技术成果引进购买，将自己的研发活动集中在特定的领域，以最低的成本获取最高的产出。从市场开拓方面来说，模仿创新企业可以充分利用并进一步开发率先创新者的市场领域，减少新市场开发初期的需求和市场行为的不确定性风险。模仿创新也具有自身的局限性：模仿创新者在技术上易受制于人，难以在市场竞争中占据主动地位，甚至会陷入技术追赶陷阱不能自拔；由于率先创新者加强对所拥有的关键技术的有效保护，使得模仿者进行技术破译的难度增加。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作条件和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共享成果和共担风险，可发挥各方优势加快开发速度。合作创新要求企业只需具有某一方面特长的专业研究开发人员或技术、设备、投资费用明显下降，同时技术成果的商品化速度加快。同时合作创新可以改善资源结构、分散和降低风险、缩短创新周期、扩大创新空间、减少无效投资、降低交易成本，从而带来效率和效益的提高。3 中小企业技术创新优劣势分析3.1 中小企业概念的界定关于中小企业的概念，由于不同国家、同一国家不同时段经济发展水平不同，国际上没有统一的定论。我国中小企业的确认情况比较复杂，现在的划分标准一般按照原国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局在2000年3月颁布的中小企业标准暂行规定来进行划分。若单从就业人数划分：建筑业、交通运输业3000人以下、工业2000人以下、邮政业1000人以下、住宿餐饮业800人以下、零售业500人以下、批发业200人以下为中小企业。若按中小企业新标准中的“年销售收入”的划分方法：工业年销售收入4亿元以下；建筑业、交通运输业、批发业和邮政业年销售收入在3亿元以下；零售业和住宿餐饮业年销售收入在1.5亿元以下均为中小企业。表2 行业中小企业指标行业名称指标名称计算单位大型中型小型工业企业从业人员销售额资产总额人万元万元2000及以上30000及以上40000及以上300-2000以下3000-30000以下4000-60000以下300以下3000以下4000以下建筑业企业从业人员销售额资产总额人万元万元3000及以上30000及以上40000及以上600-3000以下3000-30000以下4000-40000以下600以下3000以下4000以下批发业企业从业人员销售额人万元200及以上30000及以上100-200以下3000-30000以下100以下3000以下零售业企业从业人员销售额人万元500及以上15000及以上100-500以下1000-15000以下100以下1000以下交通运输业企业从业人员销售额人万元3000及以上30000及以上500-3000以下3000-30000以下500以下3000以下邮政业企业从业人员销售额人万元1000及以上30000及以上400-1000以下3000-30000以下400以下3000以下酒店餐饮业企业从业人员销售额人万元800及以上15000及以上400-800以下3000-15000以下400以下3000以下数据来源：国家统计局。第五次即最新一次对中小企业标准的制定。是在多年中小企业发展的基础上，为贯彻实施 中华人民共和国中小企业促进法，于2003年2月19日国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、国家统计局联合公布的国经贸中小企2003143号文件关于印发中小企业标准暂行规定的通知中规定的。根据中小企业标准暂行规定，中小企业标准为，见表2.3.2 中小企业技术创新现状分析从国际上看，中小企业在技术创新方面较大企业成功率高。这是因为中小企业进行技术创新大多是市场拉动型，即根据客户的需求进行技术创新活动。其主要目标是利润最大化。因此，中小企业灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转化。