证券营销部实习总结

1 / 33 证券营销部实习总结 证券营销实习报告 XX年 9月末第一次来到上海到中国银河证券从事营销职员实习工作。因为学校的课程安排，有幸能有这次机会来实习。因为之前对金融方面的知识了解的不是很全面、很深入，所以在实习之前有些担心自己做不了。在实习结束后感触颇多，我写下了这份实 习报告，有以下几点： 第一点是关于社交方面。 这点对我的震撼是在是太大了，来到这里我和几个实习生在一起工作。这是第一次跟那么名校的毕业生在一起，心情特别激动。他们有来自复旦的、同济的、交大财大的。 而且他们都是本院校的研究生，跟他们相比真是自惭形愧。庆幸的是交到了许多好朋友。可是从另 一个方面深感做一个实习生居然要求如此之高，不由得心生一股凉意。一个实习生的的岗位要求如此之高，而且是几乎只有从名校毕业才有可能获得这样一份实习机会，那其它学校的学生面临的压力之大、竞争之残酷、挑战之严峻，简直难以想象 而且通过2 / 33 与我的这些名校的朋友交流又知道即使是这样也不一定能留在这家公司。要看这家公司是否缺人手，还要看你的社交能力，工作能力，以及学习能力。是否是同族最出色的。夸张一下，几乎一个普通职员的岗位是百里挑一的。所以这有更使我现在了解求职的不易，大学生的未来是多么残酷。也使我明白现在的中国的社会理 念则是不优秀就是差。要想找到一份好工作，就要具备多项能力：社交能力、学习能力、抗压能力等。不过这也使我得信念更加坚定。因为没有挑战的人生是绝对不完美的。 第二点是对工作所要具备的能力。 为什么要谈这点，因为在一起的都是行研的实习生，分别负责各项数据的研究。例如房地产、铁矿石、塑料行业 等等。但令我很有感慨的是这些实习生的工作就只是负责收集数据。说实话这项工作即使是没受过训练的高中生也可以做，但我不是眼高手低，认为这种工作不是不值得做，而是对现在的中国大学的教育更加鄙视。因为大学教的技能应该使用、能用、可用。例如美国的麻省理工的金融课程第 一节就是教毕业生怎么写简历，怎么 求职。但中国在大学传授的知识，不是我们学生不去实践，而是根本没有实践行。3 / 33 即使有，一个毕业生毕业后，最起码实习 3-5 个月。但是这就好比高考，你停滞三到五个月之后会怎么样，大家可想而知。所以既然实习的经历固然必要，但是我们必须加强自己的自学能力，复习能力。子曰：学而时习之，温故而知新。真是经典，而且必须读书因为阅读的最大理由是想摆脱平庸，早一天就多一份人生的精彩；迟一天就多一天平庸的困扰。不就是在为阅读的最大理由是想摆脱平庸，早一天就多一份人生的精彩；迟一天就多一天平庸的困扰。而我中国 13亿人 8 亿农民，那八亿人 一生不就是在为摆脱平庸而奋斗吗。所以要想使自己在这个世界上拥有最多人口数的国家获得一席之地就必须生存，我在这里宣誓，以后每周必须读一本好书。 第三点就是出去拜访客户。 虽然只跟我营销部总监出去拜访一次。但是这一次对我的影响则是莫大的。 首先这次出行就是让自己了解礼节对一个人的重要 性，同时也了解到许多忌讳。下面列举一下我得收获，人在跟女性握手的时候要伸出右手但只能握住指尖，虎口向里。当然如果手心有汗则要右手护左手，意味着擦汗。而人在站立时则也是右手护左手，意味着护江山社稷。人在穿西服时则有两种系扣方法，一个是只系中间一粒，另一个则是系三粒扣里面4 / 33 的的上中两粒。以上这些呢就是我现在对礼仪知识的初步了解。 另一点呢则是将自己未来使更加清晰化。 最重要就是 在学习方面。 通过这次实习也使我更加懂得读书的重要性，所以必须坚持每周都要读书的好习惯。而且对于我来讲更要读英文书。既练习英语有可以学习知识。还有能就是对我现阶段对重要的考试 gmat，我现在重新准备。 3 个月来完全提高自己的语文水平，未来三周会全心的去攻克 og13。别的就不去想太多。因为现在考好 gmat 就足 够了。 实习总结 实习单位：华安证券南昌子安路营业部 经过在华安证券南昌营业部的实习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟悉三方存款需要注意5 / 33 的事项，熟悉客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下： 在这一次实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面 的了解，也更加坚定了我从事证券行业的决心，我想对我今后的工作会有很大的帮助。 华安证券有限责任公司前身是 1991 年 5 月经中国人民银行总行批准设立的安徽省证券公司， 2000 年 12 月 28 日中国证监会核准公司增资改制并更名为华安证券有限责任公司，同时核准公司为综合类证券公司。截止 2016 年底，公司完成增资扩股工作，注册资本增至亿元，股东 16 家，多为国有或国有控股的上市公司和大型企业。现有营业部 75 家， 在全国 107 家证券公司中位居前列，最新行业分类评级为 A 类A 级。 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资咨询活动有关的财务顾问；证券承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 6 / 33 公司业务主要立足安徽，辐射全国，营业网点遍布安徽省各地级市以及 70%以上县城及北京、上海、深圳和广州等主要城市，先后承销证券 50 多只，其中担任 A 股和 B 股主承销的 26 次，担任企业财务顾问 50 多次，其中担任 H 股财务顾问 1 次。