第一次证券从业资格考试基础知识绝密预测试题

第一次证券从业资格考试基础知识绝密预测试题2011-03-03 17:05:54 职考王 出处：第一次证券从业资格考试基础知识绝密预测试题 2011-03-03 15:32:15 职考王 出处： 第一次证券从业资格考试基础知识绝密预测试题（附答案）一、单项选择题1.场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指()。A.证券交易所B.证券公司C.现货市场第一次证券从业资格考试基础知识绝密试题答案D.柜台市场2.下列关于资本证券的说法中，正确的是()。A.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B.包括商业证券和银行证券C.持有人有一定的收入请求权D.有价证券是资本证券的主要形式3.证券是指用以证明或设定权利所做成的()。A.资本凭证B.书面凭证C.货币凭证D.口头凭证4.证券是指各类记载并代表一定()的法律凭证。A.责任B.权利C.义务D.收益5.下列关于非上市证券的认识中，不正确的是()。A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。B.非上市证券不允许在证券交易所内交易。C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。6.有价证券是()的一种形式。A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本7.下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是()。A.国有股减持划人的资金和股权资产B.中央财政拨人资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费8.中国证券业协会于()成立。A.1990年8月B.1990年12月C.1991年8月D.1991年12月9.我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资()。A.国债B.股票C.基金D.证券衍生产品10.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约()，实现了由远期合同向期货交易过渡。A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同11.19992007年是我国证券市场的()。A.探索起步时期B.萌芽期C.形成和初步发展期D.规范发展时期12.()，中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A.1994年7月1日B.1998年7月1日C.1999年4月1日 D.1999年7月1日13.()，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一一特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。A.1992年8月B.1992年9月C.1992年10月D.1992年11月14.下列关于无记名股票阐述中，不正确的是()。A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资15.下列各项中，不属于分析公司经营状况好坏的参考因素的是()。A.股票价格波动B.意外灾害C.股票分割D.公司改组或合并16.下列说法中，不正确的是()。A.股票增发之后，公司注册资本相应增加B.现实中由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌C.转增资本是将原本属于股东权益的实收资本转为资本公积D.根据我国公司法规定，除一些情况外，不得收购本公司股份17.经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是()。A.经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B.经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系掌化股价变化C.经济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化D.经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化18.下列各项中，不属于影响股价变动的行业因素的是()。A.抗外部冲击的能力B.监管及税收待遇政府关系C.劳资关系D.公司改组或合并19.下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是()。A.行使此权利来认购新发行的普通股票B.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C.必须行使此权利而不让其过期失效D.不行使此权利，听任其过期失效20.()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东以其参与本期剩余盈利分配的优先股票。A.参与优先股票B.可转换优先股票C.非参与优先股票D.不可转换优先股票21.股权分置改革的动议原则上应当由()一致同意提出。A.全体非流通股股东B.全体流通股股东C.证监会D.国有资产监督管理委员会22.下列关于债券的票面要素的描述中，正确的是()。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受23.下列关于债券特征的描述中，错误的是()。A.安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益24.下列关于债券发行主体的论述中，不正确的是()。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 25.下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。A.两者风险相同B.两者的收益率相互影响C.两者权利相同D.两者期限相同26.下列各项中，属于记账式债券特点的是()。，A.风险大B.可以上市流通C.具有实物形态D.丢失后不可挂失27.一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是()。A.普通债券普通股票国债B.国债普通股票普通债券C.普通股票普通债券国债D.普通股票国债普通债券28.债券的即期收益率是指()。A.债券年利息收入与债券面额之比B.债券年利息收入与购买债券的价格之比C.债券年利息收入与资本利差之和与购买债券的价格之比D.债券年利息收入与资本利差之和与债券面额之比29.无记名国债属于()。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.以上都不是30.我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，全面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A.凭证式国债B.记账式国债C.赤字是国债D.非流通国债31.按发行本位分类，国债可以分为()。A.实物国债和货币国债B.