企业基本建设工程管理重要制度示范文本

国投煤炭有限公司控股投资企业基本建设工程管理重要制度示范文本目 录工程开工、停工以及复工管理办法1工程进度管理制度6工程质量管理制度12合同管理办法19招标管理办法31设计变更管理制度48工程方案论证审查制度53工程质量验收及评定管理制度58工程竣工验收管理制度62工程质量问题和质量事故处理管理办法67工程价款结算管理办法73工程开工、停工以及复工管理办法第1条 为保证XX公司（以下简称公司）建设项目工程顺利开工，做到规范化、程序化，保障工程能够顺利地施工，确保工期按计划进行，特制定本制度。第2条 本制度适用于公司投资建设工程项目的单位工程开工审批活动。特殊情况办理分部、分项开工审核。第3条 编制依据（一）建设工程监理规范（GB50319）中的有关规定；（二）国家与行业关于单位工程开工条件的有关规定；（三）建设工程项目管理规范（GB/T50326）中的有关规定；（四）煤矿建设安全规范（AQ-1083）中的有关规定；（五）国投煤炭有限公司基建项目开工报告管理办法；（六）施工合同与监理合同。第四条 职责（一）施工单位对照开工条件做好开工准备，并填写单位工程开工报审表，提交相关材料。（二）监理单位审查确认施工单位开工条件，应对施工单位的质量管理体系建立、专职人员配备以及质量体系有效性等情况进行评价，确认其质量体系能正常进行，并提出评价意见。审批该工程专业施工组织设计和分项工程施工作业指导书及相关的技术措施，审查安全文明施工措施，图纸会审，特种作业人员资质审查，施工机械到位，材料报审，签认开工报告。（三）项目业主（也称建设单位或业主单位，是指公司成立的投资项目建设现场管理机构或法人机构）负责落实满足施工的施工图纸及相关的资料，按照合同约定提供必要的场地等，审批开工报告，必要时报公司审批。第五条 管理内容及要求（一）单位工程开工条件1、施工承包合同已签订；2、施工承包商资质已通过审查，其质量体系、安全体系经过评价，运行正常；3、施工组织设计、施工技术方案（作业指导书）均已批准；4、施工图已经交底和会审，开工所需施工图已齐全；5、施工人员及施工机械均已到位；6、开工所需的材料、设备已进场，材料试验报告合格；7、施工单位及其分包商进驻本工程施工的特殊作业人员必须持有资格证和上岗证。主要施工计量器具、检测仪表和主要在役施工机具设备都必须具有相应资质的试验、检验机构的检定证书，并填写相应的统计报表，报监理单位审查确认。（二）开工申请管理程序1、单位工程开工前，由施工单位报送包括分包商/检验、试验机构资质报审表，监理单位审查其营业执照、企业资质等级证书、施工许可证的承包范围和资质等级是否与承包合同规定相符，历年承包工程的业绩，本工程项目负责人和主要技术骨干是否与承包合同承诺一致，分包商资质报审表，审查合格签认后报建设单位审批。2、施工单位填写单位工程开工报审表，并附有本规定要求的附件。3、监理工程师应对上述开工条件逐项检查，在报审表上填写检查记录，若满足开工所需全部条件，监理工程师签署意见。单位工程由总监理工程师在48小时内批准开工，最后由公司或项目业主主管领导签批后方可开工建设。4、当施工单位由于部分材料、设备或施工图纸以及材料试验、检验报告等客观原因，但计划工期又很紧迫，为了按期施工，需要紧急批准时，可提出合理理由报监理单位审批后执行，但施工单位必须承诺在规定时间内补充有关资料，并确保工程质量和安全。（三）停工及复工1、停工条件总监理工程师在签发停工通知单时，应根据暂停工程的影响范围和程度，按照监理合同和施工承包合同的约定，确定停工范围，当符合下列条件之一时，可签发停工通知单：（1） 公司或项目业主要求暂停施工，且工程需要暂停施工；（2） 在工程施工中发现了威胁安全和质量问题时，为了确保工程质量和安全文明施工而需要停工处理；（3） 工程中发生了必须暂停施工的紧急情况；（4） 施工单位未经开工申请许可擅自施工，或拒绝监理单位的管理、或擅自将工程分包；（5） 施工单位在工程中采用未经检验或检测的建设工程材料，或者使用检验不合格的建设工程材料，且未经监理工程师签字认可；（6） 在停工通知单下达后，签发复工申请表之前，施工单位擅自继续施工，监理单位发现后，应再次签发停工通知单，并要求施工单位采取进一步措施保证工程项目施工和监理的正常秩序。2、停、复工工作程序（1）当监理或业主认为工程建设存在重大安全隐患或重大质量隐患时，符合上述停工条件时，监理公司向施工单位下发“停工通知单”，并报项目业主备案。签发“停工通知单”的权限属于总监理工程师。（2）由于施工单位原因导致工程停工，施工单位接到“停工通知单”后，应按其中规定的工程管理部位和时间采取暂停施工措施。并应根据停工原因积极进行整改。在暂停施工期间施工单位负有保卫、安全和维护的责任。（3） 在具备恢复施工条件时，施工单位必须报送复工申请表和整改报告等有关材料，报送监理单位审批，并报项目业主备案。（4） 监理单位接到复工申请，经监理工程师审查同意后，由总监理工程师签署复工申请表，同意施工单位继续施工，并报送项目业主。3、审查结果处理（1）经监理单位和项目业主审查同意复工后，施工单位方可复工。（2）监理单位和项目业主审查，认为某方面尚不具备复工条件，不同意复工，施工单位将继续停工整改。