01危险源辩识、风险评价及控制策划管理程序

Hy/(OHS)CX.4.3.1-A 危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理程序程 序 文 件文件名称：危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理程序文件编号：Hy/(OHS)CX.4.3.1-A科技保障处编制： 田永久 日期：20040630科技保障处审核： 周燕斌 日期：20040630保卫保密处会签： 潘国辉 日期：20040630会签： 日期： 会签: 日期： 管理者代表批准： 韩万荣 日期：20040630中国航天科工集团三十三研究所1 目的和适用范围本程序目的是充分辨识危险源，合理评价风险及进行风险控制策划，为三十三所职业健康安全管理体系建立和进行各项决策提供依据。本程序规定了危险源辨识、风险评价及控制策划的工作流程、OHSMS记录、危险源类型。本程序适用于三十三所职业健康安全管理工作的危险源辨识、风险评价及控制。2 引用标准和文件下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。中国职业安全健康管理体系内审员培训教程 冶金工业出版社2002 职业健康安全管理手册 Hy/OHSMM-2004法规和其它要求管理程序 Hy/（OHS）CX. 4.3.2-A文件和资料控制管理程序 Hy/（OHS）CX. 4.4.5-A运行控制管理程序 Hy/（OHS）CX. 4.4.6-A-1应急准备和响应管理程序 Hy/（OHS）CX. 4.4.7-A记录和记录管理程序 Hy/（OHS）CX. 4.5.3-A3 术语和定义3.1基本分析法：对于某项作业活动，依据“作业活动信息”，对照危害分类和事故类型及职业病的分类，确定本项作业活动中具体的危害。3.2 MES法：是一种风险评价方法。M：控制措施的状态；E：人体暴露的时间；S：事故的可能后果。4 职责分配4.1所长负责批准所级策划报告。4.2管理者代表负责审核所级策划报告。4.2所认证办公室负责落实所职业健康安全方针，制定所职业健康安全管理体系工作计划，所职业健康安全目标和管理方案并组织实施；负责体系文件的编写；负责组织人员培训；进行危险源辨识和评价工作；对不符合项制定预防措施；获取国家有关职业健康安全的法律、法规和标准及其它要求的清单。4.3科技保障处对分管的技术安全及职业卫生等工作进行策划组织，并负责汇总，编写所级策划报告。4.4行政基建处对分管的四大动力及交通安全等工作进行策划组织。4.5保卫保密处对分管的消防工作进行策划组织。4.6北斗公司按要求负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制的策划、对不容许风险提出控制计划的建议及本单位危险源辨识、风险评价结果的更新情况等上报科技保障处，事故、事件不符合、纠正和预防措施、记录与记录管理等工作。4.7三产总公司按要求负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制的策划、对不容许风险提出控制计划的建议及本单位危险源辨识、风险评价结果的更新情况等上报科技保障处，事故、事件不符合、纠正和预防措施、记录与记录管理等工作。4.8其它单位负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制策划、对不容许风险提出控制计划的建议及本单位危险源辨识、风险评价结果等情况等上报相关职能机关审批、备案。5 工作程序5.1工作程序为：划分作业活动危险源辨识评价风险确定风险是否可容许制定风险控制措施计划。5.2划分作业活动5.2.1作业活动划分原则5.2.1.1危险源辨识首先要合理划分作业活动，以所承担科研生产（工作）流程为主进行划分；5.2.1.2所划出的作业活动在性质上相对独立。5.2.2划分作业活动的方法5.2.2.1按科研生产（工作）流程划分为主，同时考虑地理区域，科研生产（工作）任务，与设备设施有关的操作等因素，形成一套清晰的作业活动划分表；5.2.2.2在作业活动划分表的基础上，合并同类项并将职能处室的工作归为办公、辅助活动等类别，形成用于危险源辨识的作业活动名称，并对作业活动名称注明作业内容。5.3危险源辨识5.3.1危险源辨识的范围5.3.1.1所有的作业活动以及每种作业活动所包含的所有作业内容；5.3.1.2三十三所及所属公司的研发、生产、管理、服务等一切作业活动，考虑本所员工、临时工以及在所属领域工作、学习、参观的相关方人员；5.3.1.3要覆盖所有常规和非常规活动所有作业场所内的设备设施；5.3.1.4对每种作业活动，在危险源辨识中都要考虑物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境的缺陷和健康安全管理的缺陷四个方面。5.3.2危险源辨识分类危险源辨识分类按附录A规定执行。5.3.3 危险源辨识方法按照基本分析法的规定执行。