政府规制研究 规制经济学研究生课程PPT.ppt

,2012学年,中南财经政法大学 经济学院,硕士生课程,政府规制研究,2019/11/8,政府规制研究,主讲：孙 荃 中南财经政法大学 经济学院 e-mail : sunus99,2019/11/8,2019/11/8,2019/11/8,“数字出官”与“克强指数”,2007年时，美国驻华大使前往渖阳，拜访时任辽宁省委书记的李克强。 李克强对他表示，辽宁的gdp数据有些是人造的，不可取信。他说，他更喜欢通过三个指标来追踪辽宁的经济动向：全省铁路货运量; 用电量; 银行已放贷款量。,2019/11/8,原始社会巫术至高无上； 中世纪神学称雄； 到近代，哲学成为众学科之王； 20世纪上半叶里，政府为律师所控制； 如今，经济学者往往处于国家政治分析、政治辩论和政治行为的中心地位。,2019/11/8,economy的提出者,economy的最早阐述者,政治经济学的提出者,经济学的奠基人,对国民经济学专业介绍,2019/11/8,2019/11/8,个人生活用度，与财富有关,研究如何以稀缺的有限的资源来 生产商品并进行分配的活动,一个国家物质资料生产部门活动的总称,金钱、时间、资源等的节约、节俭、节省,是社会生产关系的总和 是上层建筑赖依建立起来的基础,2019/11/8,治理,齐，整齐,2019/11/8,2019/11/8,“以聪明大智，任经世济俗之器而修此事” （晋葛洪抱朴子）,“是其家传七世矣，皆有经济之道” （隋王通文中子礼乐）,“万言经济略，三策太平基” （唐白居易）,“古来经济才，何事独罕有” （唐杜甫）,“尤以道德经济为己任” （宋史王安石传）,酒旋沽，鱼新买。 满眼云山画图开。 清风明月还诗债。 本是个懒散人， 又无甚经济才。 归去来。 元 马致远,2019/11/8,经济,2019/11/8,而今后万万解释,改悟前情,留意于孔孟之间,委身于经济之道。 第五回 游幻境指迷十二钗 饮仙醪曲演红楼梦,2019/11/8, economy的提出者,色诺芬（xenephon，约公元前430-前354） 是古希腊著名的奴隶主阶级思想家。 生于雅典一个奴隶主家庭，是哲学家 苏格拉底的学生。 他也是最早使用“经济”的人。 色诺芬写过许多著作，如经济论、 雅典的收入等， 他认为， 奴隶主的任务在于管好自己的庄园、 财产，使财富不断增加。,2019/11/8,孟尝君出记，问门下诸 客：“谁习计会，能为 文收责于薛者乎？” 冯谖署曰：“能。” 孟尝君怪之，曰：“此 谁也？”左右曰：“乃歌夫长铗归来者也。”孟尝君笑曰：“客果有能也，吾负之，未尝见也。”请而见之谢曰：“文倦于事，愦于忧，而性愚，沉于国家之事，开罪于先生。先生不羞，乃有意欲为收责于薛乎？”冯谖曰：“愿之。”,2019/11/8, economy的最早阐述者,亚里士多德（aristotels ）前 384-前322 古希腊哲学家、科学家。生于斯塔吉拉。 曾在学园中从柏拉图受业。柏拉图死后到 小亚细亚阿索斯城讲学。公元前343年应 邀去马其顿王国首都佩拉任太子亚历山大 的教师。前335年前往雅典，创办吕克昂 学园，从事讲学与研究。是古希腊哲学家 中最博学的人物。 他认为，经济即家政管理，是研究奴隶主家庭成员之间关系和致富技术的学问。,2019/11/8,政治经济学的提出者,蒙克莱田 （antoine de montchrtien,1575？-1621） 法国重商主义经济学家。曾经营工业。他认为经济学即研究“持家理财的精湛艺术”。而他更感兴趣的是如何促使国家和民族繁荣的问题。 1615年发表献给国王和王太后的政治经济学概论，最初使用“政治经济学”一词。,political economy,2019/11/8,重视金银，强调商业； 商业是国家活动的基础，国家应该保护商人的利益，商业，尤其对外贸易是财富的源泉，因此，应保护关税，以保护本国工业。他反对外国商人插手法国商业，主张国家应当保护法国商人的海外利益，应当增强法国的海上力量，发展殖民地。 同时指出劳动是财富的源泉，一国的富有在于生活必需品的充裕。,威廉配第(william petty，1623-1687) 是英国古典政治经济学创始人，统计学家。 威廉配弟是英国一个贫苦工匠的儿子。 少年时代曾学过希腊语、拉丁语、数学和天文学。并利用在商船上做侍工的机会，一边做事，一边学习法语和航海术，还曾在法国学习过解剖学。1649年获得牛津大学医学博士学位，曾任医学和音乐教授，医生、秘书、土地分配总监、爱尔兰土地测量总监、英国皇家协会副会长等职。1658年被选为英国会议员，晚年成为资产阶级化的土地贵族。由于他交游广、经历丰富、观察周密、掌握数据，所以能叙述荷兰、法国的情况，并和英国的国力相对比，论证英格兰的情况及各种问题，为英国争夺世界霸权出谋划策。他把经济学研究对象从流通领域转到生产领域，运用统计和数学方法来分析经济现象，并最先提出了劳动价值论的一些根本命题。,2019/11/8,2019/11/8,经济学的奠基人,亚当斯密 （adam smith） (1723-1790) 英国古典政治经济学体系的建立者。代表英国工场手工业已高度发展、产业革命开始时期资产阶级的利益。1776年发表其代表作国民财富的性质和原因的研究。