某公司epc采购管理规定

0 发表使用 版号用途描述编制人审核人批准人执行日期 主编部门：商务管理部 参编人： 神神华华包包头头煤煤化化工工有有限限公公司司 SHENHUA BAOTOU COAL CHEMICALS CORPORATION LTD. 文件编号: 神华包头煤制烯烃项目神华包头煤制烯烃项目 EPCEPC EP+CEP+C E+PCE+PC采购管理规定（讨论稿）采购管理规定（讨论稿） 神 华 集 团 SHENHUA GROUP EPC采购管理规定 目 录 1目的及适用范围 1 2项目采购组织机构 1 3业主与EPC承包商的采购工作职责分工 .3 4EPC承包商与业主的采购协调 .6 5采购准备阶段 6 6采买 9 7催交 .13 8检验 .14 9项目物流工作 .19 10 材料管理 .24 11 备品备件 .27 12 相关文件 .28 13 附表 .29 说明: (1)本文件解释权在商务管理部； (2)本文件自发布之日起执行。 EPC采购管理规定 第1页 1目的及适用范围目的及适用范围 本文件用于指导本项目总包合同签订后，如何监控EPCEPC（EP+CEP+C E+PCE+PC） （以下统称EPCEPC）承包 商的整个采购活动，从而使承包商的采购工作，满足本项目的进度和质量要求。 2项目采购组织机构项目采购组织机构 2.1对EPCEPC承包商采购组织的基本要求 EPCEPC承包商项目采购组由采购经理、各专业采买工程师、催交、检验人员、运输、单证人 员等构成。具体组织机构图、及主要采购人员资质情况由承包商在其报价文件中提出，须 经(业主) 神华包头煤化工有限公司采购部审查和批准。EPCEPC承包商主要采购人员一经确 定，未经神华包头煤化工有限公司采购部批准不得调换。在EPCEPC承包商采购实施过程中，业 主认为不称职的EPCEPC承包商采购人员或其分包商的项目人员，经业主正式提出，EPCEPC承包商 必须在5天内予以调换。 2.2神华包头煤化工有限公司采购组织 2.2.1采购经理 负责与承包商的直接联络。有权审查承包商的所有采购文件，监督承包商的所有采购活动 （涉及商务价格除外） 。详细描述如下： 从询价到设备和/或材料到达现场，代表业主监督并提供采购指导 协助保护伞协议到EPC合同的实施。 审核并监督EPC检验计划和质量控制计划 协调并监督EPC督促工作 监督供货商的监督检验工作及与EPC采购组的协调工作。 提供指导并监督主要EPCEPC采购订货谈判 审查、核实并协助选择所有设备和材料的供货商 提供商务评标和采购定货指导 提前协助并提供指导会尽量减少RFQ和采购定货安排的延误 提供指导，准备EPCEPC询价/报价情况报告 2.3业主采购管理机构图 业主采购管理机构及管理流程详见图2.3所示。 EPC采购管理规定 第2页 公司主管领导 商务管理部经理 物流服务商 物流协调员 采购管理组 EPC承包商 催、检经理 催、检协调员 第三方检验公司 物流经理 承包商管理组 区域采购经理 图图2.32.3 图图 2.32.3 EPC采购管理规定 第3页 3业主与业主与EPCEPC承包商的采购工作职责分工承包商的采购工作职责分工 3.1设备和材料关键性等级划分 由EPCEPC承包商根据业主发布的设备和材料关键性等级分级程序(编号未定编号未定)方法，提出 具体的设备和材料的关键性等级，由承包商项目管理组组织审核，由神华包头煤化工有限 公司设计管理部和项目设备组、电仪组批准。 3.2物资采购界面管理规定(编号未定编号未定) 3.3 采购分级管理职责 见：“采购分级管理职责矩阵” 。 EPC采购管理规定 第4页 采购分级管理职责矩阵采购分级管理职责矩阵 关键性等级关键性等级 序号序号采购工作采购工作 交付文件交付文件 交付时间交付时间 I IIIIIIIIIIIIVIV 1 总承包合同谈判阶段 承包商的采购原则和策略 与投标文件一起 RP 承包商采购组织机构图、主要采购人员资质 与投标文件一起 AP 设备关键性等级(仅仅针对关键性等级 I 级 的设备) 与投标文件一起 AQ 业主项目推荐厂商表（预备）与投标文件一起 APRPRPRP 承包商与业主采购协调程序（标准）与投标文件一起 RP 承包商项目采买工作程序（标准）与投标文件一起 RP 承包商项目催交工作程序（标准）与投标文件一起 RP 承包商项目检验工作程序（标准）与投标文件一起 RP 承包商项目物流工作程序（标准）与投标文件一起 RP 承包商清关支持工作程序（标准）与投标文件一起 RP 现场材料管理工作程序（标准）与投标文件一起 RP 备品备件工作程序（标准）与投标文件一起 RP 供货商现场服务工作程序（标准）与投标文件一起 RP 承包商项目采购执行计划（初步）与投标文件一起 AP 长周期设备交接协调程序（标准）与投标文件一起 RP 其他业主要求的工作程序和管理文件待定待定 2 EPC采购准备阶段 增补的项目厂商表 先于采购工作 AP 采购标准文件表格EPC合同签署后4周内 AP 设备和材料关键性等级 EPC合同签署后4周内 AQ 项目采买程序（最终版）EPC合同签署后4周内 A 项目检验程序（最终版）EPC合同签署后4周内 