此外，华安证券还是华富基金管理有限公司的主发起人和第一大股东，控股华安期货公司和安徽华安新兴证券投资咨询公司。 近年来，华 安证券抢抓市场机遇，深化内部改革，推进管理创新，着力业务开拓，坚持规范经营，各项业务均取得长足发展。截至 2016 年末，公司总资产亿元，净资产亿元，净资本亿元，资本状况和财务结构进一步改善，风险控制指标持续符合中国证监会的监管要求。 企业文化 一、公司徽标 公司司徽以传统的视觉构成与其他金融品牌形成区隔 ,用徽式建筑中象征着聚集财富、生生不息的 “ 四水归堂 ” 作为基本创作点，突出华安证券作为安徽一流证券公司，传承徽商文化和徽商精神的企业理想，以及 “ 汇聚财富 ” 的企业愿景7 / 33 和对客户的良好祝愿。 白色线条部分勾勒出华安的开头字母 “H” ，突出了标志的专属性。整个 LOGO 看似印章， 印章代表庄重承诺，给人强烈的可信任感，标志的色彩选用中国红，稳重而传统，同时红色对于证券业也是吉祥的色彩。 整个标志结构紧凑、标准字采用书法字体和罗马体的综合，传统 与现代相映 成趣，赋予华安品牌强烈的金融行业属性和深厚悠远的文化底蕴。 二、经营理念 “ 诚信、稳健、专业、和谐 ” 是公司的经营理念，南昌营业部将 “ 团结、激情、开拓、创新 ” 作为营业部企业文化的指导思想。 严禁事宜 一经发现营销人员和其他员工有违反以下规定行为，将立即予以开除处理，对于行为严重触犯法律者，还将追究其相应的法律责任。 8 / 33 1、在与客户交往过程中不得欺诈客户，提供虚假信息，不得向客户做出赢利或亏损的承诺，也不得与客户私订任何形式的分利协议。 2、不得接受客户 的全权委托；未经客户授权，不得擅自代客户买卖证券或利用该账户为自己或他人买卖证券。 3、不得以公司或其他机构在名义接受客户资产和资金进行任何营利性活动。 4、不得从事销售非上市股票等非法证券活动。 5、不得为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易。 6、不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。 7、不得诱使营业机构客户向其他证券公司转移。 8、不得与客户串通损害营业机构或其它客户的声誉和利益。 9 / 33 9、不得毁坏公司财产、诋毁公司声誉，包括其它给公司造成严重损失的行为均被禁止。 10、不得截流公司自然客户或 者恶意截流其他营销人员的客户。 11、不得从事违反证券法和其它相关法律法规的行为。 基础业务流程 一、开户流程 1：客户本人凭身份证到证券公司营业部办理开户手续，开户 顺序为开立股东账户卡开立资金账户办理三方存管业务。 a：股东账户卡有 2 张 -沪 A 股东账户卡、深 A 股东账户卡，可选只办其中之一，也可全选。 b：委托交易方式 -营业部现场委托、电话委托、网上交易软件委托、网页委托、手机委托等。可选其中之一，也可全选。 2：到银行开活期账户，并开通三方存管 10 / 33 3：把资金存入银行卡，然后在委托交易系统里或银行系统里转账，也可拔打公司自助电话转账。 4：网上委托必须下载安装证券公司营业部指定专用软件。手机证券必须下载华安 e 家手机证券炒股软件。 二、转托管业务 首先，投资者向转出券商提出转托管申请，填写 “ 转托管申请书 ” ，在申请书中认真填写转出证券账户代码、证券品种、数量等，务必注意填写转入券商的名称及与其相符的席位号。转出券商收到申请书 后，认真核对投资者的身份证及申请书内容是否正确，核对无误后，在交易时间内，通过交易系统向深交所报盘转托管，当日停牌证券不可以转托管，转托管委托报盘后，在当日闭市前也可报盘申请撤单。转托管证券日到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。转出券商每次受理转托管业务时，向投资者收取 30 元人民币的转托管费。转托管成功后，投资者在原转出券商处的深圳账户如不销 户，仍可继续使用，但还是要在哪儿买，哪儿卖，否则要办转托管。 11 / 33 办理转托管需要注意以下问题： 1.转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。 2.由于深市 B 股实行的是 T+3 交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的 T 3 日交收过后才能办理。 3.转托管可以是一只股票或多只股票 ,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。 4.投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单。 5.转托管证券 T+1 日到帐，投资者可在转入券商处委托卖出。 6.权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。 7.配股权证不允许转托管。 8.通过交易系统报盘办理 B 股转托管的业务目前仅适用于12 / 33 境内结算会员。 9.