整改合格后，重新填报“复工申请表”。4、其它规定（1）当重大项目或重大事件需要停工，但会影响到工程进度时，监理单位应事先与项目业主磋商取得一致意见后，方可发出工程停工令。（2）由于非施工单位原因停工时，监理单位应在发出停工通知单之前，就有关工期和费用等事宜与施工单位进行协商。（3）由于公司或项目业主原因或其它非施工单位原因导致工程停工时，监理单位应如实记录所发生实际情况，并在停工因素消除，具备复工条件时，及时签署施工单位报送的复工申请表，经项目业主审批同意后继续施工。第六条 附则（一）本制度由公司工程管理部负责解释。（二）本制度自发布之日起实施。附件：1.单位（分部、分项）工程开工申请管理流程图2.工程开工报审表3.工程开工报告4.工程复工报审表工程进度管理制度第一章 总则第一条为加强公司(以下简称“公司”)建设项目工程进度计划编制和控制管理，协调工程有序进行，确保工程建设进度按照计划实施，实现工程建设目标，特制定本制度。第二条本制度适用于公司所属建设项目工程进度管理工作。第二章 主要职责分工第三条 公司职责(一)公司总经理或授权下的副总经理负责全公司工程建设协调管理工作，认真贯彻执行总经理办公会议精神、国家和行业颁布的工程管理有关规程规范、国投公司和国投煤炭有限公司颁布的工程管理规章制度。(二)审查公司工程项目前期进度计划、工程项目建设总进度计划以及工程项目年度计划。(三)审定公司各工程里程碑进度计划，下达经批准的工程里程碑进度计划。(四)监督检查工程进展情况，协调解决影响工程建设进度重大事项。(五)批准工程进度延误申请。第四条 工程管理部职责(一)在公司分管副总经理直接领导下开展工作，认真贯彻执行国家、行业、国投公司、国投煤炭有限公司及公司颁布的工程管理有关规程规范、规章制度，制订和完善进度管理和控制实施细则。(二)组织编制项目前期进度计划、工程项目建设总进度计划以及工程项目年度计划。(三)审查、指导项目业主编制月度进度计划、季度进度计划及年度进度计划；审查工程里程碑进度计划。(四)监督检查项目进度动态管理，审查月度进度计划完成总结，必要时提出整改意见。明确进度管理目标与奖罚，对工程进度管理和控制进行定期考核，视情况进行奖罚。(五)监督检查工程进展情况，协调解决影响工程建设进度重大事项，审查工程进度延误申请。第五条 项目业主职责(一)按照项目前期进度计划、工程项目建设总进度计划以及工程项目年度计划的要求，确定项目施工关键线路，制定里程碑控制目标。(二)在各参建单位上报的年度、季度、月度进度计划的基础上，编制建设项目年度进度计划、季度进度计划以及月度进度计划。(三)审查监理单位进度计划(包括监理总进度计划、年度进度计划、季度进度计划、月度进度计划)、设计单位进度计划(包括设计总进度计划、阶段性设计进度计划、设计作业进度计划)以及施工单位进度计划(包括施工准备工作计划、施工总进度计划、单位工程施工进度计划、分部分项工程进度计划、年度进度计划、季度进度计划、月度进度计划)。(四)组织各参建单位定期召开调度会，决策资源调度，应用科学方法参与进度计划调整，根据调整计划下达新的作业计划。(五)组织项目管理人员定期检查进度计划进展和控制情况，评估项目施工总进度完成情况，按规定对责任单位和责任人进行奖罚。制定相应的措施，保证进度计划目标的实现。(六)监督检查工程进展情况，协调解决影响工程建设进度重大事项。(七)审核工程进度延误申请。第六条 财务会计部职责(一)审核、指导直管项目资金收支总计划和单位工程资金需求计划编制。(二)监督检查项目资金收支动态管理，审核月度资金收支计划完成总结，必要时提出整改意见。(三)对资金收支管理和控制进行定期考核，并对相关管理制度执行情况进行监督与处罚。第三章进度编制、审批与控制第七条 进度计划体系工程进度计划体系按五级进度计划编制和控制。(一)里程碑进度计划：公司工程管理部组织项目业主编制工程项目建设总进度计划，计划明确工程进度分阶段目标和总目标，是编制和审批其它进度计划的依据。(二)一级网络进度计划：由项目业主编制工程控制性进度计划，依据批准的里程碑计划编制，计划内容为工程总的施工顺序、主要各单位工程及重点部位的开竣工时问，是编制二级及以下网络进度计划的依据。(三)二级网络进度计划：由监理单位编制的工程指导性计划及各施工单位编制的总进度计划合并后的计划，依据批准的一级刚络进度计划编制，计划内容为各单位工程及重点部位的开竣工时间，是施工单位编制三级及以下网络进度计划的依据。(四)三级网络进度计划：由施工单位根据批准的二级网络进度计划、施工承包合同，结合施工环境、资源配置来编制的指导具体施工的进度计划，计划内容为各主要分部工程开竣工时间，是编制三级以下网络进度计划的依据。(五)四级及以下网络进度计划：由施工单位根据三级网络进度计划编制，是以单位工程的分部分项及工艺流程为控制对象，以施工班组和工程为实施单位进行编制的更为详细的施工进度计划，是施工班组施工项目的时间目标和标准。第八条 进度计划的编制与审批(一)进度计划按照工程管理层次，采用“自上而下逐级细化、自下而上逐层协调”的原则进行编制。进度计划的编制必须以实现里程碑进度计划目标为前提，逐级递减、逐层细化。