安全标准化自评计划及材料内容.doc

2011年安全标准化自评计划编号:审核目的评价公司在施行危险化学品从业单位安全标准化规范上的符合性、适宜性和运行的持续有效性；申请国家认可的考评机构的考评。审核依据国家安监总局危险化学品从业单位安全标准化规范AQ3013-2009；公司与规范相关的文件；相关法律法规；审核范围审核成员日期时间部门/自评员/内容2011/6/9 9:009:30首次会议（部门经理、自评员参加）9:3013:3013:30-16:30 9：30-10:3010:30-11:3013:00-14:3014:30-16:30自评员1 1.1/1.2/1.3/1.4/1.5方针目标和责任体系 2.1/2.2/2.3法律法规与管理制度3.1/3.2风险管理 4.1/4.2隐患排查与治理 5.1/5.2/5.3/5.4培训教育6.1/6.2/6.3 作业管理7.1/7.2/7.3/7.4/7.5 现场管理8.1/8.2 事件事故管理9.1/9.2/9.3 应急管理10.1/10.2 危险化学品管理11.1/11.2职业健康管理实验室2.3 安全操作规程3.1 风险评价5.4 绩效考核7.2 安全设施管理7.3 关键装置、重点部位及设备安全管理9.2 应急救援器材生产部（车间）-自评员23.1/3.2风险评价与风险控制2.3 安全操作规程 7.2 安全设施管理11.2 作业场所职业危害管理7.3 关键装置及重点部位 采购部6.3 承包商与供应商管理 劳动防护用品采购与管理财务部1.5 安全生产投入、工伤保险、风险抵押金人事部1.3/1.4 机构设置与职责、注安配置5.1/5.2/5.3 人员培训5.4 绩效考核维修部7.2 生产设施及其检维修6.1 危险作业许可与直接作业环节销售部10.1 安全技术说明书和安全标签、产品危害的告知10.2 储运与运输董事总经理、厂长1.1/1.4 负责人与责任制7.5 重大危险源管理2.1 法律法规 7.3 关键装置及重点部位管理 劳动防护用品的配备9.1 应急指挥与救援系统9.2 应急救援器材9.3 应急救援预案与演练 编制： 审核： 批准： 时间: 时间: 时间:要素应建立的台帐、档案、记录和其他资料5.1负责人与职责台帐：1.安全费用提取及使用台帐（安全费用包括：完善、改造和维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）；2.安全生产奖惩管理台帐（厂级、车间级）。计划、总结：1.年度安全工作计划（公司及所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，当然安全投入计划也可单列）；2.公司及所有部门均应有年度工作总结；专项安全活动结束后也应有总结。3.安全文化建设实施方案。原始记录：1.安全会议记录（安委会例会、安全员例会、生产经营调度会等）；2.安全目标完成的考核记录；3.安全责任考核记录（安全奖惩原始记录）。4.安全文化实施记录其它资料：1.安全标准化实施方案及推进过程相关资料；2.文件化的安全生产方针、目标；3.企业主要负责人安全承诺书（亲笔签名）；4.企业各级、各类人员年度安全目标责任书（内容有针对性，不能千篇一律）；5.建立安全生产委员会的书面文件；6.安全管理网络体系框图；7.安全费用提取的标准资料；8.工伤保险缴费凭证。5.2风险管理台帐：1.隐患整改台帐（应含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、计划完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期等项目内容）；2.重大危险源台帐。档案：1.重大危险源档案（包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）；2.重大隐患档案（包括重大隐患评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案（五定）、竣工验收报告）。计划、总结：1. 隐患整改计划（方案）。应急预案及演练：1.重大危险源应急预案（可与事故应急救援预案合并，即可做成综合预案及现场处置方案）。原始记录：1.作业活动清单；2.职能部室风险分析及风险评价表（记录）；3.生产部门风险分析及风险评价表（记录）；（危害辨识及风险评价清单或报告）4.重大风险及控制措施清单；5.风险评价结果培训记录（以班组为单位组织的，可记入班组活动记录中）；6.年度风险评价（评审）及风险控制效果评审（检查）记录（报告）；7.重大危险源定期检测（报告）记录；8.重大危险源评估报告；9.重大危险源监控记录；10.隐患整改通知书；11.隐患整改验收及实施效果验证记录；12.每月安全生产分析记录。