奥特莱斯城市广场1地块二期工程监理规划.doc

奥特莱斯城市广场1#地块二期工程监理规划 编制： 审核： 批准： 贵州航天工程建设监理有限责任公司 年 月 日 目 录一、工程项目概况1、工程概况 2、本工程特点、重点、难点及监理工作思路二、监理服务范围三、监理工作内容四、监理工作目标五、监理工作依据 1、基本文件2、相关规范标准六、项目监理组织机构1、组织形式2、人员配备计划3、岗位职责七、监理工作制度及相关工作流程八、监理工作方法及措施九、安全生产管理的监理工作十、合同信息管理及监理协调服务十一、监理资料收集和管理一、工程项目概况1、工程概况1.1工程名称：遵义奥特莱斯城市广场1#地块二期工程1.2工程地点：遵义市汇川区高桥镇温州路1.3工程规模：共8个栋楼房:1.写字楼 -3+5+19F H=99.4米；2.群楼-3+5F H=26.3米；3.超高层酒店综合楼 -3+5+34F H=152.6米；4.群楼 -3+5F H=26.3米；5.SOHO办公楼 -3+5+21F H=109米；6.高层商业楼-3+6F H=38.6米；7.高层商业楼-3+7F H=49.7米；8.高层商业楼-3+6F H=38.6米；9.深基坑 79.4774.9917.1米 总建筑面积：约420000平方米1.4建设周期：总工期为3年 本工程为遵义市重点引资项目，集高档酒店、商务公馆、5A级写字楼、大型宴会厅、婚庆博览城、影视城、儿童成长中心、真冰滑雪场、国际品牌馆于一体的供消费人吃、喝、玩、乐、购、住、行等全方位高端生活需求大型商圈。结构类包括大型深基坑、超高层、大跨度等复杂内容，且后期装饰效果有比较高的要求。1.5工程性质：新建 1.6主要结构类型：特级公用建筑，主体结构为钢筋混凝土结构、钢结构1.7建设单位：贵州聚银投资置业有限公司1.8勘察单位：贵州鼎盛岩土工程有限公司1.9设计单位：远方建设集团有限公司1.10施工单位：通州建总集团有限公司1.11监理单位：贵州航天工程建设监理有限责任公 2、本工程特点、难点、及监理总体思路2.1本工程特点2.1.1社会政治影响大本工程作为遵义市中心城区内标志性建筑，同时亦是遵义市最大的具有国际先进水平的多功能场所。该项目的建成将成为城市建设的新亮点，社会影响大，其在国内的影响也非同寻常，备受世人瞩目和关注，因项目已定，其建设实施过程中不得出现工期拖延、投资失控和任何质量问题，否则将对我市的声望和政府信誉产生恶劣的影响。由此可见，该项目不仅国内的社会影响大，而且工程的政治特点非常突出。2.1.2工期紧鉴于项目的准备阶段和实施过程中尚有很多不确定的问题存在，初步设计尚未完成，而设计工作是一切工作的龙头，设计不能按期完成，将制约着整个工程各个方面的进展，从所得到的概念设计资料来看，本工程的建筑结构技术含量较高，将成为制约项目施工工期的一个最重要的因素。本工程总建筑面积达420000，规模宏大，子系统多，技术复杂，施工工期安排三年时间内完成本已十分紧张，但目前设计滞后且钢结构制作安装复杂，其它系统由于设计的影响也不能正常进入前期工作，因此，本工程的施工工期将会非常紧张。2.1.3大量采用新技术、新工艺、新材料本工程建筑工程的设计文件表明将采用以信息技术为代表的，包括材料、环保等各领域的高新技术。在工程的建筑、结构、建材、环保、节能、智能化、通讯、信息、景观环境方面均将大量采用先进的高技术成果。如：真冰滑雪场构架之间的空间大，深基坑面积大等等。由于大量高新技术的采用势必给参与项目建设的各方带来巨大的挑战。2.1.4钢结构工程量大、制作安装难度大本工程的真冰滑雪场主体钢结构工业钢结构的工程量大、制作安装难度大是本工程最鲜明的特点。2.1.5质量标准高由于本工程是人流活动非常集中的场合，工程质量对公共安全有重大影响，因此建筑结构、消防与自控系统等质量等级要求严。2.1.6弱电工程子系统多、调试工作量大、难度高 由于特殊的使用功能需要，除了要配备完善的建筑智能系统。如： 中央监控管理系统、火灾自动报警及消防联动的控制系统、安防系统、 入侵报警、门禁安检等系统等， 其他使用功能也将直接影响工程完工 后的正常运行。