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第四章 国际服务贸易,学习要求： 要求学生全面系统了解和掌握国际服务贸易的定义、分类及统计方法，知晓当代国际服务贸易发展的特点，对国际服务贸易壁垒的形式及由服务贸易总协定 正式启动的多边服务贸易 自由化进程有清楚的认识 和把握。,第一节 国际服务贸易的定义与类型,一.国际服务贸易的定义 二.国际服务贸易的分类及统计 三.国际服务贸易涵盖的内容和可比性,第一节 国际服务贸易的定义与类型,一.国际服务贸易的定义 国际服务贸易（international trade in service) 是指不同国家或地区之间所发生的跨越国境的服务提供和接受的活动。 wto服务贸易总协定（ gats）根据服务提供的方式将国际服务贸易的定义为四种形式： 过境交付 境外消费 商业存在 自然人流动,第一节 国际服务贸易的定义与类型,国际服务贸易的四种形式 根据服务贸易总协定（gats: general agreement on trade in services）的规定，服务贸易有四种提供形式：,第一节 国际服务贸易的定义与类型,国际服务贸易四种形式的关系,第一节 国际服务贸易的定义与类型,stern 与hoekman对服务的定义 可分割服务（separated services） 消费者区位服务（demander-located services） 提供者区位服务（provider-located service） 不可分割服务（footloose or non-separated services),第一节 国际服务贸易的定义与类型,二.国际服务贸易的分类及统计 1991年gatt编写的“gns/w/120（services sectoral classification list）服务部门分类”目录=谈判目录，不是一个统计分类。这个目录将服务划分为12个部门，包括商业服务、通讯服务、建筑及相关工程服务、经销服务、教育服务、环保服务、金融服务、保健和社会服务、旅游及与旅游相关的服务、娱乐、文化和体育服务、运输服务、别处未包括的其他服务。 在世界贸易组织公布的统计数据中，国际服务贸易被定名为商业性服务贸易，包括运输贸易、旅游贸易和其他商业性服务贸易三大类。,第一节 国际服务贸易的定义与类型,运输服务（transportation）: 海运服务（sea transportation） 空运服务（air transportation） 其它运输形式服务（other transportation） 其他运输服务包括陆地运输、国内水路运输和管道运输，涉及人员运送、货物移动以及利用相关设施和人员提供的与运输相关的服务收入。,运输服务（transportation）,乌克兰制安225是世界上最大的运输机 安-225有6台航空发动机，最大时速865公里小时，最大载货量250吨。,运输服务（transportation）,空中客车a-380 800人,运输服务（transportation）,世界上最大的游轮“公海自由号”是迄今为止世界上最大的游轮，它重达16万吨，长约339公尺，能容纳3600名乘客。,运输服务（transportation）,世界最大油轮载重31.8万吨的超级原油轮（vlcc）“华山”号 ，上海制造。,运输服务（transportation,拿大通用公司制造自重260吨，载重量350吨。,运输服务（transportation）,世界上最长的火车-7353米,运输服务（transportation）,巴拿马运河,第一节 国际服务贸易的定义与类型,旅游服务（travel） 旅游服务包括两部分： 个人旅行者由于健康、受教育或其他原因获取的货物与服务。 商务旅行者由于健康、受教育或其他原因获取的货物与服务。 旅游服务不属于特定一种类型的服务，而是包括：住宿、餐饮、娱乐、交通、礼品、纪念品等。,旅游服务（travel）,西方版纳野象谷,旅游服务（travel）,四川乐山大佛,旅游服务（travel）,意大利威尼斯,第一节 国际服务贸易的定义与类型,其他商业性服务（other commercial services）包括: 通讯服务（communication services），包括通讯telecommunication）、 邮政（postal）、递送（courier）服务。,美国联邦快递公司,美国联邦快递公司是全球最大的快递运输公司，2005年位居世界500强第215位，营业收入247亿美元。