短期国债、中期国债和长期国债C.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债D.流通国债和非流通国债32.我国金融债券的发行始于()。A.北洋政府时期B.国民党政府时期C.1982年D.1994年，我国政策性银行成立后33.我国企业债券发行的监管机构是()。A.国家发展与改革委员会B.银监会C.证监会D.中央人民银行34.下列关于保险公司次级债务的描述中，属于其与商业银行次级债务的区别的是()。A.保险公司次级债务属于金融债券B.保险公司次级债务的清偿顺序位于其他债务之后C.保险公司次级债务的清偿顺序位于股权资本之前D.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。35.下列关于欧洲债券特点的说法中，正确的是()。A.债券发行者、债券发行地点在一国，而债券面值所使用的货币是另一国家B.债券发行者在一国，债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于另一国家C.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于一个国家36.下列关于外国债券特点的说法中.正确的是()。A.发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属发行人所在国家B.发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属另一个国家C.发行人在一个国家，面值货币和发行市场分属不同国家D.发行人在一个国家，面值货币和发行市场随意决定37.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中，不正确的是()。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性38.根据证券投资基金法，下列各项中，不属于我国基金主要投资目标的是()。A.可转换债券B.封闭式基金C.企业债券D.股票39.依照证券投资基金法的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.30% B.50%C.1/3D.2/340.下列各项中，不属于基金和股票的重要区别的是()。A.风险水平不同B.反映的经济关系不同C.所筹资金投向不同D.投资数量不同41.下列对基金管理人的概念认识中，错误的是()。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构42.下列关于基金份额持有人的义务的说法中，错误的是()。A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额D.交易行为必须合法43.()是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率44.下列情形中，不可以暂停基金估值的是()。A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报45.基金从设立到终止所要支付的费用不包括()。A.宣传费B.运作费C.清算费D.托管费46.()是指合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.结构化金融衍生工具47.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括()。A.权利载体不同B.行权方式不同C.权利内容不同D.交易标的不同48.北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为()元。A.8.50B.9.20C.10.50D.12.2049.假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()元。A.7.5B.15C.17D.3050.结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是()。A.联结的基础产品B.收益保障性C.发行方式D.嵌入式衍生产品51.场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。A.公开招标B.议价C.上网竞价D.累计投标询价52.()是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法、证券法规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。A.注册制B.核准制C.包销制D.代销制53.深证成分股指数样本数为()。A.30 B.40C.60D.8054.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于()。A.信用风险B.财务风险C.经营风险D.购买力风险55.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券是()。A.普通股B.优先股C.固定收益政府债券D.固定收益金融债券56.()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.建业股息57.证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起()内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A.5日B.10日C.15日D.1个月58.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满()年。A.2B.3C.4D.559.下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是()。A.客户交易结算资金全额存入指定的商业银行B.严禁挪用客户交易结算资金C.客户交易结算资金全额存人经纪业务账户D.客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理60.我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在()。A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量二、多项选择题61.下列关于证券市场的筹资投资功能的说法中，正确的有()。A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具62.证券市场实现其资本配置功能的方式有()A.证券市场内在的约束机制B.价格信号C.利率形成机制D.提高资本的流动性63.证券市场的基本功能包括()。A.筹资功能B.定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能64.证券是指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用于证明或设定权利而做成的书面凭证D.用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证65.除一级、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。