然而，从我国中小企业发展情况看，中小企业的技术创新还存在许多制约因素，面临不少困难。3.2.1 缺乏技术创新所需资金，融资环境较差据中小企业网的有关调查显示，70%以上的企业认为目前进行技术创新的主要瓶颈是资金缺乏，这既包括市场融资苦难，也包括政府支持力度不够。我国中小企业普遍存在规模较小、抗风险能力低、资信程度不高等弱点，而银行从降低贷款的风险出发，不愿过多经营中小企业贷款业务。另一方面，受传统体制制约，政府资助项目主要作用于大型国有企业，导致中小企业既无力投资于产品的研究开发，又无力聘用优秀的科研人员，更加难以保证新产品的生产和市场推广费用。发达国家高新技术企业研究开发费用占销售收入的5%以上，一般企业也在2%以上，而我国中小企业每年的研究开发投入只有销售收入的1%。同时，资本市场对中小企业的开放刚刚起步，仅靠政府和民间资本，对于解决创新资金投入问题是杯水车薪。因此使得中小企业技术创新的投入严重不足，很难进行深入的技术创新和市场开拓。3.2.2 缺乏技术创新人才，创新机制尚未建立如果说技术创新是中小企业发展的生命线，那么人才即是中小企业发展的关键，然而目前中国的中小企业人才极为匮乏，成为制约中小企业技术创新能力提高的又一大因素。我国科技人员70%集中在高校、科研院校以及大型企业，而中小企业的技术人员所占比重却很小，在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视。此外，目前中国大部分中小企业均为家族式的管理，使得它们难以吸引外部人才和大胆启用外来人才，进而形成了不良的企业文化，严重挫伤了创新人才的积极性，另有一些企业缺乏长远目光，不能看到技术创新人才所带来的长远利益，不注重人才的长期培养和储备，对现有人才培训重视不够，使得许多创新人才觉得无用武之地，这也是一部分人选择离开的又一主要原因。尤其是核心技术人员的流失，直接给高新技术中小企业造成了重创。3.2.3 缺乏技术创新的政策支持，法制环境不健全我国目前中小企业技术创新的政策支持主要以“供给推动” 方式来促进，而利用“需求拉动”，特别是以政府采购为工具促进中小企业技术创新政策措施出台较少。从国外经验来看，很多大型企业与当地政府采购支持密切相关。如德国西门子公司在初创期最困难阶段，德国政府与其签订了一项协议，该协议包括了10个电报站，18台指针工电报机。正是这项协议使德国西门子度过了初创期的难关，实现了巨大发展。3.2.4 缺乏技术创新的信息中介，服务体系不完善技术创新的关键是信息，信息是创新的源泉。而中国的中小企业技术创新信息有效供给不足，尤其是技术信息和市场信息极度缺乏。市场信息缺乏，对企业创新的不利影响同样也是广泛而深刻的，缺乏市场信息，企业无从寻找创新机会，更无法保证创新成果的市场前景。企业只有及时掌握准备、可靠的科技信息，才能了解和洞察国内外同行业的最新技术动态和方向，做出快速反应。我国中小企业缺少完整支持其技术创新的服务体系，在科研和生产的连接问题、技术成果的转化问题、风险资本的运营问题方面缺少中介机构的咨询和帮助，大多还处于自生自灭的状态。这直接导致了中小企业无法专注于产品创新，分散精力，技术创新成功率低。3.3 中小企业技术创新的优劣势分析企业的规模并不是决定技术创新的唯一因素。实际上，中小企业在技术创新的水平和数量上并不逊于大企业。二十世纪许多重大的创新成果，如飞机，光纤测试设备，光学扫描等都来自中小企业。虽然他们在资金，技术装备的投入与大企业相比较，有自身的弱点，但也有大企业说不可比拟的优势。3.3.1 中小企业技术创新的劣势分析目前, 我国中小企业在进行技术创新的过程中, 面临着一些困境。首先, 中小型企业创新资源投入的实力较弱。国际企业界普遍认为, 研究开发经费占销售额的5%以上,企业才有竞争力; 占2%仅够维持; 不足1%的企业则难以生存。我国大型企业研究开发投入占销售收入的比例平均还不到1%, 中小型企业这一比例则更低。