5.3法律法规与管理制度安全生产规章制度：根据通用规范企业应制订的安全生产规章制度，至少包括：1）安全生产职责；2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；3）安全生产会议管理；4）安全生产费用；5）安全生产奖惩管理；6）管理制度评审和修订；7）安全培训教育；8）特种作业人员管理；9）管理部门、基层班组安全活动管理；10）风险评价；11）隐患治理；12）重大危险源管理；13）变更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；16）消防管理；17）仓库、罐区安全管理；18）关键装置、重点部位安全管理；19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；20）监视和测量设备管理；21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；23）检维修管理；24）生产设施拆除和报废管理；25）承包商管理；26）供应商管理；27) 职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；28）劳动防护用品（具）和保健品管理；29）作业场所职业危害因素检测管理；30）应急救援管理；31）安全检查管理；32）自评；33）安全生产方针；34）安全生产目标；35）安全承诺；36）领导干部带班制度。原始记录：1.企业适用安全生产法律法规及其他要求清单（及更新记录）；2.企业适用安全生产法律法规及其他要求宣传、培训记录（在会议、班组活动记录中有也可以）；3.企业适用安全生产法律法规及其他要求向相关方传达的记录；4.法律法规及其他要求符合性评价报告（每年至少1次）；5.不符合项原因和责任分析及整改落实情况记录；6.安全生产规章制度和操作规程定期评审记录。5.4培训教育台帐：1.新职工三级安全教育台帐（包括姓名、性别、出生年月、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时（厂级、车间、班组）、考试绩厂级、车间、班组）；2.特种作业人员台帐（包括单位、工种、姓名、性别、出生年月、文化程度、专业工龄、培训单位、考核成绩含理论和实作、取证时间、复审时间、发证编号等内容）；3.从业人员安全培训教育台帐（企业对全体从业人员包括其他管理人员、工程技术人员的教育情况，）；4.转岗、复工及“四新”安全教育台帐（车间级，栏目设置应包括培训类别、培训时间、培育对象、考核情况、讲课人等内容）5.外来施工单位作业人员安全管理台帐（厂级、车间级）。档案：1.从业人员安全培训教育档案（一人一档，可做成员工安全培训登记表，包括姓名、身份、培训时间（开始时间、结束时间）、培训班名称、培训内容、举办单位、考核成绩等内容）。计划、总结：1.安全培训教育计划（可单列，也可纳入安全工作计划）；2. 班组活动计划（可每季度制定）。原始记录：1.安全培训教育计划变更记录；2.从业人员（含管理人员）上岗前培训及年度再教育考试（核）记录；3.“四新”培训考试（核）记录；4.新职工“三级”安全教育记录；5.转岗、复工二、三级安全教育记录；6.外来参观、学习人员安全须知培训记录；7.外来施工单位作业人员安全培训记录（厂级、车间级）；8.班组安全活动记录；9.安全培训教育需求识别记录（包括所有基层单位）；10.安全培训教育效果评价报告（记录）；11.管理部门安全活动记录。其它资料：1.主要负责人、安全生产管理人员安全资格证书；2.特种作业人员、安全培训合格证书。5.5生产设施及工艺安全台帐：1.生产设施台帐（设备设施一览表、重要设备台帐、特种设备台帐、建构筑物台帐、安全设施台帐、监视和测量设备校验台帐）；包括：（1）设备设施一览表（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容）（2）重要设备台帐（栏目设置应包括设备位号、设备名称、按涉及的需求重点进行管理的相关因素（剧毒化学品、重大危险源、重要环境因素、特种设备规范、对关联系统安全环保重要连带影较大范围影响）、生产管理及技术要求、实施情况等内容）；（3）特种设备台帐（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容）；（4）建构筑物台帐（栏目设置应包括种名称、位置、设计单位、施工单位、竣工日期、设计使用年限、占地面积、结构形式、防火等级等内容）；（5）安全设施台帐（栏目设置应包括种类、名称、位置、数量、责任人等内容）；（6）监视和测量设备管理台帐（包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等内容）。档案：1.特种设备档案（包括特种设备原始资料和检维修资料、注册登记证、定期检验检测报告等）；2.关键装置、重点部位档案（包括名录（危险物质名称、数量、性质、位置）、管理制度、安全检查报告等）。