供应商HSF管控能力审核表.xls

1HSF管理体系1 1 1 1 1 2内部审核1 1 1 1 1 3培训教育1 1 1 4文件记录1 1 1 1 5沟通交流1 1 1 1.1 在公司内部是否建立HSF体系，经最高管理者批准同意实施？ 1.2 是否有任命HSF体系推行与管理负责人？ 1.3 HSF管理体系是否有明确的管理方针和目标？ 1.4 是否明确定义HSF体系管理人员的职责、权限？ 1.5 HSF体系是否建立环保物质标准，标准是否能满足客户的需求？ 一. HSF管理体系一. HSF管理体系 2.1 是否制订HSF体系内部稽核计划并实施？ 2.2 审核结果是否向最高管理者汇报？ 2.3 针对内部审核不符合项，是否有制定改善措施并确实执行？ 2.4 是否有送样计划进行有害物质含量检测？ 2.5 环境法规、客户要求发生变化时，是否能及时判定体系的有效性？ 3.1 是否制定包括环境物质管理在内的培训计划? 3.2 有害物质培训是否惠及一般员工？ 3.3 是否按计划实施了培训，并通过考核以确认培训效果？ 4.1 有害物质管理相关的文件是否有按程序修订、废止、保存？ 4.2 有害物质相关文件是否有发放到各部门，是否有发放记录表？ 4.3 现场所用的有害物质管理的相关文件是否为有效版本？ 4.4 有害物质管理相关记录是否规定保存期限？ 5.1 公司的环境物质标准是否以文件、协议的形式与供应商取得一致？ 5.2 当环境物质标准发生变化时，是否向供应商传递？ 5.3 公司的环境物质信息是否及时向客户传达？ 区分区分 关键项关键项 评分评分 满分满分备注备注 厂商自厂商自 评评 供应商HSF管控能力审核表供应商HSF管控能力审核表 项目项目评 价 项 目评 价 项 目备注备注 HEC评HEC评 分分 1 1 1 备注备注 6设计开发与1 变更管理1 1 1 1 1 7采购及供应1 商管理1 1 1 1 1 1 1 8进料管理1 1 1 1 5.4 公司的环保信息是否向公司所有部门、子厂进行传达？ 5.5 是否建立外来文件管理流程，有效管理客户信息？ 5.6 绝密信息的处理，是否在协议中明确说明？ 6.1 设计开发过程中原材料的选定标准是否充分考虑了HSF要求? 6.2 产品的设计标准书或材料规格书中是否明确记载HSF要求? 6.3 新物料承认时是否进行HSF相关验证?(如ICP测试报告、不含有害物质证明书MSDS等) 6.4 是否有明确的管理规定指导变更程序，保证供求双方的利益？ 二、过程管理二、过程管理 6.5 材料或材质变更、工艺变更、供应商(包括分包商)变更、制造地点变更,是否发行变更 通知并取得客户的承认? 6.6 变更时是否对有害物质含量进行了验证?相关的验证记录是否完整? 7.1 供应商的选定和评估是否包含HSF管理体系？ 7.2 是否建立环保合格供应商名单，并确保所有环保材料从环保合格供应商处购买？ 7.3 是否与供应商签定环保合约或不含有害物质保证书(需注明违规及赔偿责任)? 7.4 订单/规格书是否注明对环境管理物质的相关要求？ 7.5 是否要求原材料供应商提供环保声明、成分表、测试报告等证明没有使用环保禁止物 质？（测试报告有效期限在1年以内） 7.6 是否制定对供应商年的度审核计划和检查表? 7.7 是否按计划审核并追踪验证纠正措施？ 7.8 对供应商提供的成分表、测试资料等进行妥善管理，能满足客户提供数据的要求？ 8.1 IQC检查人员是否明确HSF检验要求并按检验标准对来料进行检验或确认? 8.2 进料包装上是否有环保材料标识？ 8.3 是否制定相关测试计划对来料管制物质含量进行测试以验证其符合性? 8.4 是否配置专门的检测设备，对环境管理物质进行监测？ 评分评分区分区分 关键项关键项 HEC评HEC评 分分 备注备注满分满分 厂商自厂商自 评评 项目项目评 价 项 目评 价 项 目 1 1 1 9生产过程1 控制1 1 1 1 10仓储及出货1 管理1 1 备注备注 11异常管理1 1 1 1 1 1 1 12纠正预防1 1 8.5 XRF测试人员是否有作业技能的认定? 8.6 是否定期对测试仪器进行维修保养、校正并作记录？ 8.7 是否规定保存检验记录的期限？ 9.1 是否建立防止生产过程中HSF管控物质混入、污染的操作规程？ 11.3 发生不合格品时，是否向环境负责人报告? 11.4 发生不合格品时,是否根据生产过程记录等，追溯查明公司内外的不合格原料半成 品成品的所在和数量？ 9.2 非全厂导入之厂商,环保与非环保是否有完全隔离不同区域生产？ 9.3 非全厂导入之厂商,环保生产设备和夹治具是否专用并标识？ 9.4 有无证据证明治工具辅料为环保物料？ 9.5 生产过程是否可追溯，是否有记录原材料的数量、批号、厂商等信息? 10.1 是否划分环保和非环保存放区，并且能按划分区域放置. 10.2 出货检验规范中是否有涵盖确认有害物质含量的检验项目. 11.5 是否对不合格品和合格品进行了明确的标识、区分，隔离,并记录? 11.6 发生不合格品后,是否追查原因？