证券交易计划书.doc

证券交易计划书 证券交易计划书篇一：股票交易计划书 1000万股票账户团队运作草案 预期收益类型：稳健型 战略配置：股票、股指、商品期货（暂时以股票为主） 具体操作方案： 初期尝试采取三种交易风格结合 1、 次新股最高持仓上限为总资金的30% 单票持仓上限20% 亏损情况 下单票持仓时间不建议超过3个交易日，同时持仓已达2个票时，若未出现盈利，不得再开新仓（不规定进出场书面条件） 2、 复牌股-最高持仓上限为总资金的30% 单票持仓上限20% 同时持仓 已达2个票时，若未出现盈利，不得再开新仓（不规定进出场书面条件） 3、 纯技术趋势操作主要参考可靠的技术交易信号，标的选择偏历史底部 图形，有一定的资金参与度，有一定的活跃度，有一定的规模市值（建议30亿以上流值）以趋势交易为主（不逆势）， 最高持仓不超总资金40% 单票持仓前期不建议超20% 单次建仓不超10% 进场、加减仓、止盈、止损、出场均需要按照以给出的技术系统操作 4、 针对1、2两种交易风格，主要一短线交易参与，建仓可一次性完成， 根据操作者本人系统判断决定进出场的时间、点位等，不建议两次以上加仓，风格3交易则不建议一次性建仓，而单票进场仓位可参考技术止损位与单票亏损最大额的计算标准做客观的计算。同时每日收盘（包括午休盘）对接下来的行情做风险评估，并给出最差结果的应对方法，尤其是在股票下跌和持仓亏损的情况下。 5、 在三种交易风格之外若团队判断未来大环境向好，且资金有空余的情况 下，允许团队会议主观操作最多20%的资金，但最大亏损不得超总资金的4%（根据总资金的盈利情况在不同阶段可以适当调整比例） 根据风控第一原则制定风控规则 1、 孙道臣 最终平仓线以总资金亏损18%为标准2、 3、 4、 总资金亏损报警线为亏损12% 前期周亏损警戒线为6%在资金曲线下行时，周亏损警戒线下调至5% 单票亏损比例不得超过总资金的3% 单个风格操作下的亏损比当周不得 超过5% 5、 以上计算主要参考收盘价或结算价，在极端情况下需考虑盘中波动带来 的盈利与亏损 团队交易决策主要在盘前制定，盘中尽量减少对交易决策的更改，包括团队其它事物均以民主会议的形式讨论通过。 每日做好交易记录，包括资金曲线图，单票、单交易风格、总资金的日、周、月盈亏，资金利用率情况，并定期总结规律，不断调整改进。 补充：针对极端行情，尤其是日内未被预测的极端下跌行情，需要以风险考虑为先，先行减仓高风险、高波动的票，以降低风险，建议盘中不宜讨论，只需要一个人作决断，否则会影响执行力。而遇到超预期的大涨行情，也不宜盲目追涨，宁可错过，不要错追。 以上为草案，须经团队沟通后再补充完善并做最终决定。 孙道臣 2010年3月29日 孙道臣证券交易计划书篇二：炒股交易计划模版(训练精华版) 炒股交易训练模版 年 月 日 星 期 制定人 周 祥 写在前面，深刻提醒： 本投资操作、训练计划书是以技术面为主、基本面为辅而制定的。因为中小散户股民无论资金，还是信息，相比较大户、主力、机构来说，都处于劣势地位。然而，股市上实质性的利多利空促使股价的上涨或下跌终究会表现在盘面上，因此，中小散户股民只有学会、学好、学精技术分析，才能去捕捉股市上的投资机会！ 凡是主力敢于大幅上拉的强势股，必定有基本面或利好题材支持，抑或是利空出尽。对于资金小于100万的中小散户来说，你没有资格谈基本面。你没有能力谈基本面！P238 技术是达到目的的手段，技术是实现目标的方法。对于中小散户来说，你没有资格谈基本面。你没有能力谈基本面。即使你提前知道某一个股票有重大利好，这个股票也处在相对低位，但是如果没有大资金进场拉抬，这个股票对你仍然毫无疑义。所以，对于中小散户，你没有别的选择，只能是技术、技术、再技术！P294 技术分析是一个极高的思想境界，非基本分析所能比。技术分析强调应变、分析概率、把握时空，是一个动态的分析应变过程！而基本分析局限于静态的分析，局限于基础的分析，根本不能和技术分析相比。技术分析与基本分析的关系就是皇帝与臣民的关系，就是上层建筑与经济基础的关系。特别是对小散户来说，技术分析事天为君，基本分析是地为臣。P294 李金明、庄伟短线天才 一定牢牢记住：技术是达到目的的手段，技术是实现目标的方法！ 大 势 分 析 深刻领悟：对大盘走势分析研判的正确是能够展开正确操作的第一前提。大盘是最大的趋势！ “大盘背景制约个股表现”，道氏理论告诉我们，整体市场背景对个股股价的表现有着宏观的制约关系，个股不敌大势。一般来说，大盘涨个股也涨，大盘跌个股也跌，市场大势背景健康、良好，这一前提是大、中、小投资资金进出股市安全的最根本保证。对此，投资人 1必须要有清醒的认识！23 板 块 热 点 分 析4 个 股 选 择 一、买 进 理 由证券交易计划书篇三：证券营销计划书范文3篇 证券营销计划书范文3篇 在我国证券企业的市场营销环境中,通常都会由于我国的经济制度的转变而受到相关的影响。