下半辽宁省期货从业基础知识资料保证金制度考试试题.docx

精选资料2015年下半年辽宁省期货从业基础知识资料：保证金制度考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。A每日B每周C每季度D每年度 2、期货交易所的风险主要包括_。A管理风险B技术风险C代理风险D交割风险3、下列关于期货居间人的说法，正确的有_。A居间人隶属于期货公司B居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人D期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 4、投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种_。A借贷关系B产权关系C所有权关系D信托关系5、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。A需催促客户尽快确认B客户不能建立新的交易头寸C视为对交易结算报告内容有异议D视为对交易结算报告内容的确认 6、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有_。A期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训 7、期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。A对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90% 补偿B对每位机构投资者的保证金损失在20万元以卜（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿C对每位机构投资者的保证会损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿D对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿 8、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的A：证券从业人员B：期货从业人员C：会计从业人员D：银行从业人员 9、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A报告中国期货业协会B报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 10、期货公司年度报告应当由期货公司的_签署确认意见。A董事B高级管理人员C监事D财务负责人11、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会 12、基本面分析隐含的前提是_A：当前的期货定价不一定合理B：当前的现货定价不一定合理C：当前的期货定价是合理的D：当前的现货定价是合理的 13、滚动交割结算价为_的结算价。A最后交割日B期货合约配对日C交割月内的所有交易日D最后交易日14、下列关于期货公司的说法，正确的有_。A期货公司按照客户的指令进行期货交易B期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D期货公司与客户共同承担交易结果 15、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循（）原则。A谨慎B稳健C回避D诚实 16、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的_。A商品生产者B商品销售者C进出口商D市场投机者 17、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑_，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。A交易费用B期货交易保证金C红利利息收入D市场冲击成本 18、2006年9月8日，中国金融期货交易所在（）挂牌成立。A北京 B上海 C天津 D深圳 19、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交_推荐人的书面推荐意见。A3位B2位C5位D1位 20、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下_原则。A在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓B在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓C持仓的增加应渐次增加D持仓的增加应渐次递减 21、最早产生的金融期货品种是_。A利率期货B股指期货C国债期货D外汇期货 22、金融期货市场的规则主要包括以下_等几个方面。A规范的期货合约B保证金制度C期货价格制度D交割期制度23、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是_。A全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任 24、期货居间人的下列行为属于越权的有_。A代理签订期货经纪合同B代签交易月账单C代理客户委托下达交易指令D为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务25、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据期货公司管理办法，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有_。A控股股东的公司治理情况B控股股东近期是否受过行政处罚C控股股东的内部控制制度D控股股东的净资产 2、李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利20余万元，并给予李某好处费5万元关于本案例中的李某，下列说法正确的是A：李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息B：李某的行为属于商业受贿行为C：应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款D：情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任3、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括_。A运输费用B交割品级的差异C交易单位与汇率波动D保证金和佣金成本 4、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的_。A交易手续费B仓储费C保险费D利息5、下列属于期货涨跌停板作用的有_。A控制交易日内的风险B有效减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌C为保证金制度的实施创造了有利条件D保证当日期货价格波动达到涨停板或跌停板时，不会出现透支情况 6、董事会选聘首席风险官，应当将其是否（）作为主要判断标准。A诚信守法B具备胜任能力C熟悉期货法律法规D符合规定的任职条件 7、期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的。A：技能B：专业知识C：投资技巧D：职业道德 8、期货市场上套期保值的效果主要是由_决定的。A现货价格的变动程度B期货价格的变动程度C基差的变动程度D交易保证金水平 9、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是_。A外汇期权B股指期权C远期利率协议D股指期货 10、在下列期货品种中，属于商品期货的有_。A金属期货B能源期货C欧元期货D林产品期货11、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A提供期货行情信息、交易设施B协助办理开户手续C代期货公司、客户收付期货保证金D中国证监会规定的其他服务 12、下列情形中，期货公司需承担举证责任的有_。A期货公司有义务将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的B期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的C客户的交易指令是否入市交易D期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的 13、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与_进行交易。ACTAB托管人C合伙人D证券持有者在100人以下的公司的合伙人14、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有_。A除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场B大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作C往往采取私募合伙的形式D往往采取公募形式 15、下列有关交割违约的表述正确的是（）。A在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约C卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割D买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割 16、套利分析的常用方法包括_。A图表分析法B文字分析法C季节性分析法D相同期间供求分析法 17、下列关于循环周期理论的说法，不正确的是_。A无论什么样的价格波动，都不会向同一个方向永远走下去B应当选择低点出现的时间入市，高点出现的时间离市C分为长期周期、中等周期和季节性周期三类D农产品的生产周期是季节性周期 18、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）A拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D决定期货交易所员工的工资和奖惩 19、当判断基差风险大于价格风险时_A：仍应避险B：不应避险C：可考虑局部避险D：无所谓 20、依据对温度要求不同，小麦可分为_。A硬麦B软麦C白麦D红麦 21、下列债务凭证中属于银行信用的有_。A企业债券B银行债券C银行票据D银行存单 22、CFTC的部门构成包括_。A主席办公室B秘书长办公室C经济分析部门D交易市场部23、国际农产品期货包括的种类有_。A经济作物类期货B林产品期货C啤酒大麦期货D粮食期货 24、对于政府对外汇市场进行干预的效应，资产组合模型的观点分别是_