排污权交易的理论探讨和交易制度设计——以浙江电力二氧化硫治理.pdf

浙江大学 硕士学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度设计以浙江电力二氧化 硫治理为例 姓名：施纪文 申请学位级别：硕士 专业：企业管理 指导教师：姚先国 20050412 摘要 排污权交易是一种达到环境治理标准的环境经济政策，在美国和其它国家 的实践已有多年，成功地推动了美国电力工业的二氧化硫治理，并且在控制二 氧化碳的国际合作中也有成熟的应用实践。自9 0 年代初在我国试点推广以来， 总结出了值得试行的交易体制框架。本文通过对排污权交易的探讨和交易制度 方面的研究，以及对其应用到浙江电力行业的二氧化硫治理进行了理论分析和 初步探讨，得出了排污权交易对二氧化硫的治理是可行的结论，为推动浙江省 建立二氧化硫排污权交易市场进行了探索性研究。 第一部分阐述了排污权和排污权交易的概念、特征和意义。首先应明确排 污权及排污权交易的概念。排污权应定义为排放者在满足环境管理部门的额度 和不影响其他公共环境权益的前提下，依法享有的向环境排放污染物的权利。 而排污权交易则是将排污权像商品一样进行交易，这一活动具有费用有效性， 管理成本低，加快环境达标，促进经济发展。 第二部分对排污权基本理论进行了介绍，并论述了排污权交易的经济学基 础，总结归纳了实行排污权交易带来的效果和必要性。 第三部分从经济效益、环境效益、社会效益、技术支持条件具备情况和法 规条件几方面对实施排污权交易治理浙江电力二氧化硫排放的可行性进行了论 证和探讨。并讨论了排污权交易存在的难点以及解决这些难点的基本对策。 第四部分结合浙江省二氧化硫排放的严峻形势和酸雨压力，提出了建立排 污权交易市场的政策建议，着重分析了组建市场需研究的问题。 最后，总结了全文内容，排污权交易从理论上是可行的，在实际应用中具 有较强的操作性，特别在市场经济比较成熟的浙江省，经过了电力市场的试运 行，排污权交易更能扎根开花，为加快电力工业的二氧化硫治理，降低治理成 本发挥应有的作用。 关键词：排污权交易理论制度设计 A b s t r a c t E m i s s i o n st r a d i n gi se n v i r o n m e n t a le c o n o m i cp o l i c y f o c u s i n go np o l l u t i o n r e d u c t i o n ，w h i c hh a sb e e ni np r a c t i c ei nU Sa n do t h e rf o r e i g nc o u n t r i e sf o rd e c a d e s I ti sap r o v e ds u c c e s s f u lp o l i c yi nt h ep r o j e c t si m p l e m e n t a t i o ni nU Sp o w e r i n d u s t r y S 0 2c o n t r o la n dt h ei n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o no ng l o b a lC 0 2c o n t r 0 1 E m i s s i o n s t r a d i n gi si n t r o d u c e di n t oC h i n ai ne a r l y9 0 S ，a n dt h et r a d em a r k e tr e s e a r c hw o r ki s p r o d u c t i v e T h i sp a p e ri sm a i n l yf o c u so nt h ee m i s s i o nt r a d et h e o r y , a n dp r o b ei n t o t h et h e o r yo ft r a d es y s t e mi np o w e rp l a n tS 0 2c o n t r o li nZ h e j i a n gp r o v i n c e T h e s t u d yr e v e a l st h ec o n c l u s i o nt h a ti n t r o d u c eo fe m i s s i o n st r a d i n gs y s t e mi sf e a s i b l e a n dc o s t e f f e c t i v e T h em a i nb o d yo f t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ： C h a p t e ro n ed i s c u s s e st h ed e f m i t i o n ，s p e c i a l t ya n dm e a n i n go fe m i s s i o nr i g h t a n de m i s s i o nt r a d e E m i s s i o nr i g h ti sd e f i n e da st h a tp o l l u t e r ss h o u l de m i tl e g a l l y w i t