联邦快递公司的服务范围涵盖占全球国民生产总值百分之九十的区域，能在24到48个小时之内，提供门到门、代为清关的国际快递服务。公司无与伦比的航线权及基础设施使其成为全球最大的快递公司，向214个国家及地区提供快速、可靠、及时的快递运输服务。联邦快递每个工作日运送的包裹超过310万个，其在全球拥有超过38,000名员工、42,969个投递点、643架飞机和43,000辆车辆。,第一节 国际服务贸易的定义与类型,建筑服务construction services）,第一节 国际服务贸易的定义与类型,保险服务（insurance services）,第一节 国际服务贸易的定义与类型,金融服务（financial services）,香港国际金融中心,美国纽约华尔街,第一节 国际服务贸易的定义与类型,计算机与信息服务（computer and information services），包括新闻机构提供的服务（news agency services）,第一节 国际服务贸易的定义与类型,特许与许可服务（royalties and licence fees），包括与无形非金融资产和财产权利利用相关的收入与支出，如专利、版权、商标、工业流程的使用，特许权的获得等。 其它商务服务（other business services），包括与货物贸易有关的服务（trade-related services）、经营性租赁（operational leasing）、杂务（miscellaneous business）、专业技术性服务（professional and technical services），如法律、会计、管理咨询、公共关系、广告、市场调研、公共意见收集（public opinion polling）、研究与开发、建筑设计、工程设计和其他技术性服务、农业、矿业和其他露天作业设计等。 个人、文化与娱乐服务（personal, cultural and recreational services ），如视听服务。,第一节 国际服务贸易的定义与类型,国家大剧院设计者：法国建筑师保罗安德鲁,建筑设计服务,第一节 国际服务贸易的定义与类型,三、国际服务贸易涵盖的内容和可比性 （一） 虽然近年来，服务贸易数据涵盖的范围和可比性已经获得很大的改善，但记录下来的数据在国家之间仍然缺乏可比性，具体表现为: 某些服务是通过抽象的概念而不是按照任何物理属性或实际功能来界定。它与货物贸易不同，它不存在国际公认的商品编码、没有服务说明、没有关于原产地和目的地等方面的信息,统计与计量难度很大。 一些国家对某些种类的服务不予统计。 一些服务交易根本不需要注册登记，因而没有记录。一个特别严重的现象是，通过电子传输的服务一般没有记录，特别是当交易在多国企业中发生时，更是如此。,第一节 国际服务贸易的定义与类型,一些服务贸易的统计数值是建立在净值，而不是总值的基础上，通常是作为补偿性安排（compensation arrangement）的结果,如根据铁路运输、电讯服务协议计算或统计的最终结算值。 世界贸易组织成员国可能不是国际货币基金组织的成员国，因而不需要依照国际货币基金的概念和定义进行服务贸易统计工作。 交易的错误分类可能导致商业性服务数值有时低估，有时高估。如一些服务交易可能被计入收入、转移支付或商品贸易，而不是服务贸易，就会导致数值低估；或者相反，导致数值高估。这些错误对于一些具体服务项目、具体到某个国家可能意义非常重大。,第一节 国际服务贸易的定义与类型,（二）目前实际统计方式 世界贸易组织关于国际服务贸易可以提供两套统计数据，一是根据服务提供方式统计的国际服务贸易数据，二是根据谈判和开放的要求，依照国际货币基金的分类法，对部门进行统计的国际服务贸易数据。 2001年版国际服务贸易统计手册基于现有的统计框架，如国际收支手册，除估算跨境供应、境外消费、自然人移动三种方式提供的服务贸易之外，同时开发出一个新的统计框架-境外机构服务贸易统计框架（foreign affiliate trade in services, fats），统计境外机构服务提供状况。,第二节 当代国际服务贸易发展的特点,服务业fdi的发展直接推动了国际服务贸易的发展。 新技术的开发、政府放松管制、双边、区域性、多边服务贸易自由化的努力提高了服务贸易在国际贸易中的重要性。 伴随着服务贸易的快速增长，国际服务贸易的结构也在发生变化， 发达国家是国际服务贸易的主体，但各国发展不平衡。,第二节 当代国际服务贸易发展的特点,发展中国家在世界服务贸易中比例较小，但发展也呈现出不平衡，个别国家已经成为世界主要的服务贸易国家。 