证券从业资格密卷（DOC44页）

1、1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设 下列说法中，正确的是（D） A.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映 B.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映 C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映 D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映2、下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是（A） A.为中小企业提供了风险较高的融资工具B.增加了不同风险等级产品的供给C.改善了中小企业融资环境D.提供了必要的风险管理工具3、欧盟金融工具市场指令主要从（D）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估 A.收益稳定性B.产品合规性C.投资者合规性D.销售适当性4、我国创业板市场于（D）在深圳证券交易所正式启动 A.2010年B.2004年C.2007年D.2009年5、中央汇金投资有限责任公司（简称汇金公司）于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券属于（B） A.金融债券B.政府支持机构债券C.国债D.中央银行票据6、世界上最早的证券交易所是（B）证券交易所 A.纽约B.阿姆斯特丹C.东京D.纳斯达克7、对于企业来讲，在创业板上市的作用不包括（D） A.提高企业知名度B.分担投资风险C.规范企业运作D.提升公司股价第8题我国中小企业版块市场，设立于(D) A.全国中小企业股份转让系统 B.三板市场 C.创业板市场 D.主板市场第9题(B)是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者 A.盈余资金 B.盈余单位 C.赤字单位 D.赤字资金10题企业年金基金资产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的(A) A.30% B.10% C.20% D.40%第11题对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查，(A)对金融租赁公司和汽车金融公司在银行间债券发行和交易金融债券进行监督管理 A.中国银监会;中国人民银行 B.中国证监会;中国人民银行 C.中国证监会;中国银监会 D.中国人民银行;中国银监会第12题中国证券业协会非会员理事由(D)产生 A.中国证券业协会章程规定 B.会员单位推荐 C.会员大会选举 D.中国证监会委派第13题中国证券业协会成立于(D) A.1990年8月28日 B.1992年8月28日 C.1993年8月28日D.1991年8月28日14题一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节(B) A.货币需求量 B.货币供应量 C.信贷规模 D.利率第15题下列属于全球金融体系的主要参与者的是(D) A.世界知识产权组织 B.国际交流发展计划 C.国际战略研究所 D.国际货币基金组织第16题国际结算银行是一个旨在加强各国(A)与国际金融机构合作的国际组织 A.中央银行 B.清算机构 C.银行业协会 D.证券交易所第17题保险公司可以运用受托管理的(B)进行证券投资 A.公募基金 B.企业年金 C.理财产品 D.有价证券18题公司配股时，原股东可以优先认购股份的数量应当(A) A.按持股比例确定 B.无限制 C.由股份公司确定 D.按照个人经济实力确定 19题下列关于股票的说法中，正确的是(D) A.股票所代表的权利本来不存在 B.股票所代表的权利的发生以股票的制作和存在为条件 C.股票是设权证券 D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式20题拉斯贝尔加权指数是指(A) A.基期加权股价指数 B.计算期加权股价指数 C.简单算术股价指数 D.几何加权股价指数21题下列不属于记名股票特点的是(C) A.股东权利归属记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.安全性较差 D.转让相对复杂或受限制22题股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于(A) A.公司净资产除以发行在外的普通股数量 B.公司总资产除以发行在外的普通股数量 C.股票账面上标明的金额 D.每一股份代表的实际价值23题中华人民共和国公司法规定，当遇到特殊情形时，公司可以收购本公司的股份 该类情形不包括(D) A.与持有本公司股份的其他公司合并 B.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份 C.将股份奖励给本公司职工 D.增加公司注册资本第24题股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以(A) A.注销 B.卖出 C.留存 D.转让 第25题上市公司股票的市场价格一般是指(A) A.股票在二级市场交易的价格 B.股票的账面价值 C.股票的票面价值 D.股票的发行价格26题普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过(B). A.购买优先股票 B.参加股东大会、行使表决权 C.优先配股权 D.优先分红27题某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为:15.60元、1000股,15.50元、800股，15.35元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为:15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为(A) A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股 B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股 C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股 D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股 第28题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是(D) A.已上市A股 B.已上市B股 C.已上市基金 D.首日上市的基金29题股票市场的发行人是(C) A.国有独资公司 B.无限责任公司 C.股份有限公司 D.有限责任公司第30题股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的(D) A.虚拟资本 B.债务资金 C.应付账款 D.真实资本第31题沪股通股票以(A)报价和交易 A.人民币 B.欧元 C.