2.2工程难点（另编重难点监理方案）2.2.1超高层建筑轴线竖向传递质量控制2.2.2 深基坑开挖与边坡安全防护2.2.3大体积砼浇筑与后浇带质量控制2.2.4大型钢绞架屋盖制作安装质量控制2.2.5适用功能系统、消防系统在制作安装时的协调配合2.3监理工作难点2.3.1要求较高的管理水平、协调工作量大本工程投资估算上亿，工程规模宏大、功能复杂，项目的建设是一个庞大的系统工程，工期、质量、投资、安全存在一定的风险，参与项目建设各方管理水平的高低将决定着项目实施时对上述风险的控制能力，它涉及到业主、设计、总承包单位以及众多的分包单位之间的各种关系和利益的协调，涉及到各项工作之间的接口关系、工作界面的划分等等。因此，要求项目的 监理 水平高，同时项目的协调工作量大、难度高。2.3.2质量控制难度大 本工程的工程量巨大、建筑技术含量高、系统庞大、子系统多，质量标准高，但工期非常紧张，工程将处于边设计、边施工的状态，还有大量的新技术、新材料的使用等等制约因素，均将给工程质量的控制带来很大的难度。如：钢结构的主结构是一个三维空间结构，结点复杂、测量控制难度很高，另外，由于焊缝等级要求高（I级焊缝），吊装高度高、高空施焊作业困难等对施工安装、现场监理工作的质量控制工作都将是一个挑战。将对施工、监理人员素质提出很高的要求。更重要的影响工程质量的因素还来源项目参建各方的项目管理水平，如：选择各种材料的品质、保证设计质量和施工企业的质量管理水平、监理工作的质量管理水平等。另外，一个重要的影响，将来自于工期紧张可能造成的非正常的施工操作，这也是监理控制工程质量的一个难点；由于工程的特殊性、紧张的工期，势必给监理的工程质量控制工作带来巨大的压力。2.3.3项目投资控制难度大由于本工程的特殊性，工程中的许多项目投资控制难度大2.3.4安全控制难度大本工程由于现场工程量大，多工种、多专业交叉作业，因此安全隐患较多，易发生高空坠落等人身伤亡事故。深基坑施工容易出现的边坡坍塌、周边房屋受影响及地下水对基坑的影响等，安全施工管理难度较大。2.3.5弱电工程本项目弱电工程的特点，也决定了弱电系统的施工难度，该工程子系统多，要求可靠性强，系统的安装和调试工作量大。因此，该系统也将是监理工作的难点之一。 以上对本工程的特点、难点及监理工作难点进行了分析和描述。为满足业主方要求，本公司根据同类监理项目的经验，从质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、安全管理、合同信息管理、组织协调等方面制定详细的监理控制方案和措施（见以下章节）。2.4监理总体思路 组织强有力监理团队，抓住工程重点、难点精心编制监理规划、制定针对性较强的监理实施细则，严格“三控制两管理一协调”的监理手段，认真履行监理职业道德行为准则。抓好安全监理，顺利完成监理任务。 二、监理服务范围 本项目监理服务范围：土方开挖、地下室及上部建筑结构土建、装饰（含所有二次装修）、水电及弱电安装工程，与监理服务期同步的二期工程范围内的市政、园林景观工程的施工阶段及所有监理范围内工程的质量保修阶段的监理。三、监理工作内容本监理业务为工程施工阶段的监理。监理单位负责工程所有批准项目（子项目）的“质量控制、投资控制、进度控制、安全监督、合同和信息管理及设计单位、承包单位、设备供应商等单位的协调工作”，完成建设单位委托的工程建设任务，具体工作内容如下： 3.1编写项目的投资、质量、工期、合同和信息管理、安全监督的监理规划、实施细则，并组织实施。投资控制目标是批准的工程概算及工程施工合同价；质量要满足现行有关规范的要求，达到施工合同文件承诺的质量目标；进度控制以工程施工合同中确定的开竣工时间为依据；合同和信息管理达到施工合同文件承诺的目标；安全管理要满足现行有关规范的要求。3.2可参与施工承包单位的招标、评标、合同谈判工作，协助建设单位审查确认承包单位的资质条件、施工合同；参加建设单位组织的技术交底和图纸会审。负责审核有关设计变更及工程洽商，并及时报建设单位批准，组织实施。3.3审查承包单位提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、安全施工技术管理方案，提出改进意见并监督执行。3.4审查承包单位提报的项目经理部组成人员及资格。审查并确认施工总包单位选择的分包单位。3.5 审查施工承包单位的开工申请报告。