固定资产投资计划管理办法.doc

山东钢铁集团有限公司固定资产投资计划管理办法（试行）第一章 总 则第一条为进一步加强集团公司固定资产投资计划管理，规范投资计划管理程序，提高投资项目管理的科学性，有效防范投资风险，提高投资效益，根据山东省省管企业投资管理暂行办法和山东钢铁集团公司固定资产投资管理办法，制定本办法。 第二条本办法适用于集团公司各单位、业务中心及集团公司总部（以下称各单位）。第三条 固定资产投资计划管理包括计划的编制、申报、下达、执行、监督和考核。第四条固定资产投资计划管理遵循以下原则：（一）坚持科学发展观，有利于提升集团公司的核心竞争力和可持续发展能力。（二）坚持年度计划与中长期规划相衔接，促进集团公司中长期规划目标的实现。（三）坚持综合平衡，统筹需求，充分发挥集团公司整体优势,确保重点工程项目的需要。（四）坚持规范化、程序化管理，严格执行国家、省投资管理规定和要求。第五条固定资产投资计划分为年度计划、季度推进计划和限额以上新开工项目立项实施计划。年度投资计划是集团公司批准的年度投资控制规模。限额以上投资项目分别列出，限额以下投资项目仅列投资规模，不列项目。季度推进计划是各单位对年度计划内限额以上项目的季度分解，季度推进计划必须满足年度投资计划的总体要求。限额以上新开工项目立项实施计划，是指列入年度计划的新开工项目，其可行性研究报告、初步设计文件经集团公司批准后下达的立项实施计划，是项目开工建设的依据。第二章 计划编制和下达第六条年度计划的编制和下达（一）集团公司于每年10月开始部署下年度计划的编制工作，明确投资计划的安排原则、资金重点投向和具体编制要求。（二）各单位根据集团公司要求，组织编制本单位年度投资建议计划，并于11月30日前报集团公司。限额以上项目必须同时报送可行性研究报告及本单位论证意见。（三）集团公司投资管理部门对各单位申报的投资计划进行审核，提出意见，报集团公司批准后下达。（四）申报年度投资计划的项目应具备以下条件：.符合国家产业政策和集团公司发展规划；2.符合集团公司年度投资计划安排原则和重点投向；3.限额以上项目已编制可行性研究报告并进行了论证；4.集团公司规定的其他要求。（六）年度投资计划申报内容包括项目名称、性质、建设工期、总投资、累计完成投资、本年计划投资、资金来源、建设内容及经济效益等（见附件1）。第七条季度推进计划的编制和下达（一）季度推进计划是指年度计划内限额以上项目季度内应完成的前期工作及投资、形象进度和质量目标，要分项目逐个列出。并于季度第一个月的5日前报集团公司备案（见附件2），作为集团公司季度检查、考核的依据。第八条限额以上项目立项实施计划的下达（一）集团公司对列入年度投资计划的限额以上项目可行性研究报告进行审查；（二）各单位根据集团公司审查的可行性研究报告意见编制项目初步设计文件，报集团公司审批；（三）集团公司下达项目立项实施计划。第九条 限额以上项目立项实施计划的主要内容（一） 项目建设规模及产品方案（二） 项目主要建设内容；（三） 概算总投资及资金来源；（四） 预测经济效益（五） 工期、质量及其他目标控制要求；（六） 项目管理单位。第十条限额以下项目实行备案制。根据集团公司下达的年度投资计划，各单位自主安排实施，项目立项后3日内报集团公司备案（见附件3）。楼堂馆所等非生产性限额以下项目立项实施前须报集团公司审批。限额以下项目投资总额超过集团公司下达的投资计划时，须报集团公司申批。第三章 计划执行与监督第十一条各单位根据年度投资计划、季度推进计划、限额以上项目立项实施计划和固定资产投资管理有关规定组织项目实施。第十二条年度投资计划、限额以上项目立项实施计划一经下达必须严格执行，不得自行调整。年度投资计划因特殊情况确需调整的，须报集团公司审批。第十三条严格执行项目建设程序，健全完善项目建设管理制度，加强合同管理、招投标管理和工程质量监督核验，限额以上项目要实行监理。第十四条建立投资计划执行情况季报制度。各单位于每季后第一个月5日前，报送上季度项目实施情况并填写季度推进执行情况表（见附件4）。