应急预案及演练：1.关键装置、重点部位应急预案（现场处置方案）。计划、总结：1.年度综合检修计划（含安全设施检维修计划，计划应做到“五定”：定检修方案、检修人员、安全措施、检修质量、检修进度）、检修方案。原始记录：1.安全设施专人管理（检查）记录（可纳入安全员检查表、所在岗位负责人检查记录）；2.设备设施清单；3.安全设施检修记录；4.安全阀、压力表校验记录（可制成表格形式，压力表校验记录表应包括名称、安装位置、测量范围、精度等级、编号、制造单位、校验日期、红线位置等内容；安全阀校验记录应包括安装位置、安全阀型号、工作压力、起跳压力、回座压力、校验日期、校验结果、下次校验日期等内容）；5.防雷防静电、易燃有毒气体浓度监测报警装置测量校验记录（报告）；6.安全联锁装置试验维护记录；7.关键装置、重点部位承包人承包点安全活动记录；8.关键装置、重点部位年度安全检查报告；9.安全生产管理部门考核承包人到位情况记录；10.检维修记录（包括年度（月）综合检修计划、日常检维修计划的落实情况）；11.检维修交出及验收单；12.有关管理部门（如安全部门）对检维修现场检查记录。其它资料：1.生产设施建设“三同时”文件、建设“六阶段”的资料和审查意见；13、各种报警器、检测仪器的说明书；14、安全阀、压力表、温度计、液位计等安全附件的技术资料；15、特种设备定期检验报告；生产设施拆除方案、风险评价以及报废验收资料。5.6作业安全台帐：1.安全警示标识台帐（包括标识类别、标识名称、单位、设置地点、设置时间、数量、维护责任人等内容）；2.各类作业证审批台帐（按作业类别分别设立台帐）。档案：1.承包商档案（包括承包商资格预审、选择，承包商开工前准备的确认和承包商表现评价、续用等资料）；2.供应商档案（包括供应商资格预审、选择，供应商续用评价和经常识别与采购有关的风险等资料）。原始记录：1.作业许可证存根（包括动火、进入受限空间、破土、临时用电、盲板抽堵、断路、登高、起重作业等）；2.作业风险分析记录（可与作业证记录合并）；3.承包商施工作业现场安全管理（检查）记录；4.危险化学品出入库记录；5.变更（人员、工艺、技术、设施、机构等）申请及验收表（记录）；6.安全警示标志检查维修记录。其它资料：1.多个承包商交叉作业的安全管理协议（可写入合同中）；2.承包商施工现场管理情况的资料（入厂证管理、培训教育管理、各种作业活动相关手续的管理、施工人员劳动保护用品管理、安全设施管理、安全联席会议管理、安全检查管理等）。5.7产品安全与危害告知台帐：1.危险化学登记台帐。档案：1.化学品档案（包括1、化学品普查表2、化学品建档登记表3、危险性不明的化学品鉴别分类报告（若有）4、危险化学品安全技术说明书和安全标签5、非危险品的理化、燃爆数据和危害）。原始记录：1.应急咨询服务值班记录；2.“一书一签”培训记录；3.产品“一书一签”发放记录。5.8职业危害台帐：1.个体防护用品发放台帐（记录发放和更换等情况）；2. 职业卫生防护设施台帐（主要包括防尘、防毒、防暑降温等设施，如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更新情况、责任人等内容）；3.防护急救器具台帐（如空气呼吸器等，栏目设置应包括器材名称、使用单位、存放位置、数量、保管负责人、领取时间、使用维护情况等内容）；4.工业卫生监测台帐（包括日期、车间或部门、项目、监测点、监测结果等内容）；5.职业卫生体检台帐（检查项目、受检单位、体检时间、受检人数、合格率、体检机构等内容）。档案：1.职业卫生档案（包括1、职业病危害项目申报表，2、 职业卫生管理制度、操作规程和应急救援预案，3、职业病防治工作计划和实施方案，4、职业危害因素监测、评价结果（报告），5、职业病防护设施台帐，6、劳动者个人防护用品台帐）；2.从业人员健康监护档案（包括1、劳动者的职业史和职业中毒危害接触史，2、相应作业场所职业中毒危害因素监测结果，3、职业健康检查结果及处理情况，4、职业病诊疗等劳动者健康资料）。计划、总结：1.年度职业卫生防治计划（也可纳入年度安全工作计划）。原始记录：1.作业场所职业危害因素定期检测记录；2.劳动防护用品（器具）定期校验及检查记录。其它资料：1.职业危害申报表。5.9事故与应急台帐：1.灭火器材台帐（栏目设置同上）； 2.事故台帐（内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损失大小、事故经过、救援过程、事故教训、“四不放过”处理等内容）。应急预案及演练：1.事故应急救援预案；2.应急预案评审记录；3.应急预案备案证明（上级部门及协作单位签收记录）；4.应急须知向社会告知（如信息卡及发放记录）；5.应急救援预案培训记录；6.应急演练方案；7.应急演练记录；8.应急演练效果评价报告；9.应急救援器材分布图。公司应急预案，应整合成一个有机整体。