(二)里程碑进度计划：项目业主组织编制，工程管理部审查，公司总经理办公会研究确定，公司分管副总经理批准下发实施。(三)一级网络进度计划：项目业主组织编制，工程管理部审查，公司分管副总经理批准下发实施。(四)二级网络进度计划：监理单位编制，项目业主工程管理部门审查，项目业主主管领导批准后实施。(五)三级网络进度计划：施工单位编制，监理单位审查，项目业主工程管理部门批准后实施。(六)四级网络进度计划：施工单位所在工地编制，施工单位项目部审查，监理单位批准后实施。(七)四级以下进度计划：施工单位所在工地编制，施工单位项目部审查批准后实施。第九条 进度计划检查(一)工程进度计划实施过程中以二级、三级网绪进度计划为检查控制标准，定期进行检查，查计划、查组织、查措施、查资源保障、查计划落实和实施情况。(二)进度计划的执行实行自上而下逐级检查、逐级考核自下而上逐级负责、逐级保证的制度。(三)一级网络进度计划每季度组织进行一次检查，由工程管理部组织，项目业主工程管理部门、监理单位、施工单位负责人及相关人员参加，检查计划进度执行情况。(四)二级网络进度计划每月进行组织检查一次，由项目业主组织监理单位、施工单位负责人参加，检查施工进度实际执行情况。(五)三级网络进度计划每周组织检查，由项目监理单位组织施工单位相关人员参加，检查周施工进度计划执行情况。第十条 进度计划的控制与调整(一)通过检查对比手段来发现施工过程潜在的造成工期滞后的因素，针对因素提前进行预控，达到控制工程进度的目的。(二)对拖期或延误工程通过分析找出廷期或延误的原因，由项目业主工程管理部门、监理单位、施工单位开会研究分析，针对原因制定措施和对策，确定责任单位，限期整改。(三)对严重滞后于进度计划目标的单位工程，由工程管理部组织，项目业主工程管理部门、监理单位、施工单位参加协调会议，分析原因，制定补救措施，调整二级以下网络进度计划及后续施工进度计划，各单位按照批准后的二级网络进度计划实施。(四)二级网络进度计划调整需要有工程管理部审核批准。(五)三级网络进度计划调整需要有项目业主工程管理部门审核批准。(六)四级网络进度计划的调整需要有监理学位审核批准。(七)四级以下进度计划由监理单位在每周定期召开的工程例会上进行检查或调整，施工单位执行。第十一条 报告和记录(一)里程碑进度计划由工程管理部以公司文件下发至项目业主工程管理部门、各参建单位，并向国投煤炭有限公司报备。(二)一级网络进度计划由公司工程管理部以公司文件下发至项目业主工程管理部门、各参建单位。(三)二级网络进度计划由项目业主下发至工程各参建单位，报工程管理部备案。(四)三级网络进度计划由项目业主工程管理部门下发至工程各参建单位，报工程管理部备案。(五)四级网络进度计划监理单位下发至工程各参建单位报项目业主工程管理部门备案。(六)调整的进度计划报告和记录与原进度计划报告和记录一致。第四章 附 则第十二条 本制度未尽事宜按照国家和上级管理部门相关规范、制度执行。第十三条 本制度由公司工程管理部起草，并负责解释。第十四条 本制度自下发之日起开始实施。工程质量管理制度第一章公司质量管理第一条 为完善工程质量管理制度，加强公司(以下简称“公司”)工程质量管理力度，明确工程质量责任，实现工程项目管理目标，特制定本制度。第二条 工程质量管理目标(一)分项工程合格率100，分部工程优良率90，项目竣工验收质量评定等级为合格及其以上工程；(二)杜绝发生严重质量事故。第三条 工程质量等级质检方式(一)公司相关部门定期和不定期的巡检；(二)施工单位自检；(三)监理单位日常检查；(四)具备政府监督职能的质检单位进行质量监督。第四条 工程质量责任(一)公司实行项目业主主要负责人负责制。(二)公司委派相关专业工程技术人员作为驻现场代表，负责本工程项目质量的实施监督。第五条 工程周例会制度(一)工程周例会由监理单位主持，所有施工单位、设计代表、业主代表均应按时参加协调会议。(二)会议中施工单位应首先向监理及业主提交上周工作完成情况(含质量、进度等，以及未完成的原因及补救措施)及存在的问题，以及下周施工计划。(三)会议中监理单位应对施工单位情况进行总结，提出意见和建议，并向业主方解释和说明相关情况，向施工单位提出下一步的要求。(四)施工单位相关负责人必须出席会议，因故不能按时到位，应事先向监理请假；无故缺席者，按照公司相关处罚条例处理。第六条施工单位质量月报制度(一)施工单位在施工过程中应及时总结，及时处理质量隐患。如在施工过程中出现质量事故应及时报告业主及监理，具体程序执行工程质量事故处理制度。(二)施工单位应根据不同的工程内容，对本月完成的工程质量及时检查总结，并将质量状况的详细书面材料在每月30目前报业主及监理。(三)月报内容包括但不限于：1.月完成的工程内容及相应的质量状况；2.针对上月存在问题所采取的整改措施，及整改结果；3.下月质量控制重点；4.安全生产情况。第七条 监理质量月报制度(一)监理单位应对施工全过程进行检查监督和管理，有效控制影响工程质量的各种不利因素。(二)监理工程师必须认真做好监理日志，内容应详尽细致，以备核查。(三)监理单位应在每月5目前向业主呈送监理月报(一式两份)。(四)月报内容包括但不限于：l.