人事行政部内审检查表.doc

第 4 页 共 4页三林人事部内审检查表部门代表：审核员：标准章节号检查内容检查记录备注4.2.3文件控制1、在人事行政部查阅文件控制程序。确认：a、 程序内容是否完整，是否有可操作性。b、 程序文件是否有效版本。c、 外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例。2、选择34份现行有效版本文件，检查其是否都经审批，审批权限与程序文件有无冲突。3、询问人事行政部文控文件管理状况。确认：a、“文件清单”文件台帐是否认真填写。b、文件发放是否进行编号和作详细记录。c、是否有识别文件修订状态的控制清单。d、 技术文件、图纸历次修订是否明显地标出。e、 文件是否存在未被授权的修改。f、 外来文件是否得到控制。g、 文件是否得到了定期评审。4.2.3文件控制5、在人事行政部文控查保留的作废文件。确认：a、是否进行了隔离和专门标识。6、查文件更改记录。确认：a、 文件更改是否得到了审批。b、 修订记录是否完整。6.2人力资源1、询问人事行政部经理，有无保证人员能力的规定（包括评价、考核、培训方面的规定）？并在质量部等部门检查这些规定是否得到贯彻？这些部门的人员是否确实能够胜任工作？标准章节号检查内容检查记录备注6.2人力资源2、询问人事行政部经理，工厂是如何开展培训工作的。确认：a、 培训需求是否明确。b、 是否所有对质量有影响的人员都纳入培训之中。c、 对从事特殊工作的人员规定了要进行资格认定。d、 工厂是否对培训工作配备足够的资源，包括教学用具、教室及称职的教师队伍。e、 培训内容是否包括质量意识的培训。3、询问人事行政部经理有否培训计划，抽查培训记录和档案；4、询问人事行政部，厂外培训量如何进行并管理的。5、与员工面谈，了解他们的质量意识（包括是否明白自己工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献），以此衡量质量意识培训的效果。6、检查人员档案中有无人员教育、培训、技能和经验的记录。6.4工作环境1、询问人事行政部是如何识别工作环境因素并进行管理的？2、现场检查工作环境管理的有效性。4.2.4记录控制1、结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。5.1管理承诺1、抽查1-3名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。标准章节号检查内容检查记录备注2、查看人事行政部资源是否充足。5.2以顾客为关注焦点1、询问2-3名人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。5.3质量方针1、向人事行政部主管及2-3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？5.3质量目标1、向人事行政部主管及2-3名人事行政部员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？5.5.1职责和权限1、询问人事行政部经理：人事行政部在公司中的作用是什么？查看公司组织框架和岗位职责；2、询问2-3名人事行政部员工，看其对自己的职责的权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。5.5.3内部沟通1、询问1名人事行政部员工，了解他们如何与其他部门岗位进行沟通。5.6管理评审1、询问人事行政部经理参加管理评审的情况，人事行政部应为管理评审提供什么资料。8.2.2内部审核1、询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？