煤制油化工安全风险预控管理体系概述

安全风险预控管理体系安全风险预控管理体系 （煤制油化工）（煤制油化工） 安安 全全 管管 理理 手手 册册 版版本本号号 : :C C 修修改改号号 : :第第 0 0 次次 文件编号文件编号:MYH.01/BA.SC:MYH.01/BA.SC20142014（C/0C/0） 受控编号受控编号: : 20142014 年年 1212 月月 2525 日发布日发布 20152015 年年 0101 月月 0101 日实施日实施 中中国国神神华华煤煤制制油油化化工工有有限限公公司司鄂鄂尔尔多多斯斯煤煤制制油油分分公公司司 发发布布 编制： 审核： 审批： 手册修改页 章节号修改内容修改页修改人审核批准时间 目目 录录 发 布 令1 最高管理者承诺.1 安全管理方针1 安全管理战略目标1 管理者代表任命书1 鄂尔多斯煤制油分公司概况.1 一范围.1 二规范性引用文件.1 三术语、定义和缩写说明.1 四安全风险预控管理体系要求.5 4.1总要求.5 4.2安全生产方针.6 4.3.1 一般要求.6 4.3.2 方针内容.6 4.3.3 方针管理.6 4.3安全风险预控管理体系策划.7 4.3.1 一般要求.7 4.3.2 法律法规和其他要求.7 4.3.3 目标及其实现的策划.8 4.4体系文件.9 4.4.1 一般要求.9 4.4.2 安全管理手册10 4.4.3 其他文件10 4.4.4 文件控制10 4.4.5 记录控制11 4.5资源、机构、职责和权限12 4.5.1 一般要求12 4.5.2 资源12 4.5.3 机构、职责和权限13 4.6危险源辨识、风险评价和控制16 4.6.1 一般要求16 4.6.2 建设项目的危险源辨识、风险评价和控制措施确定17 4.6.3 生产运行的危险源辨识、风险评价和控制措施确定18 4.6.4 变更过程的危险源辨识、风险评价和控制措施确定19 4.6.5 生产工艺过程的 HAZOP 分析19 4.6.6 重大危险源辨识、评价和控制措施确定20 4.7能力、培训、意识和文化20 4.7.1 一般要求20 4.7.2 能力20 4.7.3 培训21 4.7.4 意识22 4.7.5 安全文化23 4.8建设项目24 4.9生产系统运行控制25 4.9.1 一般要求25 4.9.2 生产工艺控制25 4.9.3 设备设施控制27 4.9.4 生产场所环境控制28 4.9.5 作业控制29 4.9.6 危险化学品控制31 4.9.7 重大危险源控制32 4.10不安全行为控制32 4.10.1 一般要求.33 4.10.2 员工准入.33 4.10.3 岗位规范.33 4.10.4 行为观察.33 4.10.5 行为矫正.33 4.10.6 员工心理、生理状态控制.34 4.10.7 其他人员行为控制.34 4.11其他要素控制35 4.11.1 一般要求.35 4.11.2 职业健康.35 4.11.3 运输安全.36 4.11.4 消防安全.37 4.11.5 变更控制.38 4.11.6 环境保护.38 4.12相关方管理39 4.12.1 一般要求.39 4.12.2 承包方管理.39 4.12.3 供应方管理.40 4.12.4 访问者管理.41 4.13应急准备和响应41 4.13.1 一般要求.41 4.13.2 应急预案.42 4.13.3 应急机构和队伍.42 4.13.4 应急设施、装备和物资.42 4.13.5 应急培训、演练和评估.42 4.13.6 应急启动和紧急情况报告.43 4.14隐患和事件43 4.14.1 一般要求.43 4.14.2 隐患控制.43 4.14.3 未遂控制.44 4.14.4 事故处置.44 4.15安全信息交流45 4.15.1 一般要求.45 4.15.2 信息交流.45 4.15.3 参与和协商.46 4.15.4 安全信息化.47 4.16安全检查和评价47 4.16.1 一般要求.47 4.16.2 安全检查.47 4.16.3 合规性评价.48 4.16.4 体系审核.49 4.16.5 管理评审.49 4.17持续改进50 4.17.1 一般要求.50 4.17.2 纠正措施.51 4.17.3 预防措施.51 附件一 安全风险预控管理体系结构图 .53 附件二 职能分配表 .65 附件三 安全风险预控管理体系文件清单 .70 发 布 令 为贯彻国家安全和环境有关法律法规的要求，控制分公司生产和经营过程的安全 环保风险，实现安全生产环境友好，保证员工和相关方的安全与健康，预防事故，中 国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司（以下简称分公司）根据神华集团 有限公司 Q/SHJ 1000-2014企业安全风险预控管理体系 基础和 Q/SHJ 1010- 2014煤化工企业安全风险预控管理体系 要求 ，参考 GB/T28001-2011职业健康安 全管理体系 要求的相关标准，并结合企业实际和持续发展需要，制定了鄂尔多斯 煤制油分公司安全风险预控管理体系安全管理手册。 本手册规定了分公司安全风险预控管理体系最高管理者管理承诺、方针及目标， 概述了分公司安全风险预控管理体系的基本框架、范围和要求，描述了要素、过程之 间的相互关系和相互作用，是分公司的安全管理的纲领性文件，各级管理者、员工、 相关方在生产活动、产品、经营等业务活动中应强制遵照执行。 