对上月存在的问题的整改结果作综述及评价；2.对本月的质量状况作评述，并对存在的不足和问题提出整改意见；3.对本月监理工作进行总结；4.安全生产情况；5.本月大事志。第八条 文件的传递与审批为确保工程文件传递通畅，特制定本条款。(一)文件分两大类：一类为报送文件，另一类为工作联系函。(二)凡是施工单位、监理单位、设计单位等提交的有关技术文件需公司审批的，由项目业主转发公司相关部门，再根据国家、行业相关标准、法律、法规，双方签订的合同，招投标文件，以及实际情况等进行审核，批准后下发执行。第九条 联合质量检查制度为确保本工程施工质量，实现公司提出的质量目标，将由公司、项目业主及项目监理部派人进行定期和不定期质量联合检查。具体参见工程项目质量检查监督制度。第十条 工程质量处罚制度(一)为确保工程质量，根据合同条款规定及结合工程实际情况，项目业主具体制定工程质量处罚制度。(二)凡违反合同条款规定的按相关条款执行罚款。(三)其他事项按公司相关处罚办法执行。第十一条 工程质量举报制度(一)工程质量事关大局，人人都应以提高工程质量，杜绝质量隐患为己任，参与建设者有责任、有义务为争创优良工程而努力。(二)举报内容包括施工单位所用的原材料、施工机械、文明施工行为、安全保障措施、施工行为规范以及与本项目工程质量有关的行为和后果。(三)公司设立举报电话(-)，接受举报人的举报信件和举报电话。公司对举报信件和举报电话严格保密，绝不外泄，保证举报人不受打击报复，解除举报人后顾之忧。(四)公司对举报线索迅速反应，组织人员进行调查，一经核实，除责令有关责任单位进行返工整改，还将根据质量事故的大小，造成损失的多少，情节恶劣程度，对有关责任人员予以罚款。(五)公司将以质量事故责任人罚款的1020作为奖金、奖励给举报人。第二章施工单位质量管理第十二条 施工单位是工程质量最直接责任者，应建立明确的工程质量管理岗位责任制。第十三条 施工单位相关人员必须对施工图进行图纸会审。第十四条 施工单位建立必须严格的自检制度，使工程的每道工序都处于受控制状态。第十五条 施工单位必须建立测量复核制，使测量数据真实、准确可靠，并达到技术规范要求。第十六条 施工单位必须建立施工技术交底制度，技术人员要认真写好技术交底书，对施工员、班组长及全体工人进行开工前的技术交底，同时明确确保工程质量的措施和注意事项，将质量通病消灭在施工开始阶段。第十七条 施工单位要认真组织、实施全面质量管理活动、对工程质量实行“三全”管理，即全体人员参加的对工程质量进行全过程和全方位的管理。第十八条 施工单位自觉抵制和纠正非法转包和违规分包工程行为，对合同允许的分包和劳务合作应加强管理。劳务合作方式必须坚决纠正由包工头包揽生产、生活管理和工资结算的作法，劳务人员应加入主体施工队伍的班组从事施工，由项目经理部的财务会计部门直接发放工资，并持项目经理签发的劳务人员证上岗。第十九条 施工单位必须按投标文件承诺和合同规定组织进场，认真按施工组织设计和阶段施工计划施工，合理安排合同工期。在施工过程中施工组织计划必须做到及时调整，落实到位。团组织计划不力，工期安排不当等原因引发的质量问题由施工单位负责。第二十条 施工单位应加强标准计量基础工作和材料采购检验工作。第二十一条 施工单位严格控制进场材料的质量，进场材料必须出具生产许可证、出厂合格证及化验单，并及时见证取样和送检。做好自检和抽检工作，不合格产品必须坚决及时清理出场。未经监理工程师批准材料一律不准投入使用。如相关材料需要通过招标形式进行采购，业主必须参与全过程监督和管理。第二十二条 施工单位必须重视质量通病的研究和治理，在施工中以治理和消灭质量通病为突破口，解决主要矛盾，杜绝重大质量事故，提高质量管理水平。第二十三条 施工单位必须按房建工程质量检验评定标准规定和工程量清单对工程进行分项、分部和单位工程划分，经监理工程师批准执行。现场质量检查，质量验收资料按划分的分项、分部和单位工程归档。现场质量原始资料必须真实、准确、可靠，不得追记，不得复印，接受质量检查时必须出示原始资料原件。第二十四条 工程发生质量事故时，明确要求施工单位必须按规定向监理、业主及有关部门报告，并保护现场接受调查，认真进行事故处理。第二十五条 施工单位应定期和不定期组织质量检查活动，发现质量问题及时采取纠正措施。第二十六条 施工单位必须把施工安全生产作为施工工作的首要任务来抓，领导必须高度重视施工安全，建立健全并落实安全生产责任制。第三章监理单位质量管理第二十七条 监理单位应严格按国家法律和有关技术、经济法规以及标准、规范等及施工合同文件所规定的监理任务进行工作。第二十八条 监理单位和监理人员应按照“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则认真贯彻执行有关施工监理的各项方针政策、法规，制定详细工作计划，明确岗位职责，严格检查制度，努力做好施工监理工作。第二十九条监理单位和监理人员应对施工全过程进行检查、监督和管理。第三十条 监理单位必须按照所承担的监理任务和监理合同向工程现场派驻相应的监理机构、人员和设备。第三十一条 监理单位必须严格审查施工单位的自检和质量保证体系，所有工程未经施工单位自检的都应拒绝检查，避免和杜绝监理工程师代替自检的错误做法。