3.6监督施工承包单位在施工过程中严格执行工程承包合同、国家现行有关的工程技术规范、规程和标准。 3.7 审查施工承包单位质保体系和质保手册并监督实施。3.8检查现场施工人员中特种作业持证上岗情况。3.9负责审查施工承包单位编制的“施工质量检验项目划分”并督促实施。3.10审查承包单位提出的材料和设备清单，核实其规格、质量标准及价格与清单是否相符，严格按标准检验进场材料、构配件和设备的质量。3.11参加主要设备的现场开箱检查。对设备保管提出监理意见。3.12遇到威胁安全的重大问题及重大质量隐患问题时，有权提出“暂停施工”的通知，并通报建设单位。3.13督促检查承包单位建立有效的施工技术管理制度和可靠的质量保证体系，安全保障体系。3.14审查有关索赔文件，提出处理意见，并及时上报建设单位审定。3.15控制工程进度和施工质量，组织分项、分部工程、关键工序的质量检查和验收。对隐蔽工程进行全过程监理。监督施工承包单位按照施工承包合同和工程进度计划施工，控制施工进度；3.16根据工程施工质量和进度，审核工程进度，签认付款凭证，报委托人签发。对实付款与投资计划进行动态控制。3,17监督施工现场安全文明施工管理。3.18组织单位工程竣工预验收。参加建设单位组织设计单位和承包商进行工程竣工验收，提出竣工验收报告。参加工程决算工作。3.19进行工程建设合同管理，并负责整理合同文件和技术档案资料。3.20监理单位按月向建设单位提交书面形式的监理月报。3.21合同完成或终止时向建设单位提交完整监理档案资料。3.22协助建设单位代表与承包单位签订工程保修合同，鉴定质量问题责任。保修期内，定期回访，督促承包商落实保修责任。四、监理工作目标确立正确的指导思想、行为准则和工作目标，为项目业主提供高质量的监理服务，实现各项监理目标，达到业主满意。4.1质量目标：达到合格工程以合同为依据，督促承包单位严格按照技术标准、施工及验收规范以及经批准的设计文件组织施工，确保本工程质量符合国家验收标准，并达到施工合同中约定的质量目标。 4.2工期目标：在合同工期内完成在确保质量和安全的前提下，以工程承包合同确定的工期为进度控制目标，督促承包单位按批准的进度计划组织施工，保证实现建设工期满足建设目标总工期的要求。4.3 投资控制目标：严格按照招标文件的要求对工程进行投资控制，认真进行工程计量和审核，协助业主严格控制各项工程费用，避免各种因业主的原因造成承包方的索赔。将工程造价控制在合同中明确的价格范围内，确保业主投资控制目标得以实现。4.4信息管理目标：运用现代管理模式，有组织的收集、整理、储存和传递工程信息，确保沟通渠道的畅通，使参建各方能够及时、准确地获取所需的信息。4.5安全文明施工控制目标：强化安全意识，重视和加强安全文明施工的管理工作，严格执行国家有关安全文明施工的法规、条例及规定，督促承包单位完善安全保证体系和工作制度，使安全文明施工规范化、标准化和制度化；坚决杜绝重大事故，减少一般安全事故。 五、监理工作依据 5.1基本文件 5.1.1建设工程委托监理合同 5.1.2施工承包合同及相关协议、文件 5.1.3勘测部门提供的工程地质、水文地质勘查报告5.1.4施工图纸、图纸会审纪要及设计图纸变更资料 5.2相关规范标准 5.2.1建设工程监理规范（GB503192000） 5.2.2建筑工程施工质量验收统一标准GB500300-2001 5.2.3地基与基础工程施工及验收规范 5.2.4砼结构工程施工及验收规范 5.2.5砌体工程施工验收规范 5.2.6屋面工程质量验收规范 5.2.7建筑地面施工质量验收规范 5.2.8建筑装饰装修工程质量验收规范 5.2.9建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范GB50242 5.2.10建筑排水硬聚氯乙烯管道施工及验收规程CJJ30 89 5.2.11建筑节能工程施工质量验收规范（GB504112007） 5.2.12外墙外保温工程技术规程（JCJ1442004） 4.2.13膨胀聚苯板薄抹灰外墙外保温系统（JG1492003） 5.2.14胶粉聚苯颗粒外墙外保温系统（JG1582004） 4.2.15塑料门窗安装及验收规程（JGJ10396） 5.2.16钢结构工程施工验收规范(GB50205-2001) 