境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。 证券营业部实习报告 一、实习概述 时光飞逝，转眼间，在渤海证券天津开发区第二大街营业部历时 3 周的实习已经结束。渤海证券有限责任公司 (简称渤海证券 )是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性大型证券公司。公司注册资本金为亿元人民币。公司总部设在天津，下设北京、上海两个管理总部， 以及遍布全国的 31 家证券营业部。渤海证券是在天津市国际信托投资公司、天津信托投资公司、天津北方国际信托投资公司、天津滨海信托投资公司等四家信托机构的证券业务部门和天津证券有限责任公司合并重组的基础上，吸收国内 30 余家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。渤海证券天津开发区第二大街营业部是渤海证券股份有限责任公司属下的一家营业部。学生在本次实习的主要工作是在渤海证券开发区第二大街营业部的前台协助推广创业版业务及帮助有意向投资创业帮的客户办理开户的相关事宜以及13 / 33 协助该营业部在天津经济技术开发区的翠亨居民 小区举办一次创业板业务推广活动。 主要活动包括： 营业部前台主要工作：顾客的身份验证；指导顾客办理 开户和创业板等业务；宣传创业板相关知识；顾客资料 的审核及整理存档。 翠亨小区营业推广活动的主要工作：参与活动策划；设 计活动宣传海报；现场宣传、推广业务。 二、实习目的 第一、参与社会实践，检验所学专业知识 在南开大学市场营销系三年的学习，主要是理论的学习，我们对菲利 普科特的 4Ps 营销理倒背如流，对格洛鲁斯的服务营销是一个过程的理念论了然于心，但是离开了营销实14 / 33 践，再好 (来自 : 海达 范文 网 :证券营销部 实习总结 )的营销理论也不能创造价值。这次实习，给学生提供了一个很好的检验所学营销知识，将课堂上所学的营销知识与证券公司营业部的营销实践相结合的大好机会。 第二、为学生提供一个学习机会 组织学生到企事业单位中去实习，主要是了解企业的实际运作和业务处理流程，为同学们走上工作岗位后能够较快 融入企业、进入角色并迅速发挥作用奠定基础。同时，本次到证券公司实习，不仅是在实践中检验所学知识，更是在一个新的平台上学习新的知识。证券行业是一个特定的行业，有很多特定的规定，还有很多特殊的知识需要实习生学习了解。参与证券的实习，有助于学生了解与证券相关的知识以及证券行业的运行机理。 第三、培养合作精神 通过实习，发扬学生的团队精神，互助协作精神，培养作为一个整体参与竞争的意识。培养学生发现问题和解决问题的能力。 15 / 33 三、实习工作总结 渤海证券天津开发区第二大街营业部前台实习工作总结 证券市场的开放时间是每个国家标准工作日的上午 9：3011： 30，下午 1： 003： 00。而营业部的工作时间是上午8： 00 到下午 4： 30， 11： 3013： 00 为 午餐时间。作为一名实习生，学生也遵守与营业部员工一样的考勤制度。上午八点种之前到营业部，签到。八 点到九点之间是一个讨论会，主要讨论近期的股市行情，可能影响股市波动的经济以及政治要素，以及对当天股市运行的预测，以统一营业部员工对当天股市的看法，最后是对当天工作的安排。九点以后，营业部开张，大家都到各自得岗位上，做好工作准备。到九点半的时候，沪深证券交易系统开放，证券公司正式办理各项业务。 近来由于国家中小企业科技创业板的推出，很多投资者都前来办理创业板的相关业务，前台的工作变得很不轻松。当客户前来咨询开户的时候，我们要先提醒股市的风险情况，然后对有意向开户的客户进行身份验证，顾客必须本人带身份证来办业务，身份证要通过与公安部的联网认证后才给予办16 / 33 理。身份验证既是保护股民合法权益的需要，也是防止有些恶意的投资者利用多账户操纵股市的必要。办理开户和创业板必须按照行业规定的程序来操作，顾客需要填风险提示等相关表格，我们负责指导顾客填表。顾客办理完业务，在公司里要存有档案，我们要对档案进行审核确认，并进行系统扫描存档，以便进行管理查询。 翠亨小区营业推广的工作总结 为了提高营业部的知名度，推广即将中小板业务，营业部决定在第三大街的翠亨小区举行一次营业推广活动。这次推广活动有营业部的营销总监孙总带领，学生以及其他几位实习生和营销助理刘小姐共同策划。得益于大一和大二学生社团活动的锻炼，学生在策划过程中提出了很多实效性的建议。策划完成后，我的主要工作就是设计活动宣传海报，以及推广当天的设 展点、宣传活动。当天晚上，我把海报设计出来之后，由另外一位实习生在第二天去打印和张贴。第三天，我们来到翠亨小区设立展点，经居委会和保卫处同意后，我们把展点设在翠亨村门口附近的地方。当天天气晴朗，很多人陆续前来咨询，我们就负责宣传营业部和创业板业务，并给他们分发材料。当天的工作取得了预期的结果。 17 / 33 四、实习感想 作为在校的大四学生，也许明年 7 月份就将步入社会，这一次的在证券公司的实习使我缺乏企业服务与营销的实践经验得到积累 ,为毕业后尽快融入实际企业的营销实务当中铺路 ,因此 ,这次实习对教会了我们证券营业部是如何运作、如何跟客户打交道、如何制定可行的计划。 每一个特定的行业都有特定的行规，证券行业也不例外。证券市场既是投资者投资的场所，也是创造价值的企业融资的途径之一。