第三十二条 监理单位必须及时验证施工单位的相关资料和指告。第三十三条 监理工程师对于一般工序进行巡检或抽检，对于重要工序坚持跟班旁站，对于关键工序必须保证全过程旁站，及时控制施工质量，将质量事故消灭在萌芽状态。第三十四条 监理单位督促和审查施工单位进场材料的检验频率，加强对施工单位自检频率的监督。同时还应监督施工单位强制性送检频率必须达到国家规定的比率，而监理工程师抽检率也必须达到国家规定。第三十五条 监理单位必须认真对设计文件中的图纸和文字资料进行详细而全面的审查，发现问题后，及时通知有关部门处理，同时切实加强对变更设计图纸的审核。第三十六条 监理单位参加工程质量事故的处理和工程验收。第三十七条 监理单位要加强对监理人员的技术业务素质和职业道德的教育培养，使监理人员具有独立、公正、有效开展业务的能力和责任感。监理人员不得以任何理由向施工单位介绍分包单位或材料、设备采购，不得以监理权力向施工单位索取任何合同规定以外的生活待遇和经济利益。第四章 附则第三十八条 以上所有过程由公司工程管理部进行监督及检查。第三十九条 本制度由公司工程管理部负责解释。第四十条 本制度自下发之日起实施。合同管理办法第一章 总则第一条 为加强和规范公司(以下简称“公司”)合同管理工作，依法雏护、促进和保障公司经营活动顺利开展，根据中华人民共和国合同法以及国家其他有关法律、法规，结合公司实际，制定本制度。第二条 公司对外签订的各类经济合同一律适用本制度，劳动合同不适应该制度。第三条 本制度所称合同管理，包括资信调查、资质审查、技术经济评审、意向接触、商务谈判、授权委托、内部审查会签、合同的订立、履行、变更、解除、争议解决以及台账统计、归档、定期清理、履约监督、考核奖惩等全过程的控制与管理。第四条 合同管理是企业管理的一项重要内容，搞好合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。各级领导干部、法人委托人以及其他有关人员，都必须严格遵守、切实执行本制度。各有关部门必须互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信誉”为核，心的合同管理工作。第五条 合同管理按照谁签约谁负责的原则，由签约单位确定的合同管理机构归口统一管理。特殊类型的合同，应当根据其业务特点、签订程序、履行程序等实际情况建立相应的管理制度。第六条 有关人员应严格遵守公司保密规定，不得以任何形式泄漏合同涉及的商业、技术秘密。第二章 合同管理机构及合同承办人第七条 公司计划经营部为合同管理机构。合同管理机构归口统一管理合同，负责对合同管理工作进行规范、指导、监督、检查。第八条 合同管理机构的王要职责：管理签订合同授权委托事宜；审核合同的合规性；监督合同依法、依程序签订；根据本单位规定参与有关合同谈判及审查等工作；建立合同台账，对合同进行统一编号、统计、保管、归档并编制例行报表；监督检查合同履行状况；组织合同业务知识培训，总结合同管理经验，提出表彰、通报及奖惩建议；与合同争议处理。第九条 合同承办部门负责其职责范围内的各种专业合同的日常管理。每一件合同须由法定代表人或承办部门确定一名主要承办人。承办人必须熟悉相关专业知识和法律知识，须依法律、法规及本制度进行工作。承办人自意向接触时起至合同履行完毕止，对合同垒过程负责，期问出现任何与合同有关的问题，须及时与有关部门及合同管理机构协商，并以承办人为主子以解决。第十条 合同承办人主要职责：(一)依照规定程序办理合同签订、履行、变更、解除、终止事宜。(二)准备合同文本，开展杼信调查，组织及协调合同谈判、合同评审，提请有关业务部门审棱会签合同。(三)负责合同履行，协调处理合同履行中出现的各种问题。(四)及时向台同承办部门、台同管理机构和单位负责人报告履约情况。(五)协助相关部门赴理合同争议。(六)保管合同文本及其附件、相关资料，按规定及时归档。第三章 合同主体资格评审和合同文本准备第十一条 合同签订的一般程序为：合同王体资格评审一经谈判形成合同文本一提交各有关部门审核会签一报请领导审批同意一法定代表人或授权的委托代理人签字一盖章归档。第十二条 合同承办人应首先了解和审查对方当事人的合同主体资格有关情况，取得相关材料，予以核实。了解和审查的内容王要包括：(一)主体资格合法：具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符。(二)合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书。(三)由代理人代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书、代理人身份证明。(四)具有相应的履约能力：具有支付能力、交货能力、生产能力、设计施工能力、工程承包能力、运输能力等。必要时应要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。(五)具有履约信用：公司成立以来或最近三年“重合同、守信用”，无违约事实及不良商业记录，现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。