A.监管要求的多样性B.区域分布C.上市交易制度D.品种结构的多样性66.中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为()。A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境内个人投资国际资本市场D.有条件地开放境内企业投资境外资本市场 67.公司债券的类型主要有()。A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券68.证券市场分为全球性市场、全国性市场、区域性市场不是根据()来划分的。A.上市公司规模B.监管要求C.所服务和覆盖公司类型D.是否在固定场所进行69.根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为()。A.主板市场B.二板市场C.发行市场D.交易市场70.品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，主要有()。A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场71.下列各项中，属于社会公益基金的有()。A.教育发展基金B.养老基金C.福利基金D.文学奖励基金72.下列各项中，属于基金性质的机构投资者有()。A.证券投资基金B.社会保障基金C.社会保险基金D.企业年金73.下列关于证券交易所的说法中，不正确的有()。A.提供证券交易的场所与措施B.为证券交易提供集中的登记托管C.主要业务是证券承销、经纪、自营等D.依法从事证券服务业务的法人机构74.从2001年开始，市场步入持续4年的调整阶段：股票指数大幅下挫;新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长;证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续4年总体亏损。这些问题产生的根源在于()。A.中国资本市场是在向市场经济转轨过程中由试点开始而逐步发展起来的新兴市场，早期制度设计有很多局限，改革措施不配套B.证券公司实力较弱、运作不规范，机构投资者规模小、类型少C.市场产品结构不合理，缺乏适合大型资金投资的优质蓝筹股、固定收益类产品和金融衍生产品D.交易制度单一，缺乏有利于机构投资者避险的交易制度75.2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括()。A.完善政策，促进稳定发展B.健全市场体系.丰富品种C.提高上市公司质量，促进规范运作D.促进中介服务机构规范发展76.1992年10月，()的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。 A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.上海证券交易所D.深圳证券交易所77.下列各项中，不属于股票收益主要来源的有()。A.股份公司B.股票流通C.利率的降低D.法定存款准备金率的降低78.股票的收益来源可分为两类：一类来自股份公司;一类来自股票流通。来自股份公司的有()。A.领取股息B.低价买入高价卖出股票D.资本利得79.普通股股东资产收益权的行使取决于()。A.法律上的限制B.股东所处的地位C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力80.股东大会作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意才能通过的有()。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本C.公司合并、分立、解散D.变更公司形式81.优先股票是一种特殊股票，虽然它不是股票的主要品种，但是它的存在对股份有限公司和投资者来说仍有一定的意义。其意义主要体现在()。A.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也限于普通股票股东，因而风险相对较小D.优先股票收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资82.下列分类方法中，正确的有()。A.完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为有限售条件股份和无限售条件股份B.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为未上市流通股份和已上市流通股份C.按投资主体的不同性质，在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。D.外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股83.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺转让限制的股份，包括()。A.内部职工股B.境内法人持股C.因股权分置改革暂时锁定的股份D.董事、监事、高级管理人员持有的股份84.筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括()A.偿还能力 B.发行对象C.市场利率变化D.债券变现能力85.债券的投资收益来自()。A.利息收益B.资本利得C.再投资收益D.公积金转增股本的收入86.证券是指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者权利和义务的凭证C.用于证明或设定权利而做成的书面凭证D.用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证87.根据券面形态，债券可以分为()。A.实物债券B.货币债券C.记账式债券D.凭证式债券88.债券反映了债权债务关系，其定义包含了下列选项中()等方面的基本内容。A.债券是由债务人出具的B.债权人可以随时转让债券C.发行人需要在一定时期付息还本D.债务人有一定的条件利用他人资金89.用()方式付息的债券不能被称为无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期90.和股票在风险性上相比，下列各项中，不属于债券的特点的有()。A.债券风险相对较小B.债券风险相对较大C.两者风险基本相同D.两者风险无法比较91.下列各项中，属于凭证式国债的特点有()A.可记名、挂失B.具有发行人指定的标准格式C.可以上市流通D.可以到原购买网点提前兑取92.某公司发行债券1亿元，期限10年，约定1年后投资者可以将债券转换成普通股，并规定当市场利率低于3%时，此公司可以全部买回。根据以上描述，该债券具有()。A.赎回选择权B.可转换选择权C.出售选择权D.交换选择权93.储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别包括()。A.发行对象不同B.发行利率确定机制不同C.到期兑付方式不同D.到期前变现收益预知程度不同94.从功能上看，政府债券()。A.是政府弥补赤字的手段B.是政府筹措资金的手段C.是政府扩大公共事业开支的手段 D.是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具95.