A 项目催交程序（最终版）EPC合同签署后4周内 A 项目物流协调程序（最终版）EPC合同签署后4周内 AP 项目现场材料管理程序（最终版）EPC合同签署后4周内 A 项目清关工作协调程序（最终版）EPC合同签署后4周内 AP 项目现场采购工作程序 （最终版）EPC合同签署后4周内 A 项目采购计划 （最终版）EPC合同签署后4周内 A 其他业主要求的工作文件待定待定 3 采买阶段 询价厂商表询价前 ARRR 请购文件（ MR文件）询价前 ARRR 技术和商务澄清来往文件 与综合评标报告一起 RRRR 厂商协调会谈判会议纪要 与综合评标报告一起 APARR 综合评标报告签订订单前 APARR 进口采购订单订单签订后一周内 APRPRPRP 询价状态表 EPC合同签署后8周起每周 IIII 采购订单状态报告 EPC合同签署后8周起每周 IIII 其他业主要求的工作文件待定待定 EPC采购管理规定 第5页 4 催交 催交计划 合同签署后8周内 A 催交状态一览表 第一张订单发出后每周 IIII 催交工作报告 第一张订单发出后每周 RRII 厂商制造检验进度计划 订单签订后3周内 ARII 厂商分订单状态报告 订单签订后3周内 IIII 主要设备和材料分包合同 EPC分包合同签署后1周内 ARII 其他业主要求的工作文件待定待定 5 检验 项目检验计划EPC合同签署后8周内 A 项目检验进度计划EPC合同签署后8周内 R 详细检验执行计划订单签订后2周内 ARRI 制造厂QA/QC程序 订单签订后2周内 ARII 预检会议纪要 预检会议召开后1周内 ARII 中间/最终检验报告 检验后1周内 RRRR 事故报告 在出现事故后一周内 IIII 不符点报告 质量控制经理确认后1周内 AQRII 放行单 在货物检验合格后 ARII 检验分包商名录在检验分包询价前 APRII 检验分包商资格预审报价后1周内 ARII 检验分包综合评标报告分包合同签署前 AAII 其他业主要求的工作文件待定待定 6 物流 供货商运输文件 货物交付前1周 RPRPRPRP 超重超大件运输预测计划EPC合同签署后4个月起每周 IIII 超重超大件运输货物清单 EPC合同签署后4个月内 IIII 超重超限货物运输计划 EPC合同签署后8周 AP 运输状态报告 EPC合同签署后4个月起每周 A 进口免税货物清单 EPC合同签署后8周 AP 物流分包相关文件 依据实际需要 AP 其他业主要求的工作文件待定待定 7 现场采购工作 现场到货状态 EPC合同签署后6个月起每周 IIII 现场开箱检验报告 开箱检验后3日内 RRII 现场开箱状态 EPC合同签署后6个月起每周 IIII 现场采购相关文件 依据实际需要待定 其他业主要求的工作文件待定待定 I：EPC承包商提交文件给神华（神华保留评阅的权利） 。 R/RP：EPC承包商应提交文件给神华供评阅并应融入神华的意见。 A/AP/AQ：EPC承包商应提交文件给神华批准，直到神华书面批准后再进行下一步工作。 所有文件需要2份拷贝和2份电子版，承包商采购协调员保留一份纸拷贝和电子版，其余传回业主采购本部。对这些EPC承包商文 件，由承包商采购协调员提出初步评审建议，R/A由区域项目经理负责批准，并参考采购部及其他部门意见。RP/AP由业主采购部 经理负责批准，并参考项目组和其他部门意见。AQ由项目控制经理批准，并结合项目部/采购部及其他部门意见，重大采购问题报主管经理批 准。 EPC采购管理规定 第6页 4EPCEPC承包商与业主的采购协调承包商与业主的采购协调 4.1采购状态综合周报 “采购状态综合周报” (SHCC-1PRO-PP-002-B1)内容为合同规定的基本内容，EPC承包商 应根据项目具体情况进行增补，报业主批准后具体实施。自EPCEPC总承包合同签订后第8周开 始，每周采购协调会前2天正式发布，报业主承包商区域采购经理。 4.2采购协调会 合同签订后第8周开始，每周在EPCEPC承包商本部召开业主采购负责人员与EPCEPC承包商相 关人员的例会。其他的各种专题会议（如采买、催交、检验、运输等）将根据双方 的提议，不定期举行。 会议由EPCEPC承包商向业主汇报采购进度和质量状态，商讨目前采购中存在的相关问题 及解决措施，对下周的采购工作进行预测，以及其他相关采购事宜。会后，由EPCEPC承 包商发布会议纪要，报业主。 5采购准备阶段采购准备阶段 5.1装置综合厂商名单 5.1.1在项目投标阶段，EPCEPC承包商根据业主提供的“项目装置供货厂商推荐名单”进行询 价。EPCEPC承包商在报价书中也可以针对“项目装置供货厂商推荐名单”提出修改建议，但 是应提出足够的支持文件，如：厂商样本，资信文件，设施、人力、财务、生产状况， 供货业绩等等，供业主审查。 5.1.2业主综合各方面意见，最终完成“项目各装置供货厂商名单”(SDCL-1PRO-PP-002-B5)， 供本项目的使用。EPCEPC承包商在本项目采购活动中，采用的供货商不能超出该厂商表的范 围。 5.1.3在项目执行过程中，业主有权根据供货厂商的供货表现，结合各方面的意见，定期修订 “项目装置供货厂商名单” 。 