从人类利己心出发，以经济自由为中心思想，以国民财富为研究对象，第一次系统地论述了 政治经济学的主要内容。 主张自由竞争，抨击重商 主义，对英国经济政策曾 起过重大作用。 另一重要著作是道德情操论。,2019/11/8,亚当斯密 （adam smith 1723-1790),亚当斯密提出了第一个完整形态的政治经济学体系，他认为经济学是研究国民财富的性质及其产生和发展条件的学问。 经济学的目的在于：,. 给人民提供充足的收入或生计，或者更确切地说，使人民能够给自己提供这样的收入或生计；,. 给国家或社会提供充分的收入，使公务得以进行。,总之，其目的在于富国裕民。他讨论财富问题时，已经跳出家庭和个人的框子，已经是全面地基于整个国民经济了。,2019/11/8,古典政治经济学的终结者,李嘉图 （david ricardo）1772-1823 英国经济学家，资产阶级古典政治经济学的完成者。曾从事证券交易活动，后参加当时经济问题争论，鼓吹自由贸易，代表产业资产阶级利益。 在李嘉图看来，政治经济学是研究资本主义各种经济现象及其内在规律的学问，其目的仍然是探讨最大限度地增加国民财富和对这一财富进行合理的分配。,2019/11/8,无产阶级政治经济学的创始人,卡尔马克思（karl marx）1818.5.5-1883.3.14 1867年9月出版资本论第1卷。作为古典 学派批判者与革命者的马克思认为，政治经济 学是“研究人类社会中支配物质生活的生产和 交换的规律的科学”，简言之，是研究人类社 会经济关系发展规律的科学。 马克思通过对资本主义生产方式的科学分析， 揭示了资本主义社会经济运动规律，揭露了资本家剥削工人的秘密和资本主义的基本矛盾，论证了资本主义的必然灭亡和社会主义的必然胜利，从而把社会主义学说置于科学基础之上。,色诺芬 亚里士多德,圣经,托马斯 阿奎那,魁奈 1758,蒙克莱田 1615,亚当。斯密 1776,大卫李嘉图 1817,马尔萨斯 1798,凯恩斯 1936,穆勒 1848,瓦尔拉斯 马歇尔 1890,蒲鲁东 西斯蒙第 1840,马克思 1867,列宁 1914,中国,前苏联,新左派,经济发展史 简 图,2019/11/8,2019/11/8,关于国民经济学的提法,德国及斯堪的纳维亚半岛的一些学者反对 源于盎格鲁撒克逊世界构筑的政治经济 学理论体系，认为这是充满个人主义和世界主义的思想体系，却忽略了国家。因而提出了“国民经济学”（national economy)。 他们给“国民经济学”下的定义是：它是正确地了解各国的当前利益和特有环境，促使一国与发达的工业国家并驾齐驱的学问。 在他们看来，经济学研究的是特定国家如何发达起来的问题。,德意志“历史学派”的经济观念归纳起来有以下几点内容： (1)所有经济活动的头号目标，不是满足个人的需要，而是促进国家或民族权力的强大。 (2)国家的权利与义务，就是要将经济过程限制在有利于由国家定义的“公益”上，限制在国家指令性的经济主导权上。 (3)国家主权包括不受限制的财政主权，它造就的支付手段，不受贵金属数量上的限制或对外贸易政策上的限制。 (4)在欧洲大陆上建立一个能自给自足的“大经济空间”，并通过对东欧和东南欧的经济渗透，来确保这个空间的扩张。 (5)在这个空间里，应始终保持农业的优先地位和乡村生活的田园化。,2019/11/8,2019/11/8,李斯特，德国经济学家，国民经济学的创始人。1817年被聘为图宾根大学教授。他首先倡导在德国实行保护关税政策，他从德国是资本主义发展较晚的国家的现状出发，批评斯密及其以后的政治经济学是一种世界主义学说，按其学说实行自由贸易只能使资本主义发展程度较低的国家永远处于落后地位。必须实行保护关税，才能迅速发展本民族的生产力，具备与其他国家竞争的能力。,李斯特（17891846） liszt，friedrich,2019/11/8,李斯特的经济发展思想主要表现在如下方面： 关于工业进步与经济发展关系的论述； 生产力理论； 国家干预学说以及贸易保护的政策主张，等等，主要著作是： 政治经济学的国民体系（1841） 政治经济学的自然体系（1837） 美国政治经济学大纲（1827）,2019/11/8,这些书的中心思想是，发展工业是德国走向繁荣和统一的必由之路。德国工业要用高额进口税和其他贸易政策保护，才能免受外国竞争的打击。这也就是当今仍有影响的“幼稚产业论”。围绕这个中心，他的经济思想体现出三个特点： 政治经济学不是研究经济发展的一般规律的科学，而是有关国家经济的科学，并强调国家在经济发展中的决定性作用； 反对古典经济学，既反对他们的结论自由贸易，又反对他们的方式抽象的演绎法； 不同国家处于不同的发展阶段，有不同的经济学与经济政策。德国的经济学应该是后进国家的经济学，这种经济学的中心是通过保护来发展生产力，发展工业。,2019/11/8,李斯特从强调落后国家的特殊国情、落后国家所处的较低的发展阶段以及落后国家的特殊利益的角度，提出必须对私人经济实行干预的主张。李斯特尤其强调，当一国经济实力处于扩张并且正在向农业和制造业或农业、制造业和商业并存的经济强国转变的关键时期，尤其需要借助于国家干预的力量。 李斯特不赞同英国古典学派的自由放任的经济理论，为此，他力主在现有的经济学体系中加进国家经济学的内容，使之趋于完善。 