北京2017年期货从业资格：期货中介与服务机构考试试卷.pdf

北京2017年期货从业资格：期货中介与服务机构 考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符 合题意） 1、手续费等费用) A2010元/吨 B2015元/吨 C2020元/吨 D2025元/吨 2、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所 专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证 金的金额不得高于（）万元。 A200 B50 C160 D240 3、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业 部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。 A拟设立营业部的决议文件 B申请日前6个月月末的风险监管报表 C营业部的管理制度文本 D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 4、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A心理分析 B技术分析 C基本分析 D价值分析 5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取 得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者 6、_是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它 随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。 A闪电图 BK线图 C分时图 D竹线图 7、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。 A有合格的经营场所和业务设施 B有健全的风险管理和内部控制制度 C公司实际控制人具有持续盈利能力 D实缴资本全部为货币出资 8、分立的说法，不正确的是（）。 A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期 货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期 货交易所承继 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 9、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证 金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平 仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费 用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A企业承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失Y C企业承担费用X，期货公司承担损失Y D企业承担费用X和损失Y 10、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。 A伦敦证券交易所 B芝加哥商品交易所 C阿姆斯特丹证券交易所 D法兰西证券交易所 11、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙 对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员 乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编 码。 根据上述资料，请回答以下问题。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。 A期货公司会员 B期货业协会 C期货交易所 D证监会 12、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期 货业协会（） A暂停从业人员资格6个月至12个月 B撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格 申请 D公开通报批评 13、下列可以从事期货交易的是（）。 A国家机关和事业单位 B某集团下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员 14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务， 对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千 万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问 题： 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业 处分后，应当（）。 A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B参加协会组织的专项后续职业培训 C自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 15、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期 合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为 15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计 1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为_。 A15000点 B15124点 C15224点 D15324点 16、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是 _。 A共同基金 B对冲基金 C商品投资基金 D套利基金 17、期货市场的基本功能之一是_。 A消灭风险 B规避风险 C减少风险 D套期保值 18、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3 个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价 格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净 收益是_。 A1250美元 B-1250美元 C12500美元 D-12500美元 19、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5 月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点 的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_或恒指上涨_时该投资者可以赢 利。 A12800点，13200点 B12700点，13500点 C12200点，13800点 D12500点，13300点 20、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发 出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小 王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足， 小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手 白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索 赔。 丁某的损失应当由（）承担。 A丁某 B小王 C期货公司 D期货公司和丁某 21、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构 报告事项的是（）。 A非结算会员名单及其变化情况 B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 22、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发 出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小 王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足， 小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手 白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索 赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中， 丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证 金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。 A支持丁某的主张 B支持期货公司的主张 C亲自重新调取证据 D根据现有材料综合判断 23、结算准备金余额的计算公式应为_。 A当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证 金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证 金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证 金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证 金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 24、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。 A应当按照公司标准计算保证金 B可以只在报表附注中说明 C应当按照分类和流动性进行风险调整 D应当相应调减净资本 25、我国期货交易所会员必须是（）。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题 意） 1、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形 时，应当回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女 2、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。 A申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C控股股东净资产不低于人民币5000万元 D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 3、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。 A会员资格的取得条件 B会员资格的终止条件 C对会员的监督管理 D会员资格的取得程序 4、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。 A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B期货从业人员获取不正当利益 C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 5、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。 A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规 经营受到行政处罚或者刑事处罚 B申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 6、双重顶形反转形态的成立条件是_。 A有两个相同高度的高点 B有两个相同高度的低点 C向下突破颈线 D向上突破颈线 7、按执行时间划分，期权可以分为_。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之 久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形 势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司 开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是 （）。 A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法 律规定 B该期货公司注册资本不符合法律规定 C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 9、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。 A成交量 B成交价 C持仓量 D最高价与最低价、开盘价与收盘价 10、股票指数期货交易的特点有_。 A以现金交收和结算 B以小博大 C套期保值 D投机 11、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值_ A本国顺差扩大 B降低本币利率 C本国逆差扩大 D提高本币利率 12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之 久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形 势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司 开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经 理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格 考试 C丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资 格 13、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预 期_。 A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌 14、期货交易所不得从事（）。 A信托投资 B股票投资 C非自用不动产投资 D间接参与期货交易 15、关于预计负债说法正确的（） A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机 构应当要求期货公司相应增加负债金额 D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机 构应当要求期货公司相应核减净资本金额 16、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机 构进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 17、期货合约的价格形成方式有_。 A公开喊价方式 B配对交易方式 C连续竞价方式 D计算机撮合成交方式 18、跨期套利的策略包括_。 A正向市场牛市套利 B正向市场熊市套利 C反向市场牛市套利 D反向市场熊市套利 19、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的 是_。 A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制 C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 20、期货期权合约中可变的合约要素是_。 A执行价格 B权利金 C到期时间 D期权的价格 21、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组 织的专项后续职业培训。 A训诫 B公开谴责 C暂停从业资格 D撤销从业资格 22、在期货投机交易市场上，为