(六)根据台同性质和签约要求应当调查了解的其他情况，严防合同诈骗行为。必要时，应要求对方当事提供有关资质、资信材料的公证证明文件。上述所列各种材料为合同不可缺少的组成附件，其文本为复印件时，须加注“与原件核对无误”字样，并由核对人签字、加盖公章。第十三条 合同承办人应当提出合同主体资格审查意见或评审意见。对方当事八主体资格存在瑕疵的，承办八应当及时如实说明并向领导报告。需要对主合同采取担保措施的，承办人应当要求对方当事人提供合法、真实、有效的担保。其中，以保证形式作出的担保，其担保人必须是具有代偿能力的独立经济实体，承办人应按照有关规定对担保八进行资格审查。第十四条 合同的起草应争取由己方或以己方为主承担，凡国家或行业有标准或示范文本的，应当参考适用，并结合合同具体情况，增补、删减相关条款。合同条款经双方协商一致确定。采用招投标方式签订的合同，合同王要条款按照招投标程序确定。合同承办部门可以根据合同谈判的实际需要，组成谈判小组。第十五条 订立合同采用书面形式，明确当事人的权利义务关系。有效的书面合同是财务会计部门付款的依据。当事人协商一致的有关修改、补充合同的文书、电报、电传、图表等，是合同的组成部分。当事人以电子邮件方式变更合同内容的，必须经过必要的确认程序方可成为合同的组成部分。计划单、调拨单(书)、任务单(书)、预算决算单(书)等文件，可以附件的形式作为台同的组成部分，但不得以其替代合同。第十六条 合同条款应规范、齐备，合同语言应严谨、简练、准确。第十七条 合同内容由当事人依法约定，一般包括阻下条款：1、合同当事人的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人姓名、代理人姓名及联系方式；2、签约的目的和依据；3、标的：4、数量和质量，包括检测标准和验收方式；5、价款或酬金，包括支付方式；6、履行的地点、期限和方式；7、争议解决方式；8、违约责任：9、变更或解除条件；10、根据法律或合同性质必须具备的条款，或当亭人共同认为必须明确的条款；11、儿存放地点；12、生效的时间和条件；13、约定的联系方式；14、附件名称；15、签约的地点、日期；16、签约各方开户银行及账号；17、签约各方公章或合同专用章；18、法定代表人或代理人签字。特殊类型的合同内容，当事人可以按照有关法律规定和实际情况确定或约定。第四章 合同审核会签和领导审批第十八条 承办人应当将经合同谈判形成的合同文本及其附件、有关证明材料等，一并提请有关业务部门以及财务、监审、法律部门审棱，经有关部门审核会签后，方可报送领导审批。第十九条 承办人对其提供的合同文本及其附件、有关证明材料的真实性和完整性负责。第二十条 有关部门应按照职责权限，对合同审查会签，并在合同会签单相关栏目签署意见并签字。第二十一条 有关业务部门对合同审核的内容包括：(一)合同的经济性：1、符合公司经济利益和预算安排；2、核算经济、准确。(二)合同的技术性：1、工程技术依据真实、可靠；2、技术措施完备、可行；3、技术标准及参数科学、真实、可行。(三)合同的可行性：1、属于公司生产、经营和建设需要；2、在巳批准的项目概算范围内；3、整体项目技术具有可靠性；4、资产、资金使用效果的财务可行性；5、资信可靠、资金充裕、具有履约能力，合同具有可操作。(四)合同的安全性：1、涉及的知识产权已采取相应的保护或限制措施；2、无损公司商誉、商业秘密及其他利益；3、无违反有关政策和规定的内容。第二十二杂财务、监审部门对合同的审核内容包括资金、资产的合法性：1、资金来源合法，资产的所有权明确、合法；2、资金、资产的用途及使用方式合法。(二)价款、酬金及支付的合理合法性：1、价款、酬金的确定正确、合理合法；2、价款、酬金支付方式明确、具体、合法；3、履约保函真实、可靠、可兑现，逾期支付违约金约定明确清楚，垫付资金必要、还款有保障，质量保证金和尾款支付真实必要。(三)数量、价款、金额计算方式正确、数额准确，财务票据、单证齐全。(四)索赔条款合法。(五)符合国家财经法纪和公司有关业务管理规章制度。第二十三条 法律部门或人员对合同的审核内容包括：(一)合法性：1、主体合法，签约各方具有签约的权利能力和行为能力；2、内容合法，签约各方意思表示真实、有效，无悖法律、法规、政第及计划，无规避法律行为，无显失公平内容，权利义务对等；3.形式合法；4.签约程序合法。(二)严密性：1.条款齐备、完整；2.设定的权利、义务具体、确切；3.相应手续完备；4.合同的组成部分、相关附件完备。(三)履行性：l.资信可靠，有履约能力2.担保方式合法、有效。(四)程序性：1.承办人无误；2.符合规定程序；3.有关部门审核意见齐备；4.合同文本文字表述无误，份数齐备。第二十四条 涉外合同等特殊类型合同的审核内容，应当结合本章规定并按照有关规定和业务范围确定。第二十五 杂审核会签意见应当明确、具体，签字以及使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，视为同意。根据有关部门的审核会签意见，需要修改完善合同条款的，承办人应及时与对方协商，并向有关部门反馈协商情况。