国际服务贸易直接促进货物贸易的发展。 服务贸易的自由化和发展提升了服务对一国 经济增长与发展的影响力。 服务市场开放难度大，贸易利益冲突严重,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,一、国际服务贸易壁垒的含义 国际服务贸易壁垒是指一国政府对外国服务或外国服务提供者设置或实施的有障碍作用的政策与措施，凡是直接或间接阻碍外国服务和外国服务提供者进入、或直接或间接增加外国服务或外国服务提供者提供服务的成本的做法都属于服务贸易壁垒范畴。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,二、原因 政府担心某些管理规定的取消会导致国内垄断的产生，特别是在电力、通讯、交通领域。 政府出于安全的考虑，他们对外国资本进入本国的基础性服务领域心存疑虑。 是关于传统的幼稚产业保护论的翻版，认为对国内幼稚服务部门的必要扶持是一国获取长期经济与政治利益的一个重要选择。,是否开放得更大一些？(open wider),不平等的管制规则和保护主义做法正阻止银行业的国际竞争。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,三、国际服务贸易壁垒的形式 数量限制（quantities restrictions）,主要包括服务提供者数量限制及服务产出数量的限制。 标准、许可与政府采购（standards、licensing and procurement）。 对国外服务提供者进入国内分销、配送、通讯网络实施歧视。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,与价格相关的限制措施(price-based instruments 在国际服务领域,关税只能用于由于自然人跨界移动而发生的贸易,多采取签证费、进出入税、或歧视性机场、港口建设税等形式。所有这些税费类似于从量税，是根据人头征收。 对于服务贸易，有时也直接采用价格控制手段予以限制，具体的做法主要通过政府直接定价、政府支持的产业或行业机构定价、实施政府对价格的监控或许可、批准程序来实施,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,在服务行业，直接针对fdi的壁垒主要包括： 开业权的获取 所有权和控制权、经营领域的限制 对外国拥有的企业实施直接或间接的限制 投资水平 繁冗、耗资的审批程序,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,其他服务贸易壁垒的分类 （一）产品移动壁垒 产品移动壁垒包括对服务的数量限制、当地成分或者本地要求、补贴、政府采购要求、歧视性技术标准和税收制度等。 数量限制：如规定一定的服务进口配额； 当地成分要求：如服务厂商被要求在当地购买设备； 本地成分要求：如德国、加拿大和瑞士等国禁止在东道国以外处理的数据在国内使用；,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,政府补贴：提高本国服务厂商的竞争力，可有效地阻止外国竞争者的进入； 政府采购：如规定公共领域的服务只能向本国厂商购买； 歧视性的技术标准和税收制度方面，如对外国服务厂商使用设备的型号、大小和各类专业证书等的限制，外国服务厂商可能比国内厂商要缴纳更多的交易附加税、经营所得税和使用设备（如机场）的附加税。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,（二）资本移动壁垒 资本移动壁垒主要有外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出的限制等。 外汇管制主要是指政府对外汇在本国境内的持有、流通和兑换，以及外汇的出入境所采取的各种控制措施。外汇管制将影响到除外汇收入贸易外的几乎所有外向型经济领域。 不利的汇率将严重削弱服务竞争优势，它不仅增加厂商经营成本，而且会削弱消费者的购买力。 在对投资者投资收益汇回母国壁垒方面，如限制外国服务厂商将利润、版税、管理费汇回母国，或限制外国资本抽调回国，或限制汇回利润的额度等措施，也在相当程度上限制了服务贸易的发展。这类限制措施大量存在于各国的建筑业、计算机服务业和娱乐业。