季报应对照季度推进计划，详细说明每一个项目的投资、进度、质量方面的完成情况，对存在问题分析说明具体原因，提出改进措施。第十五条建立季度工作例会制度。集团公司于每季度第一个月中旬召开季度投资工作分析会，总结上季度推进计划的执行情况，部署本季度工作任务，并对出现的重大问题进行协调处理。第十六条集团公司建立固定资产投资项目计划信息管理系统，提高工作效率。第十七条 各单位要按照集团公司固定资产投资统计有关规定按时报送各类报表，确保内容完整，数据准确。作为各单位月度考核依据。第四章 考 核第十八条各单位要高度重视投资计划的严肃性，严格按计划执行，执行情况按照分月度、季度和年度进行考核。纳入各单位专项管理考核。第十九条考核细则与计分办法按照集团公司绩效考核体系文件（山钢企字201046号）关于2010年专项考核要求，对各单位出现重大违规建设项目，实行“一票否决”。考核计分办法见附件6。第五章 附 则第二十三条本办法由集团公司负责解释。第二十四条本办法自发布之日起施行。12附件1：20xx年固定资产投资计划表填报单位：单位：万元序号项目名称建设地点建设起止年限主要建设内容总投资至上年底预计完成投资xxxx年计划预计年增经济效益备注合计其中： 资本金其中： 贷款外汇(万美元)投资建设内容销售收入利润税金合计附件2：20xx年第x季度固定资产投资推进计划表填报单位： 单位：万元序号项 目 名 称总投资xxxx年 计划投资开工日期第x季度推进内容及目标备注投资计划主要建设内容及形象进度质量目标附件3：山钢集团限额以下固定资产投资项目备案登记表单位名称： 项目编号：项目基本情况项目名称项目负责人联系电话建设地点建设的必要性及主要建设内容主要产品及新增产能（或达到的目标）计划开工时间完工时间预计新增效益年销售收入 万元利润 万元资金来源项目总投资 万元其中：固定资产投资 万元流动资金 万元资金来源1.自有资金 ： 万元2.银行贷款 ： 万元3.其他 ： 万元备案资料1.可研报告或设计方案2.环评批准文件单位主管部门意见：（盖章） 经办人： 年 月 日集团公司主管部门意见：（盖章） 经办人： 年 月 日填报说明：1.项目编号要求：项目编号由四组八位数字组成: 年份编号：如2010年编号为10；单位名称编号：集团总部00 济钢01 莱钢02 日照公司03 矿业公司04 耐材公司05 张钢06 烟钢07 职业学院08 新力公司09 项目管理公司10；项目类别：限额以下项目编号2；项目顺序编号：项目顺序编号为三位数字，从001-999按顺序依次编号。2.备案资料要求：项目的可研报告或方案以及开工所需的其它材料作为备案登记表的附件同时上报。附件4：20xx年第x季度固定资产投资推进计划执行情况表填报单位： 单位：万元序号项 目 名 称投资形象进度质量备注完成情况是否完成完成情况是否完成完成情况是否完成附件5：固定资产投资计划管理程序集团公司部署年度计划编制工作各单位编制申报年度建议计划集团公司审核平衡后下达年度计划各单位根据年度计划，分解编制季度推进计划季度计划报集团公司备案各单位报送季度计划执行情况集团公司组织召开季度工作例会，检查推进计划各单位组织项目实施集团公司提出考核意见列入建议计划的限额以及以上项目必须同时报送可行性研究报告及论证意见集团公司组织审查各单位编制项目初步设计集团公司组织审查，经研究同意后下达投资计划集团公司组织论证可研报告并批复续建项目新开项目附件6：考核内容考核计分办法考核周期年度计划1.年度建议计划报送不及时，内容不完整，数据不准确，每项扣0.3分；2.限额以上项目论证不充分，造成方案发生重大变更，每项扣1分；3.超计划投资10%以上，扣1分；4.超计划工期，扣0.5分；5.未达到年度计划的投资效益，扣1分。月度季度年度季度计划1.季度推进计划报送不及时，内容不完整，数据不准确，每项扣0.3分；2.季度推进计划不符合年度计划要求，每项扣0.5分；季度项目备案1.未按集团公司规定进行项目备案，每项扣0.5分；2.备案不及时，内容不完整，数据不准确，每项扣0.3分；月度计划执行情况1.擅自开工建设计划外项目，每项扣