内部审核检查表-人事行政部.doc

内部审核检查表受审部门： 编制/日期： 审定/日期： 序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查结果记录1a.组织是否制定了文件控制程序？b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？c.文件发布前是否得到授权人的批准？d.文件修改后是否重新批准？e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？h.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？4.2.3文件控制COP05（1）在人事部查阅文件控制程序。确认：a.程序内容是否完整，是否有可操作性。b.程序文件是否有效版本。c.外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列。（2）选择510份现行有效版本文件，检查其是否都经审批，审批权限与程序文件有无冲突。（3）询问人事部文件管理员文件管理状况。确认：a.“文件归档编目清单”文件台帐是否认真填写。b.文件发放是否进行编号和作详细记录。c.是否有识别文件修订状态的控制清单。d.技术文件、图纸历次修订是否明显地标出。e.文件是否存在未被授权的修改。f.外来文件是否得到控制。g.文件是否得到了定期评审。（4）到有关发放和使用场所查看：a.是否得到文件的有效版本，是否存在应有而无的情况。b.是否将作废文件从使用现场撤走，是否存在多版并存的状况。（5）在人事部文控中心管理员处查保留的作废文件。确认：是否进行了隔离和专门标识。（6）查文件更改记录。确认：a.文件理发是否得到了审批。b.修订记录是否完整。2a.组织是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求？b.是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人员的安排是否满足需求？c.是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？d.员工质量意识如何？e.是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？6.2人力资源COP24（1）询问人事行政部经理，有无保证人员能力的规定（包括评价、考核、培训方面的规定）？并在品质部等部门检查这些规定是否得到贯彻？这些部门的人员是否确实能够胜任工作？（2）询问人事部经理，工厂是如何开展培训工作的。确认：a.培训需求是否明确。b.是否所有对质量有影响的人员都纳入培训之中。c.对从事特殊工作的人员是否规定了要进行资格认定。d.工厂是否对培训工作配备足够的资源，包括教学用具、教室及称职的教师队伍。e.培训内容是否包括质量意识的培训。（3）询问人事经理有否培训计划。（4）询问人事经理，厂外培训是如何进行并管理的。（5）与35名员工面谈，了解他们的质量意识（包括是否明白自己工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献），以此衡量质量意识培训的效果。（6）检查人员档案中有无人员教育、培训、技能和经验的记录。3a.组织是否具备合适的工作环境？是否得到了管理？b.与工作环境有关的法律法规有哪些？6.4工作环境COP12(1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？(2)现场检查工作环境管理的有效性。4记录控制4.2.4记录控制COP22结合查阅各种质量记录，查、看、部质量记录保存和使用情况。5管理承诺5.1质量手册COP24（1）抽查13名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。（2）查看管理部资源是否充足。6以顾客为关注焦点5.2质量手册COP24询问23名人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。7质量方针5.3质量手册COP24向人事行政部经理及23名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？8质量目标5.4质量手册COP24向人事行政部经理及23名人事行政部员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？9职责和权限5.5.1（1）询问人事行政部经理：本部门在公司中的作用中什么？（2）询问23名人事行政部员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。10内部沟通5.5.3COP28询问23名人事行政部员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。11管理评审5.6COP01询问人事行政部经理参加管理评审的情况，人事行政部应为管理评审提供什么资料。12内部审核8.2.2COP2