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,（三）人员移动壁垒 人员移动壁垒作为生产要素的劳动力的跨国移动是服务贸易的主要途径之一，也自然构成各国政府限制服务提供者进入本国或进入本国后从事经营的主要手段之一。种种移民限制和出入境的繁琐手续，以及由此造成的长时间的等待，都构成人员移动的壁垒形式。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,（四）开业权壁垒（生产创业壁垒） 据调查，2/3以上的美国服务业厂商都认为开业权限制是他们遇到的影响最大的服务贸易壁垒。如加拿大规定外国银行在国内开业银行中的数量不得超过预定比例。 即使外国厂商能够在东道国开设分支机构，其人员构成也受到诸多限制：除移民限制外，政府采用多种办法限制外国服务厂商自由选择雇员，如通过就业法规定本地劳工比例或职位等；有些国家还规定专业人员开业必须接受当地教育或培训。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,四、世界主要服务业贸易壁垒的一些做法 航空业 世界多数国政府都给本国航空公司提供优惠待遇，如限制外国航空公司进入；限制外国航空公司业务经营领域，如不允许经营货物运输；限制航线和班次等。航空业的开放完全基于互惠和对等开放的原则。 广告业: 要求外国广告公司在本国合资经营；限制外国广告公司进行广告宣传的渠道，如不允许进行电视广告；实施专门针对外国公司的广告审查标准。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,银行与保险: 一些国家禁止外国银行或保险公司设立任何法律形式的分支机构；要求建立合资机构，与当地国有或私有机构实现联合拥有；规定经营的业务领域和地域范围；要求最低投资水平。 工程建筑: 限制劳工入境，实施严格的移民政策；限制外国公司参加工程招标；对国外工程公司承接的项目适用更严格的标准和规定。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,咨询服务业: 对从事咨询的外国企业要求获得许可；要求与当地公司组建合资企业；限制提供服务的对象；歧视性政府采购。 教育: 限制外国教育机构进入；限制外国教育机构从事某些业务，如招收留学生；不承认或歧视国外文凭和资格证书。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,医疗: 医生的开业资格；对医疗器械进口实施禁止进口或通过高关税、苛刻的技术标准限制进口。 电信和信息: 国家垄断，禁止外国公司进入；差异化的技术标准；歧视性税收政策；经营业务和地区管制，提高经营成本。 运输: 国家特许经营；实施歧视性政策、实施价格审核制或批准制；实施统一价格；限制经营地域。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,零售业: 限制经营许可的发放；零售业行业管理条理不透明、不具体；限制外方股权比例；限制利润汇回；要求利润再投资。 旅游: 禁止外国公司进入；严格的许可发放程序；限制经营领域，如不能涉足旅游设施建设和经营；限制设立分支机构的数目和设立区域；严格出入境管理。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,五、服务贸易自由化进程 双边 区域 国际多边,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,六、 服务贸易总协定 （一）范围与定义 该协定适用于各成员国影响服务贸易的各种措施和“服务部门参考清单”所列12种服务部门的服务贸易，并确定服务贸易的定义包括跨界供应、境外消费、商业存在和自然人流动等四方面的含义。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,（二）义务 该协定所规定的义务分为两类：一类是普遍性义务，指适用于各个部门的义务，例如，不论成员方是否开放这个或这些部门，都必须相互给予无条件最惠国待遇。另一类是具体承诺的义务，是指经过双边或多边谈判达成协议所承担的义务。这些义务（如市场准入和国民待遇）只适用于各成员方承诺开放的服务部门，而不适用于未开放的服务部门。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,（三）原则 协定所规定的一些原则与总协定的基本原则相似，但由于服务贸易与货物贸易有所不同，因而具有了特定的含义。 最惠国待遇原则。