唯有每个市场的参与者严格遵守行规，不投机取巧，才能保证证券市场的长久健康的运行。证券公司的营业部是证券市场的一个服务组织，在这个组织里，所有的员工都要有共同的理念，在这个理念下，员工行为会有个原则和标准，使得员工每一个人的力量都集中向一个方向，最终达到企业的经营目标。其次要培养良好的人际关系，社会是由人组成的，跟领导、同事以及客户和谐相处，培养好良好的人际氛围，可以使自己的生存和发展环境更加有好 一些。最后，在证券公司的实习也让我对这个行业以及这个行业中的企业的运行有个更加全面理性的认识。 7 月 14 日至 8 月 31 日我到苏州证券有限公司路营业部进行18 / 33 了为期一个半月的实习 ,实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情 . 一 ,公司介绍 证券股份有限公司前身为证券有限责任公司 ,是在原证券有限责任公司 ,市国际信托投资公司 ,信托投资公司 ,北方国 际信托投资公司 ,滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上 ,吸收 国内多家有影响 ,有实力的企业共同参股组建的大型证券公司 . 4 月 30 日 ,经中国证监会关于核准证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复 (证监许可 618 号 )核准 ,证券有限责任公司变更为股份有限公司 ,变更后的公司名称为证券股份有限公司 ,注册资本 2,226,866,520 元 . 公司总部 设在 ,下设上海管理总部 ,在全国拥有 31 家证券营业部和 11 家证券服务部 .公司秉承 诚信 ,和谐 ,高效 ,共赢 的经营理念 ,团队拼搏 ,创新图强 的企业精神和 客户至上 ,服务领先 的基本原则 ,在团结高效的经营团队带领下 ,全体员工通过自身的不懈努力 ,始终坚持守法合规经营 ,严格控19 / 33 制各类风险 ,大力拓展各项业务 ,为客户提供专业化的金融服务 .公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇 ,立足 ,面向全国 ,努力成为全国一流券商 ,以优良的经营业绩回报股东 ,回报社会 . 二 ,证券交易流程 投资者入市操作一般涉及开立帐户 ,委托买卖 ,资金划转 ,证券交易 ,清算交割 , 挂失 ,销户等业务环节 . (一 )开立证券帐户 不论机构或个人 ,在深圳 ,上海证券交易所进行证券交易 ,首先需要开立证券帐户卡 (股东代码卡 ),它是用于记载投资者所持有的证券种类 ,名称 ,数量及相应权益和变动情况的帐册 ,是股东身份的重要凭证 .每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡 . 1,证券帐户的分类 上海证 券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类 .各类证券帐户通过编号加以区别 (证券帐户的编号由一个大写20 / 33 英文字母与 9 位数字组成 ,最后一位数字为校验位 ). 2,开立证券帐户的地点 各大证券公司营业部及营业网点 证券中央结算公司指定的各地代理开户机构 3,开立证券帐户的必 ，转载请保留此标记。 备资料 个人投资者 :本人亲往办理的 ,提供本人中华人民 共和国居民身份证 (以下简称身份证 )及其复印件 ;境外自然人持境外居民身份证 (护照 )及其复印件可开立深 ,沪 b 股帐户 .由他人代办的 ,还须提供代办人身份证及其复印件 ,经公证的授权委托书 . 机构投资者 :办理人须提供下列资料 : 法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件 ; 法定代表人授权委托书与法人代表证明书 ; 法定代表人身份证明文件复印件 ; 经办人的身份证及其复印件 . 4,开立证券帐户的处理流程 21 / 33 到营业柜台办理时 ,如实填写自然人证券帐户注册申请表或机构证券帐户注册申请表的 申请人填写 栏 ; 交纳费用 ; 待开户柜员输入资料 ,合法开户信息返回后 ,打印 ,领回证券帐户卡 . (二 )开立资金帐户 有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了 ,资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户 .资金帐户由证券公司 营业部为投资者开设 .您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部 ,作为自己买卖证券的代理人 ,并与它签定证券买卖代理协议及相关协议 . 1,开立资金帐户的必备资料 个人投资者 :本人亲往办理的 ,提供本人身份证 ,证券帐户及其复印件 ; 机构投资者 :须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原 件和复印件或民政部门或其它主管部门22 / 33 颁发的法人注册登记证书原件和复印件 ,法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件 . 