h i nt h eg o v e r n m e n t a la l l o c a t i n ga r r a n g ew i t h o u ti m p a i r i n gt h ep u b l i ci n t e r e s t T h e a c t u a la i mo ft h ed i s c h a r g ei st h a t o n l yb ym e e t i n gt h en e e d so ft h e l o c a l e n v i r o n m e n t ，c o u l dt h et r a d ec o n t i n u e I t Sc o s te f f e c t i v e ，l o wm a n a g e m e n tc o s t m e a s u r et or e a c ht h ee n v i r o n m e n tm a n a g e m e n tt a r g e ta n dp r o m o t i n gt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t C h a p t e rt w oi sa ni n t r o d u c t i o nt ot h et h e o r yo fe m i s s i o n st r a d i n ga n ds u m m a r i e s t h eo u t c o m ea n de f f e c t i v e n e s sa n dn e c e s s i t yo fi m p l e m e n t a t i o no fe m i s s i o n st r a d i n g C h a p t e rt h r e ei sa b o u tt h ef e a s i b i l i t ys t u d yo fe m i s s i o n st r a d i n gs y s t e mo nt h e p o w e rp l a n t8 0 2c o n t r o li nZ h a n gP r o v i n c e T h ea u t h o rp r o b e si n t ot h ea r e af r o m e c o n o m i ce f f e c t ，e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t ，s o c i e t yb e n e f i t , l e g a l i z a t i o na n dt h e a v a i l a b i l i t y o ft e c h n i c a ls u p p o r t A l s ot h ea u t h o rd i s c u s s e st h ed i f f i c u l t ya n d c o u n t e r m e a s u r et oe s t a b l i s ht h et r a d i n gs y s t e m C h a p t e rf o u rd e s c r i b e st h ep r e s s i n gs i t u a t i o no fS 0 2e m i s s i o na n da c i dr a i ni n Z h e j i a n gP r o v i n c e ，a n dt h ed i f f i c u l t i e st oi m p l e m e n tt h ee m i s s i o n st r a d i n g ，a l s op u t f o r w a r d st h em e a s u r e sa n dp o l i c i e st os e tu pt h ee m i s s i o n st r a d i n gm a r k e t C o n c l u s i o ni st h a tt h ee m i s s i o n st r a d i n gi sp r a c t i c a lb o t hi nt h e o r ya n dt r i a l o p e r a t i o n ，e s p e c i a l l y i nZ h e j i a n gP r o v i n c ei nw h i c ht h em a r k e te c o n o m i ci s p r e v a i l i n g ，t h ee m i s s i o n st r a d i n gm a r k e tw i l lb ee s t a b l i s h e da n df e a s i b l et oc o n t r o l t h ep o w e rp l a n t sS 0 2e m i s s i o ni nZ h e j i a n g K e yw o r d s ：e m i s s i o n st r a d i n g t h e o r ys y s t e md e s i g n 浙江大学硕士学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度设汁 1 导论 1 1 引言 十五以来，我国经济高速增长拉动能源消费量增长，并且能源消费增速 高于6 D P 增速，”十五”前3 年，煤炭消费量就增加了3 4 亿吨，煤炭等消费量 的增加导致二氧化硫排放量增加。