下列各项中，属于凭证式国债和储蓄国债的区别有()。A.申请购买手续不同B.债券记录方式不同C.付息方式不同D.到期兑付方式不同96.附认股权证的公司债券一般具有预先规定条件，下列各项中，属于预先规定条件的有()。A.利率B.购买价格C.认购时问D.认购比例97.下列关于公司债的描述中，正确的有()。A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系B.在既定的时间内必须支付利息C.持有人不对企业资产具有索偿权D.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权98.契约型基金与公司型基金的区别有()。A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.收益水平不同99.交易所交易基金的申购是用()，赎回时也是换回()。A.一揽子股票换取ETF份额B.现金换取ETF份额C.现金而不是一揽子股票D.一揽子股票而不是现金100.下列关于货币市场基金说法中，正确的有()。A.期限在一年内B.不得投资于股票C.管理费用较高D.流通性强、安全性高三、判断题101.由银行发行的股票、债券均属于银行证券。()102.货币证券是有价证券的主要形式。()103.股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。()104.购物券是一种有价证券。()105.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种间接表现形式。()106.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。()107.政府机构属于机构投资者。()108.美国证券市场是从买卖公司股票开始的。()109.我国公司法规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。()110.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。()111.股票是所有权的凭证，没有固定的格式。()112.股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。()113.溢价发行时，募集的资金中等于面值总和的部分计人公司资本公积金，超过股票票面金额的发行价格股份所得的溢价计入资本。()114.股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。()115.我国境外上市外资股主要形式：美国存托凭证ADR、全球存托凭证GDR、通过中国香港上市的H股和B股。() 116.股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为有限售条件股份和无限售条件股份。()117.公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。()118.发行股票的经济主体一般均有权发行债券，但发行债券的主体不一定能够发行股票。()119.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权。()120.债券是一种间接融资的手段。()121.债券票面金额印得大，有利于少数大额投资者认购，但却使部分小投资者无法参与。()122.债券期限会影响债券票面利率的确定。一般来说，期限较长的债券，票面利率应该定得低一些;而期限较短的债券，票面利率要定得高一些。()123.债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券高一些。()124.附有赎回选择权的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利()125.目前，我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以金融债券形式发行地方政府债券。()126.政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局，因此政府债券的发行和收入的安排使用是从整个国民经济的范围和发展来考虑的。()127.实物债券是指具有实物券面的国债。()128.长期债券的常见形式是国库券，它是由政府发行的弥补临时收支差额的一种债券。()129.储蓄国债付息方式比较多样化，既有按年付息品种，又有利随本清品种。()130.公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。()131.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。()132.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，但投资者的利息收入一般不可免缴所得税。()133.契约型基金是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金合同的形式发行受益凭证而设立的一种基金。()134.目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。()135.公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。()136.一级市场ETF的申购和赎回一般为机构投资者。()137.我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。()138.人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行本金和利息交换的金融合约。()139.期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是构成期权价格的最主要部分。()140.某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为3。()141.备兑凭证增加了股票的风险性。()142.美国存托凭证的级别越低，所反映的美国证券交易委员会登记要求越高，对投资者的吸引力越大。()143.在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。()144.场外交易市场与证券交易所市场的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。()145.场外交易市场与证券交易所市场共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。()146.NASDAQ小型资本市场是为一些有发展潜力的小型公司准备的，在小型资本市场上市的公司都是成交活跃、市场形象好并且符合严格财务标准和公司治理标准的公司。()147.证券公司、会计师事务所是证券中介机构。()148.我国目前针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度。()149.恒生指数是系统反映香港股票市场行情变动最具代表性和影响最大的指数。()150.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。