那么，国家应当如何对经济实行干预呢?李斯特具体提到了国家需要做的事情，包括：借助于海军和航海法规保护本国的商船；修筑公路、铁路、桥梁、运河、防海堤等基础设施；制定专制法和各项有利于生产与消费的法规；为促进本国制造业成长，实行保护贸易，等等。 总之，国家的使命是促进财富和生产力增长，使本国由野蛮转变为文明，由弱小演化为强大。,1945年4月30日，56岁的希特勒自杀。5月7日，存在了十二年四个月的第三帝国，签下了无条件投降书。5月8日午夜，鏖战了五年八个月零七天的欧洲迎来了和平。炮火和轰炸停止了，但欧洲已是断垣残壁。这对六十年后热爱自由和和平的人来说，依然是一场挥之不去的梦魇。 “阿道夫?希特勒是世界历史上可怕的人物。”一位当代的德国历史学家如是说。然而纳粹德国给世界带来六十年前的那场浩劫，却不仅仅是因为希特勒品性的缘故。 1933年1月30日，兴登堡任命希特勒为德国总理。纳粹党从在野党一跃而成了德国主要的执政党。希特勒和他的纳粹党是在危机中执掌大权的。1939年9月1日入侵波兰的时候，希特勒和他的纳粹党使得二十年前惨败的德国，又重新崛起成为欧洲大国。 可以说，刚刚上台的希特勒和他的纳粹党，面对的是一个经济凋敝的德国。可等到战后，纳粹德国的名将古德里安在回忆录里依然可以大言不惭地说，德国在希特勒独裁之下获得了一些卓越成就，其中一项就是“失业现象消灭了”。,2019/11/8,1933年希特勒刚上台时，德国经济几乎陷于停顿状态，全国6600万人口中，几乎一半在饥饿和贫困线上挣扎。1933年2月1日，也就是希特勒上台的第三天，他就在广播电台发表告德意志国民书，声称政府要“拯救德意志的农民，维持给养和生存基础！拯救德意志的工人，向失业展开一场大规模的全面进攻！” 到1938年德国失业率仅1.3%，几乎是创造了“消灭失业的经济奇迹”。 在着力解决就业问题的同时，纳粹德国也高度重视社会福利政策。希特勒上台后大力推行社会保险制度，增加和提高国民的社会福利，扩大了职工的有薪休假制度，建造“力量来自欢乐”旅游船。仅1937年1年内，全德约有1000万人参加力量来自欢乐的休假旅游，过去只有资产阶级才能享受的休假旅游，现在纳粹德国的工人也成为可能。,2019/11/8,一个始终笼罩在战败国阴影中的民族，自然有理由为身边看得见摸得着的成就自豪。就连体育，包括1936年柏林奥运会都成为了德国政治宣传的工具。希特勒亲自担任柏林奥委会大会总裁。他下令用16吨铜铸了一座奥林匹克巨钟，建造了一座高达70米的希特勒钟塔，建了一座能容纳10万人的运动场，建了一个可容纳2万名观众的游泳池，并修建了比洛杉矶奥运会还要豪华的奥运村，（德国出资帮助中国代表团，希特勒承担了当时中国代表团的全部费用），大肆宣传德国的“繁荣与昌盛”。 1936年8月1日，德国柏林举行第11届奥林匹克运动会开幕式，德国第一次通过电视播放了奥运会比赛盛况。莱尼里芬斯塔尔记录拍摄了电影（olympia）。当时，希特勒完全有理由称这是历史上最盛大的一次奥运会。在这次奥运会上，德国获金牌33枚、银牌26枚、铜牌30枚，拿了世界第一。体育政治和体育民族主义的狂热，被希特勒发挥得淋漓尽致。,2019/11/8,但到1943年2月，德军在斯大林格勒战役中惨败。这成了战争的转折点。从此德国军队开始全线退却。最后，希特勒重复了威廉二世的悲剧。 德国的历史告诉世人，国家的崛起，也有可能变成独裁者冒险的本钱。崛起如利器。如果不是驾驭得当，就会害人害己。德国在短短几十年的时间里出现两次这样的悲剧。从1871年1月18日俾斯麦在凡尔赛宣布德意志帝国的诞生，在不到五十年的时间里，1914年的德国已经成为欧洲军事和经济最强大的国家。可是第一次世界大战之后，德国苦心经营获得的是崩溃、废墟和死亡，它不但没有得到“阳光下的地盘”，倒是丢掉了东普鲁士和阿尔萨斯、洛林。1930年4月3日，德国的一份报纸就这样写道：“战前德国曾有540858平方公里疆土如今已减到472082平方公里。” 希特勒重复了威廉二世的悲剧。纳粹德国的崛起，成了一种危险，一种具有世界影响的危险。鲜花结出了苦果。除了国际环境等因素的影响之外，仅就德国内部而言，缺乏有效制约希特勒滥用国力的机制，是德国崛起成了世界性祸害的重要原因。 德国的历史表明，国家需要发展，但为了发展崛起不能不择手段。否则，富强一旦成了简单的无条件追求，那不但是一种国内危险，也是一种世界性的危险。,2019/11/8,2019/11/8,其他一些有影响的观点,西斯蒙弟提出经济学是以人的幸福为研究对象，是为人类谋福利的理论，其研究对象是人们的物质福利，强调人们对财富的享受是研究的重点； 萨伊认为政治经济学是研究财富的学问，并同自然科学一样，不研究人和人之间的生产关系； 第一个对经济学进行综合的约翰穆勒认为，政治经济学是研究财富的性质及其生产与分配法则的学问。,2019/11/8,关于经济学的演变,到十九世纪末，经济学主要是政治经济学，其研究对象主要被理解为财富的性质、创造与分配问题。所不同的是，一些经济学家只研究财富的生产与分配本身，而撇开其背后的生产关系，如萨伊；一些经济学家则强调财富生产与分配背后的生产关系及其规律的研究，如李嘉图、马克思等。