高校技术合同的法律风险管理.pdf

教育观察100 管理观察 2 0 1 4年 3月上旬出版 摘要：随着产学研的深入发展，校企合作结合越 来越紧密，技术合同的签订数量也逐年递增。技术合同 管理是科研管理的一项重要内容，做好技术合同的管理 工作能够使广大科研人员顺利完成科研任务，保障校 企双方的利益。然而审查合同发现存在诸多法律漏洞， 鉴于此笔者基于技术合同的特殊性，分析了技术合同 风险的成因，并提出了规避风险的措施，以期能提升 技术合同的综合管理水平。 关键词： 技术 风险管理 合同 一、技术合同的特性 技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者 服务订立的确立相互之间权利义务的合同，包括技术开 发合同 （委托开发合和合作开发） 、 技术咨询、 技术服务、 技术转让四种合同， 简称 “四技” 合同。 与普通合同相比， 它有以下几个方面的特性： 1. 标的是无形资产 技术合同的标的是技术或与技术相关的行为，它 是人类智力活动的成果，不同于一般的财产或劳务， 属于无形资产。但它载体的表现形式可以是有形的， 通常表现为技术资料、文档报告、图纸、样机等。 2. 技术合同是双务有偿合同 技术合同是科研人员与县级以下政府部门、各企 事业单位签订的合同。双方存在对等的权利义务关系， 提供技术一方根据自身所掌握的科学技术知识、经验、 信息为委托方完成项目研发任务或通过提供给委托方 专利等特定技术成果的许可、使用、转让，而另一方 为此支付相应的科研报酬。 3. 项目风险高 科研合作受很多客观因素的影响，风险比较复杂， 主要表现为以下几个方面：（1）研发失败的风险：因 出现在现有技术水平和条件下难以克服的技术困难，导 致研究开发失败或部分失败的风险。 （2） 研发落后风险： 竞争对手率先研发成功，而自己的研究尚未开展或进 展了一部分。 1 （3） 研发无效风险：在技术合同履行中， 高校技术合同的法律风险管理 韩 姗 因作为研究开发标的技术已经由他人公开（包括以专利 权方式公开），使我方研究失去意义。（4）不可抗力 的风险。 所谓不可抗力， 在我国 民法通则 上是指 “不 能预见、不能避免和不能克服的客观情况”。 不可抗 力主要包括自然灾害、政府行为、社会异常事件三种情 形。在合作过程中若碰到自然灾害或者因国家政策或行 业的要求发生了改变，而导致已进行的研究工作不符合 新的规定，无法通过审批，致使本合同的履行成为不必 要或不可能的风险。 4. 经济效益不可估量 技术合同是知识形态的商品通过市场进行交换的 法律形式。2签订技术合同的根本目的是将已有和待 开发的技术从理论研究领域投入应用领域，增强产品的 市场竞争力，提高企业的经济效益。反过来，高校通过 获得企业的物资支持，建立稳定的教学和科研基地，充 分发挥人才与学科优势，提高科技开发的实效，提高市 场意识， 效益意识， 更有利于从市场上中了解技术需求， 进而创造更多的利益。 二、技术合同的风险成因 1科研人员法律意识淡薄 高校科研人员普遍法律意识淡薄，不重视合同签 订，认为只要与对方口头谈判好就行，合同只是表面形 式而已。更有甚者为争取到项目，认为与对方过于较真 合同内容有伤和气，对方提出的条件科研人员往往是一 味地迁就、妥协。因此科研人员不仔细斟酌合同条款， 随意书写合同，造成不按格式文本填写、随意删减合同 条款、合同文字表述不严谨、该约定的条款不做约定或 约定过于笼统不具操作性等合同缺陷，所有这些都可能 埋下合同纠纷的种种隐患，造成不良后果。 2高校管理方式粗放 目前学校的科研评价体系中，看重的是国家和地 方政府的各类计划项目，看成果能否鉴定、获奖。看论 文发表的数量和质量。 横向项目在职称评定、 职务晋升、 人才培养几乎不起作用。正因为此，教师对横向课题积 极性不高，为完成科研工作量随意忽弄，即便有参与横 3月上.indd 1002014-4-2 13:48:59 教育观察 101 w w w . g u a n l i g u a n c h a . c o m 管理观察 总第 5 3 4期 向合作的教师也有把横向科研看成是自己创收的途径， 认为它是个人行为，与学校无关。