()151.一般来说，变动收益证券比固定收益证券收益高，风险大。() 152.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对购买力风险的补偿。()153.公司的资本公积金可以用于弥补公司亏损。()154.股票和债券的投资收益都可来自资本利得。()155.证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币10亿元。()156.为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由证券交易所和有关机构制定。()157.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会经理层投资决策机构的三级体制设立。()158.证券公司自营买卖的对象只能是上市证券。()159.取得资产管理业务资格的证券公司，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。()160.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。()第一次证券从业资格考试基础知识绝密试题答案一、单项选择题1.【答案】A【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。有形市场也被称作“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场。场外交易市场又称“柜台交易”或“店头交易市场”，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场，以美国的纳斯达克市场为典型代表。2.【答案】C【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。A、B选项是货币证券的内容。3.【答案】B【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。4.【答案】B【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。5.【答案】C【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。6.【答案】B【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。7.【答案】D【解析】D选项描述的是社会保险基金的资金来源。8.【答案】C【解析】中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。9.【答案】A【解析】我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资国债。10.【答案】B【解析11992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。11.【答案】D【解析】1978-1992年是新中国资本市场的萌芽时期，1993-1998年是我国资本市场的形成和初步发展时期，19992007年是我国资本市场的进一步规范和发展期。12.【答案】D【解析】1999年Z月1日，中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。13.【答案】C【解析】1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。这一部分的考点出现的年份的考题很多，需要特别留意。14.【答案】C【解析】考查记名股票和无记名股票出资方式的区别：前者可以一次或分次缴纳出资，后者要求一次缴纳出资。15.【答案】A【解析】公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司资产净值;盈利水平;公司的派息政策;股票分割;增资和减资;销售收入;原材料供应及价格变化;主要经营者更替;公司改组或合并;意外灾害。16.【答案】C 【解析】转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本。增发、配股、转增股本和股份回购，是新增知识点，应留意。17.【答案】A【解析】经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期变动公司利润增减一股息增减一投资者心理和投资决策变化一供求关系变化一股价变化。在影响股价的各种经济因素中，景气循环是一个很重要的因素。18.【答案】D【解析】D选项属于影响股价变动基本因素中的公司经营状况因素。19.【答案】C【解析】享有优先认股权的股东可以有三种选择：行使此权利来认购新发行的普通股票;将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬;不行使此权利而听任其过期失效。20.【答案】A【解析】参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东以其参与本期剩余盈利分配的优先股票。21.【答案】A【解析】股权分置改革的动议原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。22.【答案】C【解析】8选项错误。当未来市场利率趋于下降时，不应选择发行期限较长的债券，以避免利率下降带来的风险。23.【答案】A【解析】债券不一定可按期收回投资，所以A选项错误。24.【答案】C【解析】凭证式国债是由财政部发行。故C选项错误。25.【答案】B【解析】8选项是两者相同点。其他说法不正确。26.【答案】B【解析】记账式国债是没有实物形态的债券，可以记名，挂失，安全性高，并且可以在交易所发行和流通。27.【答案】C【解析】由于普通股票的风险最大，所以具有较高的收益率，符合高风险高收益的市场规则;而国债安全性最高，所以收益率也最低;处于两者之间的是普通债券。28.【答案】B【解析】债券的即期收益率是指债券年利息收入与购买债券的价格之比。29.【答案】A【解析】无记名国债属于实物债券，它以实物券的形式记录债权等。30.【答案】A【解析】凭证式国债的定义。31.【答案】A【解析】B选项是按期限长短分类;C选项是按用途分类;D选项是按是否流通分类。32.【答案】A【解析】我国金融债券的发行始于北洋政府时期。33.【答案】A【解析】我国企业债券发行的监管机构是发展与改革委员会。34.【答案】D【解析】A、B、C选项都是保险公司次级债务与商业银行次级债务的相同点。35.【答案】C【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故又称无国籍债券。36.【答案】B 【解析】考查外国债券和欧洲债券的区别：外国债券涉及两个国家(发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家);欧洲债券涉及三个国家(债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币分属不同的国家)。37.【答案】C【解析】与ETF相区别，1OF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。38.【答案】B【解析】根据证券投资基金法的规定，投资基金主要投资于股票、债券、权证等。