5.1.4如果EPCEPC承包商希望对“项目装置供货厂商名单”进行增补，EPCEPC承包商必须提出书面申 请，并提供足够的资料向业主证明这个厂商是能够满足项目需要的供业主审批。业主可 能需要对厂商设备制造厂进行实地考察，以判断厂商的供货能力，所发生的厂商考察费 由EPCEPC承包商支付。 5.1.5针对每个询价包的询价用厂商表，由EPCEPC承包商根据神华批准的“项目装置供货厂商名 单”并结合EPCEPC承包商内部采购管理程序产生。再根据“项目采购分级管理职责矩阵”的 要求，得到最终的“正式询价版厂商名单” 。 5.2采购标准文件 合同签订后4周内，由EPCEPC承包商向业主提交各种标准采购文件格式，由业主审批后定稿， EPC采购管理规定 第7页 供项目操作中使用，今后如果有任何变化，应报业主批准。各种标准采购文件如下： 标准询价书 ； 通用采购规定 ； 包装运输规定 ； 质量要求规定 ； 检验要求规定 ； 标准订单 ； 其它标准文件表格等 。 5.3采购程序 EPCEPC承包商应尽量使用其标准的采购程序，并结合业主的相关要求，至少发布下列程序： 采购 ； 检验 ； 催交 ； 运输和后勤 （物流） ； 材料管理 ； 备件 ； 数据收集和协调，报关支持。 合同授予后的4周之内，EPC承包商将提交上述程序供业主审查，此后将保持最新版的内 容。 5.4采购计划 在EPC总承包合同生效后4周内，EPC承包商应提交项目采购计划。用于指导项目今后采购工 作。一般包括如下内容： 5.4.1采购策略 5.4.2采购原则 质量保证原则 ； 安全保证原则 ； 进度保证原则 ； 进口设备材料的原则 ； 分包原则等 。 5.4.3采购范围 EPC采购管理规定 第8页 进一步明确EPCEPC承包商与业主、施工单位在项目采购任务方面的分工及责任关系； 说明业主对项目采购工作的特殊要求，以及EPCEPC承包商对业主要求的意见和拟采取的措 施。 5.4.4采购进度计划 项目采购的进度控制目标，应服从整个项目的进度控制目标。在项目采购计划中，应明确 规定进度控制的要求和目标。 5.4.5采购协调程序 EPCEPC承包商将使用的采购办公室，包括其位置、将在该办公室进行的工作、办公室之间工 作联络的方法加以明确；进而规定EPCEPC采购部与业主以及供货商制造厂的协调程序和通信联络方 式。采购文件的传送和分发范围、方式。确定业主审查确认的原则和内容等。 5.4.6采购组织机构 建立完整项目采购组织机构、落实具体人员和分工 。 5.4.7相关工作计划 分包计划 ； 催交计划； 检验计划； 物流计划； 现场材料管理计划。 5.4.8项目采购特殊问题. 关键设备的采购说明； 不按正常程序采购的特殊设备； 要求提前采购的设备； 超限设备的采购和运输； 现场组装的设备； 国外采购的计划等。 5.4.9为完成项目采购任务的其他说明 6采买采买 EPC采购管理规定 第9页 6.1对评标工作的最低要求 6.1.1EPCEPC承包商可以使用其标准的评标程序，但是该程序要满足本文中业主的最低要求； 6.1.2EPCEPC承包商将根据合同要求选出材料和设备的供应商。EPCEPC承包商只能接收经业主批准的 材料和设备投标方； 6.1.3EPCEPC承包商的评标和授标建议将根据本程序要求提交给业主供审查，除业主另外指出外， 一般业主将在收到该建议的10个工作日之内给与答复。EPCEPC承包商发出的每个标的询价都 应提交评标报告和授标建议； 6.1.4业主保留参加与投标方技术会议和非价格的商务标会议的权利。EPCEPC承包商应在所有标书 澄清会之前的3个工作日通知业主。 6.2综合评标报告 6.2.1业主对EPCEPC承包商评标表格的最低要求为： 全面分析三个技术适应性和商务优先的投标人； 简短分析所收到其他标书被排除的原因； 确认符合项目规范要求，并且详细说明，以供业主进行技术审查； 对任何与项目技术规定的偏差，EPCEPC承包商应提出建议和理由供业主认可； 关键里程碑和到达现场交付期，以及估计的到达现场的时间与项目需要到达现场的时 间的对比表； 制造商位置的详细资料； 主要的分供应商； 运输的重量和尺寸； 交付地点； 原产国以及按照价值的百分比的中国含量； 符合项目要求的担保期； 供货商现场安装和试运转服务的时间和费率； 逐项列出各种备品备件费用； 考虑寿命周期费用； 推荐投标人 的QA/QC检验和试验计划，包括所选择的检验等级； 推荐投标商的催交计划； 对任何报价方案的详细分析和建议； 推荐投标人的全面的资质确认； 推荐的供货商以及和另一个非推荐供货商的价差，如果业主选择向另一供货商订货， 在技术评标通过的情况下，业主只需要支付这两家供货商间多出的差价。 EPC采购管理规定 第10页 符合项目HSE程序； 其他内容。 6.2.2附随的推荐信，将供确认推荐的投标商和将授予该投标商的设备和材料。该信函将包含 一份招标过程的总结以及EPCEPC承包商评标的要点。EPCEPC承包商将于计划的首次提交之前30 天，与业主达成该综合评标报告的格式。 6.2.3如果一个询价书得到了多个授标建议，EPCEPC承包商应该清楚指明推荐哪些投标商以及每个 推荐的投标人将要授予的设备和材料。 