,2019/11/8,关于经济学的演变,经济学研究对象发生根本变化从而使经济学本身性质发生根本变化，发生在边际革命中。 杰文斯认为经济学是研究如何以最小的痛苦取得最大的幸福的学问，经济学是关于效用和自利心的力学，因而主张取消“政治”的冠词，采用“经济学”的名称。 此后西方经济学遵循这一思路，将经济学变成了基于一系列公理性假设，如稀缺性、“经济人”、经济理性等之上的，纯粹研究为了使人的福利最大化、欲求满足最大化而优化配置资源的学问，生产关系基本被排斥在经济学研究对象之外。,2019/11/8,约翰梅纳德凯恩斯 john maynard keynes 现代西方经济学最有影响的 经济学家之一， 凯恩斯所创立的宏观经济学 弗洛伊德所创的精神分析法 爱因斯坦发现的相对论 一起并称为二十世纪人类知识界的三大革命。,2019/11/8,凯恩斯认为， 在现实生活中存在着 边际消费倾向递减、 资本边际效率低减和 流动偏好三大心理规律。 由于这些规律的存在， 随着社会的发展必然 出现有效需求不足的问题。有效需求不足 使得企业生产出来的东西卖不出去，企业 停产乃至破产，最终导致资本主义经济危机的 爆发，造成工人失业。,2019/11/8,对当代西方经济学的理解,迄今为止，萨缪尔逊在经济学中给 经济学下的定义是最为广泛地被传播和被 人们所接受的。 “经济学是研究人和社会如何进行选择，来使用可以有其他用途的稀缺资源以便生产各种商品，并在现在或将来把商品分配给社会的各个成员或集团以供消费之用” 的学问。 斯蒂格利茨则将经济学的研究范围归纳 为四个问题： 生产什么、生产多少？ 如何生产？ 为谁生产？ 谁来决策、如何决策？,2019/11/8,1776年亚当斯密国富论的出版标志这门学科的产生。200多年来，经济学滋延蔓生，已发展为一个蔚为大观的学科体系。 20世纪30年代以前，传统的经济学科主要是政治经济学、经济史、经济学说史、工业经济学、会计学等。而到目前号称经济学的学科分支达390多个。 经济学的显赫不仅表现在科研领域，还体现在大学讲坛。18世纪，经济学跻身大学讲坛。现在美国的3000多所大学中， 设立经济管理类系科或学院的占 1200多所，在许多大学，经济管理 类学院是最大的学院之一。,2019/11/8,纵观人类发展历史，可以发现，经济学家的见解足以动摇世界，改变历史，而他们的错误又足以遗害苍生。正如凯恩斯写道：“经济学家的观念，无论是对是错，其影响皆超过一般人所能理解”。 亚当斯密这个有史以来最伟大的经济学家之一，揭示了经济生活中的“看不见的手”。而经济学家们正是一只看不见的手，操纵着人类发展历史。 一本介绍50位著名经济学家如何影响和改变世界历史的书中写道，他们没有浩浩荡荡的大军可指挥，更没有堂堂皇皇的帝国可统治，然而，他们的言行却比许多才华盖世的政治人物对历史更具有影响力，比许多调兵遣将的大统帅更能震撼人心，也比那些国王与皇帝们对人们的祸福关系更为密切。这是因为他们掌握并支配着经济规律的魔杖，其威力远大于军事家的刀剑和政治家的权力。 这是一支“看不见的手”，真正操纵着世界历史。,2019/11/8,2019/11/8,economy,2019/11/8,年月孙中山在北京作 社会主义之派别与方法讲演， 在谈到“economics”的译名时说：无论译作“富国学”或“理财学”，“皆不足以赅其义，惟经济二字，似稍近之。” 自此以后，“经济学”逐渐成为economics的通用译名，包含生产、交换、分配、消费等内涵。,从上述发展可以看出，在奴隶制时代，奴隶们的生产活动作为奴隶主家庭生活的一个组成部分，需要由奴隶主来进行一定的组织管理；到了资本主义时代，一个国家的生产活动也要由国家的统治者来进行组织管理。现在仍是如此。这样的活动就是经济活动，研究这些活动的规律的就是经济学。对这些活动的不同部分、环节、阶段进行研究，就是各种部门经济学、应用经济学；对全部活动进行总体研究的当然就是国民经济学或宏观经济学了。,2019/11/8,纵观人类发展历史，可以发现，经济学家的见解足以动摇世界，改变历史，而他们的错误又足以遗害苍生。正如凯恩斯写道：“经济学家的观念，无论是对是错，其影响皆超过一般人所能理解”。 亚当斯密这个有史以来最伟大的经济学家之一，揭示了经济生活中的“看不见的手”。而经济学家们正是一只看不见的手，操纵着人类发展历史。 一本介绍50位著名经济学家如何影响和改变世界历史的书中写道，他们没有浩浩荡荡的大军可指挥，更没有堂堂皇皇的帝国可统治，然而，他们的言行却比许多才华盖世的政治人物对历史更具有影响力，比许多调兵遣将的大统帅更能震撼人心，也比那些国王与皇帝们对人们的祸福关系更为密切。这是因为他们掌握并支配着经济规律的魔杖，其威力远大于军事家的刀剑和政治家的权力。 这是一支“看不见的手”，真正操纵着世界历史。,2019/11/8,2、什么是国民经济管理,国民经济也就是国家经济（national economy)。 国民经济管理的基本概念： 是政府职能的一个重要组成部分，它通常指政府为了达到一定的预期目的，从社会经济生活的宏观层面，履行对国民经济进行全局性的规划、组织、调控、监督等职责和功能，而采取的一系列组织和干预社会经济活动的方式、方法和手段的总和。