这一原则是多边货物贸易体制的基础，也是多边服务贸易的基础。各成员方都应接受。但在该协定中的最惠国待遇条款规定，各缔约方应立即和无条件地给予他方服务和服务提供者以不低于其给予某一缔约方相似服务和服务提供者的待遇。如果一缔约方无法取消与上述规定不符的措施，则应在协定生效前申请最惠国待遇的例外。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,国民待遇原则。该协定规定，给予外国服务和服务提供者的待遇，不应低于给予本国相同服务和服务提供者的待遇。但这种待遇不是自动给予的，而是经过谈判减让的结果，具体反映在减让承诺清单中。承诺清单可以对国民待遇规定某种条件和限制，这种待遇只适用于承诺开放的部门。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,透明度原则。协定规定各成员，除非在紧急情况下，都应立即并最迟在协定生效前，公布其所采取的所有与服务贸易或对该协定的执行产生影响的措施，并要求各缔约方建立一个或多个咨询点，以便尽快地回答其它成员的询问。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,对发展中国家的特殊优惠原则。根据发展中国家的更多参与条款的规定，发达国家应采取具体措施，旨在加强发展中国家国内服务业，为发展中国家的服务出口提供市场准入的条件；发达国家应在协定生效后的2年内建立“联系点”，向发展中国家的服务提供者提供有关服务供给的商业和技术方面的信息。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,（四）市场准入 根据协定规定，市场准入是一种经过谈判、具体承诺的义务，各成员国应为其他成员的服务与服务供应者能够进入市场提供可行的渠道，而这种渠道必须以不低于其在具体承诺细目表上已同意提供的条件和待遇。若在一成员的细目表上给予了不止一种的有关服务提供的准入渠道，那么别国的服务提供者可以进行自由选择。在该协定具体承诺中的市场准入条款与国民待遇条款都不是作为普遍性义务，而是作为具体承诺与各个部门或分部门开放联系在一起，这样可以使分歧较小的部门早日达成协议。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,协定就六种禁止使用的限制市场准入措施达成一致，它们包括： 限制服务提供者的数量； 限制交易金额或资产额； 限制服务的总产出量； 限制雇佣的自然人数量； 限定外国服务提供者提供服务的法律组织形式，如分支机构还是子公司。 限制外方在公司中的持股比例或最大资本投入数量。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,（五）逐步自由化。这是关于各成员逐步扩大服务贸易自由化的谈判时间、适用范围、具体承诺的细目表以及细目表的修改所做的规定。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,（六）服务贸易总协定的部门协议 关于提供服务的自然人的移动协议。这个部门协议适用于各缔约方提供服务的自然人以及受雇于服务提供者的自然人，但不适用于寻找工作的自然人，也与公民权、居留和受雇等措施无关。换句话说，自然人的移动必须跟随提供服务，有别于移民权。 关于航空运输服务协议。这个部门协议规定航空运输服务可以不遵守服务贸易总协定关于最惠国待遇的条款，而继续根据国际民航协定的对等原则，相互给予着陆权。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,关于金融（含保险）服务协议。这个部门协议中有两个附件：第一个附件允许各缔约方政府根据谨慎的原则采取保护国内金融服务的措施，但这些措施在与服务贸易总协定的有关条款不相符合时，不能用以逃避自己的承诺与义务。第二个附件允许各参加方在服务贸易总协定生效4个月后的60天内，列出其最惠国待遇的例外清单，并可改进、修改或撤销其减让表中的有关金融服务的承诺。,第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定,关于电讯服务协议。这个部门协议承认这个部门的双重作用，一方面是一个独特的经济部门，另一方面又是一种提供其他经济活动的基本方式。协议要求缔约方政府非歧视地给予外国服务提供者进入公共电讯网的机会。 关于海运服务协议。这个部门协议规定，服务贸易总协定生效后，各方再就海运服务部门进行谈判。在此之前，各参加方可以随意撤销其在