而且中小企业中高水平的科技人才比较少, 不能形成一支创新能力强的研发队伍。其次, 中小型企业不具有R&D 的规模经济, 创新风险较大, 常因单一的创新项目而无法分散创新投资的风险, 承担风险的能力较弱。而且由于中小型企业拥有的市场份额较小, 因此相应的市场风险也比较大。最后, 中小企业内部功能有限, 应付外界环境的能力很差, 知识产权的保护能力不足, 与外部的信息交流能力较弱, 获取外部创新资源的能力较弱。3.3.2 中小企业技术创新的优势分析首先，中小企业相对简单的管理与决策机制，减少了企业内部交易成本，有利于创新活动的开展。罗斯韦尔根据大企业与中小企业在管理结构的不同，解释了中小企业进行技术创新的优势。他认为大企业的复杂的管理决策机制，使得其管理决策与中小企业相比较更趋予保守，这种官僚体制容易导致组织成本增加和决策机制的惯性，从而难以灵活适应市场的变化。而中小企业宽松的管理环境和组织结构使得内部成员更容易沟通与交流、组织具有较强的凝聚力，它们更能适应市场和用户需求的变化，及时做出决策，对于创新更具有适应性。其次，中小企业的创新效率和创新周期明显优于大企业。虽然中小企业投入小，但是创新效率却很高。据美国全国基金会估计，小企业投入产生的专利发明确实大企业的4-5倍，以单位投入的产出来衡量则是各大企业的2.5倍。最后，知识经济时代，中小企业进入高科技领域具有更多的优势，尽管中小企业技术创新的产业分布非常广泛，但进入传统产业进行技术创新的壁垒相对比较高。近年来涌现一些新兴知识密集产业，这在一定程度上弥补了中小企业开展技术创新缺乏资金支持的弱点，为小企业的发展及其技术创新提供了契机。4 中小企业技术创新模式选择影响因素和实证分析4.1 中小企业技术创新模式选择影响因素4.1.1 资金 技术创新是一种复杂性的长期活动，其不确定因素多，资金需求大。技术创新在其各个阶段，包括种子期（研发期）、创业期、成长期、扩张期、成熟期，都离不开资金支持这一必要条件，即技术创新生命周期的各个阶段需要不同性质、不同数量、不同形式的资金投入。没有这种初始投资以及不断的追加投入，创新过程就会中断。我国中小企业的资金主要来源于民间投资。据统计，劳动积累与合伙投资占中小企业资金来源的65%，银行投资与信贷仅占10%左右（刘迎秋，徐志祥，2006）。资金投入程度或到位程度使企业具体阶段中选择不同的创新方式。资金充裕的中小企业在创新方式上可以有多种选择，既可以实施自主创新，也可以通过大规模的并购其他企业等手段获取其他企业的关键核心技术，并在此基础上进一步完成二次开发，即模仿创新。资金不充裕的中小企业则可以采用合作创新，进行合作创新的优势在于，合作创新要求中小企业只需具有某一方面的专业开发人员、技术或设备，这样投资费用才能明显下降，同时也会加快技术成果的商品化速度。另外，还可以采用模仿创新。模仿创新能让创新的中小企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者的成功经验和失败教训，并在此基础上改进完善和进一步开发，且充分利用并进一步发展率先者所开辟的市场。4.1.2 技术创新人才很多中小企业缺乏长远的人才战略，缺乏完整的选择和培养人才的规章，缺乏人才成长机制。而经济发达地区的企业更能吸引和留住人才，大企业对人才更具吸引人才。在2005年广东省开展的中小企业人才状况问卷调查中，有39.37%的中小企业最需要专业技术人才（马雪峰，2007）。从中小企业现状分析来看，它不具备外企、跨国集团在薪酬结构，发展空间等方面的竞争优势，也没有国企在福利、职业稳定性等方面的强势吸引力。技术创新作为一项知识高度密集的经济活动，必须要有多学科、多专业、多种技术人才的通力合作才能顺利进行产品开发、生产和销售等一系列工作。技术创新人员一般具有许多特质，属于知识型员工，具有比其他员工更强的竞争性与创造性。一般情况下，在同等情况中，技术人员在选择工作单位时会优先选择大型中小企业，因为大型中小企业的工作环境和条件相对较好，发展空间较大，容易相互学习和提升自我。