,2019/11/8,一个国家的经济活动按照空间范围的大小可以划分为三个层次划分：微观经济、中观经济、宏观经济,微观经济：单独的个人、家庭和厂商等的 经济活动 宏观经济：一个国家的整体经济活动 中观经济：介于两者之间的产业和区域的 经济活动 国民经济包含了上述三个不同层次经济活动的全部内容。,2019/11/8,在大多数情况下宏观经济和中观经济成为国民经济管理的主要对象，而在个别情况下，某些微观经济领域也成为国民经济管理的对象。 一般来说，宏观及中观的国民经济管理被称为宏观调控，微观领域的国民经济管理则被称为微观规制。,2019/11/8,图书档案学类,工商管理类,会计学,工商管理,人力资源管理,旅游管理,财务管理,农业经济管理类,管理科学类,公共管理类,市场营销,哲学,经济学,管理学,法学,教育学,文学,历史学,理学,工学,医学,农学,军事学,2019/11/8,普通高等学校本科专业目录 （7年颁布）,2019/11/8,1997年颁布的经济学科专业目录,0201 理论经济学 020101 政治经济学 020102 经济思想史 020103 经济史 020104 西方经济学 020105 世界经济 020106 人口、资源与环境经济学,0202 应用经济学 020201 国民经济学 020202 区域经济学 020203 财政学 （含税收学） 020204 金融学 （含保险学） 020205 产业经济学 020206 国际贸易学 020207 劳动经济学 020208 统计学 020209 数量经济学 020210 国防经济,2019/11/8,政府规制研究,第一章 导 论 第二章 市场失灵与政府规制的一般理论 第三章 规制的制度安排及其效率 第四章 经济性规制 第五章 社会性规制 第六章 中国规制与政策,2019/11/8,第 一 节,第 二 节,第 三 节,国家与市场、政府与企业关系理论,规制与规制经济学,当前中国的经济转型与政府转型,2019/11/8,第 一 节,国家与市场、政府与企业关系理论,2019/11/8,重商主义是16至17世纪资本原始积累时期代表商业资本利益的一种经济学说和政策体系。其基本理论观点是：只有金银才是一国的真正财富，除了开采金银矿外，只有对外贸易才是财富的真正源泉，在对外贸易中，应遵循“少买多卖”的原则，只有出超才能使金银进口，从而增加一国的财富。 为了实现这一目的，他们主张国家必须大规模地积极参与社会经济活动，直接对经济活动进行干预，不仅要采用行政手段，而且可以采用政治、外交手段甚至大规模的暴力和军事手段，来达到赚取金银的目的。,2019/11/8,重商主义的这种国家干预主义的政策和措施，主要表现在对外贸易领域，其基本主张是： 规定高额的进口税率以限制外国商品的进口，保护本国经济； 鼓励进口工业原料，同时禁止国内输出原料； 通过退还税款方式，鼓励商品输出； 国家对能生产外国市场上有竞争力的产品的企业实行鼓励； 给某些商人颁发特许证，实行出口专营； 签定国际通商条约，以保证国家对某些商品的垄断； 推行殖民地政策，垄断殖民地贸易； 鼓励人口增殖，颁布延长工作日和压低工资的法令，从而为新兴的工场手工业提供充分而廉价的劳动力。,2019/11/8,针对重商主义的观点，以亚当斯密为代表的古典政治经济学，提出了自由放任的经济思想： 个人有追求幸福和自由的选择权利； 市场的自由交易能够把个人的私利同他人利益、社会利益协调起来； 国家及君主并不比普通人高明，个人和市场做不到的，政府也不能有效完成； 因此，国家对个人的交易和市场机制的作用，要“自由放任，听之任之，不要干预”，政府在社会经济生活中的全部角色，就是当好一个“守夜人”。,2019/11/8,后来，约翰穆勒在承袭斯密的自由主义思想的基础上，提出了国家适度干预理论，将政府的经济职能限定在六个方面： 保护公民的人身和财产安全； 制定规制限制私人垄断； 铸造货币和规定标准度量单位； 建设公共设施，主办公益性事业和公共救济事业； 举办教育，提高社会文明程度； 保护儿童和不同劳动能力的人，禁止招募童工，反对虐待儿童。 之后的新古典主义经济学基本接受了上述古典经济学关于经济自由主义及国家干预的思想。,2019/11/8,自20世纪20年代始，经济自由主义出现了衰落，而政府干预主义开始抬头，并趋于成熟。其原因的三： 西方国家市场日益成熟复杂，其结构发生了很大的变化，自由竞争的市场已不复存在； 持续的经济危机彻底动摇了人们对自由市场的信心，从而导致人们把希望寄托到了国家身上； 与此同时，苏联的国家计划经济所取得的工业化成就与当时西方世界市场经济的萧条形成鲜明对照，这一外部示范效应也促使人们增强了对国家干预经济的信心。,2019/11/8,关于市场失灵理论,市场失灵理论是由福利经济学和凯恩斯主义分别 针对微观经济领域和宏观领域的市场失灵分析建立起来的,这一市场失灵及国家干预理论主要包括以下内容： 1、公共物品理论； 2、外部性理论； 3、信息不对称理论； 4、不完全竞争和垄断理论； 5、非价值性物品理论；6、经济的稳定理论； 7、公平分配理论。,2019/11/8,1、早期的发展经济学家认为，即便是完善的市场也不具备解决发展的功能，而政府及其计划则对发展起着市场机制所起不到的作用。 2、二十世纪60年代后，人们逐渐认识到政府系统结构同样不完善、无效率，市场做不到的，政府同样做不到。