第一次证券从业资格考试基础知识绝密预测试题

第一次证券从业资格考试基础知识绝密预测试题（附答案）一、单项选择题1.场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指()。A.证券交易所B.证券公司C.现货市场第一次证券从业资格考试基础知识绝密试题答案冲刺备考 证券考试2011年冲刺备考：做练习通关 2011年证券从业资格考试免费短信提醒 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秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量二、多项选择题61.下列关于证券市场的筹资投资功能的说法中，正确的有()。A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具62.证券市场实现其资本配置功能的方式有()A.证券市场内在的约束机制B.价格信号C.利率形成机制D.提高资本的流动性63.证券市场的基本功能包括()。A.筹资功能B.定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能64.证券是指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用于证明或设定权利而做成的书面凭证D.用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证65.除一级、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。A.监管要求的多样性B.区域分布C.上市交易制度D.品种结构的多样性66.中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为()。A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境内个人投资国际资本市场D.有条件地开放境内企业投资境外资本市场67.公司债券的类型主要有()。A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券68.证券市场分为全球性市场、全国性市场、区域性市场不是根据()来划分的。A.上市公司规模B.监管要求C.所服务和覆盖公司类型D.是否在固定场所进行69.根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为()。A.主板市场B.二板市场C.发行市场D.交易市场70.品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，主要有()。A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场71.下列各项中，属于社会公益基金的有()。A.教育发展基金B.养老基金C.福利基金D.文学奖励基金72.下列各项中，属于基金性质的机构投资者有()。A.证券投资基金B.社会保障基金C.社会保险基金D.企业年金73.下列关于证券交易所的说法中，不正确的有()。A.提供证券交易的场所与措施B.为证券交易提供集中的登记托管C.主要业务是证券承销、经纪、自营等D.依法从事证券服务业务的法人机构74.从2001年开始，市场步入持续4年的调整阶段：股票指数大幅下挫;新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长;证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续4年总体亏损。这些问题产生的根源在于()。A.中国资本市场是在向市场经济转轨过程中由试点开始而逐步发展起来的新兴市场，早期制度设计有很多局限，改革措施不配套B.证券公司实力较弱、运作不规范，机构投资者规模小、类型少C.市场产品结构不合理，缺乏适合大型资金投资的优质蓝筹股、固定收益类产品和金融衍生产品D.交易制度单一，缺乏有利于机构投资者避险的交易制度75.2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括()。A.完善政策，促进稳定发展B.健全市场体系.丰富品种C.提高上市公司质量，促进规范运作D.促进中介服务机构规范发展76.1992年10月，()的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.上海证券交易所D.深圳证券交易所77.下列各项中，不属于股票收益主要来源的有()。A.股份公司B.股票流通C.利率的降低D.法定存款准备金率的降低78.股票的收益来源可分为两类：一类来自股份公司;一类来自股票流通。来自股份公司的有()。A.领取股息B.低价买入高价卖出股票D.资本利得79.普通股股东资产收益权的行使取决于()。A.法律上的限制B.股东所处的地位C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力80.股东大会作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意才能通过的有()。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本C.公司合并、分立、解散D.变更公司形式81.优先股票是一种特殊股票，虽然它不是股票的主要品种，但是它的存在对股份有限公司和投资者来说仍有一定的意义。其意义主要体现在()。A.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也限于普通股票股东，因而风险相对较小D.优先股票收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资82.下列分类方法中，正确的有()。A.完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为有限售条件股份和无限售条件股份B.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为未上市流通股份和已上市流通股份C.按投资主体的不同性质，在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。D.外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股83.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺转让限制的股份，包括()。A.内部职工股B.境内法人持股C.因股权分置改革暂时锁定的股份D.董事、监事、高级管理人员持有的股份84.筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括()A.偿还能力B.发行对象C.市场利率变化D.债券变现能力85.债券的投资收益来自()。A.利息收益B.资本利得C.再投资收益D.公积金转增股本的收入86.证券是指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者权利和义务的凭证C.