制定纠正预防措施，并对纠正预防措施实施验证及水 平展开？ 11.7 发生不合格品后，是否立即向客户通报？ 12.1 是否建立纠正预防控制程序？ 12.2 是否识别环境物质可能存在的状态，并加以严格控制？ 10.3 成品的外包装箱上是否有适当的环保标示可供辨识？(客户有要求时，需依照客户要求 贴环保标签.） 11.1 是否制定环保异常处理程序?(包括进料检验异常客户端反馈异常) 11.2 判定有害物质超标时，是否通过有资质的专业机构？ 厂商自厂商自 评评 区分区分 关键项关键项 HEC评HEC评 分分 备注备注 评分评分 满分满分 评 价 项 目评 价 项 目 三、异常及纠正管理三、异常及纠正管理 项目项目 总分10000 注：1. 评分标准：合格为1分，不合格为0分,总分80以上为合格； 2. 关键项如果有一项以上（含一项）不合格,则该供应商判定为环保不合格,需提交不合格书面改善证据后通过书面或现场评审后合格； 3. 对于辅料、包装材料供应商若关键项目全部合格，则该供应商可判定为环保合格，并要求在一年内改善达到70分以上，一年后重新审查，结果将作为是 否取消环保合格供应商资格的依据。 序号年审内容满分自我评价分备注 1是否建立HSF系统，可以满足各项环保要求。10 2HSF管理系统的方针、目标是否明确。5 3体系是否得到组织的批准。5 4体系是否传达到组织基层，并遵照执行。5 5是否有充足的人力资源保证体系的实现。5 6是否建立环境培训计划并实施。5 7环保法律法规是否得到收集。5 8是否根据实际情况建立环境组织管制标准。5 9是否建立环境物质管理清单，环境物质是否得到有效地控制。5 10客户的环保需求是否得到验证及传递。5 11产品的设计过程中是否考虑到客户的需求,并体现于产品设计书。5 12采购过程中环保要求是否得到供求双方的确认。5 13是否要求供应商提交有害物质测试报告，现有的测试报告是否都在报告有效期内。10 14供应商除提交有害物质测试报告之外，是否还有要求提交其他的环保资料。5 15供应商提供的环保资料是否得到妥善、有效的保管。5 16生产过程是否严格对不同材质的产品严格区分。5 17是否对生产辅料进行有效地管控。5 18产品在制成后是否得到有效地防护，避免污染。5 供应商HSF管控能力审核表 19产品的包装材料是否被纳入环保控制范围内。5 20是否建立标识管理，环保产品是否有明显标签。5 21产品是否具有可追溯性。5 22是否有检测仪器对主、辅材料及产品进行日常的检测，以保证其的环保品质。5 23是否对检验仪器进行维修保养、校正，并保存记录。5 24检测记录是否得到妥善的保管。5 25是否对该体系进行评审管理。5 26是否对评审中发现的不符合项进行改善。5 27对环保不符合产品是否有控制措施。5 28出货检验单是是否含有环境物质信息。5 分数汇总1000 文件记录 有害物质的识别 与评价 管理者代表 管理职权 评审 HSF管理手册（标准）设计、变更 一年两次内审 管 理 评 审 报 告 培 训 控 制 程 序 沟 通 控 制 程 序 有 害 物 质 识 别 与 评 价 控 制 程 序 文 件 和 资 料 控 制 程 序 人 力 资 源 控 制 程 序 关于 各部 门组 织结 构和 各类 人员 职责 的有 关规 定 A V O 检 测 报 告 不 符 合 项 改 善 报 告 管理职责、信息一般文件保存十 记 录 控 制 程 序 有 害 物 质 检 测 报 告 不 使 用 有 害 物 质 保 证 书 原 材 料 有 害 物 质 调 查 表 化 学 品 安 全 说 明 书 MS DS 同 材 质 声 明 环 境 品 质 合 约 环 境 物 质 不 使 用 声 明 书 技 术 质 量 协 议 合 同 评 审 控 制 程 序 X R F 测 试 报 告 按材料加以区分 材 质 成 分 宣 告 表 设计、承认、材 新 品 试 制 程 序 设 计 和 开 发 控 制 程 序 新 材 料、 设 备、 工 艺 评 估 控 制 程 序 变 更 作 业 规 范 产 品 承 认 书 客 户 有 害 物 质 控 制 标 准 登 记 表 HS F 法 律 法 规 和 其 它 要 求 登 记 表 客户有害物质控制 标准登记表.xls HSF法律法规和其 它要求登记表.xls 进料检验采购及供应商管理生产及可溯源 环保合格供 有 害 物 质 检 测 报 告 不 使 用 有 害 物 质 保 证 书 原 材 料 有 害 物 质 调 查 表 化 学 品 安 全 说 明 书 MS DS 同 材 质 声 明 环 境 品 质 合 约 环 境 物 质 不 使 用 声 明 书 技 术 质 量 协 议 对供应商提供资 供 应 商 有 害 物 质 管 理 办 法 采 购 控 制 程 序 使用XRF仪器测试 E D X R F 测 试 规 范 E D X R F 仪 操 作 指 导 书 X R F 测 试 报 告 不混料、防污染 产 品 标 识 和 可 追 溯