分公司全体员工必须依据本手册和其支持性文件（程序文件、制度文件和作业性 文件等） ，以及适用的法律法规及其他要求，开展各项生产经营和服务活动，控制各项 生产经营和服务活动中的危险源及其引起的风险，严格落实安环职防责任制，预防和 减少安全、环境事故和职业病对员工健康的危害。 本手册于 2014 年 12 月 30 日发布，2015 年 01 月 01 日正式实施，本质安全管理体 系 B/2 版体系文件同时作废。 最高管理者： 二一四年十二月三十日 最高管理者承诺 为促进公司安全风险预控管理，实现我公司的安全管理方针和目标，我以最高管 理者的身份，向全体员工和社会郑重承诺： 一、遵守国家、地方有关安全生产、职业健康、环境保护和消防的法律法规和行 业标准等要求。 二、推行安全风险预控管理体系，并提供充足的人力、财力、物资、技术等资源 支持，保证安全风险预控管理体系健康运行。 三、为员工树立正确的表率作用，践行安全生产方针和管理承诺，不断强化和鼓 励安全行为，强化安全意识，创建正向的煤制油安全文化体系。 四、消减职业危害，改善劳动环境，为员工提供必要的劳动防护用品和卫生保健 措施，保证职工的身心健康。 五、推行清洁生产，达标排放，实施全过程污染控制和减排降耗管理，持续改进 环境管理绩效。 六、强化员工培训，不断提高员工的安全意识和安全技术素质。 七、加强对承包商、供应商和访问者的安全管理，确保相关方的安全和健康。 八、加大安全生产投入、加强技术设备改造，制定有效的应急措施，防范各类事 故的发生。 九、定期开展安全风险预控绩效评价，及时总结安全管理方面的经验教训，公开 征求公众意见，制定改进措施，不断提高安全管理水平，实现持续改进。 十、通过实施安全风险预控管理，努力实现无事故、无污染、无伤害。 最高管理者（签字）： 二一四年十二月三十日 安全管理方针 分公司安全管理方针：分公司安全管理方针： 安全第一，预防为主，以人为本，自主创新，和谐发展，争创一流。安全第一，预防为主，以人为本，自主创新，和谐发展，争创一流。 方针释义：方针释义： 安全第一，以安全先行为管理原则；安全第一，以安全先行为管理原则； 预防为主，以风险预控求本质安全；预防为主，以风险预控求本质安全； 以人为本，视员工健康为公司首责；以人为本，视员工健康为公司首责； 自主创新，持续改进建煤制油伟业；建议此句修改为自主创新，持续改进建煤制油伟业；建议此句修改为“遵纪守法遵纪守法” 和谐发展，以清洁生产建友好环境；和谐发展，以清洁生产建友好环境； 争创一流，以卓越品质树公司形象。建议此句修改为争创一流，以卓越品质树公司形象。建议此句修改为“创新争优创新争优” 安全管理战略目标 零事故、零伤害、零污染，以风险预控实现本质安全。零事故、零伤害、零污染，以风险预控实现本质安全。 管理者代表任命书 根据安全风险预控管理体系的要求，任命分公司副总经理王建立王建立为安全风险预控 管理体系管理者代表，履行以下职责： 一、依据神华集团公司安全风险预控管理体系标准，组织建立、实施和保持分公 司安全风险预控管理体系。 二、代表最高管理者分管分公司安全生产、职业健康、环境保护、消防工作。 三、组织安全风险预控管理体系内部审核工作，并向最高管理者报告审核结果。 四、定期向总经理提交安全风险预控管理体系绩效报告，以供评审，并为改进安 全风险预控管理体系提供依据。 五、组织、协调解决安全风险预控管理体系运行过程中的重大问题，协助最高管 理者对安全风险预控管理工作进行决策。 最高管理者签字： 二一四年十二月三十日 鄂尔多斯煤制油分公司概况 鄂尔多斯煤制油分公司隶属于中国神华煤制油化工有限公司，神华煤直接液化项 目先期工程于 2005 年 4 月开始建设，2008 年底竣工并打通全流程。分公司现有员工 1700 多人，经营管理人员队伍精干，专业技术人员队伍结构合理，技能操作人员均经 过系统培训，为安全管理方针和目标的实现奠定了坚实基础。 鄂尔多斯煤制油分公司以煤为原料，是世界上首次采用煤直接液化工艺生产成品 油的商业化示范工程。为保证项目的可靠性，一期工程分两个阶段建设；第一阶段为 先期工程，上一条煤液化生产线，之后再建设另外两条生产线，完成整个一期工程。 一期工程的主要产品有石脑油、柴油、液化石油气等，产品产量为 320 万吨/年。 鄂尔多斯煤制油分公司煤液化先期工程生产能力为 108 万吨/年，生产装置综合配 套能力强，主要有 200 万吨/年备煤装置一套，108 万吨/年煤液化装置一套，18 万吨/ 年合成油品生产装置一套，368 万吨/年加氢稳定装置一套，102.5 万吨/年加氢改质装 置一套，20 万吨/年煤制氢装置二套，5.714 万吨/年天然气制氢装置一套，10 万吨/年 石脑油催化重整装置，24 万吨/年气体分馏装置一套，36.2 万吨/年轻烃回收装置和 106.4 万吨/年汽提脱硫装置各一套，还有 66.96 万吨/年的油灰渣成型装置一套。配套 有 74.4 万吨/年含硫污水汽提装置两套、酚回收装置各一套、2.5 万吨/年硫磺回收装 置、5 万 Nm3/h 的空分装置两套。所有的生产装置，均由先进的 DCS 系统进行测控，并 配备有先进的计量设备。分公司具有完备的储运系统，各类油品总存储能力为 30 万立 方米，铁路、公路运输能力 109 万吨/年。主要产品有：93#、97#汽油，0、- 10、-20、-30柴油，液化石油气、石脑油等石油产品。 分公司自从建立以来，始终坚持不断强化和规范自身各项管理工作，深入贯彻国 家“安全第一，预防为主”的安全生产方针，以打造“五型企业” （即本质安全型、质 量效益型、资源节约型、科技创新型、和谐发展型）为目标，2011 年开始不断贯彻深 化煤制油化工板块“泄漏就是事故”安全管理理念，努力实现风险预控，追求本质安 全。