1 9 9 5 年底，我国火电装机容量为1 6 亿千瓦， 二氧化硫排放量占全国总排放量的3 5 ；1 9 9 8 年，火电厂S 0 ：排放占中国S O 。排 放总量的3 6 4 ；1 9 9 9 年，火电厂s O ：排放占中国s O ：排放总量的4 3 6 ；2 0 0 0 年火电装机容量达到2 2 亿千瓦，二氧化硫排放量将接近全国总排放量的一半； 2 0 0 3 年全国废气中二氧化硫排放量2 1 5 8 7 万吨，比2 0 0 2 年增加约2 9 3 万吨， 比上年增加1 2 0 。其中工业二氧化硫排放量为1 7 9 1 4 万吨，占二氧化硫排放 总量的8 3 O ，比上年增加1 4 7 ；2 0 1 0 年火电装机容量达到3 7 亿千瓦，若 不采取控制措施，二氧化硫排放量将占全国总排放量的三分之二。 随着经济发展和电能需求增加，火电厂排放比重将继续增大，火电厂是“十 五”期间“两控区”二氧化硫排放总量控制的重点行业。预计20 05 年“两 控区”火电厂二氧化硫产生量将达到720 万吨，为实现“两控区”二氧化硫 排放总量控制目标，到20 05 年，“两控区”火电厂二氧化硫排放量要在2 0 00 年基础上削减20 ，形成210 万吨年的二氧化硫减排能力，将二 氧化硫排放量控制在510 万吨以内。 我国二氧化硫排放总量超出环境容量8 0 ，酸雨区约占全国面积的三分之 一。在我国经济迅速发展和能源需求不断增长的形势下，酸雨和二氧化硫污染 防治工作面临巨大压力。因此，今后我国的二氧化硫排放总量控制，尤其是“两 控区”内削减二氧化硫排放总量的重点应放在火电厂。 但目前火电厂脱硫工作进展缓慢。到2 0 0 4 年4 月底，国家两控区”十五” 重点项目还有9 3 个尚未启动，占项目总数的3 4 2 。其中火电老机组重点治理 项目有6 2 个尚未启动，占老机组项目总数的4 5 3 。老机组治理项目的二氧化 硫削减熊力占重点项目总削减能力的5 3 ，是重中之重，但火电脱硫项目进展 慢于一般治理项目，这些尚未启动老机组治理项目严重影响了二氧化硫排放总 量控制工作的完成。 浙江大学预 学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度设计 进展缓慢的原因主要集中在两个方面，一是经济政策不到位。目前排污收 费远远低于治理成本，企业宁可交排污费也不愿意治理污染。另外老机组脱硫 的电价政策迟迟不能到位，使得尚未启动脱硫的机组在等待观望，已经脱硫的 机组其设施也是开开停停，不正常运行。二是企业环境意识淡薄，环境监管存 在不足。一些火电项目未经环保审批就违法施工建设，配套脱硫设施未完工就 正式投运发电：违反”三同时”现象屡禁不止。环境违法行为处罚规定力度不够， 违法成本低、守法意识差、执法难度大等闯题在一些地方还十分突出。一些地 方环保监管能力弱、手段落后，难以完成执法任务。个别地方还存在执法难问 题和干预环境执法、包庇环境违法行为的现象，利用各种土政策为坏境违法企 业撑起”保护伞”。 而排污权交易政策，作为一项已在美国的二氧化硫治理中取得实质性成果， 且在近年我国的试点推广中初露锋芒的环境经济政策，因为其理论上的可行性 和丰富的实践经验，随着经济体制改革的深入，不失为一种行之有效的经济管 理手段，可以在满足环境质量的前提下，通过排污权许可的有偿转让，激励排 污者采用环境少污染、低费用的措施，保证污染物排放总量控制目标的实现。 本文主要就排污权交易理论及交易制度设计结合浙江省发电行业二氧化硫治理 进行探讨，对建立浙江省发电行业的二氧化硫排污权交易市场开展思考和探索。 1 2 排污权的界定 1 2 1 排污权的概念 排污权，又称排放权，是指排放者在环境保护监督管理部门分配的额度内， 并在确保该权利的行使不会损害其他公众环境权益的前提下，依法享有的向环 境排放污染物的权利。【性“ 排污权的实质是环境资源权，这是一种无形的财产权利，排污权交易所交 易的标的是权利主体对环境要素的环境容量的使用权，环境容量作为一种无形 资源是已经被肯定了的。而自然资源权则完全不同，自然资源以实体形态为人 类生活、生产提供服务，属于实体性财产权。排污权作为一种环境资源权利， 【托I 程远等：捧污权市场交易理论研究环境保护1 9 9 8 3 第4 l 页 2 浙江大学硕士学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度设计 它的标的则是环境容董的功能和价值。 1 2 2 庇古税排污收费 由权威机构( 政府) 给外部不经济性确定一个合理的负价格的设想，是英 国经济学家庇古首先提出来的，据此征收的税或费为“庇古税”或“庇古费”。 它是根据排污者对环境造成危害的程度所征收的一种税，其目的是用于税收来 弥补私人与社会成本之间的差距，以使二者相等。 庇古税作为一种经济刺激手段，与直接管制手段( 排污标准) 相比，大大提 高了经济效率，主要表现在降低了企业的达标费用、降低了政府的管理成本以 及有利于鼓励企业进行技术创新等方面。庇古税在理论上是理想的，但实行起 柬也有相当的困难，最大的困难是缺乏确定最优排污量标准所需要的信息。