6.2.4综合评标报告的批复 设备和带位号的材料 a)在授予投标商采购合同之前，要提交给业主不考虑价格因素的所有设备的技术评标 表供审查。EPCEPC 承包商在业主审查后并提出意见之前，以及这些意见被满意的解决之前， 不得发出订货合同。 b)提供每份技术评标表格的同时，应提供一份未标价的商务评标报告和推荐信。 大宗材料 在EPCEPC承包商授与合同之前，所有的大宗货物的技术和商务评标表应提交业主审查。对于价 值较低的货物，业主可能认为不需要授标建议，业主将会将相应的决定通知EPCEPC承包商。如 果业主确认了不需要EPCEPC承包商提交授标建议，EPCEPC承包商完成评估后可以直接发出订购合 同。 6.3采购合同的内容 EPCEPC承包商应作为独立的承包人，根据以下规定发出招标、评标、拟采用供货厂商的建议以 及发出设备、材料和服务的采购订单(订单应以神华的名义签订 待定)。本采购订单 应以最大限度地使用EPCEPC承包商的标准文件，应与EPCEPC总承包合同项下的EPCEPC承包商的义务和 责任相一致，应确保业主在本EPCEPC总承包合同下规定的相应的利益和权利。 6.3.1采购合同应至少包括如下内容： 正式的项目名称、地点和业主集团的标识； 除了EPC承包商的采购合同号之外，也应出示厂家的销售合同或参考号，供业主记录 以及将来参考； 质量保证将以EPC承包商和业主的共同名义发出，否则EPC承包商有权将该项权益转 让给业主； EPC采购管理规定 第11页 今后由业主或业主授权的另外的承包商进行操作的零备件合同和技术服务合同，其 定价、条款，以及包括其有效期等条款，均应包含在EPC承包商的购买合同中。EPC 承包商应将其做为一个整体签订该采购合同； EPC承包商的购买合同将明确指出设备和材料在运输过程中或存储过程中的相关存储 要求； 采购合同应指明厂家技术信息要求，例如设计计算书、图纸、说明书、操作和维修 手册等。采购合同应该包括提交该文件的格式、内容及进度要求见项目供货厂商 文件提交要求 （SDCL-1PRO-PP-004） ； 对于供货商需要提出进度款的订货合同，EPC承包商将协商付款进度，以激发厂家完 成里程碑计划，确保按时交货； 正确、足够的商务条款的说明以及采购的材料的说明； 技术说明要包括详细的技术规定，该技术规定将附在订购合同内； 供货商就提供货物的交付承诺和进度达成一致； QA/QC和催交要求； 备品备件的要求； 业主和业主的授权代表就催交和检验的权利； 6.3.2在订购货物和设备的发送过程中，供货商有义务与神华和其授权代表保持联络，并提供 神华和其授权代表要求的所有支持，包括提供货物到达中国的所有允许发货、进口和清 关的支持。 6.3.3采购合同的支付：按照项目财务部规定进行。 6.3.4采购合同的备案：见采购部相关规定 6.4长周期设备的签订与转让 基于项目进度的考虑，业主在本EPCEPC合同签订之前已经进行了长周期设备的采购工作，并签 订了部分采购合同。具体设备详见“长周期设备清单” 。本合同签订后，由业主直接与供货 商签订的采购合同将转让给EPCEPC承包商，业主负责向有关供货商发出正式的合同转让通知。 合同转让后，该合同将被视为是EPCEPC承包商与供货商直接签订的合同。除付款由业主按照合 同规定及EPCEPC承包商的确认支付外，EPCEPC承包商行使业主在其签订的采购合同项下的其他全 部权利，承担合同项下的全部义务。 6.4.1长周期设备采购工作移交后双方的责任划分见表6.4.1 表 6.4.1 SCOPESCOPE OFOF WORKWORK 工作范围工作范围 SHENHUASHENHUA 神华神华 EPCEPC CONTRACTORCONTRACTOR EPCEPC承包商承包商 Place purchase order 下订购单 EPC采购管理规定 第12页 After purchase order: schedule and approve all vendor documents 下订购单之后，安排进度计划和批准所有供货 商文件 Provide Shenhua with copies of all documents 提供神华所有文件的复印件 Expedite 催交 Prepare and issue expediting reports to Shenhua 编制和发给神华催交报告 Schedule and conduct inspections 安排进度计划并进行检验 Notify Shenhua of all inspections 通知神华所有的检验情况 Participate in inspections as desired 根据需要参加检验 Prepare and issue inspection report to Shenhua 编制和发给神华检验报告 Recommend action for supplier deviation requests 对供货商出现偏离要求时提出行动建议 Manage and prepare all paper work associated with: 管理和准备与下面有关的所有书面工作： -Customs import tax海关进口税 -VAT增值税 -Transportation clearances运输批准 手续 -Government clearances and permits 政府批准和许可证 Support customs import tax exemption协助减免 海关进口税 Review, recommend and assist Shenhua in all change order request. 