用于证明或设定权利而做成的书面凭证D.用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证87.根据券面形态，债券可以分为()。A.实物债券B.货币债券C.记账式债券D.凭证式债券88.债券反映了债权债务关系，其定义包含了下列选项中()等方面的基本内容。A.债券是由债务人出具的B.债权人可以随时转让债券C.发行人需要在一定时期付息还本D.债务人有一定的条件利用他人资金89.用()方式付息的债券不能被称为无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期90.和股票在风险性上相比，下列各项中，不属于债券的特点的有()。A.债券风险相对较小B.债券风险相对较大C.两者风险基本相同D.两者风险无法比较91.下列各项中，属于凭证式国债的特点有()A.可记名、挂失B.具有发行人指定的标准格式C.可以上市流通D.可以到原购买网点提前兑取92.某公司发行债券1亿元，期限10年，约定1年后投资者可以将债券转换成普通股，并规定当市场利率低于3%时，此公司可以全部买回。根据以上描述，该债券具有()。A.赎回选择权B.可转换选择权C.出售选择权D.交换选择权93.储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别包括()。A.发行对象不同B.发行利率确定机制不同C.到期兑付方式不同D.到期前变现收益预知程度不同94.从功能上看，政府债券()。A.是政府弥补赤字的手段B.是政府筹措资金的手段C.是政府扩大公共事业开支的手段D.是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具95.下列各项中，属于凭证式国债和储蓄国债的区别有()。A.申请购买手续不同B.债券记录方式不同C.付息方式不同D.到期兑付方式不同96.附认股权证的公司债券一般具有预先规定条件，下列各项中，属于预先规定条件的有()。A.利率B.购买价格C.认购时问D.认购比例97.下列关于公司债的描述中，正确的有()。A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系B.在既定的时间内必须支付利息C.持有人不对企业资产具有索偿权D.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权98.契约型基金与公司型基金的区别有()。A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.收益水平不同99.交易所交易基金的申购是用()，赎回时也是换回()。A.一揽子股票换取ETF份额B.现金换取ETF份额C.现金而不是一揽子股票D.一揽子股票而不是现金100.下列关于货币市场基金说法中，正确的有()。A.期限在一年内B.不得投资于股票C.管理费用较高D.流通性强、安全性高三、判断题101.由银行发行的股票、债券均属于银行证券。()102.货币证券是有价证券的主要形式。()103.股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。()104.购物券是一种有价证券。()105.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种间接表现形式。()106.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。()107.政府机构属于机构投资者。()108.美国证券市场是从买卖公司股票开始的。()109.我国公司法规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。()110.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。()111.股票是所有权的凭证，没有固定的格式。()112.股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。()113.溢价发行时，募集的资金中等于面值总和的部分计人公司资本公积金，超过股票票面金额的发行价格股份所得的溢价计入资本。()114.股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。()115.我国境外上市外资股主要形式：美国存托凭证ADR、全球存托凭证GDR、通过中国香港上市的H股和B股。()116.股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为有限售条件股份和无限售条件股份。()117.公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。()118.发行股票的经济主体一般均有权发行债券，但发行债券的主体不一定能够发行股票。()119.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权。()120.债券是一种间接融资的手段。()121.债券票面金额印得大，有利于少数大额投资者认购，但却使部分小投资者无法参与。()122.债券期限会影响债券票面利率的确定。一般来说，期限较长的债券，票面利率应该定得低一些;而期限较短的债券，票面利率要定得高一些。()123.债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券高一些。()124.附有赎回选择权的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利()125.目前，我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以金融债券形式发行地方政府债券。()126.政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局，因此政府债券的发行和收入的安排使用是从整个国民经济的范围和发展来考虑的。()127.实物债券是指具有实物券面的国债。()128.长期债券的常见形式是国库券，它是由政府发行的弥补临时收支差额的一种债券。()129.储蓄国债付息方式比较多样化，既有按年付息品种，又有利随本清品种。()130.公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。()131.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。()132.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，但投资者的利息收入一般不可免缴所得税。()133.契约型基金是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金合同的形式发行受益凭证而设立的一种基金。()134.目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。()135.公司型基金的基金公司负责基金的投资