5.2.17钢结构高强度螺栓连接技术规程(JGJ82-2011)六、项目监理组织机构 6.1监理组织机构图总监理工程师总监代表装饰监理组主体监理组安装监理组基础监理组专业监理工程师专业监理工程师专业监理工程师专业监理工程师监理员6.2派驻本工程监理人员序号姓名性别年龄专业技术职称监理证书上岗时间拟任监理岗位1曾昭彪男56工民建高级工程师5200113915.12 总监2 周 方女44建筑工程高级工程师5200097715.12 执行总监3王忠琼女32工民建工程师C5209001415.12 土建专监4李 文男50建筑电气工程师C5210004715.12水电气专监5 张正鸿男33工民建工程师C5214001515.12安全监理胡满新女50工程造价高级工程师52000181915.12造价监理7任 霞女28工民建工程师5210004515.12监理员8郭仕学男27道路桥梁工程师 15.12监理员6.3监理机构人员岗位职责6.3.1总监岗位职责 总监理工程师直接对监理单位负责，按照监理委托合同中业主所授予的权限，行使合同中规定的或者合同中必然隐含的权力，履行其合同规定的职责。总监理工程师的岗位职责主要包括：1认真履行工程建设监理合同，执行国家颁发的有关规范和标准；2确定项目监理机构的组织形式、人员配备、工作分工及岗位职责； 3主持编制项目监理规划并报公司批准后实施，审批并签署专业监理工程师编写的监理工作计划或监理实施细则；4 组织全面实施监理规划及监理细则，协调工程实施过程中各方面的工作；5 组织、检查、考核监理人员的工作，对不称职的监理人员及时进行调整，保证监理机构有序、高效地开展工作；6审核分包单位资质，签署审核意见；7审批承包商提交的施工组织设计、施工方案、进度计划等重要文件； 8 审核并签署承包商提交的重要申请、计量支付证明文件和竣工结算；9处理工程变更事宜，签署工程变更指令；10主持或参与工程质量缺陷与事故的调查与处理；11主持开工预备会议及工程例会；12签署监理对外发出的指令、文件、报表及报告；13主持调解合同争议，处理索赔事宜，签署索赔处理意见；14 组织分部工程和单位工程的验收并审核签认质量验收评定资料；15 审核签署承包商的竣工申请报告，主持工程项目的竣工初步验收；16参与业主主持的工程竣工验收，签发工程移交证书；17 主持整理并审核签署项目的监理档案资料。18定期组织全体监理人员进行监理制度、技术规范、验收标准及设计图纸、施工文件等业务学习；19 组织审查安全防护措施，关心和督促防护设施的落实；20 负责各专业重大技术问题和工程质量事故的处理，发布停工令、复工令以及在授权范围内的其它指令；21组织编制工程的最终质量评估报告，向业主提交监理工作报告。 6.3.2专业监理工程师岗位职责1负责编制本专业的监理实施细则；2负责本专业监理工作的具体实施；3组织、指导、检查和监督专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师或总监理工程师代表提出建议；4审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更, 并向总监理工程师提出报告;5负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6定期向总监理工程师提交本专业监理工作的实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10负责本专业的工程计量工作，审核工程量的数据和原始凭证，并报总监理工程师审定、签署。6.3.3监理员的岗位职责：1在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2检查承包单位投入工程项目的人力、主要设备的选用、运行状况，以及材料、试样的取样送检情况，并做好检查记录；3复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5按建设部关于房屋建筑工程施工旁站监理管理办法的规定，担任旁站工作，发现质量和进度方面的问题及时指出并向专业监理工程师报告，并认真填写旁站监理记录表。6做好监理日记和有关的监理记录。