港币 D.美元第32题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(D) A.20% B.10% C.40% D.30% 第33题下列关于证券存管的说法中，正确的是(C) A.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管 B.证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务 C.中国证监会不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务 D.证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务34题(B)负责受理短期融资券的发行注册 A.中国银监会 B.中国银行间市场交易商协会 C.中国人民银行 D.商务部 第35题金融债券是指(A)依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券 A.银行及非银行金融机构 B.大型国企 C.上市公司 D.地方政府 第36题下列关于我国公司债券的说法中，错误的是(B) A.约定在一年以上期限内还本付息 B.目前公司债券只能向机构投资者发行 C.发行境外上市外资股的境内股份公司可发行公司债券 D.经中国证监会核准后方可公开发行37题证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入(C) A.注册资本 B.总资本 C.净资本 D.净资产第38题在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是(D) A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司 B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中 C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金39题一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是(A) A.国际债券 B.亚洲债券 C.外国债券 D.欧洲债 第40题被称为“无国籍债券”的是(A) A.欧洲债券 B.外国债券 C.武士债券 D.扬基债券第41题下列关于债券的说法中，错误的是(D) A.在二级市场上，债券利率固定、期限固定，市场价格也相对稳定 B.公司破产时，债券清偿顺序在股票之前 C.债券和股票两者的收益率相互影响 D.债券持有者可参与发行公司重大事项的审议和表决第42题下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是(D) A.美国式招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格 B.美国式招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率 C.荷兰式招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差 D.荷兰式招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格 第43题企业债券利率可以为银行相同期限居民储蓄定期存款利率的(C) A.190% B.170% C.130% D.150%第46题保本基金的投资目标是(A) A.在锁定风险的同时力争获得潜在高回报 B.追求超额投资收益 C.保证本金不受损失 D.保证获得与银行存款相当的收益水平第44题下列关于我国国际债券的说法中，错误的是(D) A.我国在亚洲、美洲、欧洲等发行过国际债券 B.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期 C.主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券 D.我国政府于1980年首次在国际市场发行国际债券第45题允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是(D) A.可转换欧洲债券 B.双货币债券 C.附权益权证债券 D.附债务权证债券第47题2005年12月，(B)在银行间市场发行了第一期资产证券化产品 A.中国银行和中国工商银行 B.中国建设银行和国家开发银行 C.中国工商银行和国家开发银行 D.中国银行和中国建设银行48题下列关于股票价格指数期货的说法中，错误的是(C) A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C.股票价格指数是以实物结算方式来结束交易的 D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，是系统性风险的需要而产生的 第49题2014年11月，中国证监会发布证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定及相关准则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为(D) A.事后审批 B.报务制 C.注册制 D.事后备案 第50题由于某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致该国家或地区借款人或者债务人没有能力或者拒绝偿付银行业金融机构债务，或使银行业金融机构遭受其他损失的风险，这是指(C) A.行业风险 B.非系统性风险 C.国别风险 D.系统性风险第51题信托关系的当事人至少包括(A) I.公证人II.委托人III.受托人V.受益人 A.II、III、IV B.I、II、III C.I、Ill、IV D.I、II、IV第52题下列属于创业板市场特点的有(D) I.前瞻性II.高风险III监管要求严格IV.明显的高技术产业导向 AII、IV B.II、III C.I、II、III D.I、II、III、IV 53题在西方货币政策传导机制理论中，用M-E-I-Y表示早期货币学派的货币政策传导机制的过程，其中的E和I表示(B) I.货币供给II.总支出III.总收入IV.投资 A.II、III B.II、IV C.I、IV D.I、III第54题下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的有(A) I.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求II.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险III发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场IV.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制,提高上市公司的质量 A.I、Il、IV B.I、Il、III C.I、II D.lI、III、IV 55题证券市场的基本功能包括(D) I.筹资功能|I.资本定价功能III.投资功能IV.