2,营业部现场开户流程 将深沪证券帐户卡原件 ,身份证原件及签署的证券买卖委托合同等资料交柜台审核 ; 柜员将资料输入 ,客户自行输入交易密码及取款密码 ,成功注册为某券商的证券交易客户 ;身份证 ,证券帐户卡复印留底 ; 获得某券商的证券客户号或资金帐号 . 3,预约上门开户服务 大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务 (三 )资金划转 可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折 (卡 )划拨 到证券资金帐户 .同样您也可以采用银证转帐的方式将23 / 33 证券买卖资金转回您的银行存折 (卡 ).您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样 ,证券公司会按银行活期存款利率定期计息 .银证转帐的途径与证券交易的途径相同 ,对外服务时间为正常交易日 9:00-15:30. 1,买卖过程中的资金变动 当您每次委托买 入指令成功 ,交易系统将相应扣除保证金帐上的资金 .每次委托卖出成功后 ,交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上 ,这称为 资金当日回转 ,当 日回转资金可以用于买入 ,用于其他用途 (如转入银行帐户 )需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定 :a 股 ,基金 ,债券为 t+1 日 (即 t 日卖出返回的资金余额 ,t+1 日可取款 );b股的资金清算为 t+3. (四 )委托买卖 1,交易时间和委托时间 上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是 :每周一至周五 :上午 (前市 ): 9:15 至 9:25(集合竞价时间 );9:3024 / 33 至 11:30(连续竞价时间 ).下午 (后市 ): 13:00 至 15:00(连续竞价时间 ).双休日和证交所公布的休市日休市 .与交易时间相对应 ,投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15: 00. 2,委托方式 证券公司各营业部为投资者提供的主 要委托方式有 :a. 当面柜台委托 : 需要投资者本人提供资金帐户卡 ,填写委托单并签章 .委托完毕 ,请投资者注意妥善保存委托单 .b. 自助终端委托 :通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询 .c. 电话委托 :通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询 :d,网上交易 : 网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称 . 3,委托申报 委托通常应在规定的交易营业时间内办理 .委托一般当天有效 ,即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束 .在办理委托时 ,请您注意申报清楚以下内容 :a,证券的名称或证券交易代码 ;b,买卖方向 :即买进或卖出 ;c,买进或卖出的数量 ;d,买进或卖出的价格 (债券回购价格指是每百元资金的25 / 33 年收益率 ). 4,委托数量和委托价格的相关规定 证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求 .委托数量的规定主要包 括 :(1)交易单位 ,即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍 .(2)最高申报上限 ,单笔委托的委托数量不得超过一定的上限 . 不同证券种类的交易单位 和最高申报上限各不相同 . 需要特别说明的是 :对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍 ,但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出 . 委托价格的规定主要包括 :(1)币种的规定 ,通常情况下 ,委托价格的单位是人民币元 ,但部分证券并非以人民币元作为报价币种 .(2)价格档位的规定 ,即委托价格所应遵循的最小变动单位 .(3)涨跌停板的规定 ,为防范股价异常波动 ,证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最 高跌幅 ,超出此范围的委托一律无效 . 不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同 . 26 / 33 5,委托的执行 证券营业部接受投资者委托后 ,将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所 .交易所对所有委托采用电脑集中竞价 ,并根据价格优先 ,时间优先的原则进行撮合成交 ,并向证券营业部回报行情和成 交情况 .投资者的委托如未能一次全部成交 ,其剩余委托仍可继续执行 ,直到有效期结束 .