七、监理工作制度及相关工作流程 7.1施工图会审制度 7.1.1施工图纸会审工作由总监理工程师组织项目监理部全体监理人员参加。各监理人员应于会审前熟悉施工图纸，并严格认真的审查，发现问题及时提出并作好记录。 7.1.2结构复杂的及重要的工程项目（如国家重点、市重点、重要工程）公司总工程师应参加图纸会审。7.1.3项目监理工程师应虚心地、认真地听取设计工程师的交底，并作好记录。7.1.4会审中提出并要求设计工程师解答的重点问题：（1）建筑、结构及其他专业的设计是否符合各专业设计规范的规定，是否符合现行政策、法令、法规（如环保、消防、保卫等）的规定；（2）各项功能是否满足建设单位的要求；（3）各专业图纸间是否有矛盾之处（如各部分尺寸、标高、地上地下之间，上下楼层之间、各专业之间等）；设计深度能否满足施工的需要。7.1.5会审后，由项目监理部总监理工程师主持，各专业监理工程师负责分别与有关各方协商解决会审中出现的问题。7.1.6会审纪要原则上由施工单位整理，经有关各方签字后再分送各方。7.1.7会审纪要不能作为施工依据，应由施工单位与有关各方办理设计变更，工程洽商手续，重大或复杂的变更应规定由设计单位出设计变更图。7.2开工报告审批制度7.2.1专业监理工程师应审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料（A1表），开工应具备如下条件：1）施工许可证已获政府主管部门批准；2）施工组织设计已获总监理工程师批准；3）施工单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；4）“三通一平”已满足开工要求；7.2.2开工报告由总监签发。开工申请签认程序：各项准备工作完成填报表A1（施工单位）审查以下施工单位准备情况：1、 各项报批手续已完成，现场已完成“三通一平；2、 明确工程有关各方组织机构和人员情况；3、 确定协商连络方式和渠道；4、 确定行政例行程序，如会议周期、地点；5、 落实建设单位与驻地监理人员双方的授权情况；6、 检查施工单位在人力、机械技术各方面的准备情况；7、 组织有关人员熟悉图纸，完成设计技术交底工作；8、 现场测量定线经过核查。总监理工程师 建设单位工地代表在原A1上签认，下达开工令（总监理工程师）7.3分包单位资质审核制度7.3.1施工单位应向项目监理组申报其选择的分包单位的资质资料（包括等级、能力、经历、信誉、技术力量、施工人员人数及技术级别，施工机具、管理系统、财务情况、应持证上岗人员证件等）及分包合同，请项目监理部审查。7.3.2如发现所报的分包单位资质资料有伪造不实情况，或在实际工作中认为分包单位不具备承担分包工程的能力，可提出辞退分包单位，施工总包单位应予执行。7.3.3未经项目监理部审核同意的分包单位不得进入施工现场。分包单位资质审核流程序： 等级证书 技术能力报送分包单位资质的有关材料并填报表A3（施工单位） 人员配备 分包单位 机械配备 施工业绩 经济情况对有关情况进行调查与核察（项目监理部） 领导层情况同意分包单位在原A3表上签注同意（总监理工程师）不同意分包单位在原A3表上签注不同意（总监理工程师）清退分包单位（施工单位）接纳分包单位进场施工（施工单位）7.4施工组织设计及施工方案审核制度7.4.1施工单位开始施工前应编制施工组织设计，作为指导施工全局，统筹施工全过程，在施工管理中起核心作用的重要技术文件。7.4.2对于规模较大或分期出图的工程，暂时不具备编制施工组织设计的条件时，可分期编制分项分部工程施工设计（施工方案）；对技术复杂或采用新技术、新材料、新工艺的分项工程应编制专项施工方案。7.4.3施工组织设计（施工方案）应经过施工单位技术负责人审核批准后送交项目监理部审批。审核批准后必须严格执行，如有改变应取得项目监理部的核准。7.4.4项目总监理工程师应组织各专业监理工程师对施工组织设计（施工方案）进行认真细致的审查，提出意见要求施工单位修改或补充。