第二十六 条经有关部门审核会签后，承办人应按照合同管理规定的程序和权限报送领导审批。未经依法授权，未经审核会签和领导审批程序，不得擅自对外签订合同。第五章签署合同和盖章归档第二十七条 对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人。法人委托人必须对本企业负责，对本职工作负责，在授权范围和期限内行使签约权。超越代理权限和非法委托人均无权对外签约，但经总经理特别授权并发给委托证明书的例外。第二十八条 对下列合同不得加盖公章或合同专用章：(一)未经合同管理机构统一编号的；(二)未经有关部门审核会签的：(三)未经领导批准的：(四)未经合法授权委托的。第二十九条 承办人应按照企业档案管理规定，及时将合同文本及其组成部分、附件、证明材料、审核会签和审批意见等全套材料移送综合管理部归档保管。与合同履行、变更、解除或争议处理有关的协议、函件、材料等都应及时归档。第六章合同的履行第三十条 合同正式成立前，不得实际履行合同。因生产经营紧急情况急需履行合同的，按照合同会签审批程序和权限审批。合同生效后，应当遵循诚实信用原则，依约全面履行合同。第三十一条 承办部门负责组织和督促合同履行。承办人应随时注意和掌握合同履行状况，有效控制履行进度，并及时向承办部门负责八报告。第三十二条 任何人发现对方不履行或不全面、不适当履行合同时，应立即通告承办人。承办人应在法定或约定期限内以法定或约定方式向合同对方提出异议。收到对方履行异议时，承办人亦应在法定或约定期限内以法定或约定方式予以答复。提出异议或答复异议文件须经法律人员审核，报批准签约的领导批准，并报综合管理部备案。第三十三条 对合同履行实行定期清理和履约报告，严格履行动态管理，严格防控合同风险。履行期在一年以内的合同，合同履行完毕应由承办八填报履约报告书归档。履行期超过一年并分期履行的合同，承办人应按期填报履约报告书归档。合同履行完毕的标准，应经合同条款或法律规定为准。没有合同或款或浊律规定的，一般应以物资交清，工程俊工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。第七章 合同的变更、转让和终止第三十四条 经当事人协商一致，可以依法变更、转让和终止合同。第三十五条 变更或解除合同未达成书面协议前，原合同有效，仍应履行。第三十六条 合同变更或解除与合同签订程序相同，必须经过单位内部会签审批程序。合同变更或解除形成的书面协议按照新合同进行管理。第三十七条 变更或解除合同时涉及担保的，以及法律对合同变更或解除有特殊要求的，按照担保法律以及相关法律规定办理。变更或解除合同的通知或答复，必须在法定或约定期限内作出。第八章 合同争议的处理第三十八条 承办部门负责处理合同争议。发生合同争议时，坚持以事实为依据、以法律为准绳，法律没规定的，以国家政策或合同条款为原则。因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方合法权益不受侵犯；因我方责任引起的纠纷，应尊重对方的合法权益，主动承担责任，并尽量采取补救措施，减少我方损失；因双方责任引起的纠纷，应实事求是，分清王次，合情合理解决。第三十九 条处理合同争议应坚持过错原则、合法原则和效益原则，综合运用行政手段、经济手段和法律手段，对采取诉讼与非诉讼方式进行比较，权衡利弊得失，最大限度地维护公司合法权益。能够通过协商、调解或协调方式达成一致的，应在法定期限内签订书面办议，明确处理结果；协商、调解或协稠不能达成一致的，应当在法定期限内提请仲裁或提起诉讼。第四十条 承办人应收集下列有关证据：(一)合同文本及附件，变更或解除的协议、有关电报、信函、图表、视听材料等；(二)有关的票据、票证；(三)质量标准的法定或约定文本、封样、样品、鉴定报告、检测结果等；(四)证人证言。第四十一条 仲裁或诉讼解决合同纠纷时，承办部门应同法律部门研究外聘律师、确定法律应对措施方案。第四十二条 合同纠纷处理或执行完毕的，应及时通知有关单位，并将调解书、协议书、裁决书、判决书等有关资料汇总、归档，以备查考。第四十三条 对方当事人逾期不履行裁决书、判决书、调解书等生效法律文书时，必须在法定期限内依法申请强制执行，不得放弃合法权益。第九章 合同统计、检查与奖惩第四十四条 对外签订的所有合同都应纳入统计范围，每月进行一次清理统计，并填报合同基本情况统计表，汇总报送国投煤炭有限公司合同管理机构。第四十五条 有下列情形之一，情节严重并造成重大经济损失的，对责任人予以通报批评或行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。(一)在签订、履行合同过程中，因严重不负责任被诈骗的；(二)伪造合同、订立虚假合同、伪造变造合同款项支付票据骗取企业资金、资产的；(三)在签订、履行台同当中徇私舞弊、收受贿赂、截留挪用合同款项或有其他违法犯罪行为的；(四)骗取、盗用单位公章或合同专用章签订合同的；(五)未依法律和本制度规定程序签订、履行、变更或解除合同的；(六)签订无效合同的；(七)发生纠纷后，隐瞒不报或不及时采取措施的；(八)应当或可以追究对方违约责任而擅自放弃的；(九)丢失、毁损合同文本及相关文件导致无法归档或处理纠纷举证困难的；(十)泄露合同涉及的商业、技术秘密的。