全体员工在分公司领导班子的带领下，经过不懈努力和持续发展，分公司的生产 稳定性得到了很大的提升，产品及服务质量、安全、环保和职业健康工作稳步向前。 分公司也因此被国家授予“低碳中国突出贡献奖”称号，被鄂尔多斯市绿色环保传播 协会接收为会员单位等多项殊荣。 分公司位于内蒙古鄂尔多斯市伊金霍洛旗境内神东矿区马家塔村，距旗政府所在 地阿勒腾席热镇 43Km，距鄂尔多斯市区 80 Km。厂区外有包府公路、阿大一级公路 和包茂高速公路。分公司铁路专用线自乌兰木伦火车站北侧接轨，与铁路装卸区和调 停车站连接，交通十分便利。 通信联络：通信联络： 分公司总经理：张传江分公司总经理：张传江 安全健康环保部电话：安全健康环保部电话：0477 地址：内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗乌兰木伦镇地址：内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗乌兰木伦镇 邮编：邮编： 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 1 一一 目的和范围目的和范围 1.1 目的 本手册规定了安全风险预控管理体系的基本要求，旨在： 1） 向神华集团、煤制油化工有限公司、社会、相关方、员工等证实分公司能够 控制各项生产活动、产品或服务中的危险源及风险，使神华集团、煤制油化 工有限公司、社会、相关方、员工确信分公司的安全风险预控管理过程能够 持续满足法律、法规与方针的要求； 2） 通过安全风险预控管理体系的有效运行和持续改进，达到风险预控，并满足 适用性法律法规和其他要求。 1.2 范围 1） 分公司范围内的生产活动、销售活动或服务范围：分公司主要生产活动是以 煤为原料，通过神华煤直接液化工艺生产石油产品的过程；主要销售活动或 服务范围是指主要产品及副产品的销售和售后活动过程。 2） 分公司管理的场所范围：分公司管辖的区域范围内与生产活动、产品或销售 服务相关的运行与活动所涉及的设备、设施、工艺、作业场地及周围环境场 所。 3） 产品范围：分公司主要产品包括 0、-10、-20、-35柴油， 93、97汽油，液化石油气，石脑油。 4） 人员范围：分公司所有员工、承包方、供应方和访问者。 二二 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的 版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适 用于本文件。 GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 要求 AQ/T 3034-2010 化工企业工艺安全管理实施导则 Q/SHJ 1000-2014 企业安全风险预控管理体系 基础 Q/SHJ 1010-2014 煤化工企业安全风险预控管理体系 要求 三三 术语、定义术语、定义和缩写说明和缩写说明 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 2 3.1 术语和定义： 本手册及支持性文件中采用Q/SHJ 1010-2014煤化工企业安全风险预控管理体系 要求中的术语和定义。具体如下： 3.1.1 可接受风险 acceptable risk 根据法律要求和安全生产方针（3.21）已被企业（组织）降至可容许程度的风险。 3.1.2 审核 audit 为获得“审核证据”并对其进行客观的评价，以确定满足“审核准则”的程度所 进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1.“独立的”不意味着必须来自组织外部。很多情况下，特别是在小型组织，独立性可以通过与被审核活动 之间无责任关系来证实。 注2. 有关“审核证据”和“审核准则”的进一步指南见GB/T 19011。 3.1.3 煤化工企业 coal chemical enterprise 从事煤化工相关生产活动的企业。 3.1.4 持续改进 continual improvement 为了实现对整体安全风险预控绩效(3.20)的改进，根据企业的安全生产方针(3.21)， 不断对安全风险预控管理体系进行强化的过程。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。 3.1.5 纠正措施 corrective action 为消除已发现的不符合(3.14)或其他不期望情况的原因所采取的措施。 注1.一个不符合可以有若干个原因。 注2.采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施(3.16)是为了防止发生。 3.1.6 文件 document 信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。 3.1.7 危险源 hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害（3.9）、财产损失、工作环境破坏或其他损 失的根源、状态或行为。 注：危险源在我国的安全生产法律法规中也被称之为危险因素或危害因素；可能导致健康损害的危险源，也被 称为职业病危害因素。 3.1.8 危险源辨识 hazard identification 识别危险源（3.7）的存在并确定其特性的过程。 