内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题.doc

内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 2、中国证券市场实行（）制度。 A公开交易 B中央登记 C中央管辖 D政府管辖 3、我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A10% B20% C25% D30% 4、股票的理论价格用公式表示为（）。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 5、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。 A多头套期保值 B股票指数期货投机 C空头套期保值 D套利 6、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 7、债券交易中，报价是指每_元面值债券的价格。 A10 B100 C1000 D10000 8、市盈率的计算公式为_。 A每股价格乘以每股收益 B每股收益加上每股价格 C每股价格除以每股收益 D每股收益除以每股价格 9、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。 A先导性指标 B投资指标 C滞后性指标 D同步性指标 10、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A大体上接近 B不会接近 C股票的平均收益率会较高 D债券的平均利率较高 11、下列说法不正确的是（）。 A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 12、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，_不允许重复计算。 A企业内部 B地区之间 C行业之间 D企业之间 13、技术高度密集型行业一般属于_市场。 A完全竞争型 B垄断竞争型 C寡头垄断型 D完全垄断型 14、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 15、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。 A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股 16、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。 A12% B10% C7% D5% 17、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。 A20 B30 C40 D50 18、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A真实、准确、完整、权威 B真实、准确、完整、及时 C真实、准确、完整、有效 D真实、准确、完整、审核 19、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。 A实际收益率 B期望收益率 C名义收益率 D无风险收益率 20、下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。 A在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者 B机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人 C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、我国证券交易所市场的层次结构包括_。 A主板市场 B中小企业板块市场 C三板市场 D创业板市场 22、欺诈客户行为包括_。 A违背客户的委托为其买卖证券 B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 23、下面叙述错误的是_。 A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 C欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 D欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 24、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于_。 A法定公积金 B公益金 C当年可分配盈利 D任意盈余公积金 25、现代股份制公司主要采取_形式。 A股份有限公司 B有限责任公司 C无限责任公司 D合伙制公司 26、证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是_。 A更换基金管理公司的高级管理人员 B基金扩募或者延长基金合同期限 C更换基金管理人、基金托管人 D提前终止基金合同 27、金融时报证券交易所指数包括_。 A综合精算股票指数 B100种股票交易指数 C金融时报工业股票指数 DFT-200指数 28、证券市场监管的目标在于_。 A保护投资者利益 B维持市场正常秩序 C保持市场价格稳定 D发挥市场的积极作用 29、以下属于债券类资产的远期合约的是_。 A商业票据 B长期债券 C短期债券 D定期存款单 30、关于我国金融债券的叙述，错误的是_。 A我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 C1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端 D新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券 31、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。 A最容易受其损害的是固定收益证券 B普通股股票的购买力风险相对较大 C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小 D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小 32、新公司法规定_。 A明确了关联交易的概念 B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益 C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 33、基金性质的机构投资者，包括_。 A证券投资基金 B社会保障基金 C社会保险基金 D社会公益基金 34、关于信用风险，下列说法正确的是_。 A信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险 B债券、优先股、