庇 古税征收标准的确定必须以对边际私人纯收益和边际外部成本的确定为前提条 件。而边际外部成本的确定是十分困难的，环境管制部门要了解企业的边际私 人净收益曲线也十分困难，因为企业没有激励机制向政府如实报告其成本和收 益情况。 1 。2 3 科斯定理市场手段 根据所谓的科斯定理，可以将外部性于产权联系起来。科斯定理的内容是： “只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配不影响经济的运行效率。”按照 科斯定理，为了解决外部性问题，政府什么事也不用管，只需要明晰产权，不 管产权给了谁，在交易成本为零的情况下，以私有制为基础的市场可以自动导 出帕累托最优状态。【“l 1 2 4 几种环境管理政策的比较 第一，几种环境管理政策中，排污标准作为一种直接管制政策，有利于使 用环境资源的公平，但是以牺牲经济效率为代价的，庇古税的实行可以克服这 一缺点，所以在现实的环境管理实践中，通常是把二者结合使用，即在排污标 ”2 1 庞淑萍论环境保护中的经济手段生产力聊f 究1 9 9 9 年第8 0 页 3 浙江大学硕士学位论文 排污枉交易的理论探讨和交易制度殴计 准之内，只缴纳庇古税，超出排污标准之后，不仅要缴纳庇古税，而且璺处吼 相应的罚款。但不论排污标准还是庇古税，信息的缺乏与失真都是其具体实施 中的一大障碍，这些问题在充分利用市场机制的排污权交易中可以得到解决。 第二，从企业来看，在不同的环境政策下，对环境技术的采用都有一定的 促进作川，只不过因为企业获得的利润不同而存刺激力度方面有所区别。在企 业的边际削减成本较高阶段，企业在排放标准的制度下比仅缴纳庇古税更有可 能采用环境技术。返足因为，如果仅仅收取庇古税，一旦企业的边际削减成本 高于税率，企业就会停止治理污染，而宁可缴纳税金。此时，政策制定者应该 适当降低税率，提高企业采用削减污染技术的积极性。 第三，某一环境管理政策的采纳与管理者的污染控制目标之间具有密切的 联系。当技术和管理限制条件，财力不足，市场经济环境不完善时，排污费收 费制度比市场化许可更有存在意义，反之排污权交易的经济制度安排夺在意义 更大。 排污权作为一种新提出的权利，是伴随着社会变革、人权运动、环境保护 丽出现的。其出现的本身对权利结构的变迁作了很好的注解。承认排污权可以 使人们建立更加科学的环境价值观；因为在今后的很长一段时间内，科学技术 和社会发展水平仍无法支持没有排污的生产和生活。承认排污权是建立排污权 交易体系的前提和基础。为环境保护和污染治理的市场化操作提供了一条新路。 1 3 排污权的特征 1 3 1 排污权具有明显的限制性 排污权必须得到无害的使用。排污权的设立、行使均建立在一定时期和区 域的污染物总量控制基础上；必须遵守国家环保法规和标准，不得违背工业利 益，应选择对环境损害最小的甚至无害化的方式行使权利；对所造成的环境污 染的破坏，应当采取措施减轻或免除。它赋予了排污单位一定量排污的权利， 但又有限制数量。这种数量应当在环境畿承担的并不会造成对环境不可逆损害 但又有限制数量。这种数量应当在环境能承担的并不会造成对环境不可逆损害 的前提下。 浙江大学硕士学位论文 择污杈交易的理论探讨和交易制度醴计 1 3 2 排污权具有可交易性和生态性 对环境资源的认识不一，但环境容量和优美景观的生态效益作为无形的资 源已被肯定，成为有用物，应当属于无形财产，其所有权和使用权为无体财产 权利，具有可交易性。环境资源以无体形式表现生态价值，并以生态价值为人 类提供生态服务，具有生态型。 1 3 3 排污权具有公益性 承认排污权并将其授予一定资格的主体，使之能够生存发展，而发展的惠 益是全体公民都能享受得到的。当然，这不是指某个排污者自己从排污中获得 收益，而是从总体上讲整个经济的发展。排污者行使排污权必须遵守国家的环 境保护法律和环境保护标准，不得违背社会的公共利益，同时必须服从国家的 环境监督管理。 1 3 4 排污权属于环境资源使用权 即人们对环境容量的使用权。该权利的内容包括：1 、利用权：指向环境 排污废水、废气等污染物的权利：2 、利益权：是指排污权人可利用已获得的排 污权获取正当的利益，如在排污交易中通过转让污染物的数量和浓度取得经济 收益等；3 、请求保护权：排污权人有权禁止他人妨碍其行使权利。对应非法妨 碍者，有权请求法律保护，如请求排除妨碍或者赔偿损失。 1 4 排污权交易的概念及现实意义 1 4 1 排污权交易的概念 排污权交易，又称排放权交易、排污交易，是当前受到各国关注的环境政 策之一。它早在2 0 世纪7 0 年代由美国经济学家戴尔斯( D a l e s ) 提H J ( T i e t e n b e r g T o m H 1 9 8 5 ) ，并首先被美国国家环保局用于大气污染源及河流污染管理( 波特 内，1 9 9 3 ) ，而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实 践( B e r n s t e i n ，J a n i sD ，1 9 9 3 ) 。我国在大气污染控制方面也开展了可交易排 浙江大学硕上学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度砹计 污许可证的试点工作，取得了定的效果。 