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文档简介

C13002财富管理资产配置是核心 课后测验90分一、单项选择题1. 下列不属于风险收益高、流动性高的财富管理工具的是（ ）。 A. 商品期货 B. PE基金 C. 外汇杠杆交易 D. 股票型基金2. 如果客户属于风险偏好型投资者，下列选项中（ ）的资产配置方案更佳。 A. 30%的风险资产、20%的固定收益型资产、50%的现金资产 B. 20%的风险资产、70%的固定收益型资产、10%的现金资产 C. 70%的风险资产、20%的固定收益型资产、10%的现金资产 D. 40%的风险资产、40%的固定收益型资产、20%的现金资产二、多项选择题3. 全程式、标准化的5+4服务流程包括寻找合格目标客户、（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 了解客户需求与偏好客户风险测评 B. 协助执行投资建议 C. 提出规划与建议理财规划 D. 定期回顾与修订回顾与评估4. 在为客户提供财富管理服务时，投资顾问应了解客户的（ ）等基本信息。（本题有超过一个的正确选项） A. 投资目标 B. 投资经验 C. 风险承受能力 D. 所处财富阶段5. 投资顾问应了解客户所处的财富阶段，包括（ ）等信息。（本题有超过一个的正确选项） A. 所处人生阶段 B. 确定投资目标 C. 资金规模 D. 负债情况三、判断题6. 根据经济趋势选择合适的投资标的很重要，但同时还要考虑投资的先后顺序。（ ） 正确 错误7. 随着人年龄的增长，收入的增长必将带来正比例的财富增长。（ ） 正确 错误8. 合理的资产配置可以帮助客户实现多样化需求，在捕捉超额收益的同时，也能应对所有的风险。（ ） 正确 错误9. 当人处于中年期时，理财规划应侧重于保障家庭、建立财富基础，并实现财富增值。（ ） 正确 错误10. 财富管理是指专业、专属的投资顾问在充分了解客户需求及风险偏好的基础上，利用各种投资工具和研究成果，为客户提供投融资建议和财富
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