资本配置功能 A.I、Il、IV B.I、Il C.I、Ill、IV D.1、II、III、IV56题按信托财产的性质，可将信托划分为(A) |.资金信托II.动产信托III.不动产信托IV.金钱债权信托 A.I、Il、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、IV57题对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是(B) l.发行市场II.流通市场III.一级市场IV.二级市场 A.I、III、IV B.II、IV C.I、II D.I、IV58题证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则 下列说法中，正确的有(D) I.公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化II.公开原则要求证券市场具有充分的透明度III.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位IV.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇 A.II、III、IV B.II、IV C.I、IV D.I、Il、III、IV第59题按照我国相关证券业法律的规定，证券自律管理机构包括(D) I.证券交易所II.中国证券业协会III.证券服务机构IV证券登记结算机构 A.I、II B.II、III、IV CII、IV D.I、Il、IV第60题根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定，下列说法中，正确的有(B) l.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告II.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明该项评级此后将不再更新III信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息IV.业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年 A.II、III B.I、II、III C.I、Il D.III、IV第61题根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括(B) I.基金公司II.证券公司III期货公司IV.银行投资公司 AII、III、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.I、II、IV第62题间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为(D) I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系II相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高III通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性IV.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强 A.III、IV BI、Il、IV C.II、IV DI、II、III、IV63下列当中属于证券服务机构的是DI. 资信评级机构II. 财务顾问机构III. 会计事务所IV. 投资咨询机构A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV64题注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供(D)服务 I.对证券、期货相关机构的财务报表审计II.对证券、期货相关机构的净资产验证III对证券、期货相关机构的营利预测审核IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管 A.I、Il、III、IV B.I、IV C.II、III、IV D.I、Il、III第65题与个人投资者相比,机构投资者的特点包括(B) I.投资形式灵活化II.投资管理专业化III.投资结构组合化IV.投资行为规范化 A.I、Il、IV B.II、III、IV C.I、Il、III、IV D.II、IV第66题注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件有(D) I.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书II.取得注册会计师证书1年以上III.在以往3年执业活动中没有违法违规行为IV.具有研究生以上学历 A.III、IV B.II、III C.I、II D.I、Il、III 67题下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有(A) I.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标II.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策III以理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重IV.股票拆细是将若干股股票合并为1股 A.I、Il、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、Il、IV 第68题选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因在于(C) I.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为II.沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动III.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性IV.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新 A.II、III、IV B.I、Il、III C.I、II、IV D.I、III、IV第69题下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的有(A) I.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的II.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额III.无面额股票也称为比例股票IV.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例 A.I、III、IV B.I、II、IV C.II、IV D.I、II、III、IV第70题下列关于股票市场价格的说法中，正确的有(A) l.