2016年上半年重庆省期货从业资格：外汇期货考试题.pdf

1 2016 年上半年重庆省期货从业资格：外汇期货考试题年上半年重庆省期货从业资格：外汇期货考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列关于期货公司的说法，不正确的是（） 。 A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权，但不得限制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 2、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（） 。 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员 3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法 权益。 A公开、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正 4、1 月 1 日，上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨，5 月份铜合约的价格是 63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利 最大的是_。 A3 月份铜期货合约的价格保持不变，5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨 B3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨，5 月份铜合约的价格保持不变 C3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了 170 元/吨 D3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了 250 元/吨 5、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批 准或者不批准的决定。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更 3%以上的股权 6、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（） 。 A非结算会员名单及其变化情况 B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 7、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。 A3 2 B2 C5 D1 8、沪深 300 股指期货合约的交易代码是_。 ACU BAL CFU DIF 9、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。 A共同基金 B对冲基金 C商品投资基金 D套利基金 10、会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。 A6 月 15 日 B6 月 18 日 C6 月 20 日 D6 月 22 日 11、客户保证金未足额追加的，期货公司（） 。 A应当按照公司标准计算保证金 B可以只在报表附注中说明 C应当按照分类和流动性进行风险调整 D应当相应调减净资本 12、 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问， 其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理（） 。 A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职 13、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现 的是_。 A分类评价申诉机制 B分类评价“一票降级”制度 C分类结果的披露和使用 D分类评审的集体决策制度 14、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期 货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。 A10 B15 C30 D60 15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 3 下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 A中国证监会 B期货业协会 C中国证监会派出机构 D期货交易所 16、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人 应当对期货公（）负责。 A董事会 B股东大会 C监事会 D风险管理部门 17、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第 49 条所规定的 （）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A无权代理 B职务代理 C越权代理 D表见代理 18、某套利者以 63200 元/吨的价格买入 1 手(5 吨/手)10 月份铜期货合约，同时以 63000 元/吨的价格卖出 12 月 1 手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价 格分别为 63150 元/吨和 62850 元/吨。最终该笔投资的结果为_。 A价差扩大了 100 元/吨，赢利 500 元 B价差扩大了 200 元/吨，赢利 1000 元 C价差缩小了 100 元/吨，亏损 500 元 D价差缩小了 200 元/吨，亏损 1000 元 19、 期货从业人员执业行为准则（试行） 自（）起施行。 A2003 年 7 月 1 日 B2003 年 7 月 10 日 C2008 年 6 月 30 日 D2008 年 4 月 30 日 20、_表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。 A市场资金总量变动率 B市场资金集中度 C现价期价偏离率 D期货价格变动率 21、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A2 B7 C10 D15 22、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 4 B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有 关系进行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 23、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（） 。 A只能经营期货经纪业务 B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 24、沪深 300 股指数的基期指数定为_。 A100 点 B1000 点 C2000 点 D3000 点 25、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A中国期货业协会 B本交易所会员大会 C本交易所理事会 D中国证监会 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。 A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌 2、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（） 。 A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构 的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未 逾 5 年 B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾 问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年 C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证 券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日 起未逾 5 年 D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 3、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（） 。 A代理客户从事期货交易 B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C收付、存取或划转期货保证金 D挪用客户的期货保证金 4、套期保值者大多是_。 A生产商 5 B加工商和库存商 C投机商 D金融机构 5、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。 A交易 B结算 C交割 D价格 6、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（） 。 A对当日所有持仓的确认 B对该日之前所有持仓的确认 C对当日交易结算结果的确认 D对该日之前交易结算结果的确认 7、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。 A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 8、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报 告公司住所地中国证监会派出机构。 A免职理由 B首席风险官履行职责情况 C替代人选名单 D发现重大风险事件的情况 9、关于侵权行为责任的正确描述有（） 。 A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失 由期货交易所、期货公司承担 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效， 期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由 期货公司最多承担 80% D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当 承担赔偿责任 10、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值_ A本国顺差扩大 B降低本币利率 C本国逆差扩大 D提高本币利率 11、 期货代理作为代理期货业务的法人主体， 其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。 其风险管理的目标是_。 A为客户提供安全可靠的投资市场 B维护市场参与的权益 C维护市场的稳定 6 D控制政治风险 12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手， 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎， 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的 行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。 A给予警告 B没收违法所得，并处违法所得 l 倍以上 5 倍以下的罚款 C没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 13、反向市场牛市套利的市场特征有_。 A现货价格高于期货价格 B只要价差扩大，就可获利 C获利潜力巨大，风险有限 D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 14、期货公司风险监管指标包括（） 。 A净资本与净资产的比例 B流动资产与流动负债的比例 C负债与净资产的比例 D规定的最低限额的结算准备金要求 15、期货交易所的职责包括（） 。 A提供交易的场所 B设计期货合约 C监督期货交易 D按照章程和交易规则对会员进行监督管理 16、会员制期货交易所会员享有的权利包括（） 。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名提议召开临时会员大会 D按规定转让会员资格 17、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（） 。 A会员资格的取得条件 B会员资格的终止条件 C对会员的监督管理 D会员资格的取得程序 18、甲期货公司共有 l0 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100 万元，负债调 整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。 A净资本最低限额 B净资本占客户权益总额的比例 C净资本与净资产的比例 D净资本按照营业部数量平均结算额 7 19、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。 A客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D客户交易指令记录中的交易数量是否一致 20、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是_。 A在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况 B标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两 个工作日之前的最后一个星期五 C系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作 日之前的最后一个星期五 D从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的 月份提前了一个月 21、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。 A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C股票期货出现于 20 世纪 80 年代后期 D2001 年 1 月 29 日，美国 One Chicago