供应商基本情况调查表讲解

附件四：供应商基本情况调查表记录编号：QR229000011-018A顺 序 号： 填表日期： 年 月 日发表人： 电话： 传真： 一、基本情况企业名称： 主要产品： 地 址： Email： 网址： 邮编： 企业负责人（总经理或董事长）： 联系电话： 传真： 销售负责人： 电话： 福田销售主管 电话： 研发负责人： 电话： 质量负责人 电话： 职工总人数： 人 企业占地面积： 企业性质： 企业所有权详情 企业样本及简介、营业执照复印件请附后二、商务数据公司近三年经济效益及有关指标状况（依次列出三个数值）：年份备注总产量销售总收入（万元）全员劳动生产率（万元/人）税后利润（万元）企业资产总值： 万元 固定资产： 万元流动资金总额： 万元（以上数据为 年 月的统计数据）年物料总成本： 万元（上年） 年人力资源成本： 万元有无特殊税收政策： 有 无 （请在内打“”如有请注明 ）企业的短、中、长期发展目标：（可附页）股东情况、有无新的战略合作伙伴加入：无新的业务领域开拓：销售收入及主供厂家（如存在多种产品请分别列表）（近三年） 年份 销售额主机厂家与配件市场比例三、人员构成人数（人）高级职称中级职称平均工资职工总人数管理人员研发人员质量保证人员生产制造人员四、二级供应商情况产品种类供应商名称所采购的产品数量/年占该产品总采购额五、质量保证（认证证书复印件请附后）质量体系标准结果通过时间认证机构覆盖产品ISO 900 QS 9000 ISO/TS 16949 VDA6.1 VDA6.2 VDA6.4 其它：六、研究及开发哪些产品为自已开发？ 核心技术来源： 技术引进 自主开发 （请在内打“” ）研发手段及使用软件 产品执行的技术标准或设计水平 七、同行业主要厂家情况(必需填写)产品竞争对手名称市场份额 备注本公司本公司市场定位描述八、生产、研发、检测设备(请详细列出)设备名称数量制造商生产日期单班生产能力设备利用率1、研发设备（包括试验、试制设备、仪器）（可附页）2、生产设备（可附页）3、检测设备（可附页）厂商确认并盖章：上述提供的供应商基本情况信息真实有效，若与事实不符，我单位承担相应法律责任。公章法人代表章签字确认财务专用章财务负责人章签字确认附件五： 供应商现场质量评审人员行为规范评价回执表记录编号：QR229000011-024A顺 序 号： 公司（厂）：感谢贵公司对福田公司评审工作的配合和大力支持，为了双方的合作真正建立在质量过硬的基础上，确保我们的评审有效性和公正性，请您们对我们的供应商质量评审人员： 、的工作做出客观的评价，并烦劳将此表完成后寄回我部。（请如实填写，如果与我们核实情况不符，则可能影响我们正常的配套关系。）1.审核员是否接受了你们的赠金或礼品。 是 否2.审核员是否接受了你们高档的娱乐活动。 是 否3.审核员是否参加了你们特意安排的旅游活动。 是 否4.审核员是否提出了与审核工作无关的条件和要求。 是 否5.审核员在工作方面的表现如何？ 认真 一般另外，你们的意见和建议是： 供应商签名（盖章）： 日期：再次表示谢意！ 北汽福田汽车股份有限公司 奥铃工厂采购部地址：山东省诸城市经济技术开发区福田工业园邮编：262233 电话真1#FTG.229000011.014.0-2011 时代产品供应商准入审核管理办法 第 19 页 共 12 页附件六： 记录编号：QR229000011-025B 顺 序 号：供应商准入审核标准一、 质量管理体系部分 （共35分）项目评 审 内 容标准分数实得分数审查证据评 审 记 录1.质量管理体系建设（5分）1) 是否按照ISO9000或ISO/TS16949：2002/QS9000/VDA6.1建立文件化的质量体系并有效实施? 并是否已取得了第三方的质量管理体系认证证书?证书是否在有效期之内？是否覆盖所供或拟供福田公司产品？2）有CCC强制性认证需求的产品是否通过了“CCC”认证审核？是否已取得证书？3）有生产许可证要求的产品是否已取得生产许可证？生产许可证是否在有效期内？51) 质量管理体系认证证书;2) 质量手册及程序文件;3) 形成文件的质量目标及分解目标;4) 目标完成情况的监控、测评记录;5) 为完成目标的采取的措施方案及实施记录；6）质量目标的分解、宣传和贯彻情况。2.质量目标（4分）1) 制定的质量目标是否具有可测量性,质量目标是否分解到各层面及其相关职能?对目标完成情况是否定期做出评价,并采取相应措施?22) 质量目标是否反映了顾客对产品质量的要求?体系内厂家是否将福田公司反映的市场零部件PPM值作为其质量目标；并在内部分解？23.组织机构及职责（6分）1) 组织内的职责/权限是否明确、并得到规定？是否有专职检验员和质量检验机构以及从事质量信息、质量改进等工作的岗位？31) 组织结构图;2) 各部门、各级人员职责规定；3）生产过程谁对质量负责，谁有权停止生产？；4）近期案例。2）对影响产品质量的人员是否规定了相应职责，且各职责的接口是否清晰、明确并履行了职责（包括质量负责人、与质量任务相关的各级管理人员以及设计、采购、对供应商评审、生产操作、检验试验、设备维修、计量、内审、产品防护及服务等人员）？3项目评 审 内 容标准分数实得分数审查证据评 定 记 录4.