,2019/11/8,1、“东亚奇迹”的出现确有政府主导之功，但97年的“金融风暴”则绝对是政府之过； 2、一个国家或地区经济发展最主要的动力源泉在民间而非政府；但要使民间的增长动力有效地发挥出来，则与政府对保护产权、维护宏观稳定、提供具有外部正效应的公共产品、完善市场秩序和促进市场竞争的作用发挥分不开；同时，政府作用的发挥，又必须以一个清正廉洁、有效率的政府体制和机构为前提。,2019/11/8,2008年度诺贝尔经济学奖授予 美国经济学家、普林斯顿大学教授 保罗-克鲁格曼(paul krugman)。 克鲁格曼的理论研究领域是贸易 模式和区域经济活动。克鲁格曼 曾在上个世纪90年代，成功预 言了“1997年亚洲金融危机”。 1996年，克鲁格曼在其流行国际主义一书大胆预言亚洲金融危机。他提出所谓的“亚洲奇迹”是“建立在浮沙之上，迟早幻灭”。具体指，亚洲在高速发展的繁荣时期，已潜伏着深刻的经济危机，将在一定时间内进入大规模调整。1997年该预言的成功验证，奠定了克鲁格曼作为“新一代经济大师”的地位。,2019/11/8,道格拉斯诺斯（doughlas .north）1993年与福格尔（robert.fogel）同时获得诺贝尔经济学奖，因为他们通过使用应用经济理论和数量方法来解释经济和制度变迁，从而刷新了经济史的研究。 诺斯出生于1920年11月，在加利福尼亚大学伯克利分校获得博士学位。其重要著作包括制度变迁与美国经济增长、西方世界的兴起：新经济史、经济史的结构与变迁、制度、制度变迁与经济表现。,“诺思悖论” 国家既是经济增长的关键,又是人为经济衰退的根源.,2019/11/8,2.规制与规制经济学,一.规制 (regulation) 规制 管制 调节 管理 监管 1.什么是规制 规制,又称政府规制 (government regulation)泛指政府对经济活动的干预和控制。 或者说是政府为弥补市场失灵而在一定的法律框架内，运用其行政权力，对企业市场行为进行的一定干预。,2019/11/8,regulation,国家以经济管理的名义进行的干预； 政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动； 前者是广义的，包括政府干预经济的所有职能宏观和微观两个层面； 后者是狭义的，仅指政府对微观主体的具体的经济活动的干预。 新帕尔格雷夫经济学大辞典,2019/11/8,规制是政府干预市场的手段之一，但不是全部。政府的其他干预手段包括： 主要以保证公平分配和经济稳定增长、防止发展出现较大波动性为目的的经济政策。具体主要表现为宏观财政、税收、货币金融政策； 主要以提供公共物品为目的（包括公共设施及公共服务）的公共投资政策。具体主要表现为公共事业投资，举办社会公共福利事业和提供福利性转移支付等政策； 主要与多样化经济和经济动态发展市场失灵相关的政策。具体表现为产业政策和科学技术振兴政策；,2019/11/8,主要以防止市场不公平竞争、保证市场竞争效率为目的的政策。具体表现为反垄断法、反不正当竞争法等； 主要以处理自然垄断弊端为目的的政策。主要表现为对公益事业等领域的进入、退出、价格、投资等规制政策； 主要以提高市场交易效率、防止内部不经济为目的的政策。主要表现为对市场交易和产品质量、安全生产等方面管理的政策，如工商行政管理、市场合同管理、产品质量管理、安全生产等； 主要以处理信息偏差为目的的政策。主要表现为保护消费者利益的各项法规规定，公开信息，检查广告，对知识产权的确认赋予等； 主要以打击非价值性物品和防止外部不经济为目的的政策。主要表现为防止和缓解在经济活动中产生各种社会问题的规制政策；,2019/11/8,主要以生产要素有效配置、保证资源配置效益为目的的政策。主要表现为劳动政策和土地、自然资源利用相关的政策。 在上述的政府干预政策中： 属宏观经济政策 属公共供给政策 属公共引导政策 属公共规制政策 属经济增长和发展政策,2019/11/8,regulation,规制是政府机关（规制机构）依据法律授权而做出的一种政府行为，是为了克服市场失灵，维护良好的经济绩效。 植草益 这一定义建立在规制的产生是为了实现“公共利益”的规范分析的基础上，但有时会与实证分析得出的规制并非是为了公共利益的结论发生偏差。,2019/11/8,regulation,规制作为一项规则（rule），是对国家强制权的运用，是应利益集团的要求为实现其利益而设计和实施的。 施蒂格勒（stigler） 这一定义不再将规制看作单纯的政府行为，而是看作政府和产业之间的一种互动，因而在一定程度上拓展和丰富了规制的内涵。,2019/11/8,regulation,定义1：规制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特殊行为； 定义2：规制的过程是由被规制市场中的消费者和企业、消费者偏好和企业技术、可利用的战略以及规则组合来界定的一种博弈。 史普博（spulber),2019/11/8,regulation,规制是指政府（或规制机构）利用国家强制权依法对微观经济主体进行直接的经济、社会控制或干预，其规范目标是克服市场失灵，实现社会福利的最大化，即实现“公共利益”，而实证目标则是实现利益集团的利益。