39.【答案】D【解析】证券投资基金法规定，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。40.【答案】D【解析】风险水平不同：基金的风险水平低于股票;反映的经济关系不同：基金反映的是信托关系，而股票反映的是所有权关系;所筹资金投向不同：基金筹资投向是有价证券，而股票筹资投向为实业。41.【答案】B【解析】设立基金管理公司须经国务院证券监督管理机构批准。42.【答案】B【解析】基金份额持有人承担基金亏损或终止的有限责任。43.【答案】C【解析】基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。44.【答案】D【解析】按照证券投资基金会计核算办法规定，基金估值在A、B、C选项中的情况下可以暂停。45.【答案】A【解析】宣传费不属于基金要支付的费用。46.【答案】A【解析】金融远期合约的定义。47.【答案】D【解析】分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括3个方面：权利载体不同、行权方式不同、权利内容不同。48.【答案】B【解析】根据以认股权证换取普通股的成本价的计算公式可知：行使价格=认股权证的市价每手认股权证的数目每手认股权证可换的普通股数目十认股价=3.50100500+8.50=9.20(元)。49.【答案】D【解析】转换价值是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值.每股普通股的市价乘以转换比例，可得可转换公司债券的转换价值为：CP=PR=152=30(元)。50.【答案】A【解析】按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。51.【答案】B【解析】场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价，采取一对一的交易方式。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买入证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。52.【答案】B【解析】核准制是指废行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法、证券法规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。53.【答案】B【解析】深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股。54.【答案】A【解析】信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本竹息而使投资者遭受损失的风险。55.【答案】A【解析】对普通股来说。其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素.所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。 56.【答案】C【解析】财产股息是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。57.【答案】C【解析】按照证券法。的规定.证券公司应-3自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。58.【答案】B【解析】证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满3年，且被中国证券业协会评审为创新试点证券公司。59.【答案】C【解析】C选项客户交易结算资金全额存入指定的商业银行，而不是经纪业务账户。60.【答案】A【解析】我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在保护投资者的舍法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。二、多项选择题61.【答案】ABCD【解析】筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面;资金盈余者则可以通过买入证券而实现投资;资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的;在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。62.【答案】AD【解析】证券市场实现其资本配置功能的方式是证券市场内在的约束机制、提高资本的流动性。63.【答案】ABC【解析】证券市场的基本功能包括：筹资一投资功能、定价功能和资本配置功能等三大功能。64.【答案】ACD【解析】本题考查的是证券的定义，但考查比较深入，涉及了证券的各个方面和不同的说法，错误选项有迷惑性，因此难度较大。股票虽然可以证明持有者的身份，但并不是所有的证券都具有这一特征，错误虽然明显，但需要考生细心。65.【答案】ABC【解析】除题中三项外，证券市场层次性还体现在覆盖公司类型。D选项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。66.【答案】ABD【解析】从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下三个层次：在国际资本市场薄集资金;开放国内资本市场;有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场。67.【答案】ABCD【解析】除题中四项外，公司债券的种类还包括：可转换公司债券和附认股权证的公司债券。68.【答案】ABD【解析】根据所服务和覆盖公司类型。证券市场分为全球性市场、全国性市场和区域性市场。69.【答案】AB【解析】根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场和二板市场。70.【答案】ABCD【解析】品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场。71.【答案】ACD【解析】社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等，B选项养老基金属于社保基金。72.【答案】ABCD【解析】基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金(包括社会保障基金和社会保险基金)、企业年金和社会公益基金。73.【答案】BCD【解析】B选项描述的是证券登记结算机构;C选项描述的是证券公司;D选项描述的是证券服务机构。74.【答案】ABCD【解析】问题产生的根源在于资本市场、证券公司、产品结构、交易制度4个方面。75.【答案】ABCD【解析】关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见提出了九个方面的纲领性意见，即“国九条”，包括：发展资本市场的意义;指导思想和任务;完善政策，促进稳定发展;健全市场体系，丰富品种;提高上市公司质量，促进规范运作;促进中介服务机构规范发展;提高资本市场监管水平;防范和化解市场风险;积极稳妥推进时外开放。76.【答案】AB【解析】1992年10月.国务院证券