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 3 3.1.9 健康损害 ill health 可确认的由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 3.1.10 事件 incident 发生或可能发生与工作相关的健康损害（3.9）或人身伤害（无论严重程度），或 者死亡，以及财产损失或其他损失的情况。 注1. 事故（accident）是一种发生人身伤害、健康损害或死亡、财产损失或其他损失的事件。煤化工企业也 应本着“泄漏”即是事故的原则，开展安全风险预控管理。 注2. 紧急情况是一种特殊类型的事件，是指接近于事故发生或事故发生过程中的事件（以事故控制的角度， 需要采取应急措施）。 注3. 未遂是指紧急情况发生后没有出现事故后果的事件。 注4. 隐患是指可能导致事故的相对初始事件。一般指物的不安全状态、人的不安全行为和管理缺陷的出现。 3.1.11 相关方 interested party 工作场所内外与企业安全风险预控绩效(3.20)有关或受其影响的个人或团体。 3.1.12 重大危险源 major hazard 长期地或者临时地生产、储存、使用、搬运或者危险物品，且危险物品的数量等 于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。 3.1.13 管理方 management party 煤化工企业（3.3）设立或确定的工程项目管理机构。 3.1.14 不符合 nonconformity 未满足要求。 注：不符合可以是对下述要求的任何偏离： 有关的工作标准、惯例、程序、法律法规要求等； 安全风险预控管理体系要求。 3.1.15 目标 objective 要取得的结果。 3.1.16 预防措施 preventive action 为消除潜在不符合(3.14)或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。 注1. 一个潜在不符合可以有若干个原因。 注2. 采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施(3.5)是为了防止再发生。 3.1.17 记录 record 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件（3.6）。 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 4 3.1.18 风险 risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害（3.9）的 严重性的组合。 3.1.19 风险评价 risk assessment 评估由危险源（3.7）导致的风险（3.18）、考虑现有控制措施的充分性并确定风 险是否可接受的过程。 注：风险评价也可被称为安全评价或危险评价，涉及职业健康方面的专项评价可称作职业危害评价。 3.1.20 安全风险预控绩效 safety risk precontrol performance 企业对其安全风险(3.18)进行管理所取得的可测量的结果。 3.1.21 安全生产方针 work safety policy 企业主要负责人就企业的安全风险预控绩效（3.20）正式表述的总体意图和方向。 3.1.22 安全管理“八个零容忍” 1） 严禁在厂区内吸烟、在岗饮酒。 2） 严禁高处作业不系安全带。 3） 严禁特种作业人员无证作业。 4） 严禁未办理作业许可证，进行动火、进入受限空间、临时用电作业、射线作业。 5） 严禁未经“三级安全教育”上岗作业。 6） 严禁厂内无证、酒后驾驶机动车、超速 50%。 7） 严禁有职业禁忌症人员从事职业禁忌作业。 8） 严禁不服从安全管理，或其他违章经两次以上现场教育无效。 3.2 缩写说明 神华集团有限责任公司缩写为：集团公司 中国神华煤制油化工有限公司缩写为：公司 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司缩写为：分公司 各部门、中心统称为：各单位。 a) 分公司部门：包括五个生产性管理部门和五个行政性管理部门，生产性管理部 门分别是安全健康环保部、生产管理部、质量技术部、机械动力部、工程管理部，行 政性管理部门分别是财务部、人力资源部、内控审计部、综合办公室、党群工作部、 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 5 纪检监察室； b) 分公司中心：包含四个辅助中心和五个生产中心。辅助中心分别是供销中心、 消防气防中心、综合服务中心和质检中心，生产中心分别是煤液化生产中心、煤气化 生产中心、煤间接液化生产中心、环储生产中心、热电生产中心。 在分公司生产运行中需要明确的其他特定用语均在管理手册、程序文件、制度文 件或相关支持性文件中作出了明确的定义。 四四 安全风险预控管理体系要求安全风险预控管理体系要求 4.14.1总要求总要求 4.1.1 分公司安全风险预控管理体系管理手册编制依据： a）适用的法律法规和其他要求； b）神华集团责任公司企业安全风险预控管理体系 基础和煤化工企业安全 风险预控管理体系 要求； c）中国神华煤制油化工有限公司的体系文件、相关要求； 分公司根据以上依据建立了安全风险预控管理体系，制定安全管理手册、程序文 件和制度文件，并予以实施，旨在控制分公司生产经营活动的各环节安全风险，预防 安全生产事故，促进分公司安全生产工作。 