,规制的主体,规制的客体,社会公共机构或政府,市场经济主体及其活动和市场经济关系,规制的规范,规制的形式,规制的目标,规制的手段,一定的规则，通常是国家法规,-取决于规制机构限制和管理行为的业务性方式,公共目标；政府目标；企业目标,制定和执行法律,2019/11/8,2.种类,规 制,公 共 规 制,私 人 规 制,广义的政府规制,狭义的政府规制,直接规制,间接规制,经济性规制,社会性规制,自然垄断业的规制,金融业的规制,交通和建筑业的规制,外部性规制,内部性规制,2019/11/8,规 制,私人规制,公共规制,社会性规制,间接规制,直接规制,自然垄断业,内部性,外部性,金融业,交通和 建筑业,经济性规制,2.种类,2019/11/8,规制，从最一般的意义上讲，是指依据一定的规则，对构成特定社会的个人和经济主体的活动进行的限制和制约（植草益，1992年）。 规制的主体可以是私人，也可以是社会公共机构。 由前者进行的规制是私人规制；如父母对子女的管束； 由后者进行的被称为公共规制，它是由国家有关的政府机关对私人及经济主体行为的干预，即规制； 广义的政府规制包括国家对宏观、微观经济活动两个方面的干预； 狭义的政府干预指政府为了弥补竞争不完全和垄断、外部性和内部性等狭义的市场失灵，而依据一定的法规对微观经济主体行为所进行的干预；,2019/11/8,政府的微观规制按政府机构是否直接对被规制者的活动进行干预而分为：间接规制和直接规制 间接规制：由政府的司法机构通过一定的法律程序而对企业的不正当竞争和垄断行为进行的规制； 直接规制：指政府的相关机构通过有关进入、价格、许可、认可、标准、收费等法规而直接对企业市场行为施加的规制。 直接规制通常又分为经济性规制和社会性规制 经济性规制：是对诸如自然垄断行业和金融业等特殊行业的规制； 社会性规制：是对企业行为造成了环境污染等外部性问题与产品质量以及生产安全和卫生等内部性问题所进行的规制。,2019/11/8,3.规制主体与规制实施过程,（1）、规制主体,（2）、规制实施阶段,规制主体,执行机构,司法机构,权力机构,规制实施过程,立法阶段,实施阶段,调整阶段,放松规制阶段,2019/11/8,4.规制的历史回顾,从1776年国富论问世，自由放任的市场经济统治了资本主义发展一百多年；而20世纪初的经济危机结束了经济自由主义，转向凯恩斯的国家干预主义；到70年代经济滞涨的出现，使人们对政府干预思想产生了怀疑，又开始向自由市场制度“复归”。这是西方国家经济发展的几百年历史中，自由放任与国家干预两大对立经济思潮兴衰交替的大轮廓。对微观经济主体的经济行为进行干预的政府规制正是在这个大背景下产生并发展的。,2019/11/8,、政府规制的起源,规制政策的起源可追溯到19世纪末的美国。 当时兼并达到历史上的高潮。使人们越来越担心垄断势力对相对弱小的消费者利益的侵害，从此开始了反垄断立法。,2019/11/8,、政府规制稳定扩展时期,1929年的世界性经济危机使美国经济遭到毁灭性的打击，政府的反危机措施未能奏效。1933年罗斯福就作总统，一改过去“放任主义”的经济政策，通过经济立法全面干预国家经济生活。规制风潮更盛。,2019/11/8,、放松经济规制和私有化,20世纪70年代，规制开始松动。 与规制的初衷相背离，规制的成本超过了利益； 出现了“规制俘虏”现象； 技术原因和经济条件的变化已经明显地影响了产业结构。,2019/11/8,、规制改革运动,近20年来，“放松管制”的概念已逐渐让位于一个意义更深远的概念规制改革。 放松经济管制，实质上不单是一个在传统的垄断产业解除规制、引入竞争的过程，而是以提高规制的效力和效率为目的、致力于选择正确的规制目标和正确的规制工具的整个政府规制改革运动的一个组成部分。,2019/11/8,规制改革一般在三个层次上进行： 修改个别规制政策； 重建整个规制框架和制度； 改进规制法规制定程序。 呈现出再规制和放松规制并存的动态变迁过程.,2019/11/8,5.规制发展历史的启示,规制是对市场失灵现象的一种动态回应； 规制是用政府强制力去限制或影响经济主体决策的过程，因而规制也具有政府决策的优势和弊端； 由于规制对既得利益的影响，规制过程往往是被规制市场中各种利益集团与规制者之间的一种博弈； 规制政策的最终效果是由市场力量和行政过程共同决定的； 规制是有成本的。,2019/11/8,3.规制与规制经济学,二、规制经济学 1、规制经济学的形成与定义 规制实践由来已久。有市场经济就有政府规制，也就有了对政府规制的理论研究。 但直到20世纪70年代当一些学者采用经济学的标准供求分析方法来研究规制问题，并试图将以前的研究成果加以系统化时，规制经济学才逐步从微观经济学和产业组织理论中分离出来，成为一门相对独立的学科。,2019/11/8,1、规制经济学的形成与定义,规制经济学是指以经济学的原理来系统研究政府规制活动的过程及其结果的一门新兴经济学科。除涉及经济学之外，还涉及政治学、法学、行政管理学、行为经济学的内容，这决定了它是一门边缘性学科或交叉性学科。由于其脱胎于产业经济学，还可将其视为产业经济学的自然延伸。 