应急预案体系举例：安全生产事故应急救援预案专项应急预案二级单位应急预案特种设备预案环境突发事件预案医疗救护预案供电预案消防预案各危险目标/危险源现场处置方案防洪预案原始记录：1.应急抢险与救援记录、防护器具使用情况记录；2.应急救援器材检查维护记录（可放在专柜中，定期收集存档）。其它资料：1.事故调查处理报告（含未遂事故）。5.10检查与自评台帐：1.安全检查台帐（包括检查时间、检查形式、检查对象、参加人员、发现问题及处理情况等内容）。2.自评检查台帐计划、总结：1. 安全检查计划（每次综合检查及专项检查前，年初应有个总计划可纳入安全工作计划）2. 自评计划3. 自评复查计划4. 自评报告原始记录：1.厂、车间值班记录；2.各类安全检查表（记录）；3.安全标准化绩效考核记录。4.自评检查记录5.自评会议记录（包括首次会议和末次会议）6.自评复查记录安全检查表：1.各级综合检查、专业检查、季节性检查和日常检查的安全检查表（检查表应至少包括检查项目、检查标准或依据、检查内容、检查结果等）。2.自评检查表安全标准化实施工作计划工作阶段序号具体内容计划完成日期主控部门备注准备策划阶段1由咨询老师对企业现行的安全管理状况进行现场调查，完成初始的评审，为下一步的工作提供依据。2对公司中层管理人员及安全管理人员进行安全标准化的宣传培训。3各部门组织本部门员工进行安全标准化的宣传培训(分厂可有层级的进行).4充分利用宣传栏、标语等宣传工具，在公司范围内进行深入广泛的宣传。文件修订阶段1建立健全企业的安全生产管理组织机构，明确各级部门、人员的安全生产责任制2按照标准化的要求，完善企业的安全生产管理规章制度。3针对本企业岗位分工及操作要求，完善各岗位的安全操作规程。安全标准化建立及运行阶段 1.法律法规和标准1安全法律法规清单及相应的内容。2及时对从业人员进行培训。3对相关方进行传达。4安全法律法规合性详价报告、评价记录及整改记录。2.机构和职责1主要负责人作出文件化的安全承诺。2各岗位人员作出文件化的安全承诺。3制定文件化的安全生产方针和目标，并公布于众。4对本单位的安全目标分解到各部门，确定各部门的安全目标。5签订各级组织(处室、分厂级；班组级等)的安全目标责任书。6各级组织制定安全生产工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成。7确定安全费用投入计划。8建立安全费用专用帐户及安全费用台帐。9为从业人员缴纳工伤保险费，并提供相应的材料。3.风险管理1建立评价组织2制定风险评价工作计划，明确风险评价目的、确定评价范围、选择科学合理的评价方法、确定评价准则。3组织风险评价人员进行风险评价知识的培训。4进行风险评价的相关记录。5记录重大风险，确定风险控制措施。6重大隐患项目建立档案。安全标准化建立及运行阶段3.风险管理7对评价结果讲行官传、培训。8重大危险源登记建档，定期检测、评估、监控。9制定完善重大危险源应急预案，并进行演练。1 0重大危险源备案材料。4.管理制 度1制定安全管理规章制度发放到有关岗位。2制定安全操作规程发放到相关岗位。3规定安全管理规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次，并有修订记录。5.培训教育1完成安全培训需求调查，制定本单位及各部门安全培训教育计划。2建立并完善从业人员教育档案。3建立特种作业人员培训教育档案。4建立安全管理人员培训教育档案。5新工艺、新技术、新装置、新产品投产前的安全操作规程培训6建立并完善新从业人员三级教育档案。7转岗、下岗再就业、顶岗、脱离岗位六个月以上者的安全培训教育（车间或班组级)。8外来参观、学习人员的安全培训教育。9外来施工单位的作业人员的进厂安全教育及入厂合格证。1 0安全管理部门应结合班组女全生严实际，制定班组安全活动计划，规定活动形式、内容、要求。6生产设施及工艺安全1生产建设应满足国冢安全生产监督管理总局8号令的要求2生产设备设施台帐。3生产设施检雏修计划及维修保养记录(要包括对安全设施部分)。4生产设备设施的其它记录(如巡检记录、润滑记录等)。安全标准化建立及运行阶段5特种设备台帐及档菜。6检测和测量设备台帐及档案。7关键装置和重点部位台帐及档案。8每季度对承包人承包到位情况情况进行考核，并进行公布9制订关键装置、重点部位应急预案，并进行演练。1 0生产设备裣维修前风险分祈记录。1 1生产设施安全拆除和报废记录(拆除计划、方案、验收记录等)。7.作业安全1动火、进入受限空间、破土、临时用电、高处作业等作业许可证。2现场的警示标志和告知卡。3职业危害公告栏。4承包商施工作业现场管理检查记录。5危险化学品储存及出入库记录。6承包商名录及相应档案(包括与承包商签订安全承诺书或安全协议书)。7供应商名录及相应档案。8变更管理的各项记录。8.职业健康1填写(作业场所职业病危害申报表并按要求上报安监局2建立