施工组织设计（施工方案）审批程序编制工程项目施工组织设计（施工方案），并填表A2施工单位送项目监理组监理工程师 监理单位 不合格修改再报 审查以下重点内容：1、 编审程序是否符合相关规定2、 该施组是否满足质量、进度、安全、安全文明目标及施工合同要求3、 施工进度、施工方案及工程质量保证措施是否可行4、 资金、劳动力、材料、设备供应计划是否与进度计划含接5、 安全保证体系是否符合相关标准要求项目监理部在原A2表上签审意见监理工程师、总监理工程师按审定的意见组织施工 施工单位 7.5材料、构配件、设备见证送检及验收制度7.5.1工程中使用的主要建筑材料（砂、石、砖、水泥、钢筋、钢材、木材、焊条、有色金属、防水材料、保温材料、油漆、沥青、装饰材料等）建筑构配件及一般设备，必须符合设计要求，并符合国家及当地政府发布的有关规范、规程、法规和标准的规定。7.5.2建筑原材料、构配件及一般设备进入施工现场时，必须具备出厂合格证，材质和性能试验单，材料、构配件还需见证取样送检合格，否则不得使用于工程。7.5.3建筑装饰材料、暖卫、通风、电力、电讯等工程的主要零配件及一般设备应由供货单位提供样品，经监部会同建设单位、施工单位共检验，认为合格后始可订货。7.5.4重要设备于订货前，施工单位必须会同建设、设计、监理单位共同协商并验货（或审查产品样本，考察同类产品等），达成一致意见后始可订货。设备到货后在安装前应由施工安装单位会同项目监理部共同检验，认为合格后始可安装。7.5.5由建设单位直接供应的材料和设备，其质量由建设单位承担责任。但于使用或安装前仍应由施工、建设单位会同专业监理工程师共同检验材料、设备的质量，并作好记录。如监理工程师认为材料、设备不合格时，应提出意见，必要时可向建设单位发出“备忘录”。7.5.6重要的设备（如锅炉、电梯、变压器、发电机、电话总机、大型通风机、制冷机、空压机、压缩机、大型水泵等）的随机文件，项目监理部应督促安装单位妥善保存，作为竣工档案移交建设单位。原材料、构配件及设备质量签认程序1. 原材料、构配件填报表A9（附材料合格证，材料化验单，材料复试报告）2. 工程设备填报表A9（附设备出厂合格证，性能试验单）（施工单位或建设单位提供） 原材料、构配件 原材料、构配件、设 设备可以进入 备不能进入现场 现场专业监理工程师审核（项目监理部）签认原材料、构配件设备的质量B13（监理工程师）对影响使用功能及观感的原材料、构配件、设备进行予控（监理工程师）不同意，签认表A9（监理工程师）同意，签认表A9（监理工程师）现场检验质量（监理工程师）使用于指定位置（施工单位） 7.6设计变更、工程洽商制度7.6.1设计变更（1）在施工图纸会审或施工过程中，建设单位、施工单位应先提出书面文件报监理部审查，同意后由施工单位或建设单位出面与设计单位洽商；（2）设计单位同意后应发出设计变更通知单或设计变更图纸，经监理工程师审核同意后，在设计变更通知单上签认后发施工单位；（3）工程设计变更程序见监理工作程序。7.6.2工程洽商（1）施工单位提出工程洽商凡涉及设计变更的应先征求设计单位的意见，如同意则予以签认；凡不涉及设计变更的，或虽涉及设计变更但已取得设计单位同意的，应报项目监理部审核，审核批准后征求建设单位的同意，然后涉及设计变更的按设计变更程序执行，不涉及设计变更的由施工单位、建设单位签定工程洽商文件，由监理部签认后交施工单位执行。（2）建设单位提出工程洽商处理步骤基本上与施工单位提出工程洽商相同。7.6.3项目监理部在审核设计变更、工程洽商文件时，应充分考虑其对工程质量（安全度、外观、使用功能等），进度、造价各方面的影响，以及是否违反有关设计、施工的技术规范、规程，及现行政策、法令、法规的有关规定。7.6.4设计变更与工程洽商文件是重要的施工与监理的文件，项目监理部应妥善保留并归档。 工程设计变更签认程序提出设计变更要求填报表C2（施工单位或建设单位）对设计变更要求进行审查（项目监理部）不同意（监理部）同意，签发表C2（监理部）与设计单位商洽设计变更，由设计单位出具设计变更通知单或设计变更图纸（建设单位或施工单位） 注：凡重要或复杂的设计 变更要求设计单位必须出设计图，不得 仅以文字说明代替。