而中小型中小企业在吸引人才和留住人才方面存在较大的劣势。因此，大型中小企业可以充分利用本身的实力进行自主创新。没有这方面实力的中小型中小企业只能寻找优势互补的企业进行合作创新，或者集中技术实力进行了模仿创新。4.1.3 技术技术包含了特定的知识、能力、方法和设备（粱荣全，2007）。企业的技术能力，是企业技术积累的表现。技术积累越多，技术能力就越高。提高技术能力的过程就是技术积累的过程。在技术创新方式中，自主创新强调技术突破的内生性，即中小企业在研发方面不是独立攻克每个技术环节，但其中的核心技术必须是中小企业依靠自身的技术力量而获得的。同时自主创新要求中小企业必须具有较强的技术储备能力。技术储备能力不很强的情况下，中小企业可以进行模仿创新。中小企业在长期不懈的模仿创新中，有效地提高了基础竞争力，这一过程主要是依靠技术积累来获得。合作创新则可以在相应的技术储备能力不强下进行，使中小企业获得互补性的科学知识和技术，形成技术协同效应和技术组合优势。中小企业不可能在所有的技术领域拥有足够的能力，因此与其他企业合作将开阔视野，共享信息、知识和经验，才可以更好地认识评价当前的技术发展趋势。4.1.4 信息中小企业技术创新所需的信息资源主要有技术信息和市场信息。技术信息主要包含技术创新项目所在领域的研究前沿，与创新项目相关的最新研究成果及其他创新主体类似创新的进展状况等。技术信息的搜集、掌握、和集成是缩短研发流程，低投入高产出的重要途径，对企业提高技术创新能力至关重要（秦瑞杰，刘贵生，2006）。中小企业在进行技术创新时，对该领域的世界技术前沿、国内外专利、国内外竞争对手水平等的充分了解才能成功开展创新。市场信息主要包括来自于顾客、供应商、竞争对手供求状况及其变化趋势方面的信息（张聪群，2004）。生产产品就是满足顾客的需求。顾客对产品的反馈则是对产品和服务的评价。这样，企业可以抓住顾客的最新动态，检验创新活动和创新内容的准确性。信息的准确性、全面性可以减少创新企业的创新风险，从而选择合理的创新方式。信息获取能力强的企业就可以采用自主创新和模仿创新。企业承包通过强有力的信息获取能力对技术信息、市场信息进行了分析、过滤、研究，从而确定企业的创新目标。而信息获取能力弱的企业则可以通过寻找与之互补的企业或研发机构合作开发进行创新活动。4.2 河南省中小企业技术创新模式的选择的实证分析4.2.1 河南省中小企业的样本分析（1） 中小企业的样本选取截至2009年年底，河南省中小企业总数已达18.5万家，其中独资企业26293个，合伙企业4700个，有限责任公司个，股份有限公司37个。从资金总量来看，中小企业注册资本2085.8亿元；中小企业投资者人数达40.57万人，从业人员133.70万人。中小经济逞强劲发展势头，全省中小经济实现增加值6855亿元，占生产总值的55%；规模以上中小工业实现增加值2152亿元，占全省规模以上工业增加值的比重首次超过公有制经济，达到51.9%。调查的样本企业共计100家，地域包括郑州、周口、开封、信阳等9个县市，涉及五金制造、生物医药、房地产、食品饮料和塑料制品等10个行业。经过筛选和整理，有效问卷共有100份，共调查100家样本企业。（2） 样本企业的规模情况对于企业规模的界定，尤其是中小型企业规模的界定，学术界与商业界都有不同的看法。这里则是，（1）大型企业必须同时符合从业人员数2000人及以上、产品销售收入3亿元及以上、资产总计4亿元及以上三个条件。（2）中型企业必须同时符合从业人员数3002000人(不含2000人)、产品销售收入3000万3亿元(不含3亿元)、资产总计4000万4亿元(不含4亿元)三个条件。（3）小型企业只要符合从业人员数300人以下、产品销售收入3000万元以下、资产总计4000万元以下三个条件的其中一个。表3 企业规模情况企业规模企业数量所占比例（%）大型企业43.48%中型企业4539.13%小型企业6657.39%从表3可以看到，河南省的中小企业主要是中小型企业。