5.3.4危险源辨识的鉴定5.3.4.1在危险源辨识中，要覆盖所有作业活动及所有作业内容；5.3.4.2覆盖已发生事故的原因，包括本单位近年来所有事故的原因和同行业已发生事故的原因；5.3.4.3覆盖职业健康安全法律法规及其它要求中的规定，尤其是强制性要求。5.4风险评价5.4.1风险评价方法：风险评价的方法为MES法，具体方法见附录B。5.4.2不容许风险的确定原则5.4.2.1违反适用的职业健康安全法律法规及其它要求中的强制性规定或后果严重的其它违规；5.4.2.2曾发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失一次（12级），或轻伤，一般财产损失三次及以上（34级）；5.4.2.3 MES法评价为5级。三级（含三级）以上风险为不容许风险，四级为可容许风险，五 级风险为可忽略风险。5.5风险控制策划5.5.1不容许风险控制策划5.5.1.1对于需要上硬件设施或需要整改才能控制的风险，采用“目标管理方案”方式，优先考虑消除危害，其次考虑降低风险程度，最后考虑用个体防护措施；5.5.1.2属于经常性或周期性的工作，不需要上硬件设施，但需制定（含修改完善）并保持程序文件或作业指导书的不容许风险，采用“运行控制”方式；5.5.1.3有些不容许风险的控制，可能同时需要两种控制方式。5.5.2可容许风险的控制策划5.5.2.1对于四级风险需采取运行控制的，要求在体系文件中予以涵盖，需上硬件措施或需整改的，由风险所在单位自行制定整改计划并报职能机关审批，并组织实施见表5；5.5.2.2五级风险为可忽略风险，暂不考虑。5.6危险源辨识、风险评价的更新5.6.1更新的频次当生产工艺、设备设施、人员结构等发生重大变化，或国家法规、上级规定有新要求时，相应进行危险源辨识、风险评价和风险控制策划。5.6.2危险源辨识的更新危险源辨识的更新有以下方法。5.6.2.1评价5.6.2.2原确定的不容许风险中的多数受控后，确定新的不容许风险；5.6.2.3法律法规及其它要求变化引起的对风险等级的修改。5.7新、改、扩建项目危险源辨识及风险评价新、改、扩建项目的危险源辨识及风险评价工作，除符合上述条款规定外，还需同时满足政府有关部门关于“三同时”预评价的要求。5.8工作组织与实施5.8.1由管理者代表负责组织成立所职业健康安全管理体系认证办公室，人员由主管职能机关的相关人员和所内有关人员组成；5.8.2危险源辨识由所主管职能机关将“OHSMS危险源辨识与风险评价汇总表”（见表1）和“OHSMS不容许风险控制计划表”（见表2）下发给各单位；5.8.3各单位主管领导负责组织成立OHSMS认证工作领导小组，确定内审员。领导小组和内审员负责划分本单位的作业活动。各班组详细描述作业活动中的作业内容并进行危险源辨识和风险评价。各单位领导小组和内审员对各班组上报的作业活动中的作业内容、危险源辨识和风险评价进行补充、修改、审定，汇总后将“OHSMS危险源辨识与风险评价汇总表”和“OHSMS不容许风险控制计划表”报所主管职能机关；5.8.4所主管职能机关对各单位上报的“OHSMS危险源辨识与风险评价汇总表”和“OHSMS不容许风险控制计划表”进行审定，形成所的“OHSMS危险源辨识与风险评价汇总表”和“OHSMS不容许风险控制计划表”；5.8.5所主管职能机关确定不容许风险三级（含三级）以上，需要上硬件设施进行整改的应填写“OHSMS目标管理方案一览表”（见表3）。6 报告和记录格式 OHSMS危险源辨识与风险评价汇总表OHSMS不容许风险控制计划表OHSMS目标管理方案一览表OHSMS记录清单OHSMS可容许风险控制计划表7 相关文件查询途径定义查询GBT280012001附录A查询中国职业安全健康管理体系内审员培训教程冶金工业出版社 -2002 职能分配查询职业健康安全管理手册HYOHSMM-20048 附加说明本程序由科技保障处提出本程序由科技保障处负责起草本程序主要起草人：田永久附录A （规范性附录）危害类别A.1 物的不安全状态A.1.1装置、设备、工具、厂房等A.1.1.1设计不良设计不良有：a) 强度不够；b) 稳定性不好；c) 密封不良；d) 应力集中；e) 外型缺陷，外露运动件；f) 缺乏必要的连接装置；g) 构成的材料不合适；h) 其他。A.1.1.2防护不良防护不良有：a) 没有安全防护装置或不完善；b) 没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；c) 缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；d) 没有指定使用或禁止使用某用品、用具；e) 其他。A.1.1.3维修不良维修不良有：a） 废旧、疲劳、过期而不更新；b） 出故障未处理；c） 平时维修不善；d） 其他。A.1.2 物料A.1.2.1物理性a) 高温物（固体、气体、液体）；b) 低温物（固体、气体、液体）；c) 粉尘与气溶胶；d) 运动物。