这些定位的错误， 认识的偏差与学校对横向课题不重视、粗放式地管理 无不关系。大多数高校由于没有系统规范的横向课题 的管理办法、管理流程，放任自流地管理方式导致在 科研合作过程中出现或大或小的纠纷，损害科研人员 及学校的利益。 三、技术合同法律风险的规避措施 1规范化书写合同条款 规范书写合同是减少合同风险的首要环节。现对 合同（以中华人民共和国科技部版的技术开发合同为 例）重点条款的注意事项做简要分析： 项目名称。项目名称应尽可能体现技术特征，与 技术合同类别相适应。技术合同四种类型的法律关系 都是不同的，选择合同时不能张冠李戴，比如技术开 发合同最重要的特点就是“新”，强调未知的技术， 不能与技术服务，咨询合同相混淆，否则不利于在技 术市场认定登记，享受税收优惠政策。 合同金额。合同金额必须确保大小写都填写。合 同支付方式通常有一次总付和分期支付两种。最容易 忽视的就是在分期付款里经常发现很多合同都写“提 交 XX 之后付款”，这里之后到底是什么时候止没有明 确的时间界限，由于语句表述的不精准造成的歧义就 会使自身处于被动的地位，因此特别要精确付款日期 的填写。 保密条款。保密条款目的是保护高校的技术秘密 和企业的商业秘密。因为一旦信息泄露出去被竞争对 手使用，双方将承受巨大的经济损失，合作创新的本 质将会被破坏。因此双方要公平理性地商定保密内容、 保密人员、保密期限、泄密责任等内容。 成果归属及成果后续改进权利归属。一般情况下 成果归完成方所有，由于技术成果的完成方一般都是 学校，学校拥有技术成果的知识产权。但是很多科研 人员为了拿到项目向对方妥协而放弃了成果的所有权， 这样做无疑会造成学校知识产权的流失。因此为了保护 双方的利益， 尽可能共享技术成果， 而不是一味地放弃， 同时也要明确利益分配方法以及使用权、转让权。在整 个技术的开发过程中，双方都有可能有意无意地对某 项技术改进，由此产生的具有实质性或创造性技术进步 特征的新的技术成果及其权利归属也要事先做出约定， 防止出现后期纠纷。 违约条款。损害赔偿与支付违约金是技术合同责 任的主要方式。审查合同发现此条款常被很多科研人 员忽略，有些是出于对合作方的充分信任或者想当然 认为违约是小概率事件而不填写违约条款，有些则笼 统地填写“X 方违反本合同第 X 条规定，应当无条件支 付违约金”或者“X 方违反本合同第 X 条规定，应当赔 偿由此造成的一切损失”。如果高校一旦违约，这样 填写对高校是极为不利的。由于合同中无违约条款， 此时赔偿的损失是因违约给对方造成的全部损失，包 括实际损失 （如项目研发投入金额） 和可得利益损失 （如 企业利润），远远大于科研报酬。因此科研人员必须 重视此条款的填写。违约金额度及赔偿损失的计算方 法要根据合同中甲乙双方各自的权利义务、技术风险 因素及实际承担能力加以确定，防止巨额赔偿的出现， 一般都不应超过合同金额。 风险责任条款。由于开发类合同受环境条件，科 研人员知识水平等限制，其研究各阶段都包含了不确 定性因素，呈现高风险性。笔者认为由于不可抗拒的 原因导致的风险应由当事人共同承担，由于委托方或 受托方单方原因造成的风险责任由过错方承担。 合同签署。技术合同必须加盖法人单位公章并由法定 代表人或委托代理人签字盖章才能生效。 在现实的操作 过程中发现很多科研人员因不懂法律知识或者为了减少繁 琐的程序以二级学院的名义签订合同，由于二级学院不具 备法人资格，这些无效合同一旦引发纠纷，学校将作为上 级法人单位承担法律责任。因此合同的签章单位必须为独 立的法人，若为二级法人，需要授权。 解决争议条款。解决争议的方式有仲裁和诉讼两 种方式。在选择争议处理地点时，从维护高校利益角 度要积极争取选择高校住所地，这样一方面可以诉讼 减少成本，另一方面能有效规避外地企业地方保护主 义对判决结果的偏倚。