协助神华对所有变更请求进行审查、建议。 Approve change orders. 批准变更订单 Prepare change order approval notices to vendors. 准备给厂商的变更订单批准通知 Adjust purchase order. 调整采购订单 Approve vendor invoices in accordance with purchase order terms and conditions 根据采购订单的条款批准供货商发票 Pay all vendor approved invoices to the limit of the purchase order and Shenhua approved change orders. EPC采购管理规定 第13页 支付在采购订单限额内的和神华批准的变更订 单的所有供货商被批准发票的款项 Receive equipment and materials at site and assume care, custody and control until hand over as part of the completed facilities. 在现场接收设备和材料，负责保管和控制，直 到作为完成的设施移交。 6.4.2对这些订单的管理应包括但不限于以下活动： 催交 检验及测试 交货协调（包括支持清关） 境外供货的内陆运输 现场存储 付款控制 6.5保护伞协议 为了保持现场范围内控制系统和特殊系统技术的一体化，业主即将或已经同供 货商就某些系统和材料签订了框架协议(具体的“保护伞清单”见SDCL-1PRO- PP-002-B6)。 在与供货商签订的框架协议项下（该供货商由业主选择） ，EPCEPC承包商需与供货 商签订系统和材料的购买订单。EPCEPC执行过程中, 由业主的承包商采购协调员监 督和控制是否符合协议要求。 7催交催交 7.1催交方式 EPCEPC承包商将完全负责由供货商到EPCEPC承包商之间货物的催交，以及及时将有关 信息返回到供货商。EPCEPC承包商将完全负责供货商的催交工作，编制“催交状态 一览表” （SDCL-1PRO-PP-002-B2） ，并每周更新一次；每周编写“催交报告” （SDCL-1PRO-PP-002-B3） ，使货物能够根据采购合同的要求和项目进度交付。 业主将起到对承包商的督促作用，包括审计各个长周期设备供货商和EPCEPC承包商 的催交报告并对其催交过程进行监督和管理。 7.2业主对EPCEPC承包商催交工作的核心要求 根据预定的采购进度计划，根据掌握的供货信息和其它相关知识，来进行分析判断 是否可能发生拖延，进而建议采取相应措施来避免拖期或减少拖期的时间。 催交工作的核心在于预测并采取补救措施而不是报告拖期问题的发生。 7.3催交等级划分原则 EPC采购管理规定 第14页 EPCEPC承包商应根据已确认的关键设备和材料等级表，询价书技术附件汇总表来 制定每个订单的催交等级表。在具体采购实施过程中应根据具体情况不断更 新、调整。催交等级表的发布和更新要经过业主的审批。催交等级划分规定如 下： 等级A：包括“关键设备和材料” 、 “长周期设备” （设备重要性等级 I 和II 级）等等，每4-6周定期访问制造厂或其分包商。 等级B：包括主要设备（设备重要性等级 III级） ，每8-10周访问制造厂或其分 包商。 等级C：等级A/B之外的设备和材料，不访问制造厂，定期电话传真催交。 等级S：长驻制造厂或其分包商（设备重要性等级 I 和II级） 。 7.4EPCEPC承包商催交人员的主要活动 厂商文件催交：根据采购订单与厂商进行沟通，确保所有需要的文件按期按质提 供； 催交和监控供货厂商设计、采购、制造进度计划； 设计状态，包括设计文件批复审核； 材料状态，包括分订单状态； 制造状态； 拖期原因分析； 检验和试验状态； 包装、标记和运输状态； 出厂文件准备状态； 备品、备件状态。 8检验检验 8.1EPCEPC承包商和业主在检验工作中的工作协调关系 可参考“项目采购分级管理职责矩阵” 8.1.1业主检验人员的参与和确认不能解除EPCEPC承包商对产品质量的任何责任。 8.1.2业主有权在供货过程中下达停工令，如果当业主发现问题没有被解决的情况下。 8.1.3EPCEPC承包商应确保业主检验人员能够自由进出EPCEPC承包商、及其供货厂商、供货厂商的分 包商办公室、车间，出席相关检验活动，获取与审查所有与检验有关的文件。 