公司治理的自查报告分享

1 / 5 公司治理的自查报告分享 公司自 1994年上市以来 ,一直努力致力于完善公司内部治理结构 ,提升公司治理水平的工作 ,并按照中国证监会 ,上海证券交易所等相关法律法规 ,结合公司的实际情况 ,逐步建立了严格的股东会 ,董事会 ,监事会三会运作制度 ,及明晰的决策授权体系 .同时公司也加强了对内部各项制度的建设 ,为公司的内部控制与治理提供了基 础的制度保障 . 公司治理总体来说比较 规规范 ,但也还存在以下 一一些问题 : 1,公 司司章程尚未完全按照 上市公司章程指引 (xxx 年修订 )修改 ; 根据公司的实际情况 ,公公司已在 xx 年度股东 大大会对公司章程中 股股东大会召开通知等内 容容作了部分修改 ,但是 还还有大部分条款未进行 修修改 .公司将在情况明 了了后对公司章程进 行行全面修改 ,并提交股 东东大会审议通过 . 2, 公司部分制度尚待修 订订与完善 ; (1)公 司司需要对内控制度进行 完完整的评估并形成自我 评评估报告 ; (2)公 司司需建立募集资金管 理理办法 . 3,公司 股股权分置改革工作尚未 完完成 . 由于公司第一 大大非流通股股东与第一 大大流通股股东对公司股 改改方案未达成一致意见 , 公司非流通股股东提 出出的两2 / 5 次股改方案都未 获获通过 .公司将促进大 股股东之 间加强沟通 ,尽 快快就股改方案达成一致 意意见 ,以启动第三次股 改改 . 4,期权激励工 作作尚未开展 由于公司 未未完成股改 ,无法实施 有有效的期权激励 .董事 会会将结合公司实际情况 出出台期权激励方案 ,待 股股改完成后实施 . 为 了了向广大投资者全面扼 要要地揭示公司的治理架 构构 ,使投资者能更全面 地地了解公司治理情况 ,公公司对治理情况进行了 自自查 ,并拟订了该份治 理理报告 .针对上述几方 面面的问题 ,公司已制订 了了整改计划 .并将自查 报报告全文刊登于上海证 券券交易所网站及公司网 站站 ,诚挚希望广大投资 者者对公司治理提出宝贵 意意见建议 ,促 进公司提 升升治理水平 ,以更持久 , 更健康 ,更稳健的发 展展回报投资者 . 二 ,公公司治理概况 公司严 格格按照公司法 , 证证券法和中国证监会 有有关规定的要求 ,不断 完完善股东大会 ,董事会 , 监事会和经营层独立 运运作 ,相互制衡的公司 治治理结构 .下 : 股东 大大会方面 :股东大会为 公公司最高权力机构 ,公 司司股东大会依据相关规 定定认真行使法定职权 ,严严格遵守表决事项和表 决决程序的有关规定 .公 司司历次股东大会的召集 , 召开均由律师进行现 场场见证 ,并出具股东大 会会合法 ,合规的法律意 见见 . 3 / 5 董事与董事会方 面面 :公司共有 9 名董 事 , 其中独立董事 3名 ,董董事会人数和人员构成 符符合法律 ,法规和关 于于在上市公司建立独立 董董事制度的指导意见 的的要求 . 公司严格按 照照公司章程规定的 董董事选聘程序选举董事 . 公司各位董事能够以 认认真负责的态度出席股 东东大会和董事会 ,在召 开开会议前 ,能够主动调 查查 ,获取做出决议所需 要要的情况和资料 ,认真 审审阅各项议案 ,为股东 大大会和董事会的重要决 策策做了充分的准备工作 . 能够积极参加有关培 训训 ,熟悉有关法律法规 , 了解作为董事的权利 , 义务和责任 . 监事 与与监事会方面 :公司共 有有 5 名监事 ,其中职工 监监事 2名 ,监事会的人 数数和人员结构符合法律 , 法规的要求 .公司监 事事能够认真履行自己的 职职责 ,能够本着对股东 负负责的态度 ,对公司财 务务和公司董事 ,高级管 理理人员履行职责的合法 合合规性进行监督 . 与 控控股股东的关系方面 :公公司与控股股东严格执 行行 五分开 ,公司与 控控股股东基本上实行了 人人员 ,资产 ,财务分开 ,机构 ,业务独立 ,各 自自独立核算 ,独立承担 责责任和风险 .公司没有 为为控股股东及其控股子 公公司 ,附属企业提供担 保保或提供资金 .控股股 东东及其他关联企业也没 有有挤占 ,挪用本公司资 金金 .公司通过积极采取 措措施降 低公司与控股股 东东及其关联企业之间的 日日常关联交易 .控股股 东东提出并保证切实履行 股股东的职责 ,确保与公 司司在人员 ,资产 ,财务 上上分开 ,在机构 ,业务 方4 / 5 方面独立 ,不越过公司 股股东大会 ,董事会直接 或或间接干预公司的重大 决决策及依法开展的生产 经经营活动 ,不利用资产 重重组等方式损害公司和 其其他股东的合法权益 . 内部控制制度方面 :公 司司根据政策要求和自身 经经营情况需求 ,制定了 各各项内控制度 ,并得到 较较好的落实 .公司制定 了了股东大会议事规则 ,董事会议事规则 ,监事会议事规则 和总经理工作细则 ,使股东大 会 ,董事 会会和监事会在运作中 ,总总经理在工作中严格按 照照上述规则执行 ;公司 制制定了涵盖公司各营运 环环节的内部管理制度 ;公公司明确各部门 ,岗位 的的目标 ,职责和权限 ,建建立相关部门之间 ,岗 位位之间的制衡和监督机 制制 ,并设立了内部审计 部部门 . 信息披露方面 : 公司指定中国证券 报报 ,上海证券报 为为公司信息披露的报纸 , 严格按照法律 ,法规 和和公司章程的规定 ,真 实实 ,准确 ,完整 ,及时 地地披露信息 .并主动 ,及及时地披露所有可能对 股股东和其他利益相关者 决决策产生实质性影响的 信信息 ,保证所有股东有 平平等的机会获得信息 . 绩效评价与激励约束机 制制方面 :公司已经建立 了了公正 ,透明的高级管 理理人员的绩效评价标准 与与激励约束机制 ,并逐 步步加以完善 .由于公司 未未完成股改 ,无法实施 有有效的期权激励 . 相 关关利益者方面 :公司能 够够充分尊重和维护相关 利利益者的合法权益 ,实 现现股东 ,员工 ,社会等 各各方利益的协调平衡 ,共5 / 5 共同推动公司持续 ,健 康康的发展