审查设计变更通知单或设计变更图纸（监理工程师）不同意，提出意见，返回重新研究，填表C2（监理部）同意在设计变更通知单上签认（监理工程师）按设计变更文件组工（施工单位）织施7.7工程质量监理制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的责任，监理工程师在检查中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日志，指明部位、质量问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“监理通知单”，通知施工单位，施工单位应按要求及时作出整改，整改完毕后，将相关处理情况以“监理通知回复单”的形式书面报告监理工程师以复验签认。若所发现的质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。如施工单位不及时改正，或情节较严重的，须报请总监批准后，可发出工程部份暂停指令，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工，待施工单位改正并经监理复验合格后发出复工指令。 工程停工、复工程序：1、 发现严重质量问题2、 发现严重安全隐患，或发生安全事故3、 发现设备材料不合格4、 其他应该停工的问题（监理工程师）向施工单位下达停工令，并同时通知各有关单位（总监理工程师）按停工要求进行整改（施工单位）整改完成，申请复工，填表A1(施工单位)对整改情况进行检查（监理工程师）检查合格，准予复工签发A1（总监理工程师）检查不合格，指令停工（总监理工程师）进行下道工序（施工单位）7.8隐蔽工程、检验批、分项、分部（子分部）工程验收制度7.8.1工程隐检、预检及检验批、分项分部工程验收，是保证工程质量达到合格要求的必要步骤，是执行新的验评标准、规范和验收备案制的，要求监理人员必须高度重视，要做到一丝不苟。7.8.2一般的隐预检工作可由监理员或专业监理工程师进行，重要的隐预检工作必须由专业监理工程师参加。检验批分项工程由监理工程师组织施工单位项目质量负责人等进行验收。要将所有的不合格现象消灭在检验批的检查验收中。分部工程按备案制的规定由建设方组织相关质量责任主体到场，组成验收专家组负责验收，并签署验收意见。7.8.3隐预检及分部、分项及检验批工程验收的依据（1）施工图纸及其说明文件（包括设计变更、工程洽商文件）；（2）GB50300-2001验收标准及其配套的技术规范、规程及法规文件；（3）分部分项、检验批工程质量验评资料；（4）有关的施工及验收技术报表及资料。 隐蔽工程检验流程：分 包施工单位验收认可填表A4 申报 否监理工程师复验签证可工程隐蔽施工阶段质量控制流程分部分项工程完工后 施工单位自检 可 施工单位整改填写（工程验收单）A4否监理工程师质量检查监理签署（工程报验单）进行下道工序 7.9工程竣工验收备案制度首先 单位工程全部工程项目施工完毕后，可由项目监理部总监理工程师组织建设单位、施工单位共同进行竣工初验。7.9.1竣工验收的依据;(1)建设单位上级主管部门对本工程的审批文件；(2)全部施工图纸及说明文件；(3)工程设计变更及洽商文件；(4)机械设备的技术说明书；(5)有关的现行的建筑安装工程技术规范、规程、标准及有关法规文件；(6)国家统一的建筑安装工程质量验收标准。(7)单位工程所含分部工程施工及验收资料。7.9.2竣工初验的先决条件（1）非生产性建筑的土建工程已经完成；房屋附属的水、暖、电、卫工程已经完成；室外管网、线路已经接通；电梯、通风、空调等设备已安装完毕，并且水、暖、电气线路已通，达到使用条件；（2）生产性、科研性建筑除具备上述建筑物的要求外，还应达到可以进行设备安装的条件；（3）规定的各种施工技术资料；规定的各种涉及监理工作的报表资料已经准备齐全；（4）施工单位已对报竣工工程进行自检，自评，并修正了工程缺陷，达到了合格。并且经过施工单位上级主管部门（必须具有法人资格）验收合格；（5）施工单位已提出竣工报验申请。7.9.3初验步骤（1）检查工程质量的控制资料（“质量控制资料核查表”）并作好记录：资料项目应备齐无遗漏；资料内容符合设计要求及国家、当地政府发布的规范、规程与标准；各项资料达到完整、真实、准确；应特别注意带关键性的资料，如屋面淋水、蓄水试验记录、厕浴间两次蓄水试验记录等。（2）核查分部分项工程的质量评定（“分项工程质量验收记录”，“分部工程质量验收记录”）是否符合国家建筑工程质量验收统一标准的有关规定。