8.2项目检验计划 8.2.1根据项目采买协调程序，EPCEPC承包商在采购准备阶段，应提交项目检验计划供业主审批。 EPC采购管理规定 第15页 8.2.2EPCEPC承包商根据业主批准的“设备、材料关键性等级划分”和EPCEPC承包商的公司标准及检 验、试验程序的规定，确定不同类型设备、材料的检验原则和范围，划分不同请购设备 和材料（MR）的检验等级。 其中检验等级规定标准参考如下： 等级0- 无需进行制造厂检验工作，只需要现场开箱检验(重要性等级IV级及其 它)。 等级 1-需要出厂前最终检验和放行单。 等级2-需要参加详细检验计划中规定的过程中停止点的检验活动，参加出厂前 检验工作，审阅出厂前厂商质量文件，发布放行单(重要性等级III级)。 等级3-本等级在等级2的基础上，增加检验人员非定期地访问制造厂，对制造 过程加以监控，对检验文件进行审核(重要性等级I 和II级)。 等级4-在制造过程中，长驻制造厂(重要性等级I 和II级)。 8.2.3检验进度计划 EPC承包商根据请购单及订单制定检验进度计划，而且每2周更新一次，并将更新版提交业 主。计划标准格式参见：“检验进度计划” （SDCL-1PRO-PP-002-B4） 。 8.3详细检验执行计划 8.3.1每个订单签署后，根据这个订单的检验等级和详细技术要求，EPCEPC承包商应对供货厂商提 交制造、详细检验计划加以审查，制定详细检验行动计划，报业主审核后加以实施。详 细检验行动计划至少应包括以下内容： 8.3.2制造检验流程、检验项目、检验标准、制造厂检验报告名称、EPCEPC承包商控制点类型、业 主控制点类型等等。 8.3.3控制点分为以下类型 审核点：业主或 EPC 承包商检验员将审核有关材料、制造商自行检验、试验的纪录， 确认其符合相关标准、规范和特殊要求； 随机检验：业主或 EPC 承包商检验员在对制造车间访问过程中作随机检验。此检验 一般涉及日常项的检查，目的是验证制造商对原材料的处理和加工、制造方法的有 效性。不需要事前进行通知。 目击检验：针对事先规定，要求必须有业主或 EPC 承包商的检验员出席全过程，或 业主或 EPC 承包商的书面通知表示弃权才能进行的检验、试验项。需要 EPC 承包商 提前 7 天通知业主。 EPC采购管理规定 第16页 即时检验：与“目击检验”相似，只是以即时性为特点，如果业主或 EPC 承包商检 验员不能按提前 7 天通知的时间出席，供货商可继续后续的工作。 观察项：同“目击检验” ，仅适用于 API 标准的情况。需要提前 5 天通知，但如果业 主或 EPC 承包商的检验员不能按通知的时间出席，供货商可继续后续的工作。 8.4预检会议 8.4.1针对检验等1级以上的设备材料和其他业主或EPCEPC承包商认为的重要的设备、材料，将安 排于订单签发后4周内或开始制造前，召开预检会议。对于检验等级为1级或2级的设备材 料，预检会议也许可以通过电话的方式完成。3级以上的则一定要在制造商办公室召开， 有供货商项目经理、生产和检验负责人、EPCEPC承包商检验协调员、检验员、业主检验员等 一起参加。在预检会议上，EPCEPC承包商检验员将落实以下工作： 落实与制造商就检验工作的联系途径； 复核请购文件和订单的技术、质量要求、适用标准，验证制造商收到了所有文件， 拥有最新的版本； 审核供货商将要提交的设计文件清单、质量计划、制造和检验程序方法等； 审核供货商分订单计划，了解其建议选用或已经选用的分供货商一览表； 审核请购文件和订单所要求的供货商人员的资历和培训情况； 审核强制的“目击检验”点，确认制造商已经理解，并向制造商解释业主和EPCEPC承 包商检验员的来访频率和监控范围； 向EPCEPC承包商解释不符合项处理的申请和批复程序，不符合项处理申请单需向EPCEPC承 包商检验员提供一份复印件，并由EPCEPC承包商检验员书面确认不符合项已经按照最 终处理决定完成。不符合项处理申请单和检验报告应编入交工文件； 向供货商解释和得到其确认，在未接到装运发行单之前不得发货。 8.4.2将具体讨论设计、制造、检验、试验和运输计划，确定进度检测方法和报告制度等有关 检验工作，明确各方责任人。 8.4.3会议后，由EPCEPC承包商发布会议纪要，经业主审批后，在离开制造厂之前，参与各方在会 议纪要上签字。然后，由EPCEPC承包商分发给参与各方。 8.4.4预检会议前3周，EPCEPC承包商应将会议的具体时间及会议安排通知业主，以便业主安排人 员参加。 8.5检验的实施 8.5.1检验员将按照检验执行计划和预检会议的纪要执行检验和试验。 “目击检验”前 5 日，承包商将通知业主检验、试验的具体时间和相关安排，取样 EPC采购管理规定 第17页 检验通知书由承包商提供。业主在接到通知后 2 日内将是否派检验员参加检验的计 划通知承包商。 业主检验员在实施检验后，将在检验、试验报告上签字作为见证。 8.5.2EPCEPC承包商检验员在实施检验过程中，通过下列文件证实其检验活动，并向检验协调员提 交、备案。 8.5.3中间/最终检验报告 EPCEPC承包商检验员在每次检验活动后发布检验报告，长驻检验员每周发布检验报告。 