排污权交易的做法一般是：首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目 标，并据此评估该区域的容量，然后推算出污染物的最大允许排放量，并将最 大允许排放量分割成若干规定的排放量，e P - h l ；污权。政府可选择不同的方式分 配这些权利，如公开竟价拍卖、定价出售或无偿分配等，并通过排污权交易市 场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决 定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。排污权交易其实是通过模拟市场 来建立排污权交易市场，它的主体是污染者，而与受害者无关，客体是排污权 ( 即剩余的排放许可) 。 排污权交易的理论起源于“科斯定理”。科斯定理表达了这样一种思想：只 要市场交易成本为零，无论初始产权配置状态如何，通过交易总可以达到资源 的最优配置。也就是说，最有效率的资源利用方式与其产权初始配置状态无关。 排污权交易是科斯定理在环境问题上最典型的应用。其主要思想是：在满足环 境要求的条件下，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商 品一样进行交易，以此来控制污染的排放总量，降低污染治理的总体费用。 排污权交易得以实现的条件有：环境多元价值的矛盾及环境功能资源和环 境容量资源的稀缺性；政府对人们开发利用环境资源功能的行为实行管制；政 府对人们的生产和生活排污活动实行管制。所谓环境价值，指环境能够满足人 们需要的功能，即人们可以从环境获得的利益。环境具有多种功能和多元价值。 而环境容量，是指在一定时间、空间范围内，环境能够容纳，承载污染物的数 量和种类，而不使人和生态系统产生有害影响。环境具有多种功能和多元价值， 环境容量也是一种环境价值和一种环境功能。 排污权交易的实质是环境容量使用权的交易，是环境保护经济手段的运用， 是一种典型的经济手段。它以追求最大的成本效益为原则，在价值取向上较好 地把握了公平与效益这对矛盾的平衡，可以刺激环保工作的开展。排污权交易 的机制不但适用于一国国内，并可应用到国际社会上，如在控制温室气体方面 的国际合作。对发达国家丽言，可以通过购买二氧化碳排污权而履行控制污染 排放的承诺，同时发展中国家可以利用国外资金、技术并提高资源能源利用率： 总体上讲，它有利于以低成本、高效益实现全球环境中污染物浓度和数量的减 少。但在使用这种经济手段时，应注意防止转嫁环境污染，避免污染者逃避治 浙江大学硕士学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度设计 理污染的责任。 在中国当今的社会经济条件下，排污权也是一种运用经济杠杆作用，调动 排污企业的积极性，实现污染物总量削减的办法。目前实行的是大气环境、水 环境资源的公有制和政府供给制度，排污权还未真正进入市场运作，排污权的 转让市场的形成还需一段时间的实践。在环境管理实践中，暴露出来这样一个 现象：在完全政府供给环境资源的国家里，普遍存在着环境资源管理的低效率 和无效率。由于政府管理目标主要是实现社会公平与正义，而产权交易的目标 主要为寻求最大的经济效益。只有在市场经济体制下，一个企业只有拥有可以 由其自由处分的排污权，才能成为能够自觉合理利用排放权的独立主体。要想 使排污权交易市场得到发展，必须合理安排政府部门对排污权的管理范围和限 度。防止过多对市场运作体制的干涉。如果没有设立可自由处分的排污权，企 业就无法合理选择治理污染方式的激励与约束机制。 1 4 2 排污权交易的现实意义 排污权交易是基于市场，依赖于市场的经济手段，与命令控制型的政策手 段，政府调控为主的经济手段( 排污收费) 比较区别较大。有以下现实意义“”。 l 、资源优化配置与节省成本 从理论分析和美国等西方发达国家的实践来看，排污权的产权化并为此组 建排污权交易市场的过程具有很强的必然性。当然，推动这一趋势的根本动力 是市场机制的资源配置功能和费用节约效能使企业产生了节约环境物品的动 机。其实质是企业获得了环境物品的产权，在利益最大化行为的导向作用下， 企业在购买排污权和治理之间作出对自己有利的选择【 ”】。当治理成本高于排污 权市场价格时，企业会少治理一些污染而通过购买排污权加以补偿。反之，如 果治理成本低于排污权市场价格时，企业则会倾向于通过治理“生产”更多的 富裕排污权并在市场出售。假定其他条件不变，每个企业的这一类行为将导致 治理成本与市场价格的平衡。但是技术的改变会不断降低治理成本，那些能获 得先进技术的企业因而会获得通过治理获利的机会，这一动力是在行政调控机 制下不可能出现的。获利是企业通过节约治理成本而体现的。一些研究揭示了 i tS 李寿德等我国组建排污权交易市场问题研究中国软科学2 0 0 0 年8 月第1 9 负 7 浙江大学硕士学位论文 排污权交易的理论探i 寸和交易制度设计 其节约的规模。海思对1 2 9 笔交易进行计算，与没有交易的状况相比，交易产 生的节约为4 3 5 亿美元的节约。同时，排污权交易也导致了总管理费用的节约。 当排污权交易制度实施后，就政府而言，其主要责任局限于建立规范的市场体 制并维持其正常运行。对企业排污点的监测如果原先已经存在，则此时只需要 改为监测企业是否按照拥有的排污权排放。虽然监测成本可能有所提高，但与 行政再分配排污权相比，其资源配置效率和管理成本的节约是显而易见的。事 实上，市场化后排污权就已成了企业的财产，与企业的劳动力、资本等要素一 起在利益最大化下进行优化配置。