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分III.股票的市场价格由股票的价值所决定IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额 A.I、Il、III B.II、Ill、IV C.I、III、IV D.I、II、IV第71题下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法中，正确的有(D) l.股票的内在价值决定股票的市场价格II股票的市场价格决定股票的内在价值III股票的市场价格总是围绕其内在价值波动IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动 A.II、III、IV B.I、Il、IV C.II、IV D.I、III第72题股票发行的定价方式有(C) l.协商定价方式II.上网竞价方式III询价方式IV.招标定价方式 A.I、III B.I、II、IV C.I.II、III D.I、II、III、IV第73题下列股票类型和字母对应的有(B) I.股权分置改革的复牌股:G股II伦敦股:L股III.新股:N股IV新加坡股:S股 A.II、III、IV B.I、II、IV C.1、Ill、IV D.I、II、III第74题申请办理股票非交易过户登记时，如果申请人涉及(C),还需要提供相关主管部门的批准文件 .I外国投资者对上市公司战略投资的II银行业上市公司股东持股变动达到6%的III保险业上市公司股东持股变动达到8%的IV.信托业上市公司股东持股变动达到5%的 A.II、III、IV B.I、Il、II C.I、II D.III、IV第75题全国中小企业股份转让系统的股票转让方式，可以有(D) I.协议方式II.做市方式III竞价方式IV.经中国证监会批准的其他转让方式 A.I、III B.II、III、IV C.I、Il、III、IV D.I、II第76题优先股票具体的优先条件由公司的公司章程加以规定，一般包括(D)、I.优先股票分配股息的顺序和定额II优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额III优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制IV.优先股票股东的权利和义务 A.I、III、IV B.II、IV C.I、III D.I、Il、Ill、IV 第77题上市公司非公开发行股票，应当(D) I.有利于减少关联交易II.加强同业竞争III改善财务状况IV有利于提高资产质量 A.II、IV B.I、III C.I、II、III、IV D.I、III、IV 第78题下列关于基金与股票、债券所筹资金投向的说法中，正确的有(A) I.股票是直接投资工具II.债券是间接投资工具III.基金主要投向有价证券IV.基金是间接投资工具 A.I、III、IV B.I、IV CII、III、IV DI、Il、III、IV第79题普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是(D) I.股份公司只能以留存收益支付红利II.红利的支付不能减少其注册资本III公司在无力偿债时不能支付红利IV.公司在无力偿债时必须支付红利 A.I、III B.II、III C.II、IV D.I、Il、III第89题根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可分为(D) I.赤字国债I.建设国债II战争国债IV.特种国债 A.II、III、IV B.I、III、IV C.I、II D.I、Il、Ill、IV第88题下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的有(C) I.记账式国债II.凭证式国债III储蓄国债IV.联名国债 A.I、III、IV B.II、IV C.I、Il、III D.I、Il、III、IV第87题债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其主要因素包括(B) .I资金使用方向II.市场利率变化III债券的变现能力IV.债券持有人的资信 A.II、IV B.I、II、II CI、III D.I、II、Ill、IV第86题剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在(D)等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异 I.收益率II.流动性III.信用风险IV.利率风险 A.II、III B.I、II、IV C.III、IV D.I、Il、III、IV第85题除国债利率外，常见的参考利率包括(B) I.伦敦银行间同业拆放利率II.香港银行间同业拆放利率III.欧洲美元定期存款单利率IV.联邦基金利率 A.II、III、IV B.I、Il、III、IV C.I、II、III D.I、IV第84题34.深圳证券交易所债券回购交易申报需符合的要求包括(D) I.申报单位为张,100元标准债券为1张II.最小报价变动为0.001元III申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张IV.申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过100万张 A.II、IV B.I、III C.I、III、III D.I、II、IV第83题国际债券的发行人主要有(A) |.工商企业II.银行或其他金融机构III.国际组织IV.各国政府 A.I、Il、III、IV B.I、Il C.I、II、IV D.III、IV第82题证券公司申请次级债务展期，应当提交(D) I.申请书II.相关董事会决议III.债务资金的用途说明IV.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告 A.II、III、IV B.I、Il、IV C.I、II、III D.I、III、IV第81题台湾股价指数主要包括(C) I.发行量加权股价指数II.产业分类股价指数III.台湾50指数IV.综合股价平均数 A.I、III、IV B.I、Il C.I、II、III、IV D.II、III、IV80题下列关于股票收益的说法中，正确的有(B) I.收益性是股票的基本特征之一II.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利III资本利得是股票收益的主要来源之一IV.股东取得股份公司的收益，数量多少仅取决于个人所持股票的多少 A.II、III B.I、II、III C.III、IV D.I、IV第90题下列关于我国国债的发行情况的说法中，正确的有(A) I.规模越来越大II.利率越来越高III发行方式趋于市场化IV.期限趋于多样化 A.I、III、IV B.I、Il、III C.II、III、IV D.I、Il、III、IV第91题经国务院批准,2011年开展地方政府自行发债试点的地区有(D) l.上海市II.北京市III浙江省IV.深圳市 A.I、II B.I、Il、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV第92题下列关于