质量策划（4分）1）供应商是否当其组织机构、产品、生产过程(设备、工艺、人员)、生产场所等发生重大变更时，实施了质量管理体系策划、以保持质量管理体系的完整性，并提出了相应的改善计划并实施。21)质量管理体系完善计划或策划方案;2)产品质量控制计划;3)专项质量计划;4)各项计划完成结果的记录。2）对新产品是否实施了质量策划,并制定了产品质量控制计划；策划的内容是否得当，对顾客的要求是否得到了理解、贯彻和落实。25.资源管理（8分）1）对产品质量有重要影响的岗位是否配置了适宜的人员(如设计、工艺、质量检验、采购、内审工作等岗位)，人员是否能够胜任岗位工作？对各主要岗位是否提出了岗位标准或要求？并是否按岗位标准/要求对各岗位人员进行了评价？当不能满足需要时是否采取了适宜的措施？2）是否有年度、月度培训计划？并按计划实施了培训,其培训资料是否完整？对培训效果是否进行了评价？关键工序人员定期培训考核记录。41)查所提出的主要岗位人员数量；2)岗位标准；3)各岗位评价记录；4)年度/月度培训计划；5)抽查34项培训记录。1）生产设备的状态、保养及维护情况2）工作环境、生产现场是否有序整洁；危险区域是否有适宜的防护措施；设备技术状态、工作及生产环境是否得到了长期的保持46.数据分析/纠正措施/持续改进（8分）1）质量数据/过程数据是否被完整地采集并具有可评判性；是否进行了统计、分析，并生成了质量改进计划。41）为质量的持续改进所采取的措施及实施记录；2）质量统计报表、数据分析报告、纠正/预防措施、改进项目计划；3）根本原因分析、措施的确定、实施和有效性2）是否利用数据分析结果，持续改进产品及服务；是否对产品要求的顾客感受信息进行检测？服务信息反馈流传是否完善？4FTG.229000011.014.0-2011 时代产品供应商准入审核管理办法 第 12页 共 12 页二、产品质量控制部分 （共65分）评 审 内 容标准分数实得分数审查证据评 定 记 录1.产品开发设计(4分)1）是否确定了产品的质量特性参数？并有产品质量特性一览表，是否对产品的开发和控制过程实施了策划。21）查质量特性一览表2）查总成和零部件图纸中是否明确了关键质量特性3）查产品技术条件对产品质量特性是否有明确要求。2）上述产品质量特性值是否反映到产品及零部件图纸或相关的技术文件中？并在图纸上有相应的特殊标识，是否进行设计开发验证和设计确认？22.采购产品的质量控制（8分）1）是否有采购产品清单？发往其供应商的产品技术文件、采购协议或合同中是否明确了产品特性参数？21）查采购件清单2）查第二方审核报告中是否包括了对其过程参数的审核3）抽查34种主要采购件的检验规程及进货检验记录4）不合格品处理文件5）抽23批不合格品处理的记录2）对其供应商审核是否包括过程参数的控制情况？23）进货检验规程中是否明确了每种采购产品的质量特性值、检测方法、检测频次和检测手段等？实际操作是否对采购产品的质量特性值实现100%检测？34）对不合格的采购件是否按其文件规定实施了有效处理。23.产品工艺（12分）1）是否将所有产品质量特性都反映到了相应的工艺文件中，并转化为工艺参数？对工艺参数是否经过了验证？41）工艺规程2）工艺验证报告3）关键工艺参数一览表4）工序质量控制记录5）工艺纪律检查记录6）现场查看并询问操作人员对工艺参数的控制情况2）工艺规程是否清楚且适宜地规定了工艺参数的控制要求、控制方法和评价方法？43）整个生产过程是否按工艺执行？4项目评 审 内 容标准分数实得分数审查证据评 定 记 录4.生产设备/工装(14分)1）是否按工艺文件规定配备并使用了适宜的生产设备/工装？51）关键设备维修、保养计划2）维护保养记录3）现场设备状况、使用年限4）工装、模具、量具的准确度和精确度5）特殊工序确认和关键工序鉴定的记录6）工装、模具管理过程2）生产设备/工装的精度是否能保证所加工的工艺参数？43）生产设备/工装的技术状态是否能保证所加工的工艺参数？（是否按规定对设备实施了保养和维护）55.产品的检验和试验（14分）1）是否制定了产品过程检验规程？是否将产品的质量特性分解并转化为可测量的过程监控参数或反映零部件尺寸、外观及性能的数值，并在检验规程中得以体现。51）过程产品检验规程2）最终产品检验规程3）检验记录4）不合格品处理记录2）在最终检验文件中是否对所有的产品特性值都进行了规定？是否对过程产品和最终产品的所有特性值都实施了100%检测？并达到要求。53）是否对过程中发现的和最终的不合格产品实施了标识、隔离和处理。46.检测设备（12分）1）是否按工艺和产品质量要求配备了适宜的检测设备？41）检测设备台帐2）周期校准台帐及校准或鉴定纪录3）现场查看检测设备2）检测设备的精度是否能满足产品质量要求？43）所用检测设备是否均在有效检测周期内？4备注：带“”项目为全新供应商准入审核实施针对性重点审核项目。本标准体现了以“产品实现过程为重点，兼顾其它各相关方面”的原则。在使用本标准时审核员应明确以下几方面：1、在整个审核过程中要紧紧围绕为工厂拟配套产品为主线对各个子项实施审核，包括需察看的各种记录、数据、生产设备、工装/模式，现场以及各类技术文件等。2、在审核结束后，既要开不合格项，也要打分，其中打分仅对每个子项打分，分数可直接记录在子项目所对应的栏目中。3、当审核结论是“合格”和“待定”时，审核员必须跟踪将不合格项关闭后，才