分项工程的划分是否符合标准，验收是否及时，有无虚假或后补情况；检查检验批质量验收记录表内容是否齐全，主控项目材质内容与质量保证资料是否相符，各种试验、实测数据是否填入，验收结论是否确切，签字是否齐全；经返工修整的检验批工程是否已重新验收，验收记录是否符合要求；分部工程划分是否符合规定，所含分项工程是否齐全无遗漏，验收是否全部合格，验收记录是否符合标准，签字是否完全；涉及安全和作用功能的地基基础、主体结构分部和有关安全及重要使用功能的安装分部（如通风与空调分部），抽样检测结果是否符合有关规定。各分部工程是否均已按规定验收合格。涉及安全和使用的分部工程抽检资料是否完整，对主要使用功能抽查是否合格。（3）工程观感检查（“单位工程观感质量检查记录表”）由项目监理部组织专业配套的检查评定小组；检查内容见“单位工程观感质量检验记录表”，为避免个人水平不一，应有三人以上同时检查；各项检查内容应采取事先随机取样的方式。室外工程及屋面全数检查；室内工程按有代表性的自然间抽查10(包括附属房间和楼道)；进一步细节的划分可由检查小组做决定；等级标准的评定见有关规范。（4）“检验批质量验收记录表”，“分项工程质量验收记录表”，“分部（子分部）工程质量验收记录表”，“质量控制资料核查表”，“单位工程观感质量检查记录表”，“单位工程质量综合评定表”分别见建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）中的附录D、E、F、G。（5）总监理工程师写出监理评估报告。 初验工作结束总监理工程师签署工程竣工验收报告交建设单位，由建设单位组织竣工验收：、由建设单位通知有关工程质量责任主体参加验收；、由建设单位按有关规定组成工程竣工验收组，制定验收方案；、通知工程质监部门到场监督工程竣工验收；、工程竣工验收小组按程序和规范要求进行工程竣工验收及质量评定，签署工程竣工验收意见报告书，并加盖质量责任主体单位公章；、由建设单位按建设工程竣工备案规定向有关部门备案。、备案部门同意备案并发给“工程使用许可证”，工程可投入使用并进行竣工结算。、总监理工程师签发“工程移交证书”，施工阶段监理工作结束，施工单位向建设单位移交竣工工程，工程进入保修阶段。 竣工验收流程：施工单位自检合格后提出预检申请A10 申报 否 监理查资料及现场预检 申报 否监理组织初验并提出书面整改意见 申报 否施工单位整改监理单位复验施工单位提交工程资料并提出竣工验收申请A10业主组织施工/监理/设计/地堪有关单位参加竣工验收监理单位提出评估报告保 修备 案7.10旁站监理制度7.10.1监理部根据本“监理大纲”所初步确定的本工程关键部位、关键工序，在“监理规划”和“监理实施细则”中制定旁站监理方案，明确旁站监理范围、内容和旁站监理人员职责，细化旁站监理措施，分送建设单位和施工企业，并抄送工程质量监督站；7.10.2要求施工单位根据“旁站监理方案”在需实施旁站监理的关键部位、关键工序施工前24小时书面通知监理机构，以便安排人员旁站监理；7.10.3旁站监理在总监指导下实施。7.11砼搅拌、浇筑会签制度此制度在本工程施工监理中的建立与实施，旨在保证混凝土搅拌、浇筑的质量和各安装分部工程所需的预留孔洞、预埋管、线、块件工作的落实。7.11.1混凝土搅拌前，督促施工方认真做好材料送检合格、试配送检合格，钢筋制安、模板制安检验批验收合格、预留、预埋施工按图施工报验合格、机具检查合格、施工及质检人员到位等准备工作。7.11.2由施工单位填写砼搅拌、浇注会签单，经各专业监理工程师和监量员检查无误后，各责任方人员签署“会签单”完备后，方可开盘搅拌、浇筑。 砼搅拌、浇筑会签流程：审核：1. 模板予检记录A42. 钢筋隐检记录A43. 钢筋焊接试验报告A44. 各种原材料试验记录，产品合格证（水泥、砂、石、外加剂、水等）A95各种预留、预埋检查(项目监理部)1. 熟悉施工图中对水泥性能的要求2. 选用水泥品种，对细骨料的要求，坍落度及参用外加剂的要求（施工单位）进行材料试验（包括粉煤灰、外加剂）1. 水泥试验2. 砂子试验3. 碎卵石试验（中心材料试验室）砼配合比申请单（施工单位）通过试验确定砼配合比通知单（中心材料实验室）进行开盘鉴定（施工、监理）砼现场试配（施工、监理）不合格，现场调整配合比（施工单位材料实验