第十章 附 则第四十六条 各部门应根据本制度制定具体管理办法，并报公司综合管理部备案。第四十七条 本制度自发布之日起施行。附件：l、 公司合同履约报告书 2、公司合同基本情况统计表招标管理办法第一章 总 则第一条 为保证工程质量和工程进度，控制工程造价，提高公司(以下筒祢公司)项目的管理水平和投资效益，根据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例、工程项目自行招标试行办法、工程建设项目施工招标投标办法、工程建设项目勘察设计招标投标办法、工程建设项目货物招标投标办法等国家有关规定，及国家开发投资公司控股投资建设项目管理办法、国投煤炭有限公司基本建设管理办法、国投煤炭有限公司招投标管理暂行办法等规定，特制定本办法。第二条 本办法适用于公司工程项目的勘察、设计、监理、施工、主要设备、材料的招标。第三条 凡符合以下条件的各类工程建设项目的勘察、设计、监理、施工等服务采购以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行公开招标：(一)施工单项合同估算价在200万元人民币及以上的；(二)重要设备、材料等货物的采购，单笔或单台套采购预算金额估算价在50万元人民币及以上的，或年度采购在300万元及以上的物资；(三)勘察、设计、监理、咨询、科研等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币及以上的；(四)单项合同估算价低于第1、2、3项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。单项合同估算价应是单项合同的标的价格和为采购该标的所应支付的一切形式的酬金和其他直接支出。任何单位或个人不得将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。第四条 建设项目招标分为公开招标和邀请招标。必须进行公开招标的项目符合以下条件之一的，经国投煤炭有限公司(以下简称“煤炭公司”)审批，由煤炭公司组织采用邀请招标或通过竞争性谈判等其他方式取得供应商，也可以委托公司组织招标。(一)涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的：(二)技术复杂或者性质特殊，不能制定详细规格或者具体要求的，或只能从有限范围内的供应商处取得的；(三)受自然地域环境限制的。第五条 建设项目应具备以下条件才能招标：(一)年(月)投资计划得到审批；(二)资金来源已经落实；(三)有满足需要的技术资料；(四)招标计划或招标申请已得到审批。第六条 对列入煤炭公司“集中招标采购目录”内的招标事项，须按照国投煤炭有限公司招投标管理暂行办法的要求，履行集中招标有关管理规定。第七条 公司所有工程项目必须遵循公开、公平、公正和科学择优的原则，采用公开招标、邀请招标的形式进行，对于招标中的违法、违规行为，与项目有关的单位和个人均可按原国家计委重大建设项目违规问题举报办法向有关部门举报。第八条 公司董事会对招投标进行监督管理。第二章 招标工作职责划分第九条 公司在进行项目招标时，由煤炭公司组织成立招标领导小组、招标工作小组、招标监督小组，由煤炭公司或招标代理机构组织成立评标委员会。(一)领导小组组长由煤炭公司总经理担任，成员由煤炭公司、公司的代表组成，领导小组是招评标工作的临时机构，于每次或每批次招标工作开始前成立，于每次或每批次招标工作结束后即行解散。招标领导小组对招标活动进行垒过程管理，其职责为确定招标计划、招标组织机构、招标方式、标段划分、评标办法以及招标项目的定标，以及决定工程招标的重要问题和重大事项。(二)招标领导小组下设招标工作小组。招标工作小组成员由煤炭公司经营管理部、基建管理部等职能部门负责人、公司相关职能部门负责人、招标代理机构相关人员、相应专业(工作经验丰富)的工程技术人员组成，成员不固定，根据具体情况随机安排。招标工作小组是招标的办事机构，负责招标活动的组织和联络工作，具体实施招标采购各项工作，完成招标领导小组交办的工作，招标工作小组下设评标委员会。(三)招标监督小组由煤炭公司分管领导、煤炭公司监察部及公司监察部相关人员组成，招标监督小组负责招标全过程招标纪律的监督工作。(四)评标委员会负责投标文件的审查、评定工作，对投标文件进行综合评价与比较，提出书面评标报告，推荐合格的中标候选人。评标委员会由招标工作组和招标代理机构从煤炭公司内部专家库和招标代理机构专家库中随机抽选，成员人数为5人或以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2，3。技术专家应熟知本专业国内外技术水平和发展状况；技经专家应熟知国家及行业有关法律、法规有实际商务工作经验。评标专家均应以个人名义参加评标工作，不代表其所在单位，没有向本单位汇报的权利和义务。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标机构。评标工作成员及专家名单在中标结果确