8.5.4事故报告 EPC 承包商检验人员在检验过程中，发现制造厂有不符合项的情况，应向制 造厂发布事故报告，待制造厂签字后，将事故报告作为中间/最终检验报告附件上报。 问题报告不用于不符点报告。当项目质量经理认为问题报告中所列问题符合 不符点情况时，项目质量经理将通知供货商发布不符点报告。 待 EPC 承包商检验员认为事故处理完毕后，将发布事故结束报告予以证明。 8.5.5不符点报告 在制造和检验过程中，当任何不符点被发现时，供货商或 EPCEPC 承包商的检验人员应 对相关设备做出暂停的标记，应防止该设备被送入下一个制造环节。同时 EPCEPC 承包 商检验人员应对供货商或其分包商发出暂停指令。 然后,供货商应立即准备不符点报告，指出不符点的具体情况，产生原因，及补救的 措施。供货商将不符点报告提交给承包商，由 EPCEPC 承包商采购部门转发给质量控制 经理及相关设计部门。 由 EPCEPC 承包商相关人员审查和讨论供货商的补救措施，并针对不符点报告签署回复 意见，发给供货商进行具体实施。 当不符点被认为是主要不符点(设备属于“主要设备和材料” ，不符点难以修复， 必须变更相关的请购技术文件)时，EPCEPC 承包商应将不符点报告的审查意见首先通知 业主，待业主同意后，再由 EPCEPC 承包商发给供货商进行具体实施。 当 EPCEPC 承包商收到供货商不符点报告后 5 天内，应将不符点报告即时上报给业主， 同时在不符点处理完毕后，也应及时通知业主。 8.6放行单的发布 在最终放行之前，EPC承包商检验员应至少完成以下工作： EPC采购管理规定 第18页 确认在检验执行计划中设定的目击停止点已经完成； 确认厂商交工文件（包括EPCEPC承包商设计人员批准的变更申请单）的完整性，以及 是否符合订单、相关标准规范和法规的要求； 确认合同要求的所有设计文价已经提交并被批准； 确认唛头是否符合要求及其正确性； 确认包装箱内实物与装箱单一致； 确认包装和运输准备工作的完备性，包括但不限于支撑、分隔和保护以防止运输造 成的损坏，机械加工面、法兰面等等的保护，熏蒸证明，防水包装是否符合运输的 要求。具体见：项目包装要求(SHCC-1PRO-PP-006)；项目包装、唛头和装船 说明 （SHCC-1PRO-PP-007） 。 注明相关放行的指令“尽快运输”的基础上,“关键设备和材料”要得到业主的批 准，方可发布放行单。 8.7检验工作的分包 8.7.1在得到业主事先批准后，EPCEPC承包商可能将检验员的部分工作分包给外部提供专业催交、 检验服务的机构，在这种情况下，订单下的执行计划将由EPCEPC承包商的检验协调员负责编 制，检验分包商的工作就是按项目检验执行计划具体执行检验业务，在第一时间向承包 商检验协调员报告。 8.7.2检验分包商的资格预审程序和确定程序与选择供货商的程序基本相同，其中更侧重于分 包商对业主和EPCEPC承包商工作程序的理解和过去的履约表现所给予的评价。 9项目物流工作项目物流工作 9.1项目物流准备工作 项目EPC承包合同签署前，由业主对项目物流所做出的准备工作。 9.1.1由业主对项目道路情况进行了统一勘查，具体内容见道路勘查报告 ，该报告仅供承包 商参考，承包商使用该报告导致的任何问题与业主无关。 9.1.2由业主确定了项目统一的运输保险，项目运输保险合同由神华煤制烯烃项目商务管理部 提供（待议） 。 9.1.3业主将委托专门机构负责项目统一的清关代理，负责项目的清关和免税工作。 9.1.4业主规定项目设备和材料的统一的交货条款为： EPC采购的设备和材料将交付到现场，只在最终安装和投料试车完成了EPC总承包合同要求 的全部责任后移交给业主。 EPC采购管理规定 第19页 9.2项目物流实施工作 项目物流实施工作是指EPCEPC总承包合同签订后，EPCEPC承包商从物流计划到货物从供货商出厂 到施工现场所涉及的各项具体工作，包括计划、包装、运输、清关支持、装卸、中间吊装 仓储等多个环节的工作。 9.2.1EPCEPC承包商合同签署之前，长周期设备的物流管理工作由业主物流部门负责。EPCEPC合同签 署之后，除合同有明确规定的内容之外，包括长周期设备在内所有的设备和材料的物流 工作由EPCEPC承包商负责，而业主物流部门只是协助EPCEPC承包商进行必要的协调和连续监督 工作。 EPCEPC承包商将负责所有物流工作，包括但不限于： 包装和保存 国际和国内运输 装运跟踪 工作现场交付、现场材料管理和存放 9.2.2运输状态报告：其标准格式在采购准备阶段由业主批准，EPCEPC承包商应定期更新运输状态 报告，每两周向业主及时提交。 9.2.3EPCEPC承包商物流过程中的其他相关文件，如大件运输图、物流分包文件等等，应根据业主 的需要，及时提交给业主参考和审查。 9.2.4无论任何时候，只要中国的运输公司具有竞争力、能够满足施工进度的要求，EPCEPC承包商 将优先安排中国的运输公司。 