风险评估表及措施

项目风险评估表阶段风险类型风险因素风险危害风险评估评估排序风险级别进度HSE质量成本概率严重性综合值启动外部自然环境地震0.97.76.9324B火灾2.95.816.89B洪水3.2619.27A暴风2.83.910.917B泥石流2.35.412.414B山崩0.85.24.1629C气候异常4.24.318.18B不良地质构造2.12.55.2525B地理位置2.61.12.8632C经济形势汇率发生波动2.61.84.6828C物价发生波动3.93.413.313B宏观经济形势2.53.17.7522B社会环境社会动荡（战争或内乱）14.74.727C治安状况2.72.67.0223B民族风俗（包括社会风俗）2.11.83.7830C当地经济发达程度2.51.2331C当地政府管理3.339.919B地方政策和法律环境3.6310.818B项目在当地政府的地位3.139.320B农民阻挡施工5.84.827.81AEPC总承包合同合同价格和合同类型32.98.721B合同条款3.93.915.212B项目合法和合规性45.321.25A业主信誉（付款、合同执行）3.95.220.36A业主实力和资金状况45.622.43A业主管理能力4.25.623.52A内部管理资源项目管理人力资源3.63.111.216B项目管理（机构、流程、标准、执行力）4.13.91611B设计资源（人力和管理）2.22.35.0626B资金状态341215B协作资源分包商资源（可以合作的分包商数量、质量、实力）4.35.222.44A物资供应商资源（可以合作的物资供应商数量、质量、实力）3.54.616.110B实施外部业主管理人员不及时验收3.63.311.921B无理干预项目管理3.63.211.524B不及时付款4.25.523.14A文件和问题处理不及时3.43.411.649C运行管理2.637.838B施工分包商人力供应3.13.510.928B机具供应2.83.610.129B机具管理2.32.76.2144C项目管理3.84.115.616B资金供应不足4.95.627.42A技术力量差4.9629.41A劳动争议和罢工3.35.317.59A劳动防护、环境保护投入不足2.93.81126B物资供应商设计管理2.224.446C生产管理2.32.86.4442C资金状态2.43.17.4439C运输34.312.920B售后服务33.711.125B调试分包商技术能力2.93.81127B人力投入2.83.39.2433B调试计划2.43.17.4440C调试方案2.83.59.830B内部设计设备选型2.64.511.722B标准1.72.84.7645C新技术应用2.33.47.8237B设计漏项4.1416.412B采购漏项4.23.916.413B施工图工程量超建安招标工程量3.83.914.819B采购进度4.65.424.83A物资供应商选择2.73.59.4532B招标和合同签订3.64.315.518B采购漏项3.239.631B监造和催交4.14.217.210A6 项目风险控制措施阶段风险类型风险因素风险危害风险评估风险控制进度HSE质量成本概率严重性级别控制方法具体措施启动外部自然环境地震0.97.7B风险缓解做好施工措施，加强防震应急演练。火灾2.95.8B风险规避施工现场配备足够的消防设施和消防器具，加强消防演练，做好应急预案。洪水3.26A风险缓解做好防洪应急预案，完善厂区排洪设施，保证排洪沟畅通。暴风2.83.9B风险缓解对现场临建的强度进行检查和规范，施工期间做好对施工机具的保护。泥石流2.35.4B风险缓解根据气象部门预报及时应对。山崩0.85.2C风险缓解根据气象部门预报及时应对。气候异常4.24.3B风险缓解根据气象部门预报及时应对。不良地质构造2.12.5B风险缓解做好详勘工作，认真评审设计方案。地理位置2.61.1C风险缓解编制建安和设备材料分包采购招标文件时详细叙述项目地理位置及交通状况。经济形势汇率发生波动2.61.8C风险缓解加强监控与分析。物价发生波动3.93.4B风险缓解加强市场监控与分析，尽可能在物价相对较低期间进行大宗物资采购。（特别注意电缆、桥架、钢结构、四大管道等材料的招标采购时机）宏观经济形势2.53.1B风险缓解加强监控与分析。社会环境社会动荡（战争或内乱）14.7C风险缓解根据具体情况做出应急预案治安状况2.72.6B风险缓解加强内部人员及现场保安管理，加强地方协调民族风俗（包括社会风俗）2.11.8C风险缓解加强内部管理，加强地方协调启动外部社会环境当地经济发达程度2.51.2C风险缓解充分调研当地物价和劳动力成本因素，提前应对。当地政府管理3.33B风险缓解加强内部管理，加强地方协调地方政策和法律环境3.63B风险缓解加强学习项目在当地政府的地位3.13B风险缓解加强协调农民阻挡施工5.84.8A风险缓解要求业主做好征地、租地等与农民有关的工作，加强与业主的沟通协调配合；与农民有关联的厂区围墙、进厂道路可以合理价格委托当地村民来施工，与当地村民建立良好的关系。EPC总承包合同合同价格和合同类型32.9B风险缓解设计人员和项目管理人员应充分了解本合同价格及合同类型的特点（固定总价+暂列金），在建安和设备材料采购分包招标时合理恰当运用。合同条款3.93.9B风险缓解认真学习合同条款，在建安和设备材料采购分包招标时合理恰当运用。项目合法和合规性45.3A风险缓解关注项目路条取得和项目核准有关情况，加强与业主的沟通。因项目核准原因导致的工期延误和费用增加及时向业主提交索赔文件。业主信誉（付款、合同执行）3.95.2A风险缓解加强与业主的沟通协调业主实力和资金状况45.6A风险缓解加强与业主的沟通协调业主管理能力4.25.6A风险缓解加强与业主的沟通协调内部管理资源项目管理人力资源3.63.1B风险缓解项目部配备合格的、有经验的且负责人的项目管理人员项目管理（机构、流程、标准、执行力）4.13.9B风险缓解根据工程实际情况制订合理的管理流程和标准。加强项目部内部管理，提高项目的执行力。设计资源（人力和管理）2.22.3B风险缓解选择有经验且责任心强的设计人员，加强设计的过程管理资金状态34B风险缓解加强资金计划的管理启动内部协作资源分包商资源（可以合作的分包商数量、质量、实力）4.35.2A风险缓解根据项目特点及业主意见，充分调研拟订合适的潜在分包商短名单物资供应商资源3.54.6B风险缓解根据项目特点及业主意见，充分调研拟订合适的潜在物资供应商短名单实施外部业主管理人员不及时验收3.63.3B风险缓解提前通知，加强与业主的沟通协调无理干预项目管理3.63.2B风险缓解加强与业主的沟通协调不及时付款4.25.5A风险缓解加强与业主的沟通协调，必要时向业主提交报告。业主付款不及时，资金确实不足时，适当缩减给分包商的付款，保证我院资金平衡。文件和问题处理不及时3.43.4C风险缓解加强与业主的沟通协调，派人催促。运行管理2.63B风险缓解加强与业主的沟通协调施工分包商人力供应3.13.5B风险缓解严格管理，过程考核机具供应2.83.6B风险缓解严格管理，过程考核机具管理2.32.7C风险缓解严格管理，过程考核项目管理3.84.1