3 2提高对横向课题的重视 强化流程管理 学校要改变“重纵向轻横向”的现象，在职称评定、 人才培养、职务晋升的考核标准中提高对横向合作项目 的比重，将科研人员的专利数量、论文发表与成果转 化及取得的经济效益结合起来作为教师科研能力的考 核标准，从政策上激励广大科研人员参与校企合作的 积极性，培养严肃认真的科研氛围。同时要建立健全 合同审查体系和管理制度。项目负责人、二级学院主 管领导、 校科技主管部门管理人员明确分工， 各担其职。 项目负责人负责对合作方资信情况判断、项目可行性、 技术方案，双方权责利等协商。二级学院主管领导对 （下转第 103 页） 3月上.indd 1012014-4-2 13:48:59 教育观察 103 w w w . g u a n l i g u a n c h a . c o m 管理观察 总第 5 3 4期 性质和特点有深刻的认识和了解，树立强烈的责任感， 保持严谨的工作态度， 在工作中， 时刻坚持 “以人为本” ， 以广大师生的切身利益为本，强化服务意识，提高服 务质量。应该不断学习，加强自身政治和职业道德修 养，培养公文写作、档案管理、会议组织、摄影能力， 提高业务能力和工作水平，增强处理问题的宏观把控 能力和对事物的灵活处理能力。 三、结论 教学秘书的工作是高校教学管理工作中的重要组成部 分， 教学秘书的工作质量对学校的教学质量具有重要影响。 随着高等教育事业地位的提升和不断发展，教务管理工作 将更加复杂、繁重，教学秘书将面临更大的挑战，正确了 解教学秘书的地位和作用，明确其工作内容和职责，分析 促进提升其工作效能的方法和途径，有利于保障高校各项 教学任务的高效完成，促进高等教育事业的进一步发展。 基金项目：浙江医学高等专科学校 2014 年度招标 研究计划项目（2014ZB02） 参考文献： 1 宁萍 . 论基于教学质量工程的教学秘书工作的创新 J. 科技信息，2009（13X） 2 孙静 . 浅析如何做好新时期高校教学秘书工作 J. 太原大学教育学院学报，2009（B06） 3 王继芳 . 沟通艺术在高校教学秘书工作中的作用 J. 文教资料，2009（7） 4 孙晓敏 . 如何更好地适应高校教学秘书工作 J. 文教资料，2009（20） 5 张海燕、周涵 . 浅谈高校教学秘书工作 J. 中国 电力教育，2008（8） 作者简介： 周鹤婷（1988-），女，汉，安徽宿州人，汉语言文 字学硕士，浙江医学高等专科学校基础医学部教学秘书。 （作者单位：浙江医学高等专科学校；浙江 杭州 310052） 项目负责人履约能力、项目进展情况、项目完成情况 跟踪检查，校科技部门管理人员对合同条款是否明确 具体、双方权利义务是否对等、成果归属、财产权归属、 风险责任、违约责任、解决争议的方法等合同文本进 行实质性审核，并对技术开发、转让合同的认定登记、 减免税事宜予以指导。这样实行分级审批才能有效避 免技术合同签订过程中的一些不必要的风险。 3. 加强法制教育 提高法律素养 高校应该给与科研人员普及法律知识，特别是中 华人民共和国合同法、专立法等知识产权法， 可以在学校科技处网站上增设横向科技项目技术合同 专栏，对合同签订有关事宜进行答疑。4每年定期开 展对技术合同文本的书写规范讲解指导，总结好的做法 和经验，对科研合作中经典的合同纠纷案例进行宣传， 提高广大科研人员的法律素养，使得对合同的签订、履 行、 变更终止、 免税等方面有清醒的认识和严肃的态度。 总之，校企合作是在平等自愿互惠互利的前提下 展开的，但更要有健全的制度做保障。高校对技术合 同只有从规范合同的书写着手，建立健全合同审查体 系，分级审核合同，把好“技术关”和“法律关”， 从合同的签订、 履行、 项目验收进行全过程的监督管理， 使技术合同的管理系统化、规范化、法律化，才能顺 利推进科技成果的产业化，有效保障校企双方的利益。 参考文献： 1 高波 . 对企业技术合同管理有关问题的探讨