目前，“规制经济学与产业组织的相关领域是应用微观经济学最重要的领域之一”,2019/11/8,规制经济学中，对规制经济理论的研究主要分为两大派别： 规制规范分析学派与规制实证分析学派。 这种区别是由这两种学派对规制现象的研究视角不同而引起的。 前者侧重说明是否应该进行规制，其判断标准更多来源于政府官员与研究者的主观判断； 后者则透过这种判断的表面，对客观事实进行深入分析，通过对数据、行业运行情况的分析来说明所实施的规制政策实际起到的作用。,2、规制经济学的研究方法,2019/11/8,二.规制经济学,规制规范分析学派 侧重说明一种事物或行为“应该怎样”，只有通过政治辨论或决策而不是单纯经济分析本身来解决问题。 主要观点：由于市场机制不完善及存在市场失灵，因此应对企业活动进行规制，规制的目的是在确保资源配置效率情况下，保证公共利益不受损害。,规制实证分析学派 侧重于用事实说话，说明事物本身情况，解决“是什么”的问题，主要借助于事实分析与经验证据。 主要观点：政府规制的目的并非是保护公共利益，而是为维护个别集团的利益，是规制者与被规制者之间的相互利用。进行规制的公共利益动机只是一种理想主义观念，而真正目的是政治家对规制的“供给”与产业部门对规制的“需求”相结合，以谋求各自的利益。,2019/11/8,3、 规制理论的不同发展阶段：,规制理论的研究目标之一就是对为什么会有规制、在一个自由的市场经济里政府为什么选择对某些经济主体的决策进行限制这类问题做出回答。 从“为什么会有规制”这个角度来看，规制经济学的发展可以分为三个阶段：,2019/11/8,2、 规制理论的不同发展阶段：,市场失灵 规制经济理论(公共利益 规制理论),产业控制 规制经济理论 (利益集团 规制理论),供求决定 规制经济理论,2019/11/8,、市场失灵规制经济理论 (公共利益规制理论),规制理论的最初兴起是由于人们认为市场会出现失灵现象，诸如自然垄断、人为垄断、外部效应、信息不对称等现象，会使市场机制不能发挥作用，从而损失经济效率和社会福利。 如由于自然垄断，企业往往会有超额利润而会损害公众利益，且无法通过市场进行调节，需要政府通过进入规制和价格规制保证生产效率和资源配置效率。 又如环境污染的负外部性和基础教育的正外部性，完全独立于市场作用之外，需要政府通过增加税收和补贴进行规制调节，以保证社会偏好的资源配置状态的实现。 “市场失灵是规制的必要条件”,2019/11/8,由于市场机制不完善及存在市场失灵，如自然垄断、外部性等，因此应对企业活动进行规制，规制的目的是在确保资源配置效率情况下，保证公共利益不受损害。 十九世纪政府对铁路运输业进行规制的主要根据是这一产业存在自然垄断，竞争性市场难以保证资金供给，为确保这一新技术的运用，提高社会效率而必须进行规制。 到十九世纪末，马歇尔等提出了除自然垄断外其它形式的市场失灵，如外部性问题，使规制的依据有了扩展。,2019/11/8,存在的问题：,实践中的政府规制往往是政府既不是从社会福利最大化出发制定规制政策，也不是单纯为了保护市场效率而采取规制行动，而是表现为与规制需求者的一种讨价还价过程。 更多的情况是厂商主动要求规制，其原因不是自然垄断和外部性问题，而是因为通过规制可以减少市场上的竞争者，以保证其利润和超额利润的实现。 规制实践的一些事实表明：规制并不总能有效约束企业的定价行为，仅有微小的导致价格下降的效应。,张维迎：管制越多腐败越多,各国的经验均表明，只要存在着政府管制，腐败问题就会随之而来。管制越多腐败越严重，腐败问题越难解决。 这是因为，腐败主要是一个权力造成的问题，而管制为腐败提供了肥沃的土壤。政府获得权力之后，这些权力最初的目的和它的使用方式可能完全不一样。 我们授予管制者权力，本是出于非常善良的目标，希望它维持市场秩序。但是管制者有了这种权力之后，由于这种权力带着租金，别人必然会来寻租，就会形成一种钱权交易。,2019/11/8,贿赂行为对贿赂者和管制者来讲是个帕累托改进。但对整个社会来讲是一种损失。权力在你手里，可能分文不值，因为你不能直接使用这部分权力。现在我送你1000万，我拿到这个权力后，我可以捞2000万，也就是说，这个权在我手里值2000万，除去贿赂成本我还可以赚1000万。 政治市场和经济市场不同之处在于，官员追求自己的利益，并没有一只“看不见的手”来诱导他，使得官员对自身利益的追求变成对社会利益的追求，因此官员们利用管制权力谋取自己的私利，就容易构成对社会的净损失。,2019/11/8,管制与腐败不是一个简单的线性的关系，而是一个几何级数的关系。 第一，权力具有互补性，交叉性。也就是说一种权力的使用价值依赖于另外一种权力的使用价值。 第二，权力越大，监督的成本就越大，对权力的监督就越难，管制者腐败的积极性就越高。人们很难弄清楚管制者众多权力使用得合法不合法，合理不合理。,2019/11/8,2019/11/8,尽管赞同对经济进行规制的政策主张占据了主流，但不容忽视的事实是：一些国家的政府规制出现了重大失败制度僵化、腐败问题严重、规制成本增加；企业内部人浮于事，技术创新缓慢。 这些问题的存在引发了对政府规制效率问题的重新思考，一些经济学家开始怀疑某些规制合同的有效性，并着手进行实证研究，这在一定程度上改变了盲目接受自然垄断合理性的传统模式，开始重新思考规制本身的必要性问题。 规制实证分析研