分公司安全风险预控管理体系遵循PDCA的运行模式，即：策划（PLAN）、实施 （DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION）。PDCA循环管理方法能有效保障每一项管理 任务的计划充分性、执行合规性、过程依从性以及效果符合性。图1给出了风险预控管 理体系运行模式图，关于PDCA的含义简要说明如下： P（策划）：建立所需要的目标和过程，以实现企业安全方针所期望的结果。 D（实施）：对过程予以实施。 C（检查）：根据安全方针、目标、法律法规和其他要求，对过程进行监测和 测量，并报告结果。 A（改进）：对成功的经验加以肯定，并予以标准化；对于失败的教训也要总 结，引起重视。对于没有需要解决的问题，应提交给下一个PDCA循环中去解决。 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 6 表 1 图表 1 安全风险预控管理体系运行模式图 4.24.2安全生产方针安全生产方针 4.3.1一般要求 为明确分公司安全风险预控的宗旨和方向，为安全风险预控管理目标、指标的制 定提供框架，满足员工和相关方关于安全风险管理的要求，实现安全风险预控管理体 系健康运行和持续改进，分公司总经理依据“安全第一，预防为主，综合治理”的国 家安全生产方针和上级公司的相关要求，结合自身的安全生产实际情况，充分考虑员 工和相关方对安全管理工作的意见和意愿基础上，确定分公司安全生产方针，对安全 管理目标作出承诺，并随管理手册予以发布。 4.3.2方针内容 分公司的安全生产方针内容见本手册正文前附页。 4.3.3方针管理 分公司对安全生产方针实施如下管理： a） 安健环部是安全生产方针的归口管理部门。应在安全风险预控管理体系策划 初期，依据国家安全生产法律法规和上级公司安全生产管理要求，结合煤直 接液化安全生产特点，拟定分公司安全生产方针，提交管理者代表审核，最 后由总经理签发。 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 7 b） 安全生产方针以分公司公文形式在管理范围内进行发布、实施。 c） 各单位负责将安全生产方针传达到本单位控制范围下工作的人员，使员工深 刻认识到安全生产方针的核心内容和纲领性作用，意识到本岗位的安全责任 和义务。 d） 分公司通过办公网络、文件、班组安全学习（包括承包商）、入厂教育、培 训告知、安全文化活动等方式，将安全生产方针传达给员工和相关方，以确 保安全管理方针得到有效沟通。 e） 每年管理评审中对分公司安全生产方针进行评审，及时修订，以确保其与分 公司管理的持续适宜性和有效性。 4.34.3安全风险预控管理体系策划安全风险预控管理体系策划 4.3.1一般要求 分公司通过“危险源辨识及风险评价”和“法律法规和其它要求的识别及贯彻” 确定安全风险预控管理目标，并对目标的实现过程进行策划和实施，以实现分公司安 全生产方针所期待的安全风险预控管理绩效和目标。 4.3.2法律法规和其他要求 4.3.2.1 概述。 法律法规是分公司规范管理、合法合规生产的基本依据，也是建立安全风险预控 管理体系的基本要求，通过及时识别、获取、更新适用的法律、法规、标准及其他要 求，是保持分公司管理制度时效性、控制法律风险是重要途径。 4.3.2 管理要求 1） 内控审计部是法律法规和其它要求的归口管理部门，负责制定、实施和持续改 进法律法规识别、汇编及合规性评价管理规定 ，对各专业管理部门法律法 规和其它要求的获取、识别、更新、贯彻、培训等过程进行监督管理，汇总分 公司适用的法律法规和其它要求，并通过切实可行的途径在分公司范围内进行 传达，确保各单位和相关方能够及时获取相关适用的法律法规和其他要求。 2） 各部门及具有管理职能的辅助中心可通过国家专业网站、政府机构、认证咨询 机构、出版社、权威书刊和公司内部安全信息化系统、法务信息化系统等渠道 获取、收集最新发布专业性法律法规及其它要求。 3） 各部门及具有管理职能的辅助中心负责收集专业管理范畴的适用性法律法规及 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 8 其它要求，建立本单位适用性法律法规和其它要求清单，并持续更新，保持时 效性和适用性，并及时将其适用性要求转化为管理要求，在管理制度中明确。 4） 各部门及具有管理职能的辅助中心在建立安全风险预控管理体系文件时，必须 充分考虑适用性法律法规及其他要求，确保体系文件合法合规性。 4.3.2.3 相关文件 法律法规识别、汇编及合规性评价管理规定。 4.3.3目标及其实现的策划 4.3.3.1 概述。 分公司依据国家安全生产管理总要求和趋势，贯彻集团和公司安全管理理念和要 求，结合分公司安全生产实际情况，在充分考虑员工和相关方意见的基础上，制定了 分公司分公司安全风险预控战略目标，并对其五年进行一次评审，以确保战略目标的 适宜性和合理性。 安全健康环保部根据分公司安全风险预控战略目标，按照安全风险预控管理体系 发展周期、规划，以上级公司下发的安环职防管理目标为依据，以安全管理方针为框 架，以法律法规及其他要求和危险源辨识及风险评价为基础，充分考虑员工和相关方 意见，制定分公司安全风险预控年度目标和管理方案。 4.3.3.2 安全管理战略目标 分公司安全管理战略目标见本手册正文前附页。 