并且在我国证券营销的市场营销环境中,金融政策、监管结构以及证券市场的竞争情况等都会对市场营销环境产生影响。本文是小编为大家整理的证券营销计划书范文，仅供参考。 证券营销计划书范文篇一：证券营销推广策划书 市场部为了树立品牌形象，建设规模的、高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营销渠道，发展客户，创造营销奇迹特制定以下营销方案。 第一部分 市场战略定位 一、市场的范围 以长沙市区为中心，辐射到周边城镇，为中高端客户提供股票基金等投资产品和保守的理财咨询服务。 二、 客户服务方式 1、基础服务主要包括：及时解决现场及非现场客户交易过程中的问题;客户提出的有关业务及证券知识方面的问题，及时给予清晰和全面的解答;积极同客户沟通，促进客户能够及时和细致了解公司新业务种类和服务产品;为客户提供多种交易方式;收集了解客户需求，及时反馈业务部门，促进完善客户服务内(来自:WWw.xMsjoB.com 厦门 培训考试 网:证券交易计划书)容。 2、亲情服务主要包括：法定节日或特殊节日营业机构管理人员通过广播或到客户群体中恭贺或者有能力的也可给客户举办一些活动;客户及家人的特殊日子发贺电、发贺卡、打电话、拜访、送鲜花等形式表示祝贺。这类服务三种客户的区别也不大，只是一般客户通常不进行客户及家人的特殊问候。 3、咨询服务主要包括：根据客户需求选择性的将各类研究咨询张贴或转发客户;定期提供客户持仓个股分析报告;及时向客户提供高质量的资讯产品和信息，并根据客户需要为其度身定制资产配置方案;定期将研究机构的投资策略报告发送给客户;通过网络服务平台，对客户提供一对一咨询服务;客户专用电子信箱服务，为客户提供个股门诊单、周评报告、月度投资计划以及模拟投资组合等;通过短信提供咨询建议;提供个股答疑、推荐以及跟踪个股服务;现场客户和非现场客户定期沟通。这类服务三种客户的区别就比较大，一般客户只提供基本的咨询服务，接受公共的咨询，而重要客户和核心客户一般都有一一对应的客户经理服务，核心客户的个性化咨询服务比重要客户更好。 4、增值服务主要包括：根据其需要提供各类研究报告，包括内部研究成果和外购报告;以短信营销和客户服务为信息平台，为高端投资者提供实时行情、股市资讯和在线交易同时提供自选股等个性化管理功能。提供及时、全面、权威的财经资讯，短信营销信息和客户服务平台作为补充可提供及时的公告信息、个股预警、个股资讯、成交回报、资金变动、中签通知服务;根据客户需求，编撰投资分析报告，如果客户资产量达到相当规模，可根据其需要提供全方位私户理财计划。这类服务三种客户的区别就更大了，一般客户基本不享受增值服务，重要客户享受及时的服务，核心客户则享受全面及时的服务。 第二部分 客户开发 进入居民家中，挖掘潜在的客户资源，为他们讲解理财知识，宣传世纪证券理财工作室以及为其办理证券开户等投资咨询业务。 1.执行时间(12月中旬12月底) 2.主要活动对象：桔园小区全体居民 3.活动地点：桔园小区 具体地点：A区(16栋) B区(16栋) C区(16栋) 4.活动安排： 4月底召集全体工作室成员在定点时间进行专业的 扫楼 培训(由世纪证券的专业培训讲师进行市场营销培训);12月10日已展开。 第一次培训活动选出培训中优秀成员编入 扫楼 团队(暂定大一大二学生相互配合)。 5.具体活动时间：每天17：3020：00 6.具体人员安排： 附注：每三位同学为一组，大一大二相互配合，每一组选出一位小组长。每一栋宿舍由三个小组负责，每个小组负责两层楼。要做好具体信息登记以及客户回访工作。 7、费用预算： A、世纪证券提供户外营销所必须的宣传折页; B、配备的宋老师的小礼品; C、其他预算在华民理财工作室制定的规划书里面。 第三部分 团队的组建和管理 一、团队的组建 通过与其他证券公司优秀客户经理接触，了解营销员在原来券商的情况，引进有经验的证券营销员 1、联系部分高校， 建立校企实习培训基地，能够充分的挖掘有潜质的营销员 2、团队的建设、团队的管理与执行 制定一个有利于团队发展的工作目标是团队合作精神完成最终目标的必要条件。要尽快树立起营销员的业务信心，由于营销员换了一个新的工作网点，网点业务还不够熟悉，需要区域经理和他们一起营销、一起开户这样不但让营销掌握业务技巧，而且也增强了他们开展业务的信心。 第四部分 营销措施 一、 驻点营销 几年前，银行驻点营销是市场一种创新，让券商从营业部的坐商走向了市场，让单一的营业部场地，扩张到全市所有的银行网点，因当时的银证通模式，银行直接可以开立券商资金账户，客户可以在银行进行一站式的手续办理。让券商拓展了极大的一部分离营业部很远很远的客户，券商投入小，产出高。银行开发的客户质量也相对比较好。 为此，我市场部与银行关系须注意以下五点： 1、要建立双方长期合作关系。 2、一般企业在银行都有个企业帐户，可以通过银行工作人员的来帮本营业部实