此外，如果政府要想恰到好处地确定排放标 准，需收集并处理大量的信息，而企业是最有能力取得信息并采取对策的，所 以排污权交易把信息负担直接转移到企业，降低了政府的管理成本。 2 、环境达标速度快 排污权交易市场一方面考虑了企业排污的位置问题，即经过合理设计的排 污许可系统要求距离较近的企业承担较重的治理责任，而较远的企业避免过量 治理，从而不至于使得某些排污区内尽管各点排污未超标，区域内环境质量却 很差，不必要的费用花在对影响不敏感的地区。另一方面考虑了企业排污的时 间问题，即通过周期性治理许可和阶段性治理许可的方式，从而能够在成本效 率高的基础上确保环境标准的实现。由于它是依靠市场机制来发生作用的，于 是更具有持续性的激励作用。 3 、促进技术革新 排污权交易市场不仅鼓励企业及早采用现有的污染治理技术，而且还不断 促进开发新的、更有效的技术。在指令控制系统下，企业面临两种选择：一是 治理污染，二是反抗标准。因为技术水平低，那么治理就意味着付出高额的费 用，而超标却因“省钱”而且经常会成为企业的最佳选择。如果改用排污许可 系统，选择技术的自由留给了企业，企业在企图回避法律责任时无法以技术不 可行作辩解，因此付出的费用还不如去开发新的治理技术，或购买许可。如果 因改变技术而节省的费用大于购买许可或新技术的费用的话，企业就会因技术 革新而提高竞争能力。在许可可转让的条件下，对新技术的需求就会增加。面 对潜在更大需求，新技术供应方更加乐于投资开发新技术。因为供求双方的积 极性都很高，有理由期望新技术的应用会更加迅速。 4 、促进公平与效益的统一 浙江大学硕J ：学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度设计 经济学中公平原则有两个：纵向公平和横向公平。采用指令控制的方式分 配治理费用，各企业将承受非常大而且横向不平等的财政负担，使新建和改建 或扩建企业承受的治理责任超出正常水平。企业通过产品溢价来弥补治理成本 的增加，又会造成纵向不公现象。而在一定条件下，排污权交易可以利用初始 治理责任的分配来影响排污权的初始分配，同时不会增加用于治理技术的丌支， 所以提供了同时实现效益和公平的机会。 同时，由于排污权交易市场是完全竞争的，任何人都可以进入市场，所以 进行排污权交易还给非排污者提供了表达的机会，使得环境经济手段所作用的 对象具有相同的待遇和平等竞争的权利。 5 、刺激低污染新兴行业发展 因为排污权总量是有限的，以某种形式初始分配给排污厂商之后，新加入 的排污厂商只能从市场上购买必需的排污权。此种情况与土地资源的使用很相 似。当所有的土地使有权以一定方式初始分配完毕之后，新加入的排污厂商只 能通过租赁或购买的方式获得土地。然而，只要新排污厂商的污染水平足够低， 而经济效益足够好，那么购买排污权后进入市场还是有利可图的。这势必会带 动污染小、收益高的新兴产业的发展。 6 、有利于激励企业主动治理 从理论上讲，排污权交易制度安排可使排污厂商真正成为排污和治污的主 体，并对自己的污染排放行为做出选择。因为，在排污权交易制度安排下，管 制者不仅放弃了一些配额交易的权利，部分地退出了交易过程，而且也放弃了 借此获得的交易利益。与此同时，排污厂商取得了排污交易的利益，就有了积 极参与污染治理和排污权交易的巨大激励。治理污染就从一种管制者的强制行 为变成排污厂商自主的市场行为，其交易也从一种管制者间交易变成一种真正 的市场交易。管制者的职能也会发生根本的转交：专注于“立规则，当裁判”。 但管制者征收排污费制度安排是一种非市场化的配额交易，交易的一方是排污 厂商，另一方则是具有强制力的管制者。在这种制度安排下，管制者制定排放 标准，弗强制征收排污费，始终处于主动地位，但是，它却不是排污和治污的 主体；排污厂商虽然是排污和治污的主体，但却处于被动的地位，只要达到管 制者规定的污染排放标准，就没有激励再迸一步治理污染，减少污染物的排放。 排污厂商治理污染的程度直接关系到环保部门的“收入”。这就不能排除某些环 9 浙江大学硕士学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度设计 保部门一面纵容污染者污染环境而一面收取排污费的可能性。这显然对环境状 况的改善不利陆“。而排污权交易的实施，环保管理部门可以控制排污权的供给 量和价格，能够有效地避免“政府失灵”。 4 1 宋国君总量控制与排污权交易2 0 0 0 年4 月I ：海环境科学第1 9 卷第4 期第1 4 6 页 1 0 浙江大学硕士学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度设计 2 排污权交易的理论基础及制度安排 2 1 排污权交易基本情况介绍 2 1 1 排污权交易应用及理论研究动态 排污权交易最早由美国经济学家戴尔斯于2 0 世纪7 0 年代提出，首先被美 国联邦环保局( E P A ) 应用于大气以及河流污染的治理。而后，德国、澳大利亚、 英国等相继进行了排污权交易的政策的实践。为了缓解美国和加拿大日趋严重 的酸雨污染，1 9 9 0 年美国通过了清洁空气法修正案，提出了酸雨防治计划 项目，该项目计划在十年削减一半二氧化硫排放量。“们 环境作为一种资源，向环境排污，实际上就是对环境资源的利用和消耗。 因此排污权不能没有代价，排污权应当商品化、价格化。