4.3.3.3 管理要求 1） 制定安全风险预控管理目标时，应尽可能做到具体、可测量、可实现、相关和 时限性，以利于考核目标实现的进展； 2） 安全风险预控战略目标由最高管理层确定，是分公司对于安全风险预控的理想 状态的设想，应体现出宏观性、长期性、稳定性、可接受性和挑战性。 3） 安全健康环保部是年度安全风险预控管理目标的归口管理部门，负责对神华集 团公司及煤制油化工有限公司年度安全生产目标进行有效分解，并依此制定、 实施和持续改进分公司安全风险预控年度目标，且应考虑以下要求: a） 与分公司安全生产方针和战略目标相符合； b） 符合分公司危险源辨识及风险管控、适用性法律法规及其他要求； c） 符合分公司人力、财力和技术等资源配置要求； d） 应量化，以便于测量和持续改进； 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 9 e） 绩效评价、合规性评价、内部审核和管理评审结果； f） 员工、相关方意见和信息沟通结果； g） 体现持续改进要求； h） 易于实现绩效评价和持续考核。 4） 安全健康环保部依据安全风险预控年度目标，策划管理方案，方案内容应至少 包括以下内容： a） 针对每项年度目标采取的工作计划或方案； b） 完成实施方案所需的人力、财力、技术和物资等资源保障； c） 明确管理方案实施过程中的职责、权限； d） 完成单项及全部目标管理方案的时间节点； e） 管理方案实施的监测和持续改进。 5） 分公司安全风险预控战略目标以分公司公文形式或附录在管理手册中发布、实 施；年度目标及管理方案以安全生产一号文件的方式在分公司范围内发布、实 施。 6） 安全健康环保部每年组织逐级签订安全健康环保责任状，实现年度目标层 层分解；各单位应对安全健康环保责任状中的年度目标在内部逐级进行分 解、落实，并与本单位工作进行有效融合，切实履行业务保安职责。 7） 分公司应通过绩效评价对年度安全风险预控目标完成情况进行监视和测量。 8） 分公司每年通过体系内部审核评价体系运行的有效性，以检验目标和实现方案 是否得到有效实施，为目标和管理方案的评审提供支持。 9） 分公司通过管理评审每年对安全风险预控年度目标和管理方案进行评审，为年 度目标和管理方案的持续改进提供支持。 4.3.3.3 相关文件 1）目标指标和管理方案管理程序 2）安全生产一号文 3）安全健康环保责任状 4.44.4体系文件体系文件 4.4.1一般要求 分公司建立的安全风险预控管理体系文件包括: 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 10 a） 安全管理手册； b） 安全风险预控管理体系要求的程序文件和制度文件； c） 安全风险预控管理体系要求的作业性文件和涉及安全生产风险控制的其它支 持性文件； d） 体系文件产生的记录。 4.4.2安全管理手册 1） 分公司安全管理手册是安全风险预控管理体系的纲领性文件，是对安全风险预 控管理体系概况性描述，其主要内容包括： a） 安全生产方针、目标及管理方案、领导承诺； b） 安全风险预控管理体系覆盖范围； c） 安全风险预控管理体系职能分配、接口； d） 安全风险预控管理体系的主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查 询途径； e） 为安全风险预控管理体系编制的其他文件或对其的引用。 2） 手册的管理 安全健康环保部是安全管理手册的管理部门，负责依据神华集团安全风险 预控管理体系标准组织编制分公司安全管理手册，并按照文件控制管理 程序的要求对安全管理手册的编制、修订、标识、发放、回收、作废、销毁 等过程进行控制，以确保在分公司有效管理范围内的场所、人员和相关方能够 获得其有效版本。 4.4.3其他文件 分公司安全风险预控管理体系其他文件指除安全管理手册之外，用于对安全风险 预控管理体系过程及结果控制的必要文件，主要包括程序文件、制度文件、作业性文 件（应急预案、操作手册、技术规程、设备完好标准、风险辨识卡、操作消缺卡、检 修文件包、岗位说明书等）和其它支持性文件。 4.4.4文件控制 4.4.4.1 概述 分公司通过文件控制管理程序对文件实施全过程控制，以实现安全风险预控 管理体系文件持续有效和适宜。 4.4.4.2 管理要求 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 11 1） 内控审计部是文件控制归口管理部门，负责组织建立和持续改进文件控制管 理程序，对文件的编制、审核、批准、发放、标识、保存、归档、查阅、借 阅、破损、遗失、评审、更改、作废、销毁等流程进行明确规定；监督其它单 位文件控制工作；对制度管理系统中电子文件进行控制，确保电子版制度文件 和纸质版文件一致。 2） 安全健康环保部依据文件控制管理程序，对安全风险预控管理体系文件实 施全程管控，确保安全风险预控管理体系文件的有效性和适宜性；安全风险预 控管理体系文件共分为四个层次，自上而下依次是：安全管理手册、程序文件 和制度文件、作业性文件、运行记录。 3） 综合办公室依据文件控制管理程序，对公文进行全过程控制，具体执行 公文管理规定。 4） 质量技术部依据文件控制管理程序，对档案进行全过程控制，具体执行 档案管理规定。 4.4.4.3 相关文件 1）文件控制管理程序； 2）制度管理规定； 3）公文管理规定； 4）档案管理规定。 4.4.5记录控制 4.4.5.1 概述 分公司通过记录控制管理程序对记录实施全过程控制，以实现安全风险预控 管理体系运行过程的可追溯性和有效性。 