A.1.2.2化学性a) 易燃、易爆性物质（易燃、易爆性气体、易燃、易爆性液体、易燃、易爆性固体、易燃、易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃、易爆性物质）；b) 自燃性物质；c) 有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；d) 腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体其他腐蚀性物质）；e) 其他化学性危害物质。A.1.3有害噪声的产生 机械性、液体流动性、电磁性产生的有害噪声。A.1.4有害振动的产生机械性、液体流动性、电磁性产生的有害振动。A.1.5有害电磁辐射的产生a) 电离辐射。b) 非电离辐射（超高压电场、紫外线等）。A.2人的不安全行为A.2.1不按规定的方法不按规定的方法进行的有：a) 没有用规定的方法使用机械、装置等；b) 使用有毛病的机械、工具、用具等；c) 选择机械、装置、工具、用具等有误；d) 离开运转着的机械、装置等；e) 机械运转超速；f) 送料或加料过快；g) 机动车超速；h) 机动车违章驾驶；i) 其他。A.2.2不采取安全措施a) 不防止意外风险；b) 不防止机械装置突然开动；c) 没有信号就开车；d) 没有信号就移动或放开物体；e) 其他。A.2.3对运转的设备、装置等清擦、加油、修理、调整a) 对运转中的机械装置等；b) 对带电设备；c) 对加压容器；d) 对加热物；e) 对装有危险物；f) 其他。A.2.4安全防护装置失效a) 拆掉、移走安全装置；b) 安全装置不起作用；c) 安全装置调整错误；d) 去掉其它防护物；e) 制造危险状态；f) 货物过载；g) 组装中混有危险物；h) 把规定的东西换成不安全物；i) 临时使用不安全设施；j) 其他。A.2.5使用保护用具的缺陷a) 不使用保护用具；b) 不穿安全服装；c) 保护用具、服装的选择、使用方法有误。A.2.6不安全放置a) 使机械装置在不安全状态下放置；b) 车辆、物料运输设备的不安全放置；c) 物料、工具、垃圾等的不安全放置；d) 其他。A.2.7接近危险场所a) 接近或接触运转中的机械、装置；b) 接触吊车、接近货物下面；c) 进入危险有害场所；d) 接触易倒塌的物体；e) 攀、坐不安全场所；f) 其他。A.2.8 不安全行为a) 用手代替工具；b) 没有确定安全就进行下一个动作；c) 从中间、底下抽取货物；d) 扔代替用手递；e) 飞降、飞乘；f) 不必要的奔跑；g) 作弄人、恶作剧；h) 其他。A.2.9误动作a) 货物拿得过多；b) 拿物体的方法有误；c) 推、拉物体的方法不对；d) 其他。A.3作业环境的缺陷A.3.1作业场所a) 没有确保通路；b) 工作场所间隔不足；c) 机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；d) 物体放置的位置不当（物体堆积方式不当）；e) 对意外的摆动防范不够；f) 信号缺陷（没有或不当）；g) 标志缺陷（没有或不当）。A.3.2 环境因素a) 采光不良或有害光照；b）通风不良或缺氧；c）温度过高或过低；d）压力过高或过低；e）湿度不当；f）给排水不良；g）外部噪声；h）自然危害（风、雨、雷、电等）。A.4健康安全管理缺陷A.4.1对物（含作业环境）性能控制的缺陷，如设计、监测和不符合处置方面的缺陷；A.4.2对人失误控制的缺陷，如教育、培训、指示、雇用选择、行为监测方面的缺陷；A.4.3工艺过程、作业程序的缺陷，如工艺、技术错误或不当，无作业程序或作业程序有错误；A.4.4作业组织的缺陷，如人事安排不合理、负荷超限、无必要的监督和联络、禁忌作业等；A.4.5对来自相关方（供应商、承包商等）的风险管理方面的缺陷，如合同签订、采购等活动中心忽略了安全健康方面的要求，违反工效学原理，如使用的机器不适合人的心理或心理特点。附 录 B(规范性附录)MES法B.1 事故发生的可能性L 确定事故发生的可能性有两个因素（L=ME）a) 控制措施的状态M 见表B.1表 B.1分数值控制措施5无控制措施3有减轻后果的应急措施，包括警报系统、个体防护装置等1有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效 b）人体暴露的时间E 见表B.2 表B.2分数值 暴露于危险环境的频繁程度（时间）10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5更少的暴露注1：8小时不离工作岗位，算“连续暴露”注2：8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”B.2 事故的可能后果S事故的可能后果分析见表B.3表B.3分数值 可 能 的 后 果伤害 职业相关病症设备、财产损失环境影响10有多人死亡职业病(群体)1千万元有重大环境影响的不可控排放8有一人死亡职业病(多人)100万元1000万元有中等环境影响的不可控排放4永久失能职业病(一人)10万元100