工程洽商管理办法

北京宝驰通置业有限公司工程洽商管理办法 北京宝驰通置业有限公司二一六年八月目 录第一章 总则第二章 释义第三章 工程洽商的会签及审批权限第四章 工程洽商记录第五章 工程洽商的内容要求第六章 工程洽商的管理要求第七章 工程洽商的后评估第八章 附则附件1.工程洽商统一编号体系2.工程洽商处理流程图3.工程洽商记录4.工程洽商申请审批单（内部）5.工程洽商费用确认表6.工程预算审批表7. 工程洽商完工验收单8.设计变更、洽商统计帐（通用）第一章 总则 为规范北京宝驰通有限公司（以下简称公司）的工程洽商管理的职责及流程，有效控制工程洽商的发生率，保证项目投资目标的实现，特制订本办法。 本管理办法编制依据首创置业BPI流程中工程洽商管理办法。第二章 释义1工程洽商是指与工程设计无关、记录现场变化的工程洽商文件，工程洽商可由建设方或施工单位提出，但需经过监理单位、建设单位认可，形成工程洽商记录。工程洽商包括： l 由于施工条件、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线）变化，导致发生增减工程量，材料代换等；l 建设方在施工合同之外，委托施工单位的临时用工、零星工作、三通一平、障碍清除等；l 其它情形导致的调整。2按照是否有费用发生，工程洽商分为经济洽商、技术洽商，工程洽商费用应按合同约定在工程结算时办理结算。第三章 工程洽商的会签及审批权限1 工程洽商原则上应在实际发生前进行公司内部申请会签，并按公司会签结果执行。工程洽商若发生先施工后签署洽商的情况，自洽商发生之日起28天内签署工程洽商记录（记录表格式附后），逾期不予办理结算。2 工程洽商的申请部门为工程部。3 工程洽商申请前，原则上应对可能发生的合同价款增减（即洽商费用）进行预估，预估可由施工单位进行（报洽商时附上量、价）或成本管理部组织顾问公司进行预估，预估的结果及依据应作为申请的附件资料（预估未审核不作为结算价）。4 工程洽商申请应以变更洽商申请审批单（内部）的形式进行（汇签表格式见附件四），由相关部门提出意见，根据下述审批权限进行审批。按单项工程洽商分类：l 由工程部经理及成本管理部经理审批签认；l 报主管副总经理审批签认；l 最后由总经理审批签认，报成本管理部备案；第四章 工程洽商记录1 可由施工方、监理方、建设方提出；2 施工单位提出的洽商应同时附有预算，报送建设方及监理方审核；建设方提出的洽商，工程部提前交由施工单位编制预算，一并报送建设方和监理单位审核；（洽商未附预算的不予审批）3 在完成公司内部申请会签后，会签结果为同意洽商时，凡建设方提出的由建设方工程部门负责编写工程洽商记录，施工单位提出的由施工方负责编写工程洽商记录（格式见附件）。4 工程洽商必须做到至少三方会签才能生效，包括：业主、监理、施工单位，设计方可以根据情况决定是否加入签认。5 工程洽商签认的次序为：施工单位设计单位监理单位建设单位；其中建设单位栏应由专业工程师及工程部经理签字，设计方可以根据情况决定是否加入签认。6 工程洽商记录编写完成后，各方签字，并由综合管理部盖章后生效后交工程部，由工程部建立洽商台帐。同时监理单位也建立台帐，每月与工程部核对无误后，由工程部分发各单位。7 工程洽商记录单原件份数不应少于4份，其中建设单位、设计单位、监理单位、施工单位各1份；建设单位的工程洽商记录原件由资料管理员存档并分发工程部、成本管理部复印件各一份。第五章 工程洽商的内容要求1 工程洽商中应包括：项目名称、洽商原因、部位、数量、经办人及签证日期等。2 文字内容应明确具体、用词应准确肯定，不能存在未尽事宜和不同理解的语句。3 采用图示表示位置尺寸，图示内容应标明轴线、尺寸、原图做法或材质，现变更后的做法或材质，达到工程计量要求。4 工程洽商内容不得涂改，内容栏不留空白。5 工程洽商应按统一标准要求进行编号，由监理单位统一下发。6 对于交叉索赔事项，建设方工程部应在工程洽商单或会签单中明确责任方，且责任方需签字确认后方可生效。第六章 工程洽商的管理要求1工程部负责工程洽商的统一协调管理。2工程洽商在会签完成后，由工程部填写内部编号、建立台帐。台帐内容应具体详尽，记录每一工程洽商文件的编号、内容、时间、施工单位、原因归属、执行及完成情况等。监理单位应亦应建立洽商台帐及时更新工程洽商的台帐。工程部每月20日向成本管理部提供洽商台帐及其内容。3工程部应全过程跟踪工程洽商发生、执行及完成情况，督促施工单位按计划完成并及时验收；组织成本管理部对工程洽商实施前后的部位、状态、工程量等通过各种形式及时鉴证，成本管理部和工程部应共同签字确认，尤其对于隐蔽工程的工程洽商的现场鉴证，还应附上前后实施对比图片资料。监理单位应及时跟踪检查，对不按工程洽商文件施工、验收不合格、不经监理验收而进行下道工序的情况，除扣除相关费用外，还要提请建设方对责任单位进行处罚。4所有工程洽商原则上先办理后实施，特殊、紧急情况下须经建设方同意后方可边办理边实施。若发生先施工后签署洽商的情况，自洽商发生之日起28天内签署工程洽商记录（记录表格式附后），逾期不予办理结算。5施工单位进行结算时应附工程洽商原件及相关验收资料。建设方下发的通知、各种会议纪要、各种指令等文件，不能直接作为结算依据。