4.4.5.2 管理要求 1） 安全健康环保部是记录控制归口管理部门，负责组织编制和持续改进记录控 制管理程序 ，对记录的格式、编号、标识、保存方式和保存时间、保护、归 档、检索、处置等流程进行明确规定；监督其它单位记录控制工作； 2） 记录是特殊文件，其媒介承载的信息是追溯性的客观事实，应保持字迹清楚， 标识明确，并可追溯；记录可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其它电子媒体， 照片或样品，或他们的组合。 4.4.5.3 相关文件 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 12 记录控制管理程序 4.54.5资源、机构、职责和权限资源、机构、职责和权限 4.5.1一般要求 分公司提供全面、必要的资源，作为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理 体系的基础保障。 分公司建立了各专业管理机构、单位和岗位职责、安全生产责任制，作为开展安 全风险预控管理的基础。 分公司建立安全生产承诺制度，作为落实安全生产责任制的基础工作。 4.5.2资源 4.5.2.1 安全生产投入 4.5.2.1.1 概述 按照财企201216号关于印发企业安全生产费用提取和使用管理办法的通 知要求，分公司建立安全生产费用管理规定，对安全生产费用实施规范管理， 确保安全投入满足国家法律法规要求和分公司安全生产控制需要。 4.5.2.1.2 管理要求 1） 分公司总经理负责审批安全生产费用提取、投入计划及使用报告。 2） 安全健康环保部是安全生产费用归口管理部门，负责组织制定安全生产费用 管理规定，并予以实施，对安全生产费用提取、计划、使用、验收等进行监 督检查，确保安全生产费用按规定提取和在规定范围内有效使用。 3） 财务部负责保证安全生产费用及时到位，对安全生产费用的提取和使用范围进 行监督。 4.5.2.1.3 相关文件 安全生产费用管理规定 4.5.2.2 资源配置 4.5.2.2.1 概述 分公司为安全风险预控管理体系的建立、实施、保持和改进提供充足的资源，以 确保体系的健康运行。 4.5.2.2.2 管理要求 分公司为实现安全生产方针和目标，提供充足的资源，主要包括以下方面： 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 13 1） 分公司为实现安全风险预控管理体系提供基础办公、硬件、软件和信息平台、 网络等办公资源，确保体系管理工作正常开展；同时，应提供满足安全生产 的设备、厂房、生产通讯设施、运行控制系统、监测系统等生产设备设施资 源，为生产系统能够保持安稳长满优运行提供基础资源保障。 2） 分公司根据安全风险预控管理体系建立、运行和持续改进需求，确定组织机 构与职责、人力资源能力标准和需求，并依此配备充足的人力资源。 3） 分公司按照安全风险预控管理体系运行需求，组织或督促专业人员参加培训， 确保其具备体系要求的专项技能，取得相应资质，如安全管理人员从业证书、 安全工程师证、特种作业证等。 4） 分公司提供充足的财务资源，对财务资源的有效落实进行监督，以确保为安 全风险预控管理体系的建设得到有效的财务资源支持。 5） 分公司为安全生产系统提供工艺技术路线或方案，并对实施过程进行控制， 以确保其满足安全风险预控管理要求。 6） 分公司按照公司要求，建立并实施安全信息化系统，以确保安全风险预控管 理体系各项信息得到有效传达和沟通。 7） 分公司通过体系管理评审对资源及其配置进行定期评审，以确保其满足安全 风险预控的需求。 4.5.2.2.3 相关文件 1） 人力资源管理程序； 2） 设备管理程序； 3） 工艺技术管理程序； 4） 员工培训管理程序。 4.5.3机构、职责和权限 人力资源部是组织机构、职责和权限的归口管理部门，负责依据法律法规和上级 公司组织机构、职责和权限的建设要求，结合分公司实际情况，建立、健全分公司组 织机构、职责和权限，并以文件的形式在分公司内部进行有效传达和沟通，以确保各 单位、员工充分理解和落实其职责。 安全健康环保部依据人力资源部组织机构、职责和权限的管理要求，建立健全分 公司安全生产责任制，并在以文件形式在分公司内部进行有效沟通和落实，以确保各 单位和员工在履行岗位职责的同时，切实落实安全生产责任制，贯彻业务保安和“一 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 14 岗双责”的管理要求。 4.5.3.1 企业领导者职责 1） 总经理对安全风险预控管理工作全面负责，是安全生产第一责任人。总经理对 建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系工作负有下列职责： a） 确定组织机构、明确职责和权限，以提供有效的安全风险预控管理；组织制 定安全生产规章制度和操作规程；建立、健全本企业的安全生产责任制度； 将组织机构、职责和权限形成文件并予以沟通。 b） 确保为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源；组 织制定安全生产投入保障制度，保证本企业安全生产投入的有效实施。 c） 督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。 d） 组织制定并实施生产安全事故应急救援预案。 