对于空运交货的物资，只能使用IATA（国际航空运输协会）（国际航空运输协会）批准的飞机； 如果不允许航行，应重新装载在相同类型的船上； 所有的船只必须通过Lloyds A1 或相当的认证，而且服务期低于20年； 所有的船运的货物必须装在甲板下，除非业主给与特殊的书面批示； 所有的船运要经过业主海运保险商的批准； 所有装载的绳套和保护物必须在出口岸启程之前完成； 不允许使用散装设计的船舶； 9.2.5EPCEPC承包商将提供给业主及其业主指定的进口结关代理有关他所负责的设备和材料运输的 预测和实际的运输建议。 9.2.6EPCEPC承包商将获得所有必须的路面许可证，并按所负责货物运输的要求安排专人护送。 EPC采购管理规定 第20页 9.2.7EPCEPC承包商将按照所有政府规定，负责在入岸港口/机场接收、装载所有其供货范围内设 备和材料，并负责运输到现场以及在现场的卸货。港口/机场入关发生的所有相关费用 （不包括进口清关）由EPCEPC承包商负责。 9.2.8EPCEPC承包商负责拆除所有海运系结物、衬里和拉平装置以及螺栓紧固件。EPCEPC承包商将提 供并按需要安装的临时基础/材料等等。 9.3清关和免税 9.3.1业主提供的清关和免税仅限于EPCEPC承包商提供的永久的设备和材料。进口的设备和材料详 见“设备和材料分交表” 。EPCEPC承包合同签订八周内承包商进一步向业主提供详细的进口 货物清单，该清单至少包括如下内容： 请购单编号 设备和材料的描述 设备的运输吨数，设备单件重量和尺寸 数量； 数量单位（例如米、公斤、 ） ； 估计的FOB价格； 商品参考编号 9.3.2根据业主清关代理的要求，EPCEPC承包商应及时对以上信息加以补充并定期更新。对于以上 设备和材料，业主将避免可能会承担有不属项目免除进口税范围货物的进口关税和VAT支 付费用。 9.3.3EPCEPC承包商开展工作使用的消耗品、设备和材料不享有业主项目免除进口税的待遇，也不 在业主清关范围内。 这类设备和材料的进口结关和关税的费用及风险由EPC承包商承担。 9.4特殊问题 9.4.1重型货物起吊/超限货物装运： EPC承包商将执行重型货物运输服务商的评估、挑选和管理。EPC承包商的物流 部门负责与重型货物运输服务商（陆地、驳船和海上）及业主项目物流部门协 调运输调查，确保设备和材料安全运到现场。 EPC承包商将负责制定并每周向业主和业主指定的其他各方发出所有重型起吊/ EPC采购管理规定 第21页 超大尺寸设备30/60/90天的货物运输计划。该计划的资料要详细，要包括运输 所要求的所有详细资料。 EPC承包商将派出所需要的人员（包括供货商人员） ，与业主的物流代表、指定 的货物代运人、业主施工人员及海运/重型拖船检查员共同制定每台超重/超大 尺寸设备运输说明书并与其他各方保持联系。 9.4.2海上情况 项目海上保险承运人可能需要海上专家/检查员协助非普通设备的装运管理。根据业主项 目物流部门要求的工作程序，以下是所要求的全部服务： 提供海上咨询服务，确定运输、处理和起吊步骤； 根据要求，在供货商的工厂，代理装货。其工作包括在供货商的工厂审核装货步骤 和检查设备包装； 根据要求，在内陆运输、港口卸货、终点交货时或暂时储存在海上运输工具期间代 理货物的监督； 根据要求，负责最终接收或在现场卸货； 提供完整全面的调查报告，详细说明运输过程的每个方面情况。 9.4.3所有权和材料转让 长周期采购订货和EPCEPC采购的设备材料货物所有权的转让，与采购（国内或国外）的 来源地相关。货物的转让同时也是风险的转让。 由EPCEPC承包商制定现场材料接收程序，规定了现场材料接收手续、资料要求、时间范 围准则，及短缺和损坏处理等等，经业主审批后，用于项目的实施。关于业主参与 的深度参见“项目采购分级管理职责矩阵” 。 供货商、EPCEPC 承包商和业主之间的所有权和风险转让见图 9.4.3。 “货物损失的风险”随着EPCEPC承包商接到承包合同定义的业主签发的整个装置的接收 证书后，才能转移到业主。 EPC采购管理规定 第22页 图 9.4.3 Transfer of Title to Shenhua 名名义义转转让让给给神神华华 Offshore LLE 国外LLE (FOB) EPC Onshore EPC 国内 Transfer of Risk of Loss to Shenhua 损损失失的的风风险险转转让让给给神神华华 Transfer of Title 名义转让 Onshore LLE 国内LLE （DDP0 EPC Offshore EPC 国外 Arrival at Site 到达现场 Upon turn over to the owner 移交业主后 Once Goods “Onboard“ at Port of Export 货物在出口 港“离岸“ Arrival at Site 到达现场 Upon turn over to the owner 移交业主后 Transfer of Custody to EPC 保保管管转转让让给给E EP PC C Once Goods “Onboard“ at Port of Export 货物在出 口港“离 岸” Upon turn over to the owner 移交业主后 Upon turn over to the owner 移交业主后 Arrival