若施工单位认为上述文件涉及变更洽商，应及时办理正式的工程洽商文件。第七章 工程洽商的后评估1 为提高项目管理水平，公司将对工程洽商实行后评估制度。2 后评估中，工程洽商包括由于施工条件、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线）变化，导致发生增减工程量，材料代换，临时用工、零星工作、三通一平、障碍清除等。3 为严格洽商办理，控制洽商率，后附置业下发的结算率（洽商率见附件）。4 结算率含：洽商、变更、图差、调价因素。第八章 附则1 本办法自颁布之日起实施，试运行一年。此前相关的文件规定与本办法不符者，以本办法为准。附件一 工程洽商统一编号体系1工程洽商按专业编号楼建部分：土建 TJ；暖通 NT；给排水 GPS；电气 DQ；精装修 JZ；市政及环境部分：上水 SS；雨污水 YW；道路 DL；电力 DL；电信 DX；燃气 RQ；热力 RL；中水 ZS；园林 YL。2所有工程洽商应按类别分专业连续编号洽商用qs，示例如下：如土建单位工程：TJ-qs-001，TJ-qs-002附件二工程洽商处理流程图施工单位提出洽商建设方提出洽商建设、监理、设计、施工单位予以协商，提出变更方案施工单位撰写工程洽商记录单不符合要求施工单位进行工程量及预算估算建设单位内部审核签认程序符合要求符合要求施工单位负责会签 监理公司负责下发、会签、管理洽商实施工程洽商完工后验收办理结算附件三 工程洽商记录编 号工 程 名 称专业名称提出单位名称日 期内 容 摘 要序号图 号洽商原因及内容 签字栏建设单位监理单位设计单位施工单位1本表由建设单位、监理单位、施工单位、城建档案馆各保存一份。2涉及图纸修改的，必须注明应修改图纸的图号。3不可将不同专业的工程洽商办理在同一份洽商上。4“专业名称”栏应按专业填写，如建筑、结构、给排水、电气、通风空调等。附件四工程洽商申请审批单（内部）项目名称 ： 施工单位名称 ： 合同名称合同编号变更编号变更原因 提出方1.我司项目部 2.设计单位 3.施工方 4.客户具体原因1.设计类： A.设计错漏 B.超成本目标 C.设计优化 D.补充设计 E.技术措施变更 F.材料设备变更2.现场施工类: A.施工错误 B.施工困难 C.施工进度要求3.营销类： A.客户需求 B.产品要求变化4.其它： A.领导要求 B.政府要求 C. 变更内容说明经办人： 日期：变更实施前 经办部门意见签名： 日期：相关部门意见（ ）签名： 日期：成本管理部意见1、变更费用估算金额合计为： 。2、变更费用明细见附件。签名： 日期：主管副总经理签名： 日期：总经理签名： 日期：变更实施后变更实施时间执行情况已实施 口 未实施 口 其他-附件五工程洽商费用确认表单位：元工程名称致 ： 依据 年 月 日第 号洽商记录，申请费用见表，请审核。项目名称施工单位申报额监理单位审核额建设单位审核额工程款增（+）减（-）施工单位负责人（签字）：日期：项目经理（签字）：施工单位（章）：监理单位监理工程师审核意见：日期：总监理工程师：日期：监理单位名称（章）：测量师行审核意见：日期：建设单位审核意见：日期：说明： 1、此表一式三份，由施工单位上报监理公司，由建设单位审定后，将审核意见同时返回施工单位及监理公司。2、此表上报时应附工程洽商记录单，及设计变更费用增减预算。3、本表做为工程结算的依据。11附件六工程洽商预算审批表 洽商编号：项目名称： 编制日期：合同/工程名称合同编号承包单位竣工日期 原申报金额（元） 大写： 小写：现审核金额（元） 大写： 小写： 增(减)金额（元） 大写： 小写：编制/审核说明经办人: 审核人: 年 月 日成本管理部 年 月 日相关部门年 月 日主管副总经理 年 月 日总 经 理 备注：1、审签程序自上而下依次履行； 2、每部门审阅时间一般不超过两日； 3、经办人在审批签齐后送财务部和成本管理部各一份存档。 附件七工程洽商完工验收单项目名称建设单位洽商编号施工单位验收内容：施工单位负责人： 日期： 年 月 日验收结论：监理单位验收意见： 监理工程师： 总监： 日期： 年 月 日建设单位验收意见：专业工程师： 经理： 副总经理： 日期： 年 月 日13附件八 设计变更、洽商统计台帐（通用）一线公司名称：项目名称：编制人：审核人：上报日期： 年 月 日序号合同、变更、洽商名称合同、变更、洽商编号专业代号单位名称合同金额（元）签订日期原因归类内容摘要变更、洽商估值金额（元）变更、洽商结算金额（元）1合同/填写合计金额填写合计金额1.1设计变更/填写合计金额填写合计金额1.1.1设计变更/1.1.2设计变更/1.2工程洽商/填写合计金额填写合计金额1.2.1工程洽商/1.2.2工程洽商/2合同/填写合计金额填写合计金额2.1设计变更/填写合计金额填写合计金额2.1.1设计变更/2.1.2设计变更/2.2工程洽商/填写合计金额填写合计金额2.2.1工程洽商/2.2.2工程洽商/合 计/填写合计金额填写合计金额说明：1.原因归类栏应填写数字1、2、3、4，以便于分类筛选统计，其中“1”代表营销类设计变更、“2”代表设计类设计变更、“3”代表工程类设计变更、“4”代表工程洽商。2.专业代号应按设计变更、洽商管理办法附件一中