e） 及时、如实报告生产安全事故。 f） 组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划； 2） 分公司在最高管理层中任命安全生产工作的分管领导，作为安全风险预控管理 体系的管理者代表，在分公司内部予以公布，并明确如下职责和权限： a） 依据集团公司安全风险预控管理体系标准，建立、实施和保持分公司安全风 险预控管理体系； b） 向总经理提交安全风险预控管理体系绩效报告，以供评审，并为改进安全风 险预控管理体系提供依据。 3） 最高管理层和中层管理人员应遵守值班管理规定，严格贯彻、执行领导带 头值班要求。 4.5.3.2 安全生产管理机构 分公司建立健全了安全生产管理机构，按照中华人民共和国安全生产法及相 关的规定，设置、配备与工作需要相适应的专职安全生产管理人员和注册安全工程师， 并对其职责进行明确，以确保满足安全风险预控管理体系要求。 4.5.3.2.1 安全生产委员会 分公司建立安全生产委员会，安全生产委员会主任由总经理担任，成员应包括分 公司不同层次的管理人员，并以公文形式发布。安全生产委员会至少履行以下职责： a） 负责制定、评审和修订本质安全管理方针； 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 15 b） 审定安全生产中长期发展规划；评审、批准具有较大资源投入的目标、指标 和管理方案； c） 组织或配合事故的调查； d） 参与管理评审； e） 负责协调其他安全生产重大事项。 4.5.3.2.2 安全生产管理机构 安全健康环保部是分公司的安全生产管理机构，至少履行以下职责： a） 组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急 救援预案； b） 组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全教育和培训情况； c） 督促落实本单位重大危险源的安全管理措施； d） 组织或者参与本单位应急救援演练； e） 检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生 产管理的建议； f） 制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为； g） 督促落实本单位安全生产整改措施。 4.5.3.2.3 相关文件 安全生产组织机构及职责管理程序。 4.5.3.3 安全生产责任制 1） 安全健康环保部应组织建立、健全安环职防责任制，明确企业各职能、层次的 安全生产责任以确保工作场所的人员在其能控制的领域承担安全生产的责任， 包括遵守分公司适用的安全生产要求。 2） 建立安全生产责任制应基于以下原则： a）安全第一，预防为主，综合治理； b）安全生产，人人有责； c）谁主管，谁负责； d）管生产，必须管安全。 3） 通过建立、实施安全风险抵押金管理，强化安环职防责任制的落实。 4） 相关文件 a） 安环职防责任制； 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 16 b） 安全风险抵押金管理规定。 4.64.6危险源辨识、风险评价和控制危险源辨识、风险评价和控制 4.6.1一般要求 4.6.1.1 概述 分公司建立、实施和保持危害（危险源）辨识与风险评价管理程序 ，以持续进 行危险源辨识、风险评价和控制措施的确定。 4.6.1.2 管理要求 1） 安全健康环保部是危险源辨识及风险评价的归口管理部门，负责制定和持续改 进危害（危险源）识别与风险评价管理程序，明确危险源辨识及风险评价 方法和准则，对危险源识别与风险评价工作的组织、协调、监督和实施进行动 态管理，使其满足安全风险预控要求。 2） 各专业管理部室应严格按照危险源辨识及风险评价方法和准则，组织开展专业 管理范畴的危险源辨识和风险评价工作，并从专业管理角度对基层单位的危险 源辨识和风险评价工作的规范性、合理性和准确性进行指导。 3） 各单位按照分公司危险源辨识与风险评价计划，建立本单位风险评价小组，组 织本单位危险源辨识及评价工作，评价范围应覆盖本单位全部人员、管理区域、 生产或者管理过程。 4） 危险源辨识和风险评价的过程应考虑： a） 常规和非常规活动； b） 所有进入工作场所的人员（包括相关方）的活动； c） 人的行为、能力和其他人的因素； d） 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内分公司控制下的人员的健康安 全产生不利影响的危险源； e） 在工作场所边界，由分公司控制下的工作相关活动所产生的危险源（按环境 因素对此类危险源进行评价可能更为合适） ； f） 由分公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； g） 分公司及其活动、材料的变更，或计划的变更； h） 安全风险管理体系的变更（包括临时性变更）及其对运行、过程和活动的影 响； 中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册 17 i） 适用的法律法规和其它要求； j） 对工作区域、过程、装置、设备设施、操作程序和工作组织的设计，包括其 对人的能力的适应性。 5） 用于危险源辨识和风险评价的方法应： a) 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动