排污权就是排污商品 化的一种形式，它是指排污主体对排污指标所享有的在一定条件下的占有、使 用、处分和受益的权利。 美国从1 9 7 9 年开始试点执行四类政策：( 1 ) 泡泡政策( 2 ) 补偿政策( 3 ) 净得政策( 4 ) 排污银行在内的排污权交易体系。较早地开展了在总量控制下的 排污交易试验。1 9 8 2 年美国环保局发布排污交易政策报告书以取代原来的 “泡泡政策”；1 9 9 0 年发布清洁大气修正法案，在此法案中规定了可交易排放 系统，如果一设施排放量降至标准以下或提前达标，其多余的排放量可用于将 来的排放或出售。统计表明：与不实行交易的排污管理方法相比，估计节省的 总费用超过7 亿美元，在减少排污的同时，每年节约运行费用1 0 0 0 力美元。 我国的电力工业从2 0 0 1 年开始，进入了能源短缺危机，为了应对电力严重 短缺的状况，全国范围内都开始了大规模的电源建设。由于我国的能源结构中 煤炭的比重占了7 0 以上，燃煤电厂的二氧化硫的排放压力越来越大。全国9 0 的二氧化碳、7 0 的二氧化硫、7 0 的二氧化氮排放量，都是来源于煤炭燃 烧。根据专家论证，我们的环境容量是二氧化硫1 6 2 0 万吨，另外一个资料说只 有1 2 8 0 万吨，但是2 0 0 3 年全国二氧化硫的排放总量己达2 2 0 0 万吨，这几年电 力高速发展，如果不采取措施的话，到2 0 2 0 年，二氧化硫排放量将达到4 2 0 0 万吨。浙江省的酸雨情况非常严重，而浙江省的二氧化硫的排放规划中未考虑 浙江大学硕士学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度设计 实行排污权交易方案。如果实行排污权交易，可以为环境保护拓宽资金渠道， 促进高新技术的采用、产业结构的调整，使环境资源商品化，实现环境保护和 经济建设协调发展。 2 0 0 2 年以来，国家环保总局在全国7 省市开展了排污权交易的综合试验， 目标是在社会主义市场经济条件下，运用经济杠杆的作用，充分调动企业主动 削减污染物排放总量的积极性，用最小成本实现减排目标。试点城市中，有上 海市、江苏省；也有二氧化硫排放量最大的山东省、中原工业大省、人口最多 的河南省、重工业基地山西省、天津市，以及发电集团华能集团等。目前，排 污权交易政策已在中国落地生根、开花结果。 根据电力调整规划，今后我省电源格局仍以火电为主。燃煤电厂的二氧化 硫污染问题十分突出。2 0 0 0 年浙江省二氧化硫实际排放量已逾5 9 万吨，其中 统调火电厂二氧化硫排放量达2 0 2 2 万吨。在“十五”期间全省建成投产燃煤 火电机组新增二氧化硫排放量6 4 7 万吨；在“十一五”期间新增二氧化硫排放 量4 8 0 力- 吨。2 0 0 1 2 0 1 0 年期间全省新建火电厂共新增二氧化硫排放量11 2 7 万吨。根据国家计委、国家环保总局下发的国家环境保护“十五”计划要 求，2 0 0 5 年二氧化硫排放量要比2 0 0 0 年减少1 0 ，其中酸雨控制区和二氧化硫 控制区排放量要减少2 0 ；2 0 0 5 年浙江省二氧化硫排放总量必须控制在5 4 力吨 以内，减排任务十分繁重。北仑发电厂一、二期共装机3 0 0 万千瓦，2 0 0 2 年二 氧化硫排放量达8 2 2 万吨，占宁波火电厂二氧化硫排放量的6 6 9 ，是全省最 大的火电厂二氧化硫排放源。脱硫后每年可减排二氧化硫7 8 万吨。平均每度 电需加价2 3 4 分。对比浙江省内半山电厂( 进口脱硫设备) 每度电4 7 分，和 钱清电厂每度电2 8 分多的加价，北仑电厂实施脱硫与其它电厂的脱硫项目的 差异是显而易见的。 国外的交易理论研究，有关于排污权交易中基础理论问题的研究，如 M o n t g o m e r y 证明了市场均衡的存在，并且在竞争的均衡中整个区域达到了联合 成本的最小化；排污权的初始分配和和最终分配是相互独立的。在关于交易中 的市场势力问题上，H a h n 讨论了厂商怎样操纵市场使自己处于优势地位，寻求 最小化的控制成本，得出结论：市场的产量和成本效率取决于排污权的初始分 配。S t a i n s 研究了存在交易成本的下的排污权交易问题，得出由于交易成本的 存在，整个交易体系可能都要受到影响，高的交易成本对排污权的供给和需求 浙江大学硕上学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度设计 有压制效果。 交易中的激励机制研究有M i l l i m a n 和P r i n c e 分析了直接控制、排污补贴、 排污税以及排污权免费分配下的交易条件下和排污权拍卖分配条件下的交易等 污染控制制度下，促经厂商技术变迁的激励机制问题；关于排污权交易于其他 环境政策工具的比较研究中，T i e t e n b e r g ，C r o p p e r 和O a t e s 等人对排污权交易 和庇古税进行了比较研究，表面在完美知识条件下( 产权的清晰界定，完全信 息和完全竞争) ，价格政策工具与数量工具是等价的。在排污权交易中的空间问 题和产品市场和排污权市场相互作用的关系也有一些研究。 国内排污权交易理论研究，多从基础理论方面进行可行性论述，如陈安国 的“排污权交易的经济分析”，但胡平生的“对排污权交易理论的反思”提出了 该理论前提条件方面的缺陷，主要对交易中的交易成本等问题提出了疑问，在 实施过程中不可避免地会产生交易费用，这对交易的数量和市场的活跃程度都 会产生较大影响。 