委托成交后 ,投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认 ,并请按期履行交割手续 . 6,委托的撤销与变更 在委托未成交之前 ,您有权变更或撤销委托 .变更委托 ,视同重新办理委托 . (五 )清算交割 1,交割制度 目前 ,证交所对 a 股股票 ,基金 ,债券及其回购 ,实行 t+1 交割制度 ,即在委托买卖的次日 (第二个交易日 )进行交割 .对 b 股股票 ,则实行 t+3交割制度 ,即在委托买卖后 (含委托日 )的第27 / 33 四个交易日进行交割 . 2,办理交割手续 为确定成交与否 ,请您在委托后及时到开户的证券营业部 ,办理证券清算交割手续 ,领取书面交割凭证 (如成交交割通知单等 ),以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况 . (六 )指定交易 上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度 .即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者 ,须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易 ,证券清算的代理机构 ,并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号 ,然后才可以进行证券的交易 . 由于营业部搬迁等原因 ,投资者想重新选择证券营业部时 ,则须办理指定交易转移手续 .即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易 ,再在新的一 家证券营业部重新办理指定交易 .随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖 .指定交易一般在指令送28 / 33 达交易所时即时生效 . (七 )转托管 投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时 ,如果涉及深圳股票的转移 ,必须办理证券的转托管 .转托管必须到转出营业部办理 ,办理转托管时须持有三证 ,而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号 . (八 )非交易过户 证券发生继承 ，转载请保留此标记。 ,馈赠 ,分割时 ,在经过公证后 ,需要进行非交易过户 .上海证券过户时 ,证券受让人可持本人身份证 ,资金帐户 ,证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户 .深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理 . (九 )分红配股 1,红股上市流程 29 / 33 (1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告 ,确定股权登记日 (r),除权除息日 (通常为 r+1)和红股上市流通日 (通常为 r+2);(2)从红股上市流通日开始 ,投资者可以卖出其所得红股 . 2,红利派发流程 沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上 ,投资者可以打印对帐单 ,查看股息到帐情况 . 深市红利派发流程 :(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告 ,确定股权登记日 (r); (2)r+2 日 ,各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款 ,并将其划入投资者开设的资金帐户 ;(3)r+3 日起 ,投资者可通过查询其资金帐户变动情况 ,了解红利到帐情况 ;(4)特别说明 :深市代理市值配售的沪市上市股票 (证券代码为 003)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日 (一般在 r+5日之后 )到达投资者资金帐户 . 沪市红利派发流程 :(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告 ,确定股权登记日 (r)和现金红 利发放日 (一般在 r+530 / 33 日之后 );(2)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日 (一般在 r+5 日之后 )到达投资者资金帐户 . 3,配股认购流程 (1)上市公司在指定报刊刊登配股说明书 ,确定股权登记日 (r);(2)配股认购于 r+1 日开始 ,认购期为十个工作日 .逾期不认购 ,视同放弃 ;上海 证券交易所的配股权证代码通常为 700(对应股票代码 600),其股份余额表示投资者的可配总量 .投资者认购配股可比照卖出证券 :证券代码 700,卖出价为配股价 ,卖出数量小于或等于可配股数 ,配股指令可以撤单 ,配股是否成功可查询成交回报 .深 证券营业部毕业实习报告 一、公司简 介 国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于 XX 年