排污权政策的应用实践研究，集中研究方向为政策制定及其实践的可行性。 主要对排污权交易在中国的可行性研究，( 庞淑萍、杨展里) ，排污权初始权的 处理和定价( 李寿德) ；论排污权交易在中国的可行性( 狄雯华) ：大气污染权 交易政策及在我国电力工业发展中的应用( 刘兰芬等) 。 也有研究者从交易成本与排污权交易的体系设计上分析交易成本的实施成 功的影响。如排污权交易思想及其初始分配与定价问题探悉( 李寿德) ；交易成 本与排污权交易体系的设计( 徐堪等) ；排污权初始分配的有偿性研究( 李爱年 等) 。由于初始排污权的分配和定价在计划模式下的主要靠行政手段实施，在市 场模式下的首次分配和定价在现阶段还未能有一个大家比较能接受的方案。 少数学者研究了我国排污权交易法律保障。排污权涉及到排污权的产权问 题，在国外的实践中首先以立法的方式提出，而中国的国情不同，所以我国对 排污权的立法工作相当滞后，这也成为排污权交易未能市场化推广的原因之一。 如排污权交易及其规范( 邢晓军) ；我国排污权交易的法律保障( 邓文莉) 。 在学者中，中国人大的马中对总量控制和排污权交易的研究起步较早，通 过与美国的杜丹德教授合作，对总量控制和排污权交易研究比较系统广泛。 浙江大学硕士学位论文排污权交易的理论探讨和交易制度设计 2 1 2 排污权交易在美国的实践们 美国于2 0 世纪7 0 年代开始将排污权交易制度付诸实施。在3 0 年左右的时 间里。美国国家环保局( E P A ) 、加利福尼亚、康涅狄克等州和一些地区性、地方 性环保机构接连推出各种针对大气污染物、水体污染物的排污交易计划，当前 这一制度已发展为美国最重要的环境经济政策。在美国已经实施或正在实施的 排污交易计划中，E P A 的排污权交易计划、酸雨计划和加州南部的R E C L A I M 计 划较为典型，影响也较大，下面主要对这三项计划进行详细的介绍。 往5 l l 、E P A 的排污权交易计划美国国家环保局( E P A ) 从1 9 7 4 年开始排污权 交易的试点，该项计划是作为清洁空气法案的一个组成部分为改善地方空气质 量而实施的。按照这一计划，排放量低于法定标准的企业可获得排污削减信用， 排污削减信用可以用来补偿企业内部其他污染源的超标排放或者与其他企业进 行交易，还可以储存起来，在将来用于公司的扩建计划或者出售给其他公司。 具有排污要求的新办企业只有取得排污削减信用才能得以设立。 当1 9 8 6 年E P A 将排污权交易计划以立法的方式确定下来时，由于并未强制 要求各州采用这一计划，其前景的不确定性使许多企业不愿意参与，实际上只 有杜邦公司等少数企业实施了排污削减信用的交易。然而，并且在市场规模很 小的情况下仍然节省了5 0 亿到1 2 0 亿美元的治理费用【注“。 2 、酸雨计划1 9 9 0 年，美国国会通过了清洁空气法修正案，推出 涵盖全国的二氧化硫排污交易计划，亦被称为“酸雨计划”，该计划的目标是以 1 9 8 0 年为基础，每年削减二氧化硫排放量1 0 0 万吨。第一阶段从1 9 9 5 年开始， 主要针对美国密西西比河东部排放最为集中1 l O 个电厂的2 6 3 个单元，第二阶 段，从2 0 0 0 年开始，将其余的排污单元也纳入计划，E P A 根据历史上的有关指 标，每年向各个排污单元分配定的允许排放量。企业只能在允许排放量的限 额内进行排污，否则将被处以每吨2 0 0 0 美元的罚款，富余的允许排放量可以买 卖或储存。 酸雨计划实施的初期，交易并不活跃，但这种状况很快就有所改善，随着 时问的推移，交易规模迅速扩大。数据显示，二氧化硫排污权交易政策有效地 ( 芷坷李华等美国的挥污权交易制度及苴对我国的启示世界经济文汇2 0 0 i 年第6 期第2 0 页 I 扎哪同上 1 4 浙江大学硕士学位论文 排污权交易的理论探讨和交易制度设计 保证了环境目标的实现，参加二氧化硫排污权交易的电厂1 9 9 5 年二氧化硫的排 放量比1 9 9 0 年减少了4 5 ，而没有参加交易体系的电厂1 9 9 5 年比1 9 9 0 年排 放二氧化硫增长了1 2 ，美国国家环保局在排污权交易政策实施之前预测，要 达到控制排放的目标，若不实施交易政策每年的治理费用约为5 0 亿美元，而排 污权交易实施后实际费用每年只有2 0 亿美元。 3 、R E C L A I M 计划是在加州南部地区实施的区域性的排污交易计划，于 1 9 9 4 年1 月开始实施，其目的是达到联邦和州规定的洛杉矶地区二氧化硫和氮 氧化物排放的环境质量标准。1 9 9 0 年以来每年的二氧化硫和氮氧化物排放量在 4 吨以上的固定污染源被纳入这一计划，向各个企业发放的排污权逐年减少， 以实现到2 0 0 3 年总体污染物削减7 5 的目标，为了鼓励交易，在政策开始实 施的1 9 9 4 年，对于企业持有的排污权收取一定的费用排污费，对于未能按 期达标排放的企业并不马上进行罚款，而是给予6 0 天的宽限期以便企业在这一 期间设法购买排污权。 R E C L A I M 计划实施后的交易十分活跃，到1 9 9 7 年2 月。共交易1 2 0 0 次， 涉及到2 4 4 万吨二氧化硫和氮氧化物的排放权，交易价格远远低于预期值，反 映出这一计划达到了较好的降低总体污染治理成本的效果。 2 1 3 排污权交易在中国的二氯化硫控制的尝试 我国自1 9 8 8 年就开始试点并逐步推广排污